发展经济学——精选推荐

发展经济学

第五章资本形成与经济发展

⼀、资本与经济发展

⼆、资本形成的来源

资本与经济发展：

⼀、资本的含义

⼆、资本匮乏与贫困

三、资本形成与经济发展

⼀、什么是“资本”？

马克思主义政治经济学的观点：资本是“能带来剩余价值的价值”。

评价：资本被看作是⼀个历史的范畴，这是从资本的⽣产关系属性特征来定义的。

现代经济学的观点：在现代经济学中，凡⽤于⽣产、扩⼤再⽣产或能提⾼⽣产效率的物质(包括这种物质的载体)都可称为“资本”。

现代经济学对资本的分类：物质资本：在⼀定时间内⽤来⽣产其他产品(消费品和投资品)的物品，如机器设备、⼚房和其他建筑物，运输⼯具等。

⾦融资本

⼈⼒资本：⼈类⾃⾝在经济活动中获得收益的能⼒，这种能⼒主要指劳动⼒质量，它可以⽤劳动者的数量与质量的统⼀来表⽰。

⼆、资本匮乏与贫困

资本对于发展中国家的重要性：资本是⽣产活动中的⼏个基本要素之⼀。很多时候，即使不增加其他要素的投⼊，只要增加物质资本的投⼊，也能够有效地提⾼产量和⽣产效率，物质资本被认为是⼀国经济发展的基本动⼒之⼀。

早期的发展经济理论的观点：贫困的原因是由于经济增长停滞和⼈均收⼊低下，⽽导致经济增长停滞和⼈均收⼊低下的原因是资本匮乏和投资不⾜，因此，解决发展中国家的资本形成问题是实现经济起飞和摆脱贫困的先决条件。“贫困恶性循环”理论：

“贫困恶性循环”理论是1953年纳克斯在《不发达国家的资本形成》⼀书中⾸先提出的。

观点：资本匮乏是阻碍发展中国家经济发展的关键因素。

供给⽅⾯的恶性循环：⼀国由于经济不发达，⼈均收⼊低；低收⼊意味着⼈们将要把⼤部分收⼊⽤于消费，很少⽤于储蓄，从⽽导致了储蓄⽔平低、储蓄能⼒低；低储蓄能⼒会造成资本形成不⾜，资本形成不⾜⼜会导致⽣产规模难以扩⼤、劳动⽣产率难以提⾼；低⽣产率造成低产出，低产出⼜造成低收⼊，形成了⼀个“低收⼊—低资本形成—低收⼊”恶性循环。

需求⽅⾯的恶性循环：发展中国家的⼈均收⼊⽔平低下意味着低购买⼒和低消费能⼒，低购买⼒导致投资引诱不⾜，投资引诱不⾜⼜会造成资本形成不⾜，低资本形成使⽣产规模难以扩⼤、⽣产率低下，低⽣产率带来低产出和低收⼊，这样，也形成了⼀个“低收⼊—低资本形成—低收⼊”恶性循环。

两个循环联系起来看：⼀⽅⾯，即使有了储蓄，也会因为投资引诱不⾜⽽难以消化储蓄；另⼀⽅⾯，即使有了投资引诱，也缺少储蓄可以⽤来投资。这样，这两个恶性循环相互联系，很难被打破，因⽽发展中国家的长期贫困是难以改变的。

三、资本形成与经济发展

（⼀）西⽅学者的资本形成理论

亚当·斯密认为，由于分⼯能够提⾼劳动⽣产率，为了实⾏劳动分⼯，资本主义的企业家必须要有购买⼚房、公寓和原材料的资⾦和在产品销售前⽀付⼯⼈⼯资的资⾦。这些资⾦就是亚当·斯密所谓的资本存量。随着资本存量的增加，劳动分⼯会得到扩⼤。因此，资本积累量的⼤⼩是经济增长率⾼低的关键。

