当升科技：2019年年度股东大会决议公告

1 中国北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层 邮政编码100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于中冶美利云产业投资股份有限公司 2019年度股东大会的法律意见书 致：中冶美利云产业投资股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受中冶美利云产业投资股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所马宏继律师、韩洪敬律师列席公司于2020年5月15日下午14点在宁夏中卫市沙坡头区柔远镇公司四楼会议室召开的2019年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》等中国法律、法规和相关规范性文件（以下简称“中国法律法规”）及《中冶美利云产业投资股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，就本次股东大会的召集和召开方式、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜（以下简称“程序事宜”）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件，包括但不限于第八届董事会第五次会议决议、第八届监事会第三次会议决议以及根据上述决议内容刊登的公告、关于召开本次股东大会的通知，同时听取了公司及相关人员就有关事实的陈述和说明，列席了本次股东大会。公司承诺其所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，无任何隐瞒、疏漏之处。 在本法律意见书中，本所根据本法律意见书出具日或以前发生的事实及本所律师对该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉及的相关法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需文件公告，并依法对所出具之法律意见承担责任。未经本所书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的。 2 基于上述，根据中国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所谨出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开程序 公司第八届董事会第五次会议于2020年4月22日审议通过了召开本次股东大会的决议，并于2020年4月24日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网网站上披露了《中冶美利云产业投资股份有限公司关于召开2019年度股东大会的通知》的公告。 上述公告载明了本次股东大会的届次、召集人、会议召开的合法、合规性、会议的召开方式、会议召开日期、时间、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、提案编码、会议登记方法、登记时间、登记地点及授权委托书送达地点、会议联系方式、参加网络投票的具体操作流程等事项，并说明了股东均有权亲自出席或委托代理人出席本次股东大会和股东委托的代理人不必是公司股东等事项。 本次股东大会共9项议案，分别为《公司2019年年度报告全文及摘要》、《公司2019年度董事会工作报告》、《公司2019年度监事会工作报告》、《公司2019年度财务工作报告》、《公司2019年度利润分配及公积金转增股本预案》、《公司2020年度日常关联交易预计的议案》、《关于聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构的议案》、《关于聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度内控审计机构的议案》、《关于申请2020年度银行综合授信额度的议案》。上述议案或议案的主要内容已于2020年4月24日公告。 经验证，本所认为，本次股东大会于公告载明的地点和日期如期召开，其召集和召开程序符合中国法律法规和公司章程的规定。 二、出席本次股东大会人员资格 1、出席本次股东大会的股东代表（包括股东及/或股东代理人，以下同） 出席本次股东大会现场会议的股东代表2名（代表3名股东），代表股份224,530,776股，占公司有表决权股份总数的32.29%。经验证，本所认为，出席本次股东大会现场会议的股东代表的资格符合中国法律法规和公司章程的规定。 3 通过网络投票的股东4名，代表有表决权股份43,515,670股，占公司有表决权股份总数的6.2589%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。 2、参加股东大会表决的中小投资者 参加本次股东大会表决的中小投资者共4人，代表有表决权的股份数为17,782,658股，占公司有表决权股份总数的2.56%。 3、出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员 经验证，除股东代表外，公司部分董事、监事、高级管理人员及董事会秘书以现场或视频方式出席了本次股东大会，本所律师对本次股东大会进行了视频见证。 三、本次股东大会召集人资格 本次股东大会召集人为公司董事会。 本所认为，本次股东大会召集人资格符合中国法律法规和公司章程的规定。 四、本次股东大会的表决程序和表决结果 1、现场投票 本次股东大会的现场会议采取现场记名投票表决方式，股东代表审议了本次股东大会的全部议案并进行了表决。 