第八章 产业结构和绩效

《产业经济学》教学大纲前言一、课程内容简介产业经济学是一门以研究产业组织、产业结构和产业政策为主要内容的中观层次的经济学学科，它是当前经济学领域中发展最为迅速,理论创新最为活跃的学科之一.产业经济学主要研究企业之间的垄断和竞争关系,因此成为各国反垄断和政府管制政策的重要基础;同时，产业经济学对产业演变规律、产业布局的分析，也是理解后起国家产业决策和各种产业现象,以及评价产业政策以及产业结构合理与否的理论基础。

产业经济学自80年代被介绍到我国以来，在我国产业经济研究活动中得到了进一步的验证、深化和完善.随着中国经济的发展，产业组织和产业结构问题被不断的提出和研究,政府的反垄断和管制政策、产业政策的设计等诸多领域都亟待产业经济理论的分析和运用。

二、课程的教学目标和总体教学要求1.教学目标通过本课程的学习，使学生掌握产业经济学的基本理论和产业组织的基本概念，熟悉产业结构分析的框架和主要分析方法,能对现实经济中存在的大量产业组织现象和产业政策进行较深入的经济学分析.2。

总的教学要求要求学生除了掌握产业经济学的理论框架和分析范式之外，还要能从专业的角度解释并且评价现实产业经济的实践问题和政策问题，有能力设计出符合现实需要的产业政策方案和产业分析报告。

教师在教学过程中,既要照顾理论的系统性，又要突出教学重点。

针对一些难度较大的模型、推导,教师可以课外单独辅导，以满足部分素养较好学生的求知欲望.教师的教学进度参考本大纲规定的教学时间安排，具体内容可酌情调整。

三、适用对象本课程为专业课，适用对象为经济学专业和相关专业的本科学生.四、课程性质本课程是经济学专业的核心课程,经济学原理的后续课程,是经济学相关专业的必修课。

五、总课时及各章的分配专业必修课授课时数为54学时。

具体安排如下：六、使用教材及主要参考书目使用教材：王俊豪主编：《产业经济学》（第二版），高等教育出版社，2012年。

主要参考书目：1。

[美］乔治·J·施蒂格勒著,潘振民译：《产业组织和政府管制》,上海三联书店，1989年版。

（分章）产业经济学考试试题及其答案第一章产业经济学导论一、名词解释1、产业2、产业组织3、产业结构4、产业关联5、产业政策二、单项选择题1、判断宏观经济结构均衡与否的主要观察对象是（B ）A产业结构B产业关联C产业布局 D产业政策2、产业经济学研究的领域是（D ）A国民经济总量 B 企业 C家庭 D产业3、产业组织运用的主要分析方法有（B ）A定性分析B投入产出分析 C计量经济方法 D系统动力学方法4、把产业分为主导、先导产业的关联分类法是（B ）A技术关联方式分类法 B战略关联分类法C原料关联分类法 D方向关联分类法5、中国封建时期最重要的产业政策是（A ）A农本思想 B工商业思想 C水利基础设施建设思想 D农工商思想三、多项选择题1、下面哪几个经济学家的研究领域涉及产业组织理论（A B C D ）A张伯伦 B梅森 C贝恩 D谢勒2、产业政策的研究领域从横的方向看包括（A BC ）A产业政策制定 B产业布局政策C产业技术政策 D产业政策效果分析3、产业经济学是一门融合（A BCD）基本理论的应用经济学A经济学 B管理学C文化学 D论理学4、四次产业分类法把所有的经济活动分为（ABC ）A农业B工业 C服务业 D信息业5、产业应该具有以下某种同类属性或特征（ABCD ）A同类产品或服务B相互密切竞争相关和替代相关的产品或服务C具有类似生产技术、生产过程、生产工艺等特征的物质生产活动或类似经济性质的服务活动D产业活动包括是经济性质的政治、社会等活动四、辨析题1、产业的经济活动是某些经济活动或部门经济活动2、产业经技介于宏观经济和微观经济之间3、重点产业属于支柱产业4、根据产业本身具有的不同层次的具体行为规律，产业经济学的研究对象分为：产业组织、产业结构、产业政策、产业布局、产业发展五、简答题1、产业经济学的研究对象是什么2、产业经济学的研究方法是什么3、简述产业的分类方法4、产业经济学的理论基础是什么六、论述题1、如何理解产业经济学的理论体系？2、学习产业经济学的意义是什么？第二章产业经济学的理论基础一、名词解释：1、马歇尔冲突；2、配第—克拉克定理；3、瓦尔拉斯的一般均衡理论二、单项选择:1 德国经济学家霍夫曼专门对工业结构规律进行研究得出的霍夫曼比率是B A霍夫曼比例=消费品产值/资本品产值B霍夫曼比例=资本资料工业产值/消费资料工业产值C霍夫曼比例=消费资料工业产值/资本资料工业产值D霍夫曼比例=资本品产值/消费品产值2____A____提出了三次产业划分A费歇尔B瓦尔拉斯C马歇尔D霍夫曼3 SCP理论指的是BA 市场结构—市场主体—市场绩效B市场结构—市场行为—市场绩效C市场行为—市场结构—市场效果D 市场结构—消费主体—产品状况三、多项选择：1、瓦尔拉斯的一般均衡理论是指B DA 产品市场均衡B整个市场上所有的价格是如何相互作用并最终同时达到均衡的。

