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港股通知识自测题目（2016年7月修订）1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。
A．2014年4月10日B．2014年4月29日C．2014年5月9日D．2014年6月13日2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。
A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》B．《沪港通试点办法》C．《港股通业务投资者适当性管理指引》D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位C.有利于推动人民币国际化D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。
A．10B．30C．50D．1005.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿A.港股通交易日与港股相同B.港股通交易日与A股相同C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易B.元旦前日如果不是周末，那么将只有早市交易C.农历新年前日如果不是周末，那么将只有早市交易D.中秋节前日如果不是周末，那么将只有早市交易7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是＿＿＿A.如果八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称“警报”）于交易日的7:00前解除，那么当天交易正常进行B.如果警报于交易日的7:30解除，那么早市交易将于9:30开始C.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么全天交易停止D.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么交易将从警报解除后的两个小时的整点开始8.关于港股开市前时段的表述不正确的是＿＿＿＿A.9:00-9:15为输入买卖盘时段B.9:15-9:20为对盘前时段C.9:20-9:28为对盘时段D.9:28-9:30为对盘后时段9.香港联交所的收市竞价交易时段是指＿＿＿。
中国证券监督管理委员会令第128号——内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2016.09.30•【文号】中国证券监督管理委员会令第128号•【施行日期】2016.09.30•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第128号《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》已经2016年9月29日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：XXX2016年9月30日内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定第一条为了规范内地与香港股票市场交易互联互通机制相关活动，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本规定。
第二条本规定所称内地与香港股票市场交易互联互通机制，是指上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称深港通）。
沪港通包括沪股通和沪港通下的港股通。
沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。
沪港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
深港通包括深股通和深港通下的港股通。
深股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。
港股通知识点、港股通开通测评题及答案（全）港股通知识点、港股通开通测评题及答案（全）⼀、港股通交易⼩常识1.投资者参与“港股通”业务需满⾜哪些条件？机构投资者账户资料完整，营业执照等⽂件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三⽅存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）。
个⼈投资者1、证券账户和资⾦账户资产合计不低于50万元⼈民币。
（包含客户名下的客户交易结算资⾦、股票、基⾦份额、场内集合理财产品，包含融资融券账户内的扣除负债部分的客户净资产）；2、账户资料完整，⾝份证明⽂件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三⽅存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）；3、评分⼈员签章的《投资者港股通知识测试》（测试得分等于或⾼于80分）；4、签署港股通委托协议、签订风险提⽰⽂件、佣⾦确认表、投资者教育记录表；5、有效风险承受能⼒评估测评等级必须为稳健型（含）以上。
6、查询客户是否属于全国法院失信被执⾏⼈名单进⾏诚信评估。
全国法院失信被执⾏⼈名单查询平台为/doc/7a23edb765ec102de2bd960590c69ec3d4bbdb53.html /。
