广陆数测：独立董事对相关事项发表的独立意见 2011-07-26

大连天宝绿色食品股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《大连天宝绿色食品股份有限公司独立董事工作制度》及《大连天宝绿色食品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，我们作为大连天宝绿色食品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场和审慎、负责的态度，对公司相关材料进行认真审核，并听取公司管理层的说明后，对公司第七届董事会第一次会议审议通过的相关议案发表独立意见如下：一、关于2019年度控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况的专项说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）以及《公司章程》的要求，我们对公司“2019年度与关联方的资金往来及对外担保”情况向公司管理层进行了必要的核查和问询，现发表独立意见如下：公司在2019年年报编制期间，通过查询中国裁判文书网和中国执行信息公开网，获悉公司存在未履行审批决策程序对外担保和资金占用的情况，具体情况如下：1、公司未履行审批决策程序对外担保的情况对于上述担保事项未经公司董事会、股东大会及公司内部任何审批流程，公司董事会认为应属无效担保，上市公司无需承担连带担保责任，但根据中国裁判文书网公布的判决书显示，部分涉诉的违规担保事项，法院已判令公司承担连带清偿责任，并已进入执行程序，公司将采取必要措施（不排除法律手段）向控股股东及实际控制人追偿。

其他正在审理中的违规担保事项，公司是否应承担担保责任尚需经人民法院或仲裁机构的生效法律文书确定。

上述违规对外担保余额合计为16,000万元（不包含利息及违约金），占公司2018年度经审计净资产的 6.20%。

截至目前，公司已知的违规对外担保余额合计为22,113.78万元（部分不包含利息及违约金），占公司2018年度经审计净资产的8.56%。

杭州光云科技股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见杭州光云科技股份有限公司(下称“公司”)第二届董事会第十五次会议于2020年11月13日召开，作为公司独立董事，我们根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《杭州光云科技股份有限公司章程》(下称“《公司章程》”)《杭州光云科技股份有限公司独立董事工作制度》及现行其他法律法规的有关规定，承诺独立履行职责，未受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响，在认真审阅公司第二届董事会第十五次会议有关文件后，发表如下独立意见：一、关于变更部分募集资金投资项目实施方式暨自建SaaS研发与生产基地的议案根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及《公司章程》《公司募集资金管理制度》的规定，本着对公司、全体股东负责的态度，公司独立董事对董事会提出的关于变更场地投入费用实施方式的事项进行了审议。

公司独立董事一致认为：公司本次对“场地投入”项目实施方式的变更，符合公司战略规划安排，有利于募投项目的顺利实施，不存在变相改变募集资金用途和损害公司股东利益的情况。

此次变更不影响募投项目的正常进行，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，符合公司及全体股东的利益，同意将该议案提交公司股东大会审议。

二、关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的独立意见公司第二届董事会第十五次会议的召集、召开和表决程序及方式符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。

公司拟使用部分闲置募集资金临时补充公司流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司全体股东的利益。

独立董事发表意见的情形有哪些？除《上市公司规范运作指引》规定的独立董事应当发表独立意见的情形外，披露年度报告时，独立董事还需要对上市公司以下事项发表独立意见：1、利润分配和资本公积金转增股本方案；2、自主变更会计政策；3、财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见；4、对前期已披露的财务报告存在的会计差错进行更正，或者对以前报告期披露的财务报表数据进行追溯调整；5、内部控制自我评价报告；6、控股股东及其他关联方占用上市公司资金的情况；7、累计和当期对外担保情况、执行有关规定情况（公司不存在对外担保的，独立董事也应当出具专项说明和独立意见）。

3.5.3 独立董事应当对下列上市公司重大事项发表独立意见：（一）提名、任免董事；（二）聘任、解聘高级管理人员；（三）董事、高级管理人员的薪酬；（四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、上市公司自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；（六）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高于三百万元且高于公司最近一期经审计净资产的5%的借款或者其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；（七）重大资产重组方案、股权激励计划；（八）公司拟决定其股票不再在本所交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让；（九）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；（十）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则及公司章程规定的其他事项。

独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。

3.5.4 独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：（一）重大事项的基本情况；（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容等；（三）重大事项的合法合规性；（四）对上市公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施是否有效；（五）发表的结论性意见。

杭州光云科技股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见杭州光云科技股份有限公司(下称“公司”)第二届董事会第二十一次会议于2021年7月20日召开，作为公司独立董事，我们根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《杭州光云科技股份有限公司章程》(下称“《公司章程》”)、《杭州光云科技股份有限公司独立董事工作制度》及现行其他法律法规的有关规定，承诺独立履行职责，未受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响，在认真审阅公司第二届董事会第二十一次会议有关文件后，发表如下独立意见：一、关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的独立意见公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和激励数量的调整符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。