1、产业组织：生产同一类（严格地说，是生产具有密切替代关系的产品）的企业在同一市场上集合而成的同一产业内各企业之间的相互作用关系结构，该结构决定了企业规模经济效益的实现与企业竞争活力的发挥之间的平衡。

2、产业组织政策：为了获得理想的市场效果，政府制定的干预市场结构和市场行为，调节企业间关系的公共政策，其实质是协调竞争和规模经济之间的矛盾，以维持正常的市场秩序，促进有效竞争态势的形成。

3、产业结构：产业与产业之间的数量关系结构及技术经济联系方式，产业结构的变化主要由需求结构、生产结构、就业结构和贸易结构及其关联机制的变化体现出来。

4、市场结构：对市场内竞争程度以及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。

5、市场行为：是指企业在充分考虑市场供求条件和其他企业的基础上，所采取的各种策略行为。

6、范围经济：存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之时(假定两个企业得到的投入物相等)。

7、规模经济：通常是指产品的单位成本随规模即生产能力的提高而逐渐降低的规律。

8、市场集中度：表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。

由于市场集中度是反映特定市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。

9、雁行形态理论：产业结构演进的一个重要趋势就是与国际市场相适应。

一国的经济发展需要有完善的内贸与外贸相结合的全方位的产业结构。

日本经济学家赤松要对此提出了一个著名的“雁行形态理论”。

这一理论要求将本国产业发展与国际市场密切联系起来，使产业结构国际化。

10、衰退产业：是指经历了幼小期、成长期、成熟期之后，进入了产业生命周期的最后一个阶段。

其一般特征是：产品需求量和销售量大幅度下降，技术进步率下降且创新无望，而由另一新兴产业提供的替代产品却同时出现需求与销售额上升趋势。

11、自然垄断产业：指其主要业务具有规模经济效益，需要大规模固定资本投资，边际成本不断下降，具有网络效益的产业，如铁路、电力、电信等，一般称为公用事业或基础设施产业等。

产业规模、资本结构与产业绩效关系的实证分析产业规模、资本结构与产业绩效之间的关系，涉及到产业经济学与公司金融学两个过去不相关的学术领域。

本文运用实证方法分析产业绩效的决定因素，即从产业行业规模、资本结构来分析产业绩效。

通过选择2004年的全部国有及规模以上非国有工业企业作为截面数据进行回归分析，结果表明产业投资资本规模与产业绩效呈现负相关，所有者权益项与产业绩效成正相关，产业绩效与工业增加值成正相关。

关键词：产业规模资本结构产业绩效实证产业绩效的决定因素及其组成部分是产业经济学研究范畴的重要内容。

从传统经济学角度看，产业经济主要解决著名的“马歇尔冲突”问题，即“产业规模效应”与“产业垄断”之间的关系。

产业行业企业的长期单位成本随着企业规模的逐步扩大而下降，具有规模效应，但与此同时，产业内企业规模扩大的不均衡发展，极易导致产业垄断，并导致社会总福利的减少，进而损害消费者福利。

同时，这种垄断行为也使垄断企业的竞争压力弱化，技术创新动力下降，管理创新停滞，进而产生X非效率。

所以，在合理解决“马歇尔冲突”的同时，寻求产业行业绩效的最大化成为产业经济学的重要内容。

产业绩效及其影响因素传统产业经济学对产业绩效和绩效影响因素的分析是基于哈佛大学贝恩和梅森等人的著名“S-C-P范式”，产业结构影响产业行为，产业行为决定产业绩效。