客户账户要求：1、申请开通沪市港股通权限，要求上海证券账户已指定在我公司。
2、申请开通深市港股通权限，要求深圳证券账户托管在我公司。
3、由于沪市港股通业务开展先于深市港股通业务，对于已有沪市港股通交易权限的客户，在申请开通深市港股通交易权限时，需按流程重新审核资质开通；2.“港股通”股票的交易时间？交易⽇的9:00⾄9:30为开市前时段（集合竞价）；9:30⾄12:00及13:00⾄16:00为持续交易时段（连续竞价）；16:00-16:10为收市竞价交易时段。
其中：开市前时段（9:00⾄9:30）1、9：00-9：15（输⼊买卖盘时段）投资者可通过竞价限价盘申报，并可以取消。
2、9：15-9：20（对盘前时段）因此时段只接受竞价盘，所以港股通投资者不可以下单或取消订单。
港股通知识问答标准答案1、个人投资者参与沪（深）港通股票交易应具备条件：①有沪（深）市人民币普通股账户②申请权限开通前20个交易日日均不低于人民币50万元（不包括通过融资融券交易融入的资金和证券）③风险评估结果为C4（积极型）或以上，且测评结果在有效期内；④通过港股通交易基础知识测试；⑤不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事港股通交易的情形。
2、在联交所上市交易的下列证券，符合相应条件的，可作为港股通标的证券：①股票②股票ETF3、港股通交易股票范围①恒生综合大型股指数成份股；②恒生综合中型股指数成份股；③恒生综合小型股指数成份股，且成份股定期调整考察截止日前十二个月港股平均月末市值不低于港币50亿元，上市时间不足十二个月的按实际上市时间计算市值；（深港通）④A+H股上市公司在联交所上市的H股。
4、不纳入港股通股票的情形：①深交所或者上交所上市A股为风险警示股票或者退市整理股票的A+H股上市公司的相应H股。
②在联交所以港币以外货币报价交易的股票。
5、港股通ETF在定期调整考察截止日存在下列情形之一的，将调出港股通ETF：①最近6个月日均资产规模低于港币12亿元；②跟踪的标的指数成份证券中，联交所上市股票权重占比低于85%；③跟踪的标的指数为恒生指数、恒生中国企业指数、恒生科技指数或恒生香港上市生物科技指数的，其成份证券中，港股通股票权重占比低于65%。
为其他指数的，其成份证券中，港股通股票权重占比低于70%；④交易所认定的其他情形。
6、交易规定①港股通交易是以港币报价,以人民币交收②香港证券代码通常是5位③港股通交易是不允许融资融券交易④港股通交易额度控制交易所的证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况。
⑤港股通持续交易时间段上午9:30-12:00，下午13:00-16:00⑥港股通交易日和A股市场不一致港股通交易日是香港和A股市场均可正常交易和结算的交易日。
沪港通概述1、什么是沪港通？答：沪港通是“沪港股票市场交易互联互通机制试点”的简称，是指上海证券交易所（简称“上交所”）和香港联合交易所有限公司（简称“联交所”）建立技术连接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
沪港通包括沪股通和港股通两部分。
其中,沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票。
港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票.2、沪港通业务有哪些主要特点？答：沪港通业务的主要特点包括：一是充分借鉴了市场互联互通的国际经验，采用较为成熟的订单路由技术和跨境结算安排，为投资者提供便捷、高效的证券交易服务；二是双向开放，内地投资者可以通过港股通买卖规定范围内联交所上市的股票，同时，香港投资者也可以通过沪股通买卖规定范围内上交所上市的股票；三是对投资者双向采用人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票,以人民币交收，香港投资者买卖沪股通股票,以人民币报价和交易;四是在试点初期实行额度控制，即内地投资者买入港股通股票有总额度和每日额度限制，香港投资者买入沪股通股票有总额度和每日额度限制;五是两地投资者通过沪港通可以买卖的对方市场股票限于规定的范围.3、投资者通过沪港通可以交易哪些证券产品？答:试点初期，沪股通股票范围包括上证180指数及上证380指数成份股以及不在前述指数成份股内但有股票同时在上交所和联交所上市的发行人的沪股，其中以人民币以外货币报价的沪股暂不纳入,被实施风险警示板的沪股也暂不纳入。
截至2014年4月10日，可纳入沪股通股票范围的股票共568只。
港股通股票范围为恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股以及不在前述指数成份股内但有股票同时在上交所和联交所上市的发行人的H股,其中以港币以外货币报价的港股暂不纳入,有股票同时在上交所以外的内地证券交易所和联交所上市的发行人的H股暂不纳入，同时在上交所和联交所上市的发行人的沪股被实施风险警示的，无论其H股是否属于恒生综合大型股指数或恒生综合中型股指数成份股，该H股均暂不纳入.目前，可纳入港股通股票范围的股票共264只。
沪港通业务投资者教育专区1交易订单类型1.1投资者可以通过哪些订单参与港股通交易？沪港通仅向双方投资者提供限价类型订单。
具体而言,内陆投资者参与联交所自动对盘系统交易港股通股票时，在开市前时段内应当采用“竞价限价盘”委托；在持续交易时段应当采用“增强限价盘”委托。
1.2 联交所买卖盘中的“竞价限价盘”和“增强限价盘”是指什么？竞价限价盘是有指定价格的买卖盘，适用于开市前时段。
