组织环境与风险机遇分析表

风险：市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3×4=12
一般
开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场。
销售部
全年
市场
市场容量
竞争力
价格风险
风险：公司目前主要产品市场占有率和领先趋势已经比较高，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
运营管理部
全年
外部因素
经济
国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动、
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况不太稳定，客户对产品价格敏感。同时经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。
机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。
全年
2.销售部门加大市场开拓
销售部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
生产车间、仓库、质检部
全年
2.加大公司内部制度执行情况的检查
质检部、运营管理部、生产车间
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险
机遇：原材料可能会降低
2×3=6
一般
对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划
供应部
全年

组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。

2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。

3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。

各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。

2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。

3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。

4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。

各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。

品管部 生产及技术进行指导，对质量 目标的制定，质量控制水平都 具备很高的水准
11
顾客
生管部 品管部
顾客满意度、准时交货率
12
供方
生管部 品管部
R&D
每年度对供应商进行审核评 估，对每批货物进行检测
相
13 关 方 需
求
员工
14
审核机构
行政部
生产一线员工流动性较大，员 工相对紧缺
质量、环境、职业健康安全、 行政部 产品环境管理体系的审核，每 品管部 年者要进行，还有客户审核有
第 2 页，共 6 页
行政部 总经办
持续 有效
R&D部 持续 有效 品管部 行政部 总经办 持续 有效 行政部 持续 有效 行政部 持续 有效
内
9
部 环
财务分析
境
财务部
满足生产经营需要，可支持公 司管理体系的运行
内
10 部 技术与品
环
质
境
公司品质及技术经理都具备二 十多年锌锰干电池的管理技术 R&D部 经验，并有日本专家对公司的
公司致力于锌锰干电池生产已
R&D部 有二十多年，技术及设备源于
品管部
日本东芝集团，多年的制造经 验及技术改进，技术、设备、
品质管理都处于世界领先水平
锌锰干电池技术 革新，高端设备 的研发及市场推 广
低 积极关注行业动态，了解最新技术变
1
1
1
风 险
革，了解最新设备技术信息
R&D部 品管部 持续 有效
第 1 页，共 6 页
1. 原材料批量不 良未检出。 2. 不良品流出到下 一工序
低 按相关文件要求实施： 1. 《入货检验程 3 1 3 风 序》 2. 检查规格 3. 《不良材料处理程序

相关设备设施的健全是体系建设与实施的良好条件
利益相关方
股东
对利润的追求容易导致对质量和环境管理投入的不足
N/A
顾客
顾客期望的提升会带来质量管理更大的压力
顾客期望的提升也会促进公司质量管理的提升
员工
员工的流动带来质量管理的挑战
员工的积极投入是体系建设的积极因素
政府
同法律法规
同法律法规
社会
同社会责任
同社会责任
N/A
良好的公司文化为体系的建设提供基础
公司价值观
N/A
良好的公司文化为体系的建设提供基础
经营绩效
绩效压力所引发的成本压力会带来风险
质量和环境管理体系的成本绩效将得到重视
人员特点
管理团队经验的不足
管理团队更好的学习能力
组织构架
多层次的构架，带来沟通与决策上的复杂性
健全的构架是管理体系的基础
资源条件
熟悉管理体系标准的专业化人员的匮乏增加体系建设与运行的困难
外部供应商
供应商的绩效影响质量和环境绩效
良好的供应链会带来更好的服务品质和环境绩效
编制：批准：日期：年月日
组织环境、相关方与风险机遇分析表
编号：AEBS-RE-059
考虑的层面
风险
机遇
外部环境
服务、工艺技术
新服务与过程的成熟度与稳定性
新环境绩效符合性要求的提升
竞争对手存在同样的困难
市场竞争情况
市场竞争加剧带来的成本压力会引发风险
竞争会促进公司管理的提升
市场形势
市场波动引发质量保证和环境运行的困难
市场形势良好会带来稳定的品控环境和良好环境治理环境
经济形势
同上
同上

