供应商稽核报告

第 1 页 共 8 页 供应商稽核报告

台州市黄岩景祥塑模有限公司 供应商稽核报告 供应商简介： 供应商名称 公司人数 产品种类 公司产能 主要客户 评估日期 公司地址 电话/传真 TEL： FAX： 审核目的 □新供应商

□年度 □临时 （备注说明： ） 稽核判定： 本次供应商稽核是以ISO条文为基础，分“物流体系管理”.“ 产品和过程设计开发控制”.“ 质量管理体系要求”.“ 质量控制要求”四大块，对供应商展开稽核；以下以得分率计，依本公司之生产需求考虑，判定标准如下： 得分率 判定 评价项目 合格 待改善再评估

不合格 主要物料 非主要物料 主要物料 非主要物料 主要物料

非主要物料 总得分 物流体系管理 产品和过程设计开发控制 质量管理体系要求 质量控制要求 本次稽核得分： 稽核项目 得分率 考核系数 实际得分 考核人员 物流体系管理 *0.20 产品和过程设计开发控制 *0.15 质量管理体系要求 *0.25 质量控制要求

*0.40 总得分 考核结果 □合格 □不合格 □再评估 供应商确认： 代表签署： 职 务： 日 期： 再次评估结果： □合格 □不合格 评估人： 日期： 批准: 日期: 供应商: 项目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分 体 系 管 理1 是否已经与景祥或可以与景祥签订产品环保协议？32 公司是否有制定环境HSF方针与目标?33 环境方针HSF是否经最高管理者承认?34 新供应商的开发评定准则里是否有将有害物质的管理体系作为评估的项目?35 是第 2 页 共 8 页 否将客户的有害物质要求及自己的环境管理标准有效传达至供应商处？36 是否有对原物料进行监测，并有相应记录？37 环境管理者为使环保产品品质保证管理的重要性确实传达至组织內所有人员,有无采取行动,方式是否有效?38 所有仓储及制程相关产品有无做明确标识管制？39 如果不合格品已经出货到景祥，是否有文件确保能即刻向景祥报告并追回？310 是否和供应商签署环保协议？311 是否要求供货商提交材料成分表.第三方测试报告等资料？312 现有生产线/设备及生产能力是否满足景祥需求？313 产能扩充能力是否符合景祥需求？314 有无规划合理的办公室和仓库(现场是否拥挤.凌乱)？315 样品制作及送样承认的时效是否能满足客户需求？316 准时交付率是否监控及有效管理?317 是否有客户满意度调查报告？并对调查结果进行评估.改善？318 有无制定生产计划,该计划有无核准与分发?319 生产部是否按生产计划执行?320 有无统计和分析生产状况.计划达标率?321 如果生产计划没完成,是否有书面检讨,并有具体改善措施?322 是否有足够的运输能力，以保证及时供货？3 项目 序号 稽核内容 稽核发现

总分 得分 体 系 管 理23 有无最新的合格供应商名录?324 是否采购合格厂商的原材料?325 原材料安全库存量是否充分?326 是否有能力确保紧急订单的调整?327 是否明确定义物料的保管期限,并严格按要求执行?328 成品出入库有无数据记录?329 出货包装人员是否能够清楚辨识客户别及型号别？330 是否有紧急应变计划来规范如何处理突发性事故，如停电.火灾.水灾等？3 评分标第 3 页 共 8 页 准：1.有文件规定，并按文件执行,效果良好:3分；2.有文件规定,按文件要求执行但效果差:2分；3.有文件规定,但没执行:1分。

全项总分 实际得分 稽核备注: 稽核人/日期: 供应商: 项目

序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分 产 品 和 过 程 设 计 开

发 控 制1 产品设计开发之前是否充分识别客户的有害物质管理要求？32 产品的设计规范.图面是否对禁用物质的使用进行明确的指示？33 文件有无明确设计与开发的变更控制？34 变更实施是否有经工程.品保部门的确认?35 材料或材质变更.设计变更.工艺变更.供货商（包括分包商）变更.制造地点变更时，是否对有害物质含量进行再次验证？相关的验证记录是否完整？36 此变更是否通知客户并取得客户的批准？37 是否向客户重新提交变更后的规格书？38 变更前后产品是否区分标识并处理？39 变更后的前三批产品是否在外箱上有明确表示？310 是否建立了生产设备.工装清单？311 是否建立了标准作业流程.标准工时？312 过程能力是否足够（或精准度.产品制作能力及良率）？313 生产设备.工装维修保养是否落实执行？314 是否已建立量产操作标准？315

现场人员对材质及加工流程不良的改善是否了解？316 生产异常处理.过程不良品的改善是否有效？317 工作环境是否符合生产需求（温湿度.照明设备及空间摆设）？318 是否建立关键工序并得到有效控制？3 项目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分 产 品

和 过 程 设 计 开 发 控 制19 是否建立设备装置停止后再启动使用的确认程序化文件？320 是否指定专门的模具管理区域，且第 4 页 共 8 页 管理状态（清洁.防锈等）良好与否？321 是否有模具履历卡，冲切数量及修理/修改履历管理与否？322 是否对模具进行样品评估，评估是否完善？323 是否建立样品管理台帐？324 样品阶段是否组织召开评审会议，并有记录？325 样品阶段是否有品质人员参与？326 样品出货前是否由品质人员全检？327 样品结果是否输出报告？此报告是否提供给景祥?3 评分标准：1.有文件规定，并按文件执行,效果良好:3分；2.有文件规定,按文件要求执行但效果差:2分；3.有文件规定,但没执行:1分。

全项总分 实际得分 稽核备注: 稽核人/日期: 供应商： 项目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分 质 量 管 理 体 系 要

