2023年度风险与机遇应对措施有效性评价报告

2023年管理评审输入材料（5. 应对风险和机遇采取措施的有效性）

2023年度风险和机遇应对措施有效性评价报告

为了能够持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，减少或避免危险事件的发生，确保公司正常运行，现对2023年识别的风险和机遇、采取的应对措施和措施的落实情况总结如下：

类型 风险及机遇的识别 风险及机遇应对措施 措施落实情况 有效性

评价 类别 环境/要求 风险和机遇

外部相关方 顾客 顾客需求趋势 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给我司外协安排、质量和售后管理提出新的要求

机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。 1.销售部、质量部加强与客户进行质量标准制定的沟通，同一双方的标准和检测方法。

2.计划部做好外协计划的安排，保证外协计划的执行。

3.销售部加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。 通过面谈、微信、邮件、电话等方式与客户保持良好的沟通，及时获取客户需求信息和相关技术要求。 措施

有效

供应商 受疫情影响，供应商资金链和产能受影响，供货不及时。 风险：影响项目交付

机遇：与供方达成更深层次合作，互惠互利。 1.开发优质备用供应商，缩减供货压力。

2.给予供应商及时付款，降低供应商资金压力。 2022年对供应商货款及时清付，降低了供应商的资金压力。 措施

有效

政府 政府部门的监管力度 风险：监管部门的监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。

机遇：行业产生环境的变化，给公司带来新的发展机遇。 各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作。 1.公司严格按照政府的要求处理三废

2.公司严格按照政府要求足额准时缴纳社保保障员工合法权益。

3.公司按照政府要求足额准时纳税。

2023年公司无违反法律法规的情况。 措施

有效

第三方检定、校准机构 量检具漏检、延迟送检 风险：导致产品检验结果出现偏差，产品报废。

机遇：减少检验差错次数。 1.规范量检具台账管理

2.制定年度校准计划，按时送检 1.量检具设置专人管理，台账实时更新。

2.按照校准计划执行送检，证书均显示在有效期内。 措施

有效 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇应对措施 措施落实情况 有效性

评价 类别 环境/要求 风险和机遇

外部环境因素 法律法规 法律法规内容的变化

行业标准的变化 风险公司对法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求，避免项目审核通不过。以及公司现有制度是否符合新行业标准的要求。

机遇：遵守法律法规，提高公司信誉度。行业竞争环境变化，给公司带来潜在的客户。 主要职能部门按照要求加强法律法规和行业标准的收集评价 公司无违反法律法规的情况。 措施

有效

市场 公司市场占有率、

市场领先趋势

顾客增长趋势 风险：公司目前除环卫行业外其他行业市场占有率不高和领先趋势不明显，加上竞争对手实力强大，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。

机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。 1.完善公司内部管理制度，加强各部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势。

2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量 公司2023年军品销售形式良好，但由于接触军品行业时间短，还谈不上市场占有率。 措施

有效

经济形势 新华财经年报《2020年国内宏观经济分析及2021年展望展望》提出2021年，基建投资或将温和改善，预计增速3%-5%。2021年是“十四五”规划的开局之年，规划建议稿中提出要保持投资合理增长，加快补齐基础设施、市政工程等领域短板，推进新型基础设施、新型城镇化、交通水利等重大工程建设，加快建设交通强国，因此基建投资具有较强支撑。 风险：目前公司产品主要销售行业行业的经济形势发展势头良好，但是竞争在不断加剧，客户对产品价格敏感。

机遇：行业高速发展，给公司发展带来很好的机会，有机会开拓新的市场。 1.开发新的市场

2.销售部加快资金的回笼，降低公司资金压力。

3.在保证产品质量的情况下，降低成本。 1.受行业影响，2023年公司整体销售情况良好。尤其是军品销售和非标液压站。

2.公司今年客户回款率相较2022年有所上升。

3.产品生产批量增大，生产成本均摊后单个产品成本下降。 措施

有效 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇应对措施 措施落实情况 有效性

评价 类别 环境/要求 风险和机遇

外部环境因素 社会 失业率

安全感

招工难

教育水平

公共假日

工作时间 风险：公司属于劳动密集型，而且一线员工对专业技能有一定要求，招工难、失业率影响公司产能和供货周期以及客户满意度。

机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。 人事行政部积极做好人员储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。 2023年公司计划再购买加工中心设备 措施

有效

新工艺、新设备、新领域 朝生产自动化、产品人性化、高效率方向发展 风险：增加质量管控复杂程度。

机遇：产品质量更稳定。 购买先进的生产设备，提升产品加工精度和产能，降低废品率，降低产品制造成本 1.2023年子公司开始具备生产能力，公司整体产能提升

2.2023年喷漆线已正式生产，委外工序转为内部生产，交期和质量更加可控。 措施

有效

竞争对手

价格风险 1.小企业越来越难以生存；

2.产品不断推陈出新，对产品创新要求越来越高；

3.低质量低价格产品充斥市场 风险：对公司的市场拓展产生一定的冲击。

机遇：产品创新能力强，产品研发周期缩短。 1.及时了解竞争对手的信息及动态并进行分析，做到知己知彼。

2.加强客户需求信息的收集，准确把握市场走向，及时调整产品价格，提升产品的竞争力。 公司积极参加液压行业展会，了解竞争对手产品信息。与客户保持良好沟通，积极获取客户对产品的需求动向。 措施