建立可观测的结构变量与绩效变量之间的关系，就能了解市场结构与产业绩效之间的内在机制和发展的规律性。

对产业绩效影响因素的研究主要是研究产业结构的组成要素，在这种基本推理假设下，传统产业经济学对产业结构的考察主要集中在对市场集中度的研究，而市场集中度主要由以下六个方面影响因素决定（Donald A.hay ＆Derek J.morris，2001）：市场集中度、产品差异化、进入和退出壁垒、市场的价格弹性、市场需求的增长率和短期成本结构。

实际上，对产业行为的研究也主要集中在以上六个方面。

不过越来越多的研究表明，产业经济研究的S-C-P范式受到越来越多的质疑，它的这种线性模式在短期看来可能是正确的，但从长期角度看，产业的结构、行为和绩效更倾向于相互作用和相互影响。

1.产业：生产经营具有密切替代关系的产品或劳务（即同一类产品或劳务）的所有企业所组成的集合体。

2.产业结构：指一定经济体系内产业的组成结构、产业之间的联系、各产业与总体经济的联系。

3.产业组织：指同一产业内企业之间以及企业与市场之间的关系，是企业市场关系的总和。

4.产业关联：指在经济活动中，产业之间存在的广泛的、复杂的和密切的技术经济联系。

5.产业政策：是一个国家的政府为了实现其全局和长远的利益，推动产业结构优化与升级，加快产业结构转换步伐和促进产业结构高度化，规范产业内企业间的竞争与垄断关系而采取的一系列扶持、保护、限制等措施的总和。

6.主导产业：指对一个产业结构系统的未来发展具有决定性引导作用的产业。

7.幼稚产业：指在工业后发国家的产业结构体系中，相对于工业先行国家乘数的同行产业而言，处于“幼小稚嫩”阶段的产业。

8.支柱产业：指一个国家在一定时期内产业体系的主要构成部分，它在国民经济中占据了重要地位，是相对于其他产业对经济增长的贡献份额较大的产业。

9.衰退产业：指在正常情况下，在一定时期内，一个国家或地区的某一产业处于产业自身生命周期的衰退期，由于技术进步或需求变化等因素致使市场需求减少，生产能力过剩且无增长潜力，同时在国民经济中的地位趋于下降的产业。

10.产业结构优化：指通过产业调整，使各产业实现协调发展，并满足社会不断增长的需求的过程。

11.产业结构合理化：指产业结构由不合理向合理发展的过程。

即要求在一定的经济发展阶段上，根据消费需求和资源条件，对初始不理想的产业结构进行有关变量的调整，理顺结构，使资源在产业间合理配置和有效利用。

12.产业结构高度化：指资源利用水平应随着经济技术的进步不断突破原有界限，从而不断推进产业结构中朝阳产业的成长。

其标志是代表产业技术水平的高效率产业部门比重不断增加，经济系统内部显示出巨大的持续创新能力。

13.感应度：描述一个产业受到其他产业影响的程度，具体指国民经济各部门均增加一个单位最终产品时某产业增加的产出量。

《产业经济学》题库一、名词解释产业、产业组织、产业结构、产业关联、产业集群、产业政策、产业布局、产业规制、产业结构政策、产业结构优化、产业结构效应、产业结构高度化、产业结构合理化、资本密集型产业、技术密集型产业、劳动密集型产业、淘汰产业、新兴产业、生产要素分类法、规模经济、范围经济、掠夺性定价、管制、有效竞争、马歇尔冲突、配第—克拉克定理、瓦尔拉斯的一般均衡理论、竞争机制、市场结构、市场集中度、HHI指数、市场行为、市场绩效、勒纳指数、贝恩指数、规模经济、霍夫曼工业化经验法则、进入壁垒、混合并购、策略性行为、地区产业结构、增长极理论、点轴理论、地区性产业布局、产业组织政策、战略产业、政府主导型产业规制、政府规制、法律规制、行政规制、卡特尔、资产专用性二、单选题1、产业经济学研究的领域是（D ）A、国民经济总量 B 、企业C、家庭D、产业2、把产业分为主导、先导产业的关联分类法是（B ）A、技术关联方式分类法B、战略关联分类法C、原料关联分类法D、方向关联分类法3、中国封建时期最重要的产业政策是（A ）A、农本思想B、工商业思想C、水利基础设施建设思想D、农工商思想5、霍夫曼比例是指（ A ）A．消费品工业净产值与资本品工业净产值的比例B．供给与需求的比例C．轻工业品净产值与重工业品净产值的比例D．以上都对。