完善现场警告标志加强环保设施的日常维护及管理总经理生产部制定应急预案定期培训防火常识定期防火演练办公室生产部辖区区对本企业的环保要求及检查力度相对较技检部生产部本项目轻微污染且无废气废水产生且周围500米内无农村住宅等环境敏感保护目标未履行合规义务可损害组织的声誉或导致诉讼加强对法律法规执行遵守法规要求更多地履行合规义务能够提升组织的声誉加强外部沟通加强环境意识及应急情况通报启动本单位应急预案
部分顾客对产品质量和安全比较关 注；
4 三级 原料及生产环节加大检测力度
本项目轻微污染，且无废气，废水产 生，且周围500米内无农村住宅等环境 5 敏感保护目标
三级
加大产品生产力度，扩大市场 占有
未履行合规义务可损害组织的声誉或 导致诉讼；
加强对法律法规执行，遵守法
5 三级 规要求，更多地履行合规义
部分环境因素的员工对环境产生的影
4
内部
响，收集处理装置及车间通风装置运
转维护不足；
严重程度：5以上为高风险，
风险分析
பைடு நூலகம்
严重 风险
管理措施
程度 级别
制定相应管理文件，组织员工
3 三级 参与岗位环境因素的识别，岗
位及车间重要因素的培训 加强识别、收集，定期更新，
2 三级 重要条款予以培训或纳入制度
中。
4
三级
务，能够提升组织的声誉
附近设施 例如：工厂、道路的潜在紧
5
加强外部沟通，加强环境意 三级 识，及应急情况通报，启动本
急情况。
单位应急预案
审核：
批准：
措施表
程度：5以上为高风险，低于5为低风险
责任部门/
实施时间 评价措施有
人
(开始－完成)

境绩效
本公司环境保护涉及的资源在区域内极易获得，对环境管理项目的监测能 够就近解决。
机遇：成本低
加大监测力度，确 保环境要求合格
据顺德环境科学研究院有限公司监测站的监测资料显示，目前本公司所在 地空气质量良好
优势：空气质 量好
维持现状
本公司生产过程中使用酒精等化学品会挥发少量苯、甲苯、二甲苯等废 优势：成本低 维持现状
■环境
具体现状描述 全球进行低碳环保、节能减排行动，本公司属于制造业，耗能高
SWOT分析
对策
劣势：成本高
制定措施降低单位 能耗
本公司产生少量废气，能够确保达标排放。 优势：成本低 维持现状
政府、社会团体及当地居 民不接受超标的污染排 放； 本公司主要排放的污染因 子包括：生产废水、生产 废气、生活污水、食堂油 烟、噪声、危险废弃物。
编号：
年度： ***** 年
环境类别 项目
信息来源
1）国际
新闻网站
2）社会
新闻网站
3）政治法律 新闻网站 外部环境 4）经济环境 新闻网站
5）空气质量 环评报告
6）水质量
7）噪声 8）地理位置 综合环境 9）土地使用
环评报告
环评报告 公司地址
**********有限公司 组织内外部环境识别应对表
类别：□质量
会议记录
每天的上班前用若干时间宣讲公司的价值观念。总结会是月度、季度、年 优势：提高环
度部门和全公司的例会，成为公司的制度及公司企业文化的一部分。
境意识
维持现状
17）知识积 累
培训记录 公司有定期的环境知识培训
优势：提高环 境知识
维持现状
18）绩效
绩效考核报告
KPI绩效考核与本公司环境管理体系紧密结合，确保了环境管理体系的有效 优势：考核方

库存增长比率高是由于公司搬迁停产期需要备库存，搬迁
后年底库存量会恢复合理区间， 继续执行make to oder方式
顾客
顾客满意度平均合乎公司目标要求，但今年顾客对包装的满意度比去年低，
顾客有小量流失（由于搬迁，没有货供应）
包装问题是由于搬迁事宜，堆存时间太长造成，新厂正常开工后，类似情况发生几率不大。需通过计划周密性、提高效率、持续改进提升品质来不断提高客户满意度。
全球企业视野
加强企业文化建设和立足全球视野，提升品质、提高效率、参考ISO的思路、理念、方法来提升管理，尽量运用的新的材料新工艺新设备从而加强公司的优势
弱势
组织目前的弱势，单一品种，新品投放未确立市场率
组建并扩大更有开拓能力业务团队来了解市场，
加快新产品投入和多样化。
机会
织织的发展机会：目前全球经济下行，会对相关质量和效率低下企业洗牌
国家鼓励出口政策的正面影响，前向行业竞争的影响和国际进口冲击影响和波动
企业部门加强排查，时刻准备
经济
人民币汇率对出口及成本影响
原材料，人工成本
国家经济走向，出口地经济发展走向
市场占有率及竞争对手状况
人民币汇率不有利于出口，国家的上调基本工资水平及要求到2020年工资水平翻一倍目标，直接提高了人工成本，间接提高了材料价格从而导致销售价格上升。提高自动半自动设备的使用比例、提升生产者技术熟练程度、降低品质成本能消化掉部分因为材料价格上升、人力成本上升而引起的成本增加。但国际社会发展的不平衡、欠发达国家及欠发过地区的低人力成本会对我们造成很不利的影响。品质保证有利于顾客需求的长对手的实力：由于这边的原材料的价
格比长三角及西部的贵，因此对手的成本相对比较低
继续提高产品质量，做到产品质量高于对手以稳定顾客群