有效

内部环境

因素 公司运营 管理流程 风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。

机遇：公司小、快、灵，完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。 各级部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性。 2023年根据体系实际运行结果，修订了体系文件共计4份，用于指导公司日常运作。 措施

有效

生产能力 风险：公司目前产能遇到瓶颈，供货周期较长，客户满意度降低。

机遇：公司生产人员、工艺稳定，积极开拓新客户，为公司发展提供新机遇。 1.计划部加强安排计划的科学性，挖掘公司现有人员竞争潜能。

2.生产部加强现场管理控制，提高产品一次交验合格率。

3.购买新的生产设备，提升产能。 1.新购买的加工中心2023年已投产，目前机加工生产能力有较大提升。 措施

有效 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇应对措施 措施落实情况 有效性

评价 类别 环境/要求 风险和机遇

内部环境

因素 公司运营 售后服务 风险：产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大风险，公司质量损失金额较大。

机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。 对外：售后服务部要严格按照售后服务管理规定，做好客户的服务工作，提高客户的满意度

对内：购买检测设备，提升过程检出能力，增加检验员人数配置，增大过程检验覆盖面，全面提升过程质量控制。 1.2023年严格按照售后服务管理规定执行售后服务工作。

2.2023年新增过程质量工程师和客诉工程师各1名，提升检测能力。

3.2023年计划气动量仪、扭力校准设备等 措施

有效

安全意识 风险：员工安全意识低，多次检查发现不穿劳保鞋、护目镜等防护用品，容易出现机械伤害，给公司生产带来较大的风险。

机遇：安全意识高，防护用品佩戴合适，不容易出现机械伤害，会给公司生产带来良好的发展机遇。 1.做好全体员工安全生产意识，每年内部培训一次，时刻提供安全意识。

2.生产部要严格按照公司规章制度操作设备、佩戴防护用品。 1.安全生产意识按年度培训计划开展。

2.人事行政部对各部门公司规章制度执行情况和防护用品佩戴情况进行不定期检查，查出不遵守制度和未按规定佩戴防护用品者均进行批评教育和处罚。 措施

有效

财务状况 费用支付

资金回收 风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。

机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。 1.销售部加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。

2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。 2023年公司现金流正常，财务预算执行情况较好。 措施

有效

质量管控 进料、过程、成品检验 风险：1.漏检、错检；2.检查验收不到位；

3.验收延误；4.抽样不到位。影响生产进度、产品质量及交付。

机遇：进料、过程、成品检验各过程管控良好，生产产品质量稳定，会提高公司整体的竞争力。 1.原料进厂采购员及时通知检验员检验入库，成品及时报检入库；

2.重新梳理并制定检验规范，加强对检验员质量检验规范、检验制度培训；3.严格执行检验规范要求；

4.发现不合格及时通报相关人员（生产、采购等）及时处理并有相应记录。 1.来料及时检验，检验记录定期归档。

2. 2023年检验员已开展阀体、阀芯、集成块等关键过程检验作业培训。

3.不合格均登录台账，所开不合格评审单定期归档。 措施

有效 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇应对措施 措施落实情况 有效性

评价 类别 环境/要求 风险和机遇

内部环境

因素 外来文件管理 需要遵守的外来文件的识别

和管控 风险：需要遵守的外来文件识别不全导致出现不符合要求的情况；失效文件继续使用导致引发不良后果。

机遇：文件管控能力提升。 1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理

2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“作废存档”章，对失效文件进行区分。 1.人事行政部每年根据实际情况更新外来文件清单。

2.作废文件已回收，对于要存档的会加盖“作废存档”章，与生效文件作区分，避免混淆。 措施

有效

人力资源 人员的流动

员工业务素质

绩效考核 风险：公司目前人员较少，出现人员流动对公司是比较大的损失。员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。

机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司发展提供一个比较好的基础。 1.各部门要及时关注员工的心理变化，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感。

2.人事行政部做好人力资源管理工作，防止人员流失后给公司带来的风险。 1.今年通过拓宽招聘渠道，来提升外部招聘的及时性。

2.对公司多项流程进行优化，部分流程已转移至钉钉线上审批，减少跑腿时间，提升工作效率。 措施

有效

生产资源 基础设施管理

公司运行环境 风险：如果公司现有的运行环境以及设备、设施管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的竞争风险。

机遇：基础设施维护良好，保障顺利生产，按时交付，给公司创造良好的