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2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题(满分:100分时间:120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
)1.可以被视为无限期证券的是( )。
A.股票B.国债C.金融债D.企业债2.根据市场集中度,证券市场可以划分为( )。
A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场3.证券市场中介机构是指( )。
A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司4.现阶段我国社会保险基金主要是( )。
A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金5.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是( )。
A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长6.股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于( )。
A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券7.如果一股分拆为两股,则分拆后股票价格为分拆前的( )。
A.一半B.1/3C.1/4D.1/58.股票市场价格的最直接影响因素是( )。
A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素9.股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单B.累积C.组合D.独立10.( )是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票B.参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎回优先股票11.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案,须经参加表决的股东所持表决权_________以上通过,并经参加表决的流通股股东持表决权的_________以上通过。
( )A.1/2;1/2B.1/2;2/3C.2/3;2/3D.2/3;1/212.债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
2017年上半年贵州证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．10B．15C．20D．252、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。
A．10%B．15%C．20%D．25%3、基金销售机构是受__委托从事基金代理销售的机构。
A．中国证监会B．基金托管人C．基金注册登记机构D．基金管理公司4、下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是__。
A．当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加B．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动C．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大5、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。
A．5元B．当日市场价格C．当日基金份额净值D．当日市场平均价格6、__是证券投资基金市场营销的中心。
A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场7、关于波浪理论表述正确的是__A．牛市行情中一个完整的波浪包括3个上升浪，2个下降浪B．在熊市中，波浪理论失效C．牛市行情中一个完整的波浪包括5个上升浪，3个下降浪D．判断波浪具有统一的定义和标准8、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。
A．保证金不足B．透支C．卖空国债D．信用交易9、证券组合管理的具体内容包括__。
A．计划、选择、执行、监督B．计划、分析、选择、监督、评价C．计划、分析、选择时机、修正、评价D．计划、选择时机、选择证券、监督10、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。
广西2017年上半年证券从业《金融市场》：股利政策试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列__方法。
A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较2、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/43、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近__个会计年度连续盈利。
A．3B．4C．2D．54、证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
A．1～2B．2～3C．3～5D．5～75、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。
A．1B．10C．100D．10006、下列收入中要征收企业所得税的有__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入7、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。
A．T～T+1B．T～T+2C．T～T+3D．T～T+48、需办理席位变更的情形不包括__。
A．营业部迁址B．公司更名C．席位转让D．总经理变更9、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B．证券承销与保荐C．证券资产管理D．借用客户资金进行证券买卖10、VaR方法是__开发的。
A．联合投资管理公司B．JPMorganC．费纳蒂D．米勒11、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__股以上的，可以向战略投资者配售股票。
广西2017年基金从业资格：股票的特征考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值2、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规范性原则3、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A．2B．3C．5D．74、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展5、以下不属于独立衍生工具的是__。
A．期权合约B．股票期权产品C．期货合约D．互换交易合约6、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则7、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。
A：准备B：运作C：募集D：清算8、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人9、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险10、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
广西2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股说明书B．发行保荐书C．法律意见书D．招股说明书摘要2.国家持股是指__持有上市公司股份。
A．国有企业资产管理部B．国有资产授权投资机构C．国家D．国有事业单位3.证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。
A．5B．10C．15D．304.__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制5. 目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。
A．B股B．权证C．A股D．基金6. ETF建仓期不超过（）个月。
A．1B．2C．3D．67. 首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人8. 上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．1B．2C．3D．49. 下列金融资产的风险按从低到高的顺序为__。
A．银行存款、国债、公司债券、股票B．国债、银行存款、公司债券、股票C．股票、公司债券、国债、银行存款D．国债、银行存款、股票、公司债券10. 下列关于通货膨胀的说法，错误的是__。
A．通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种B．温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀C．严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀D．恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀11. 询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
广西2017年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
（）A．10%；10B．10%；20C．25%；10D．25%；202、贴现债券到期时按__偿还。
A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额3、登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。
A．清算编号B．资金账户C．证券账户D．交易席位4、关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后5、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。
A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税6、下列不属于深圳证券交易所分类指数的是__。
A．农业类指数B．工业类指数C．金融类指数D．综合类指数7、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%B．20%C．30%D．35%8、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%9、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。
A．评估报告B．附注C．法律意见书D．会计报表10、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。
2017证券从业资格考试试题一、单项选择题（每题1分，共30分。
每题的备选答案中，只有一个最符合题意。
）1. 证券从业资格考试是证券行业从业人员必须通过的考试，其主要目的是（）。
A. 提高从业人员的业务水平B. 确保证券市场的公平、公正、公开C. 选拔优秀人才进入证券行业D. 规范证券从业人员的行为准则2. 根据《证券法》的规定，证券公司不得从事的行为包括（）。
A. 接受客户全权委托买卖证券B. 为客户办理证券账户开立手续C. 向客户推荐证券投资产品D. 为证券交易提供中介服务3. 证券投资基金是一种集合投资方式，其主要特点不包括（）。
A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资组合4. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 以上都是5. 证券公司在开展业务过程中，必须遵循的原则是（）。
A. 客户至上B. 风险控制C. 公平竞争D. 以上都是6. 证券交易的基本原则包括（）。
A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 以上都是7. 证券投资分析的主要方法包括（）。
A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 以上都是8. 证券公司在进行证券承销时，必须遵循的原则是（）。