调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。

本次调整在公司2021年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。

本次调整后，首次授予激励对象人数由111人调整为108人，首次授予的限制性股票数量由675.699万股调整为669.022万股。

公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件中的有关规定回避表决，由非关联董事审议表决，本事项的审议、决策程序合法、合规。

我们同意公司对2021年限制性股票激励计划相关事项的调整。

二、关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见公司拟向2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的激励对象实施首次授予，我们认为：1、根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计划的首次授予日为2021年7月20日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

桂林广陆数字测控股份有限公司2009年独立董事述职报告各位股东及股东代表：作为桂林广陆数字测控股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块独立董事行为指引》等有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，忠实履行了独立董事的职责，对董事会的相关议案发表了表决意见及独立董事意见。

本人认为在公司任独立董事期间，切实发挥独立董事作用，积极维护公司利益，尤其是中小股东利益。

一、本人出席会议情况2009年公司共召开了董事会议七次，亲自出席四次，以通讯方式出席三次，无缺席情况。

2009年公司召开股东大会两次，本人亲自出席会议两次，并在公司进行了为期10天的现场工作调查。

2009年度，本人认真参加了公司的董事会，履行了独立董事应尽义务。

公司2009年董事会、股东大会的召集召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

2009年度，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。

二、发表独立意见情况1、2009 年4 月15 日对公司对外担保情况；董事会未做出现金利润分配预案；关于续聘公司2009年度审计机构及公司2008年度内部控制自我评价报告发表独立意见。

2、2009 年8月20日对关联方资金占用和对外担保情况的专项说明发表独立意见三、保护投资者权益方面所做的其他工作关注并督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规要求，加强信息披露工作，保证了公司信息披露的公平、真实、准确、及时、完整。

同时，对公司募集资金管理、关联交易、业务发展和重大事项的进展情况进行了核查和监督，对公司董事会审议决策的重大事项，均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，能够独立、客观、审慎地行使表决权。

公司在进行筹划重大资产重组事项时，重点予以关注，积极配合公司做好相关工作，利用专业知识，为公司提出了建设性的意见与建议。

中山大学达安基因股份有限公司独立董事对公司相关事项出具的独立意见一、独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，基于每个人客观、独立判断的立场，在审议有关议案后，对公司第四届董事会2010年第一次临时会议选举和聘任董事长、副董事长、总经理、副总经理、财务总监、研发总监和董事会秘书的相关事项，发表以下独立意见：1、同意何蕴韶先生继任公司第四届董事会董事长，同意吴翠玲女士继任公司第四届董事会副董事长；同意董事会聘任周新宇先生为公司总经理；同意董事会聘任程钢先生、张斌先生为公司副总经理；同意董事会聘任杨恩林先生为公司财务总监；同意董事会聘任李明先生为公司研发总监；同意董事会聘任张斌先生兼任公司董事会秘书。

2、任职资格合法：何蕴韶先生、吴翠玲女士、周新宇先生、程钢先生、张斌先生、杨恩林先生、李明先生不具有《公司法》第147条规定的情况，也不是中国证监会确认的市场禁入人员。

上述人员的任职资格符合《公司法》、《公司章程》中关于高级管理人员任职资格的规定。

3、程序合法：公司高级管理人员的聘任程序合法、合规。

二、关于公司信息披露内控制度审核的专项意见根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、中国证监会广东监管局《关于开展上市公司信息披露检查专项活动的通知》（广东证监〔2010〕30号）的要求，我们认真审核了公司所提供的信息披露等有关方面的资料：经过我们认真审核，我们认为公司目前已经建立了信息披露方面的管理制度，相关信息披露管理制度得到有效执行，所披露的信息真实、准确、完整、及时和公平。

除职工代表监事何立新于2009年2月20日误操作卖出公司股票383股外，公司董事、监事、高管人员不存在违规买卖股票，也不存在内幕交易情况。

（此页无正文）独立董事：刘 国 常 王 小 宁 裴 端 卿2010年4月21日。

中山大学达安基因股份有限公司独立董事对公司相关事项出具的独立意见一、独立董事对公司与关联方资金往来、公司累计和当期对外担保情况的独立意见根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003] 56 号）和《公司章程》的有关规定，作为中山大学达安基因股份有限公司（以下简称：“达安基因”、“公司”）的独立董事，我们认真阅读了公司提供的相关资料，对公司与关联方的资金往来和公司的对外担保情况进行了仔细的核查。

基于每个人客观、独立判断的立场，发表以下独立意见：1、公司控股股东不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2010年12月31日的违规关联方占用资金情况。