1.收集宏观及微观经济环境，以及竞争对手的
资料和信息，进行认真分析，采取相应对策；
2.及时掌握外部政治环境和相关法律法规变化
2
10
一般 风险
的动态，采取相应对策； 3.掌握技术进步的现状和发展趋势，应对风 险，抓住机遇；
管理层
4.对公司所处地区的综合环境进行分析，制定
适当的发展战略。
相关文件：《产品设计与开发控制程序》
业务部
2016年 6-7月
有效
1.新产品开发立项是应充分论证市场需求； 2.研发产品时应尽量选择可重复利用的材料制 一般 成产品； 风险 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品 研发周期。 相关文件：《产品设计与开发控制程序》
技术部
2016年 6-7月
有效
1.合理计算公司的实际产能；
一般 风险
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产计划； 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程
1.制定抽样计划；2.设置待检区域；3.建立检
验合格与不合格标识；4.对不符合报告设立关
一般 闭期限。 风险 相关文件：
质检部
2016年 6-7月
有效
1.《产品检验管理程序》 2.《不合格品控制程序》
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 ■环境 ■过程
HDD-01-01
共6页，第6页
序号 26 27 28
2
COP02
产品打样
求； 2.产品打样周期长，跟不上市场变
化
计划制定不合理，导致无法按时完 3 COP03 生产计划 成计划任务，从而延误产品交付。
1.生产不能准时完成计划；
4
COP04
制造过程
2.不良率过高； 3.效率太低；

机遇：公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
4
3
3
36
高风险
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
各部门
2020.5.1-2021.4.30
有效
10
行政中心
2020.5.1-2021.4.30
有效
17
SP2
人力资源管理
风险：人员不足；能力不足；沟通不畅。
机遇：公司目前主要人员比较稳定，为公司的发展提供一个比较的基础。
4
4
2
32
高风险
采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。
行政中心
2020.5.1-2021.4.30
风险：组织知识不足，对服务及过程设计不足。
机遇：产品研发能力强，自主研发产品更符合客户需求
3
2
3
18
一般风险
可利用的知识的前期准备。
行政中心
2020.5.1-2021.4.30
有效
23
SP8
工作环境管理
风险：没有对工作环境进行日常的检查维护。
机遇：研发工作环境良好，为公司发展创造良好的环境
3
2
3
18
营销中心
2020.5.1-2021.4.30
有效
20
SP5
不合格品控制
风险：未及时有效的采取改善对策，导致不合格服务的持续产生。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品不合格率，提高公司的市场竞争力

2.《纠正与预防措施程序》
2019年12月 半年
有效
类 别： ■质 量□ 环境9
序号
10
过程风险和机遇识别评估表
产品检验
风险和机遇内容
严重 等级
风险分析 风险 风险 频度 系数
风险 级别
管理措施
1.仪器精度不够，导致检测结 果不准备。
6
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要 5 求。
产品防护和交付
12
一般风 1. 险 1.《风险和机遇的应对措施作业指导书 》
文控中心
2019年12月 半年
有效
1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。
1.和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩。
4
1
4
一般 2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随 风险 时保持在行业顶尖水准。相关文件：
业务
2019年12月 半年
资材仓库 文控中心
实施时间 评价措施有 (开始－完成) 效性
2019年12月 长期
有效
2019年12月 半年
有效
2019年12月 半年
有效
2020年3月 半年
有效
11
绩效评价
类 别： ■质 量□ 环境
序号
11
过程风险和机遇识别评估表
绩效评价
பைடு நூலகம்
风险和机遇内容
1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。
统一格式存档。
3
21
高风险
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟 通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：
《客户满意度调查程序》《客户抱怨处理流
程》
品管

环境风险和机遇与应对评估分析表
类别： ■环境
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任
部门
实施时间（开始-完成）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
内部
人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确
2
3
2
12
一级
制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及部门重要因素的培训
行政部
持续
有效
8
内部
主要用电设施运转维护不足.
3
3
3Байду номын сангаас
18
二级
每月组织一次对主要电器设施、电路干线进行安全检查，并记录，以减少隐患。不符合时按不符合纠措施管理程序进行改进。
当设施发生故障时，电工应及时进行抢修，在未修好前严禁使用。
工程部
持续
有效
10
外部
政府部门对企业的环保要求及检查力度比较高.
3
3
2
18
有效
4
内部
部份岗位的员工对废弃物分类收集处理规定了解不足
3
4
3
36
二级
完善现场分类存放标志，加强教育培训
行政部
持续
有效
5
内部
对消防器材安全检查不够健全.
3
2
3
18
二级
固定点检, 如排查过程中发现有问题采取措施进行改善。
行政部
持续
有效
6
内部
消防队安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护工作不够完善.