１.“⼤推进”理论

罗森斯坦—罗丹(Rosenstein-Rodan，P．N.)的关于资本形成在经济发展中作⽤的理论。

（1）⼯业化的实现路径：发展中国家以农业⽣产为主，劳动⽣产率和收⼊⽔平低下，要摆脱贫穷落后状态，只有发展⼯业。

发展中国家缺少⼯业⽣产所需的基础条件，要实现⼯业化，⾸先必须⼤规模地进⾏基础设施投资。如果仅仅在个别部门进⾏⼩规模投资，是不可能⾛出困境的。

他认为，资本的供给是不可分的。⽐如基础设施是互相依存紧密联系在⼀起的，交通、通讯、供⽔、电⼒、学校、医院等都必须达到⼀定的规模⽽且配套才能发挥作⽤。这就要求投资要达到⼀定规模才能同时建成这些基础设施。⼯业化也因缺少基础设施条件⽽难以实现。（2）⽣产函数的不可分性：企业规模过⼩，企业间彼此提供的外部效应较⼩，企业的获利能⼒很低。罗森斯坦-罗丹认为这是⼀个难以超越的阶段。他认为他的“⼤推进”理论是建⽴在⽣产函数的不可分性上，具有科学的依据，⽽且只有达到⼀定规模才会带来外在经济效应。对“⼤推进”理论的批评：很难找到⼀个国家是通过全⾯的、⼤规模的投资推进⼯业化进程的。在现实⽣活中，基础设施相互依存，互为条件并不必然导致⼀定要全⾯⼤规模的投资，反⽽应该是逐步地、分阶段地来完善。2.“临界最⼩努⼒”理论

莱宾斯坦(Leibenstein，H．) 与《经济落后与增长》（1957）

观点：发展中国家要打破低收⼊与贫困之间的恶性循环，根据其⼈⼝多且增长率⾼的特点，必须⾸先保证⾜够⾼的投资率以使国民收⼊的增长超过⼈⼝的增长从⽽使⼈均收⼊⽔平得到明显提⾼，这个投资率⽔平即“临界最⼩努⼒”，没有这个最⼩努⼒就难以使发展中国家的国民经济摆脱贫穷落后的困境。

进⾏临界最⼩努⼒的四个因素：

第⼀，需要克服由于⽣产要素不可分性⽽产⽣的规模的内在不经济。因为企业必须

保持⼀个最低的⽣产规模，才能获得经济效益。

第⼆，需要克服由于不具备外在的相互依存关系⽽产⽣的外在不经济。⼀个企业为了⽣产产品，必然要向其他企业购买原材料等，因此，⼀个产业的存在就要求与它有依存关系的其他产业的存在。

第三，当⼀个国家处于收⼊仅够维持⽣存的最低均衡⽔平时，收⼊如果增加，⼈们⽣活条件改善了，将促使死亡率迅速下降，但⼈⼝出⽣率并不随之下降，反⽽可能有所上升，结果是⼈均收⼊⽔平并⽆提⾼。因此，必须通过⼤量投资，使收⼊增长冲破这个障碍。

第四，为了在经济体系中形成⼀种机制，促使发展的因素能持续发挥作⽤，形成持久的发展，则初期的投资努⼒就必须达到或超过某⼀最低限度。

莱宾斯坦认为，发展中国家资本形成的规模都⼩于经济起飞所需要的临界最⼩数量。

为什么发展中国家的这种低收⼊均衡陷阱难以冲破呢?

莱宾斯坦⽤提⾼收⼊的⼒量和压低收⼊的⼒量之间的冲突来说明。

他认为，经济增长中所存在的这两种⼒量既相互依存⼜相互对⽴，因为这两种⼒量受不同因素⽀配。

提⾼收⼊的⼒量是由上⼀期的收⼊⽔平和投资⽔平决定的，压低收⼊的⼒量是由上⼀期的⼈⼝增长和投资规模决定的。只有当收⼊⽔平超过⼈⼝增长速度时，提⾼收⼊的⼒量才能⼤于压低收⼊的⼒量，⼈均收⼊⽔平才会⼤幅度提⾼。

发展中国家的现实:

压低收⼊的⼒量往往⼤于提⾼收⼊的⼒量；

收⼊增长滞后于⼈⼝增长导致⼈均收⼊难以打破低⽔平的均衡。对策建议：

在经济发展的初始阶段只有通过⼤规模的投资，才能使提⾼收⼊的⼒量⼤于压低收⼊的⼒量。

还要具备⼀些制度和⼈⽂条件，如⼈们观念的更新，形成追求利润、能承当风险的意识，适宜企业家成长和投资盈利的社会环境，等等。3.“起飞”理论

罗斯托（Rostow，W.W.) 与《经济成长的阶段》（1960)