2、网络投票 本次股东大会网络投票采用深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的方式，股东通过深圳证券交易所交易系统参加网络投票，具体时间为2020年5月15日，9:30－11:30、13:00－15:00；股东通过深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票，具体时间为2020年5月15日9:15至15:00期间的任意时间。 投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票 有表决权股份数和表决结果等情况。 3、表决结果 现场表决参照公司章程规定的程序进行监票。 公司当场分别公布了现场投票表决结果、网络投票结果以及现场投票和网络投票表决合并统计后的表决结果。 4 本次股东大会的全部议案均经参加现场会议和网络投票的有表决权股东（包括股东代理人）代表的有效投票表决通过，具体如下： （1）议案1《公司2019年年度报告全文及摘要》为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权的二分之一以上通过，本议案以非累积投票方式表决，其中，出席本次会议的中小股东对议案同意表决数为17,729,158股，占出席会议中小股东所持有效表决权的99.70%。 （2）议案2《公司2019年度董事会工作报告》为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权的二分之一以上通过，本议案以非累积投票方式表决，其中，出席本次会议的中小股东对议案同意表决数为17,729,158股，占出席会议中小股东所持有效表决权的99.70%。 （3）议案3《公司2019年度监事会工作报告》为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权的二分之一以上通过，本议案以非累积投票方式表决，其中，出席本次会议的中小股东对议案同意表决数为17,729,158股，占出席会议中小股东所持有效表决权的99.70%。 （4）议案4《公司2019年度财务工作报告》为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权的二分之一以上通过，本议案以非累积投票方式表决，其中，出席本次会议的中小股东对议案同意表决数为17,729,158股，占出席会议中小股东所持有效表决权的99.70%。 （5）议案5《公司2019年度利润分配及公积金转增股本预案》为重大决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，本议案以非累积投票方式表决，其中，出席本次会议的中小股东对议案同意表决数为17,729,158股，占出席会议中小股东所持有效表决权的99.70% （6）议案6《公司2020年度日常关联交易预计的议案》为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权的二分之一以上通过，关联股东予以回避表决，本议案以非累积投票方式表决，其中，出席本次会议的中小股东对议案同意表决数为17,729,158股，占出席会议中小股东所持有效表决权的99.70%。 （7）议案7《关于聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构的议案》为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权的二分之一以上通过，本议案以非累积投票方式表决，其中，出席本次会议的中5 小股东对议案同意表决数为17,729,158股，占出席会议中小股东所持有效表决权的99.70%。 （8）议案8《关于聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度内控审计机构的议案》为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权的二分之一以上通过，本议案以非累积投票方式表决，其中，出席本次会议的中小股东对议案同意表决数为17,729,158股，占出席会议中小股东所持有效表决权的99.70%。 （9）议案9《关于申请2020年度银行综合授信额度的议案》为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权的二分之一以上通过，本议案以非累积投票方式表决，其中，出席本次会议的中小股东对议案同意表决数为17,729,158股，占出席会议中小股东所持有效表决权的99.70%。 上述议案中，议案6《公司2020年度日常关联交易预计的议案》涉及关联交易，关联股东已回避表决。 经验证，本所认为，本次股东大会的表决程序符合中国法律法规和公司章程的规定，表决结果合法有效。 五、结论 综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合中国法律法规和公司章程的规定；出席本次股东大会人员资格合法有效；本次股东大会召集人资格符合中国法律法规和公司章程的规定；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。 本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由本所留档。 （以下无正文） （本页无正文，为《关于中冶美利云产业投资股份有限公司2019年度股东大会的法律意见书》签署页） 北京市竞天公诚律师事务所（盖章） 负 责 人（签字）：______________ 赵 洋 经办律师（签字）：______________ 马宏继 经办律师（签字）：______________ 韩洪敬 二〇二〇年五月十五日