A. 诚实守信B. 合法合规C. 风险控制D. 以上都是9. 证券市场的监管机构是（）。
A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院10. 证券从业人员在执业过程中，必须遵守的职业道德规范包括（）。
A. 保守商业秘密B. 维护客户利益C. 遵守法律法规D. 以上都是二、多项选择题（每题2分，共20分。
每题的备选答案中，有多个符合题意。
）11. 证券公司在开展自营业务时，必须遵守的规定包括（）。
A. 建立健全内部控制制度B. 严格区分自营业务与客户业务C. 确保自营业务的独立性D. 定期向监管机构报告自营业务情况12. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 货币市场基金D. 以上都是13. 证券市场的主要参与者包括（）。
2017证券从业资格考试题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于( )管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。
A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是( )。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值网12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。
2017年广西证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.预期理论暗含的假定之一是__。
A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态2.对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部3.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。
A．基准利率B．回购协议利率C．大额可转让定期存单利率D．债务票面利率4.中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。
A．30日B．40个工作日C．60日D．3个月5. 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月6. 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着__的原则作出的。
A．诚实信用B．责任明确C．透明D．审慎7. 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达__年以上。
A．5B．10C．20D．308. 公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%9. 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
2017年上半年广西证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。
A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%2.中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过__个工作日。
A．10B．20C．30D．153.QDⅡ基金份额净值应当在__披露。
A．估值日当日B．估值日次日C．估值日后2个工作日内D．估值日后5个工作日内4.金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。
A．久期+到期期限B．久期×凸性C．久期+获利期D．久期×额度5. 下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是__。
A．明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度B．对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定C．证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见D．证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名6. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。
A．B股联合席位B．风险资金账户C．法人结算席位D．结算经办人7. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。
A．风险调整B．纳税调整C．负债调整D．资产调整8. 在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A．2月30日B．4月30日C．5月30日D．6月30日9. ETF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额10. 按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。
A．价值类B．非增长类C．投机类D．能源类11. 净利润与平均净资产的比值，被称为__A．每股收益B．市盈率C．净资产收益率D．股利支付率12. 在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。
A．A字头账号B．B字头账号C．C字头账号D．D字头账号13. 投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换14. 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。
A．5B．8C．10D．1515. 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以__的罚款。
A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下16. 编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化17. 某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151B．152C．153D．15418. 贴现债券到期时按__偿还。
A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额19. 一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于__日起赎回该部分基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+420. __是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。
A．外汇储备B．国际储备C．黄金储备D．特别提款权21. 股份公司成立日期为__。
A．创立大会召开日B．发起人协议签署日C．中国证监会批文签署13D．营业执照签发日期22. 构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则是__A．流动性原则B．本金安全性原则C．良好市场性原则D．市场时机选择原则23. 以下属于衍生金融工具的是__。
A．互换交易B．外汇C．货币D．债券24. 一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。
A．市场指数型证券组合B．平衡型证券组合C．收入型证券组合D．有效型证券组合25. 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以__的罚款。
A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下26.机构投资者买卖基金的税收不包括（）。
A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税27.股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。
A．交易所规定的总价值/每点价值B．交易所规定的每点价值×股票价格C．股票价格/基础指数的数值D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值28.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量__的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．30%B．40%C．50%D．70%29.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产的权利。
A．协定价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格30. 通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低31. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%32. 公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5B．4C．6D．333. 证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益34. 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日35. 同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲B．分别进场申报竞价成交C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲36. 证券公司融资融券业务的风险不包括__。
A．政策风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险．D．信息技术风险37. 证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。
A．优先股票B．基金证券C．有价证券D．可转换债券38. “三公”原则不包括__。
A．公开B．公平C．公正D．公认39. 以下不属于关联方的是__。
A．一方有能力直接或间接控制另一方B．多方共同控制另一方C．一方对另一方施加重大影响D．一方受两方或多方控制40. 20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。
A．美国B．英国C．法国D．德国41. 如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。
A．PTB．STC．*PT42. 消极型股票投资战略的理论基础在于__。
A．有效市场假说B．弱势有效市场假设C．无效市场假设D．市场信息不对称假设43. 1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。
A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级铅期货标准合同D．特级锌期货标准合同44. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A．30%B．40%C．70%D．80%45. 关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。
A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上46. 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。
A．4B．5D．1047. 证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A．1个月B．2个月C．4个月D．6个月48. 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。
A．套期保值业务B．资金融通业务C．调节头寸业务D．信用规范业务49. 在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为”GC003”表示__。
A．3年期国债B．3天回购C．3个月回购D．利息率为3%50. 合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A．5%B．10%C．20%D．30%。