6、（A）提出了三次产业划分A、费歇尔B、瓦尔拉斯C、马歇尔D、霍夫曼7、SCP理论指的是（B）A、市场结构—市场主体—市场绩效B、市场结构—市场行为—市场绩效C、市场行为—市场结构—市场效果D 、市场结构—消费主体—产品状况8、产业组织是指（A）A、同一产业内企业间的组织或市场关系B、产业中同类企业的总和C、企业与企业之间的经济关系D、市场主体间的市场活动的集合9、马歇尔冲突指的是（ A）A、规模经济与垄断的矛盾B、完全竞争与市场的矛盾C、竞争与垄断的矛盾D、垄断与市场的矛盾10、下列说法中对SCP的认识正确的一项（C）A、决定市场行为的主要依据是市场集中度、产品差别化和进入壁垒的高低B、在此体系中，对于市场结构的指标的研究处于重要的核心地C、市场绩效优劣的评价主要考虑产业资源配置效率、利润率水平、生产效D、市场行为的主体指的是消费者的消费行为11、可竞争理论的分析中心是（C）A、SCP理论B、市场绩效C、完全可竞争市场及沉没成本D、退出壁垒12 、HHI指数的优势在于（C）A、必须收集到该市场上所有企业的市场份额信息B 、计算量不大C 、HHI对规模最大的前几个企业的市场份额变化反映特别敏D 、便于收集资料13、勒纳指数与贝恩指数相比较，以下说法正确的有（D）A、两者都不是建立在不完全的理论假定基础上B、两者都建立在完全的理论假定基础上C、勒纳指数与贝恩指数相比，较易取得D、勒纳指数与贝恩指数相比，较难取得14、下列说法错误的一项有（A）A、垄断市场的供应量比完全竞争市场高B、垄断造成巨大的福利损失C、垄断产生规模经济D、垄断必须以法律形式予以禁止15、掠夺性定价的定价方式是（A）A、企业将价格压低至成本以下，通过承担短期亏损来起到驱逐竞争对手的目的。

我国白酒产业结构－行为－绩效分析摘要：本文以产业组织理论的“结构－行为－绩效”范式对我国的白酒产业作了初步分析。

当前我国白酒市场相对较低的集中度决定了目前整体上激烈竞争的市场行为，不同地区白酒市场的绩效不同，从长远看，我国白酒业将趋向于一种寡头垄断的市场结构，而多数中小酒厂将以破产的方式退出，同时税收政策的变化对白酒市场的影响很大，但白酒产业政策目标的实现还有赖于各市场参与主体的利益平衡和国家相关政策的有效执行。

关键字：白酒业产业结构 SCP范式分类号：F42一方面，白酒是我国传统的消费品，利税高，为老百姓福利的提高、经济的发展贡献不少；另一方面，白酒的粮耗率很高，同时又是一种具有负外部性的商品，其发展又备受争议。

但从经济学角度对白酒业进行分析的文献相对缺乏。

本文以产业组织理论的SCP（结构－行为－绩效）范式对这一产业做初步的分析，文章结构如下：第一部分论述我国白酒业的产业结构，第二部分论述市场行为，第三部分论述市场绩效，最后是结论。

一、产业结构20世纪80年代以来，我国白酒业过多的进入行为使产量迅速增加，最终导致1990年代供过于求、效益普遍下滑的态势。

但关于我国到底有多少家白酒生产企业，并没有一致的数据：（1）根据《中国轻工业年鉴1949－1984》，1983年全国共有酿酒企业8776家；根据《中国食品工业年鉴1986》，1985年全国共有酿酒企业3万余个；《1995年第三次全国工业普查资料汇编》提供的全国范围内全部工业企业白酒制造业和附营工业单位在1995年则是7229家。

（2）根据《中国经济年鉴》、《消费行为与生活形态年鉴》、《中国酿酒工业年鉴2001》，我国的白酒企业（非家庭作坊）在1997年底为4.5万家，在1999年为3.7万家，销售额在500万元以上的规模企业1999年为1334家，2000年为1182家。

（3）《中国基本单位统计年鉴》提供的“白酒制造业法人单位数”在1998、1999、《中国食品工业年鉴》提供的1998-2004 2000年分别为10841、10448、10579家。