其中，指定价格应等于最终参考平衡价格，或者较最终参考平衡价格更具有竞争力的竞价限价盘（也就是指定价格≥最终参考平衡价格的买盘，或者指定价格≤最终参考平衡价格的卖盘），或者可按照最终参考平衡价格进行对盘。
竞价限价盘能否成交取决于交易对手方是否有足够可以配对的买卖盘。
在开市前时段，竞价限价盘会根据价格及时间优先次序按最终参考平衡价格顺序对盘。
在开市前时段结束后，任何未完成且输入价不偏离按盘价9倍或以上，也不低于按盘价九分之一或以下的竞价限价盘，都将自动转至持续交易时段，并且均被视为限价盘存于所输入价格的轮候队伍中。
增强限价盘则适用于持续交易时段，投资者可以其指定或者更优的价格买入或卖出股票。
增强限价盘可以同时与10条轮候队伍进行配对，也就是输入卖盘可以较最佳买盘价低9个价位，输入买盘可以较最佳卖盘价高9个价位。
配对后，任何未能成交的买卖盘余额将按此前输入的指定限价转为一般限价盘，存于所输入价格的轮候队伍中。
1.3 港股通投资者是否可以修改订单？投资者的港股通订单如果已经申报的，那么不得更改申报价格或者申报数量，但在联交所允许撤销申报的时段内，未成交的申报可以撤销。
联交所市场允许港股通投资者撤销申报的时段包括，交易日开市前时段的9:00-9:15（即输入买卖盘时段）、9:30-12:00和13:00-16:00（即持续交易时段）。
此外，港股通投资者可以在12:30-13:00的时段内撤销上午未成交的买卖盘申报。
2交易单位2.1港股交易以“手”为买卖单位，一手的股数是多少？在香港证券市场术语中，“手”即一个买卖单位。
港股通知识自测题目1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。
A．2014年4月10日B．2014年4月29日C．2014年5月9日D．2014年6月13日2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。
A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》B．《沪港通试点办法》C．《港股通业务投资者适当性管理指引》D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位C.有利于推动人民币国际化D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。
A．10B．30C．50D．1005.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿A.港股通交易日与港股相同B.港股通交易日与A股相同C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易B.元旦前日如果不是周末，那么将只有早市交易C.农历新年前日如果不是周末，那么将只有早市交易D.中秋节前日如果不是周末，那么将只有早市交易7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是＿＿＿A.如果八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称“警报”）于交易日的7:00前解除，那么当天交易正常进行B.如果警报于交易日的7:30解除，那么早市交易将于9:30开始C.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么全天交易停止D.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么交易将从警报解除后的两个小时的整点开始8.关于港股开市前时段的表述不正确的是＿＿＿＿A.9:00-9:15为输入买卖盘时段B.9:15-9:20为对盘前时段C.9:20-9:28为对盘时段D.9:28-9:30为对盘后时段9.对于港股通投资者而言，以下＿＿＿时段是不能参与港股交易的。
港股通交易的交收制度港股通交易是指中国内地投资者通过香港交易所与香港市场进行交易的机制。
在港股通交易中，交收制度是指交易完成后，买方和卖方之间进行股票和资金的交割和清算的规定和流程。
港股通交易的交收制度主要包括以下几个方面：1. 交割日，港股通交易的交割日是指交易完成后的股票和资金交割的日期。
根据香港交易所的规定，交割日通常为交易完成后的T+2个交易日。
2. 股票交割，在港股通交易中，买方和卖方之间进行股票交割的方式是通过香港证券结算公司（Hong Kong Securities Clearing Company Limited，简称HKSCC）进行的。
买方的证券账户将会收到相应的股票份额，而卖方的证券账户将会减少相应的股票份额。
3. 资金交割，港股通交易中的资金交割是通过香港中央结算有限公司（Central Clearing and Settlement System，简称CCASS）进行的。
买方的资金将从其银行账户划出，转入卖方的银行账户。
4. 清算，在港股通交易中，清算是指交易所对交易进行的结算和核算。
交易所会根据买方和卖方的交易指令，计算交易金额、佣金和其他费用，并进行相应的结算处理。
5. 交收费用，港股通交易中，买方和卖方都需要支付一定的交收费用。
这些费用包括交易佣金、交收费、印花税等。
具体的费用标准由相关机构和规定确定。
总体来说，港股通交易的交收制度是由香港交易所、香港证券结算公司和香港中央结算有限公司等机构共同协调和执行的。
这些机构通过制定规则和流程，确保交易的顺利进行，并保证交易的安全性和可靠性。
投资者在参与港股通交易时，需要遵守相关的交收制度规定，并承担相应的交收费用。