求1 ISO9001(或ISO14001)证书是否有效？32 质量手册与现行系统是否一致？33 公司组织架构是否完整及权责是否明确划分？34

有无规定各岗位人员所需的教育.经验.技能和培训？35 有无规定内审的频率.步骤和方法？36 内审记录是否完整(计划.通知.检查表.总结报告)？37 内审发现的问题点有无改善对策和效果验证？38 有无制定年度质量目标？相关部门是否进行了有效的分解？39

每月是否对质量目标进行统计.分析与改善？310 未达标的质量目标是否进行改善追踪与效果验证？311 有无规定矫正措施和预防措施的时机.方法和责任人等？并建立矫正措施改善追踪表进行追踪。

312 矫正/预防措施是否得到改善效果验证？313 有无规定管理评审的频率.步骤和方法？314 管理评审记录是否完整(通知.输第 5 页 共 8 页 入.输出.总结报告)？315 管理评审的结论是否传达到相关单位，并确实实施？316 有无建立“文件总览表”?“文件总览表”是否分发给相关部门？317 有无规定“文件“的审批权限？318 有无“文件分发“记录？有无“文件回收“记录？319 有无规定记录的保存期限及环境？320 有无年度培训需求调查及计划？是否包含有关有害物质管理方面的教育培训计划？3 项目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分 质 量 管 理 体 系 要 求21 是否依年度培训计划实施？322 相关培训效果是否得到有效的验证？323

有无建立员工个人培训档案？324 有无规定仪器校验的流程和相关标准？325 有无量具.仪器.设备目录及校验计划？326 有无明确仪器的校验周期及落实执行？各类仪器校验记录是否保持完整？327 仪器校验人员有无接受相关的培训并具有校验资格？外部校验机构是否有相应资质？328 仪器的校验状态是否进行了标识？329 是否制定了本公司的有害物质限用清单？330 符合有害物质管理要求的来料是否进行了可追溯性的标识？331 来料检验标准中是否涵盖了有害物质管理要求和标准？332 制程使用物料是否为来料检验合格品?333 制程中使用过的设备,治具,辅材是否确认不含或不残留禁止物质?334 对使用的设备.工卡模具.容器等明确规定防止污染的洗涤准则?335 出货前是否对禁用物质的要求进行最终确认?336 出货包装箱上是否有符合客户禁用物质的标识？337 有害物质符合产品与非有害物质符合品是否进行了区分管理？3 项目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分 质 量 管 理 第 6 页 共 8 页 体 系 要 求38 是否有有害物质不合格品处置规定或流程?339 当出现有害物质不合格品时，是否能准确查找追溯到涉及到此不良的所有产品？340 在未查找到原因及改善措施之前，是否对涉及到的所有产品（包括供应商处.客户端等）进行适当的处理，以避免不良品流到客户？341 对于有害物质不合格品或不合格品批次是否明确说明不予特采？342 是否对所有和此有害物质不合格相关的产品进行召回？3 评分标准：1.有文件规定，并按文件执行,效果良好:3分；2.有文件规定,按文件要求执行但效果差:2分；3.有文件规定,但没执行:1分。

全项总分 实际得分 稽核备注： 稽核人/日期： 供应商：

项目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分 质 量 控 制 要 求1

是否有来料检验标准并适时检讨修订？32 来料检验记录是否完整？33 来料异常是否及时处理并跟踪验证？34 来料有无特采作业流程并执行？35 是否有供应商考评.处理办法？是否对合格供应商进行考评？36 是否有IPQC检验标准？37 IPQC巡检记录.QC检验记录是否记录完整？有无对记录统计分析.检讨改善？38 首件记录是否完整？有无规定首件异常的处理方法和处理时机？39

是否有控制计划或QC工程图？310 产线作业指导书是否一致.有无违规作业？311 制程成品.半成品.原材料.不良品是否隔离标示？312 有无建立制程异常处理方法.处理时效性及改善措施效果验证？313 是否对制程异常进行统计.分析.改善并跟踪验证？314

是否有出货检验标准？是否与客方标准一致？315 QA检验记录是第 7 页 共 8 页 否完整？有无对检验结果统计分析.制定改善对策？316 是否规划待验区.合格品区.不合格品区？检验中的产品和检验不合格产品是否标示？317 有无产品特采出货程序？有无得到客户认可？318

作业人员.检验人员.特殊岗位人员.是否培训合格上岗？有无培训资料.笔试记录.上岗证？319 有无可靠性实验作业指导书并遵守操作？3 项目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分 质 量 控 制

要 求20 有无可靠性实验记录？能否满足客户要求？321 是否有规定不合格材料处理流程？是否按流程进行管理？322 是否有将不合格原因分析和纠正事项向相关部门反馈?323 不良品是否实施区分管理？324 物料保管场所的环境是否有恰当的管理？325 物料的先进先出是否确定标准并按照实施?326 标识是否清晰,有无对防止混料制定有效措施?327 是否有规定产品包装.储存.交货相关内容的程序文件？产品/包装等是否设定了有效的标识和可追溯性信息?328 是否有规定产品堆积层数的规定？是否按规定进行管理？329 是否能确保所有的客诉均得到及时的处理？330 客诉不良是否及时反馈到各相关单位制定改善措施？客服是否及时对改良效果进行确认？331 每月或每周有无对客诉问题统计分析，针对主要问题采取纠正预防措施？客服人员用“客诉不良追踪表”追踪改善状况？332 有无规定并定期与客户沟通,了解客户的满意情况？3 评分标准：1.有文件规定，并按文件执行,效果良好:3分；2.有文件规定,按文件要求执行但效果差:2分；3.有文件规定,但没执行:1分。