公告编号：2019-032

证券代码：837882 证券简称：今科科技 主办券商：首创证券

广东今科道同科技股份有限公司董事、监事任命公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律

责任。

一、任免基本情况

（一）任免的基本情况

根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第二届董事会第九次会议、第二届监

事会第六次会议于2019年10月21日审议并通过：

提名徐丽红女士为公司董事，任职期限至第二届董事会届满之日止，自2019年第

三次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份0股，占公司股本

的0.00%，不是失信联合惩戒对象。

提名肖燕林先生为公司监事，任职期限至第二届监事会届满之日止，自2019年第

三次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份0股，占公司股本

的0.00%，不是失信联合惩戒对象。

本次会议召开6日前以书面方式通知全体董事及监事，董事会实际到会董事5人，

会议由徐导明主持，监事会实际到会监事3人，会议由姚章建主持。

本次任免尚需提交股东大会审议。

本次任免是否涉及董秘变动：□是 √否

（二）任命/免职原因

因个人原因，公司董事郭文发辞去所担任的董事职务，上述人员辞职导致公司董

事会成员低于法定人数。根据《公司法》、《公司章程》等有关规定以及公司业务发展

需要，经第二届董事会全体成员讨论，提名徐丽红为公司董事。

因个人原因，公司监事陈海浪辞去所担任的监事职务，上述人员辞职导致公司监公告编号：2019-032

事会成员低于法定人数。根据《公司法》、《公司章程》等有关规定以及公司业务发展

需要，经第二届监事会全体成员讨论，提名肖燕林为公司监事。

（三）新任董监高人员履历

徐丽红，女，出生于1986年8月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于广东

轻工职业技术学院会计电算化专业，通过自学考试在职进修，2012年毕业于暨南大学

北京当升材料科技股份有限公司 股权投资计划实施完成公告

1 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2020-005

北京当升材料科技股份有限公司

股权投资计划实施完成公告

一、股权投资计划概况

北京当升材料科技股份有限公司（以下称“当升科技”或“公司”）于2015

年实施了首期管理层与核心骨干参与认购公司非公开发行股份的股权投资计划

（以下称“股权投资计划”）。股权投资计划的参与对象为公司部分董事、监事、

高级管理人员和核心骨干人员。根据参与对象的授权，公司委托长江养老保险股

份有限公司（以下称“长江养老”）设立“长江养老保险－北京银行－北京当升

材料科技股份有限公司定向资产管理产品”（即“长江养老•当升科技•相伴成长

1号定向资产管理产品”，以下称“资管产品”）负责股权投资计划的实施与管

理。该资管产品总份额为3,009.5595万份，资金总额为3,009.5595万元，共认

购公司非公开发行的股票1,678,505股，认购价格为17.93元/股。资管产品的

锁定期自2015年9月17日起36个月。

2017年4月26日，根据公司2016年年度股东大会决议，公司实施了2016

年度利润分配和资本公积转增股本方案：以截至2016年12月31日的总股本

183,034,020股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.10元（含税），共

计分配现金股利20,133,742.20元。以资本公积向全体股东每10股转增10股，

共计转增183,034,020股。本次利润分配及资本公积转增方案实施完毕后，公司

总股本由183,034,020股增至366,068,040股，资管产品的持股数量相应由

1,678,505股增至3,357,010股。

股权投资计划的锁定期于2018年9月17日届满。根据股权投资计划参与人本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司 股权投资计划实施完成公告

代码名称最新公告日期方案进度激励标的物激励方式激励总数(万股/万份600143.SH金发科技2005/8/3实施股票股东转让股票1,514.50

000061.SZ农产品2008/6/7实施股票股东转让股票2,620.43

600030.SH中信证券2006/9/7实施股票股东转让股票3,000.00

600460.SH士兰微2010/5/27停止实施期权授予期权,行1,500.40

000997.SZ新大陆2006/11/22实施股票股东转让股票1,500.00

600366.SH宁波韵升2009/3/28停止实施股票股东转让股票450.00

000651.SZ格力电器2006/7/6实施股票股东转让股票2,639.00

600482.SH中国动力2006/2/13董事会预案股票上市公司定向320.00

000006.SZ深振业A2008/12/26实施股票股东转让股票1,059.65

600596.SH新安股份2007/4/14实施股票股东转让股票2,227.00

002021.SZ中捷资源2008/2/26实施期权授予期权,行795.60

000002.SZ万科A2007/4/16实施股票上市公司提取10,095.15

002038.SZ双鹭药业2006/6/14实施期权授予期权,行540.00

600143.SH金发科技2008/9/17实施期权授予期权,行3,185.00

600496.SH精工钢构2008/9/27停止实施期权授予期权,行1,000.00

000069.SZ华侨城A2007/9/29实施股票上市公司定向5,000.00

002003.SZ伟星股份2006/11/1实施期权授予期权,行608.00

002032.SZ苏泊尔2006/7/19实施期权授予期权,行600.00

002045.SZ国光电器2006/9/14实施期权授予期权,行1,420.80

002045.SZ国光电器2006/9/14实施股票增值权股票增值权20.00