港股通知识自测题目（2016年7月修订）1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。
A．2014年4月10日B．2014年4月29日C．2014年5月9日D．2014年6月13日2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。
A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》B．《沪港通试点办法》C．《港股通业务投资者适当性管理指引》D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位C.有利于推动人民币国际化D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。
A．10B．30C．50D．1005.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿A.港股通交易日与港股相同B.港股通交易日与A股相同C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易B.元旦前日如果不是周末，那么将只有早市交易C.农历新年前日如果不是周末，那么将只有早市交易D.中秋节前日如果不是周末，那么将只有早市交易7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是＿＿＿A.如果八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称“警报”）于交易日的7:00前解除，那么当天交易正常进行B.如果警报于交易日的7:30解除，那么早市交易将于9:30开始C.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么全天交易停止D.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么交易将从警报解除后的两个小时的整点开始8.关于港股开市前时段的表述不正确的是＿＿＿＿A.9:00-9:15为输入买卖盘时段B.9:15-9:20为对盘前时段C.9:20-9:28为对盘时段D.9:28-9:30为对盘后时段9.香港联交所的收市竞价交易时段是指＿＿＿。
中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2014.11.10•【文号】•【施行日期】2014.11.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知各港股通跨境资金结算银行：根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）及其上海分公司相关业务规则，现就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务有关事项通知如下：一、港股通跨境资金结算业务分为两类：一是交易、非交易类资金及相关税费的换汇与资金划付业务；二是与香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）进行的交易及风控等业务的资金交收。
二、结算银行须经本公司批准获得港股通跨境资金结算业务资格（以下简称“港股通结算银行”）后，方能开展相关业务。
其中，资金划拨业务通过港股通结算银行上海及香港分支机构办理，换汇业务通过港股通结算银行香港分支机构办理，与香港结算进行的资金交收等业务通过本公司指定的港股通结算银行香港分支机构办理。
三、为确保港股通换汇业务平稳开展，本公司对港股通换汇业务实施试运行，期限为三个月。
试运行期间，本公司在港股通结算银行内均分每日换汇份额，相关银行须按本公司有关换汇要求提供换汇服务。
本公司将对港股通结算银行汇率报价进行事后监督，并可根据需要公布各港股通结算银行汇率报价。
本公司保留对报价明显偏离市场价格的银行采取下调份额等措施的权利。
本公司对港股通结算银行换汇、资金划拨等跨境结算的业务要求见本通知附件。
三个月试运行期后，本公司将对换汇情况进行评估，制订相关业务指引。
四、本公司授权本公司上海分公司进行港股通跨境资金结算业务日常管理。
港股通结算银行上海、香港分支机构须与本公司上海分公司就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务签订相关业务备忘。
港股通知识自测题目1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。
A．2014年4月10日B．2014年4月29日C．2014年5月9日D．2014年6月13日2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。
A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》B．《沪港通试点办法》C．《港股通业务投资者适当性管理指引》D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位C.有利于推动人民币国际化D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。