⼈类社会经济发展的六个阶段：追求⽣活质量

⾼额消费

成熟

起飞

为起飞创建前提

传统社会

实现经济起飞的三个条件：

第⼀，要有10％以上的投资增长率；

第⼆，要建⽴主导产业部门；

第三，要有制度上的保证。

第⼀个条件是⾸要的。

根据罗斯托的分析，假定⼈⼝年增长率为1％～1.5％，投资与产量之⽐为3：5：1，要使国民⽣产净值增长2％，必须有10．5％的积累率，要使国民⽣产净值增长3％，必须有12．5％的积累率。

⼩结：以上理论都强调了资本形成对经济发展的重要性，这对于认识发展中国家的经济现状及摆脱贫困是有启发意义的。经济发展史也证明，在经济极度落后，科技不发达，⼈⼒资本匮乏的发展中国家，资本形成对于推动经济增长的确⾮常重要。(⼆)资本形成对经济增长贡献的实证分析

麦迪森(Maddisom A)在1950—1965年的15年间，发展中国家和地区的经济增长率平

均为5.55％，其中劳动对经济增长的贡献是35％，资源配置效率对经济增长的贡献是10％，⽽资本对经济增长的贡献为55％。

纳迪利(Nadiri M)研究的结果是在发展中国家，对经济增长贡献最⼤的是资本和劳动投⼊量的增加，其中主要是劳动投⼊量的增加。

中国国务院经济发展研究中⼼对中国1952—1982年间⼯业总产值增长因素进⾏了分析，结果是，资本增长的作⽤为50％～57％，劳动增长的作⽤约为27％～31％，技术进步的作⽤是16％～19％。分析所采⽤的⽣产函数模型为： 为技术进步因⼦。国别⽐较：

实证研究的结论：

发展中国家资本形成的作⽤之所以突出，是因为在经济发展初期⾛的是⼀条粗放式的发展道路，选择的是优先发展重⼯业的赶超发展战略。 只有重视技术进步，实现经济增长⽅式由粗放向集约型的转变，才能真正实现⾼效的经济增长。(三)正确认识资本形成对经济发展的作⽤

斯密在《国富论》中就阐述了物质资本积累是经济增长的源泉之⼀的观点。李嘉图则认为物质资本积累是经济发展的动⼒。穆勒在其著作中再三强调资本积累。20世纪中期，现代经济增长理论更是强化了资本积累在经济增长中起决定性作⽤的观点。

“⼤推进”理论、“临界最⼩努⼒”理论、“起飞”理论等⽆⾮是针对发展中国家物质资本稀缺特别严重这⼀特征，换⼀种⽅式论述“资本决定论”⽽已。 资本决定论的局限性：

⾸先，从实践来看，很多发展中国家的储蓄率或投资率都很⾼，但并没有实现经济上的起飞，其次，⼀些实施⾼积累、⾼投⼊发展战略的国家，由于长期忽视技术进步，导致资源利

国别

劳动增长作⽤

资本增长作⽤

技术进步作⽤

百分点

百分⽐

百分点

百分⽐

百分点

百分⽐

中国（1952-1982年） 原苏联（1965-1975年）

美国（1946—1956年）

⽇本（1952-1996年） 韩国（1966-1976年）3.08 1.91 0.63 1.45 2.52

30

24 17 15 24

5.22 1.00 0.42 1.93 5.65

51 13 12 20 54

1.87 5.03

2.60 6.11 2.24

19 63 71 65 22

⽤效率低下，形成了⾼投⼊、低产出的粗放式经济增长⽅式。

再次，⽚⾯强调物质资本形成，使⼈们把注意⼒集中于资本存量的增长，⽽忽视资本的合理配置。

最后，⽚⾯强调物质资本投资，使⼀些发展中国家政府忽视⼈⼒资本投资，从⽽造成物质资本与⼈⼒资本⽐例失衡，成为长期制约发展中国家经济增长的主要原因之⼀。

资本形成的来源

⼀、初始资本与资本形成

储蓄不⾜——农业剩余

农业剩余转化为⼯业化所需的物质资本的⽅式：

政府⾏政⼲预型：原苏联、中国、东欧和⼀些亚洲、拉丁美洲等发展中国家（城乡隔离、剪⼑差等）

市场导向型：⽇本、韩国等（⼟地产权等）农业剩余

⼆、储蓄与资本形成1．政府储蓄

政府储蓄可以转化为政府投资，从⽽产⽣资本形成。

政府收⼊的主要来源是税收。