2、截止2010年12月31日，达安基因没有发生对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至2010年12月31日的对外担保情况。

公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003] 56 号）的有关规定。

二、独立董事关于续聘会计师事务所的独立意见根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，基于每个人独立判断的立场，发表独立意见如下：立信羊城会计师事务所有限公司在担任公司审计机构期间，坚持独立审计准则，按照聘约所规定的责任与义务为公司提供良好的审计服务，保证了公司各项工作的顺利开展。

同意续聘立信羊城会计师事务所有限公司为公司2011年度财务审计机构。

三、独立董事关于公司更换董事的独立意见我们作为公司的独立董事，基于每个人独立判断的立场，就公司更换董事事项发表如下意见：1、公司董事会收到公司股东—广州中大控股有限公司关于调整中山大学达安基因股份有限公司委派董事人员的函，魏明海先生因内部工作安排调整的原因不再担任达安基因董事，推荐谷晓丰先生为达安基因董事。

广西桂成律师事务所关于桂林广陆数字测控股份有限公司2009年度股东大会之律师见证法律意见书致：桂林广陆数字测控股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及《桂林广陆数字测控股份有限公司章程》的要求，广西桂成律师事务所接受桂林广陆数字测控股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派蒙风璇律师出席了公司2009年度股东大会，对本次股东大会的合法性进行见证并依法出具本法律意见书。

本法律意见书仅就本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序是否符合相关法律法规及公司章程的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及议案所表述的相关事实或数据的真实性和准确性发表意见。

在出具本法律意见书之前，本律师所已得到公司如下之保证：公司已提供了与出具本法律意见书相关的所有资料和信息，并保证所提供的资料信息的真实性和完整性，有关副本、复印件、电子文本均与其正本或原件一致。

本所律师已遵照律师行业的业务标准和道德规范，对与出具本法律意见书相关的资料和事实进行了核查和见证，据此出具法律意见如下：一、本次股东大会的召集与召开程序2010年4月24日公司董事会在《证券时报》、《中国证券报》及公司指定信息披露网站（）上刊登了《关于召开2009年度股东大会的通知》及《第三届董事会第十五次会议决议的公告》等文件，载明了本次股东会召开的时间、地点、出席对象、登记办法、决议方式等事项并列明、充分披露了本次股东会拟审议的议案。

2010年5月14日上午9：00，本次股东大会依前述通知在公司多功能厅如期举行，由彭朋董事长主持大会。

经见证，本次股东大会的召集召开符合通知公告中列明的召开时间、召开地点和参加会议的方式，符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会人员资格出席本次股东大会的股东共计4名，持有公司股份32,203,750股，占公司股份总额的37.71％，均持有有效证明文件。

深圳市联建光电股份有限公司
独立董事关于相关事项的独立意见
根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》、《独立董事制度》及《公司章程》等有关法律法规,基于独立董事的独立判断，对公司第五届董事会第三十七次会议的相关议案
进行了认真审议，并仔细阅读了公司提供的相关资料。

现基于独立判断立场，发
表独立意见如下：
关于拟出售部分房产事项的独立意见
关于公司拟出售转让位于惠州大亚湾西区同安路5号的土地及4栋物业（以下简称“惠州房产”）系为适应LED行业的快速发展以及推进公司制定的“511”战略的实施，拟出售转让价格以评估价值为基础，相关审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

通过本次出售公司可获得部分转让资金用于偿还银行贷款，优化财务结构，有利于公司稳定的可持续发展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

我们一致同意公司出售惠州房产事项。

独立董事：夏明会、刘茂林
2020年6月12日。

独立董事独立意见独立董事关于公司关联交易事项的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《独立董事工作制度》的规定，作为中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们审阅了公司2013年第4次临时董事会所提交的《关于中山市供水有限公司发起设立中山市公用小额贷款有限责任公司的议案》的相关资料，经核查、审阅，我们发表如下意见：
一、公司全资子公司中山市供水有限公司作为主发起人与其他4名投资方共同出资设立中山市公用小额贷款有限责任公司。

我们认为公司的此次投资行为是公平、合理的，未发现损害上市公司和中小股东利益的情况；董事会针对此议案进行审议的程序和过程符合有关法律、法规和公司章程的规定。

二、公司全资子公司中山市供水有限公司与关联法人中港客运联营有限公司共同对外投资事项构成关联交易。

经核查，此次关联交易出资公平、合理，决策及审议程序合法、合规，未发现有损于公司及股东利益的情况；此次对外投资符合全体股东的利益，不存在违反相关法律法规和公司章程制度规定的情形。

公司独立董事签名：
凤良志王军
谢勇。