A．10B．30C．50D．1005.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿A.港股通交易日与港股相同B.港股通交易日与A股相同C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易B.元旦前日如果不是周末，那么将只有早市交易C.农历新年前日如果不是周末，那么将只有早市交易D.中秋节前日如果不是周末，那么将只有早市交易7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是＿＿＿A.如果八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称“警报”）于交易日的7:00前解除，那么当天交易正常进行B.如果警报于交易日的7:30解除，那么早市交易将于9:30开始C.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么全天交易停止D.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么交易将从警报解除后的两个小时的整点开始8.关于港股开市前时段的表述不正确的是＿＿＿＿A.9:00-9:15为输入买卖盘时段B.9:15-9:20为对盘前时段C.9:20-9:28为对盘时段D.9:28-9:30为对盘后时段9.对于港股通投资者而言，以下＿＿＿时段是不能参与港股交易的。
港股通业务投资者培训测试题卷（A）国盛证券港股通业务投资者培训测试卷(A卷)（本卷仅限于投资者培训测试使用，不作为业务开展依据，投资者请在完成营业部培训后独立完成本试卷）参测者姓名：资金账号：联系方式：电子邮箱：总分100分，经测试，您得分是：评卷人：一、填空题（每题3分，共30分）1、对于曾被纳入港股通股票，后不再符合条件的股票，将被港股通标的范围。
2、指数成份股之外的H股要调增为港股通标的时，其在上交所上市A股须满个交易日。
3、投资者准入条件中，个人投资者证券和资金账户余额合计不低于万元人民币。
4、港股通的证券代码采用标的证券在香港市场的位证券代码进行申报。
5、只有当两地市场都可进行正常交易和的交易日，才被定为“港股通”交易日。
6、在圣诞前夕(12.24)、新年前夕(12.31)或农历新年前夕，香港市场将仅有交易。
7、香港市场对不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同。
如：价格范围在0.50至10.00的，其最小价格适变动价位为。
8、港股通标的股票有最大申报限制，每个买卖盘手数上限为手。
9、港股通有申报价格控制，其买卖盘价不得超过当时按盘价倍或以上，以防止键入错误小数位。
10、根据沪股持股比例限制，单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的 %。
二、单选题（每题2分，共20分）1、假设，9月8日、9月9日为中秋节放假，9月5日（星期五）沪、港两地均为正常交易日，则9月5日港股通为（）A、交易日B、非交易日C、半日市D、临时停市2、港股通每日额度为( )亿人民币。
A、100B、105C、2500D、2003、港股通业务的公司行为由( )负责处理，负责代理内地投资者参加联交所上市公司投票事宜。
A、上海证券交易所B、证券公司C、中国投保公司D、中国结算4、当港股通股票价格范围在20.00至100.00时，其最小价格变动单位( )。
A、0.1B、0.02C、0.01D、0.055、除开市价的报价，买(卖)盘价一般不可低(高)于当时买(卖)盘价( )个价位。
在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（B. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量一、单项选择题1. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（）向中国结算提供临时结算表（PCS）。
A. T日14:00B. T日17:00C. T+1日14:00D. T+1日17:00您的答案：C题目分数：10此题得分：0.0批注：2. 在港股通对内证券清算过程中，中国结算以投资者（）为单位，以成交记录为基础，形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。
A. 港股证券账户B. A股证券账户C. 风控资金账户D. 备付金账户您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 在港股通对内清算过程中，中国结算与境内参与人进行两次资金清算。
首次清算使用（）清算，二次清算使用（）清算。
A. 人民币，人民币B. 人民币，港币C. 港币，人民币D. 港币，港币您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股（全部为日终持有余额，不含未完成交收数量）。
此后，该投资者在T-1日卖出港股1000股，买入港股600股；在T日卖出港股300股，买入港股800股。
如果在T日日终申报冻结A投资者的账户，可生效的最大冻结数量是（）股。
A. 2100B. 2000C. 1700D. 1600您的答案：A题目分数：10此题得分：0.0批注：二、多项选择题5. 港股通存管结算业务的主要风险点包括（）。
A. 资金交收期变长B. 新增组合费C. 公司行为申报周期短D. 存在汇率风险您的答案：D,B题目分数：10此题得分：0.0批注：6. 港股通交易的收费项目包括（）。
A. 印花税B. 交易征费C. 证券组合费D. 股份交收费E. 交易系统使用费您的答案：A,D,E,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（）原则。