4风险和机遇评估分析表（综合表）风险和机遇识别分析评价表序号过程风险+机遇描述严重程度发⽣频次风险系数风险级别风险对策策划的控制措施责任部门完成时间措施有效性检查⼈/⽇期1组织环境管理组织内外部环境识别不全、信息不准确，使企业对⾃⾝的优势、劣势、机遇和风险不清楚或误判313低降低严格按照《MCS-N365组织环境与相关⽅要求控制程序》，充分识别组织环境，按规定进⾏监视和评审；GMD2018.04有效2相关⽅管理相关⽅需求和期望识别不完整、不正确，影响企业与相关⽅合作212低降低按照《MCS-N365组织环境与相关⽅要求控制程序》，充分识别相关⽅要求并采取相应对策。

GMD2018.04有效3环境因素对环境因素和重要环境因素识别不充分，引起环境事件发⽣。

313低降低执⾏相应程序⽂件，组织各部门⼈员参与岗位环境因素识别，加强岗位重要环境因素的培训PRD2018.03有效4危险源对危险源和重要危险源未认真进⾏识别，引起员⼯⼈⾝伤害事故。

313低降低执⾏相应程序⽂件，组织各部门⼈员参与岗位危险源和重要危险源识别，对重要危险源应明确标识。

PRD2018.03有效5法律法规法律法规识别不全、适⽤性不够或不充分，不能有效指导⼯作313低降低定期识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳⼊制度中。

PRD2018.03有效6危废处理危险固废、电池等废弃物没有委托有资质的单位处理.414低规避按法规规定，委托有资质的单位进⾏处理；定期识别、收集、更新法律法规。

PRD2018.03有效7新产品开发新产品开发周期长414低接受增加新产品开发投⼊，为新产品开发提供资源⽀持（如⼈员、资⾦等）。

TEC2018.01~12正在进⾏中8外部供⽅管理外部供⽅（核级锻件）因质量、制造进度等原因影响交货期，进⽽影响公司⽣产进度。

414低与外部供⽅（核级锻件）⽣产商多沟通，督促对⽅加快进度，同时通过驻⼚监造来监控质量。

QC2018.01~12正在进⾏中9订单管理1.客户要求识别不充分、不完整或理解存在偏差，导致输出的⽂件不充分。

3.根据资质，筛选好的项目参与
4.通过完善体系来保证项目的多元化
综合办
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
有效
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
综合办
定期评审
有效
管理层、工程部
7
风险
1.人力成本增加，企业利润低，经营困难； 2.人员不稳定，招工困难，影响服务质量； 4.环境和安全检查不达标，导致停工或处罚。
1.严格按组织设计要求，控制服务的环境影响和安全措施，避免发生安全事故、相关方投诉和环境不达标；
2.定期实施安全和环境检查，发现隐患，及时进行整改；
4.人员福利待遇保持行业内中上水平，确保人员稳定，招工好招； 5.提高服务质量，引领业主满意度；
风险和机会应对措施有效性评价表
序号
针对组织环境面对的风险和机遇
应对风险和机遇的措施
责任部门
措施实施
监控方法
评价结论
评审人员
1
风险
1资金不能及时回笼，导致流动资金不足，或亏损的财务风险
2.资质等级不全，大项目接不下来
1.健全财务管理制度，每月审批财务报表，确保财务稳健；
2.健全资质，增加综合实力，做大做强
工程部
与各政府部门对接，掌握最新要求
有效
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷多； 2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。

组织环境风险和机遇评估分析表(ISO9001-2022)类型类别法规要求外部因素相关方要求外部因素及相关方描述法律、法规内容的变化行业标准的变化监管部门的监管力度供应商的要求风险及机遇的识别风险和机遇风险：公司通过了欧盟、韩国药监部门的检查，公司部份产品作为原料药在以上区域进行销售，公司对当地国的法律法规是否充分采集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇风险：原材料市场不稳定，希翼签订的年度风险及机遇的评估发生可能性等级×严重性4×4=16 高4×3=12 普通4×3=122×3=6风险及机遇应对措施1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的采集评价2.贸易部门加大市场开辟1.主要职能部门按照要求加强法律法规的采集评价2.贸易部门加大市场开辟1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查对公司影响较大的大宗原材执行情况执行部门QA 室、企管部、安环部、生产创造部贸易部、国际贸易部QA 室、企管部、安环部、生产创造部贸易部、国际贸易部生产车间、物资储运部、QC 室QA 室、企管部、安环部、生产创造部总经理室、物资采购时限全年全年全年全年全年全年全年普通普通合同和保底价格，带来的采购和资金风险料做好年度采购计划部、进口物资管理部机遇：原材料可能会降低编制人：日期：审核人：审核日期：组织环境风险和机遇评估分析表类型类别相关方要求外部因素技术外部因素及相关方描述客户的需求第三方的要求新领域、新设备、新工艺风险及机遇的识别风险和机遇风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或者是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。

2019年12月 长期
有效
2019年12月 半年
有效
1
质量管理体系策 1.风险识别不齐全。
划
2.风险没有制订相应的措施。 4
3.措施没有得到有效的实施。
3
12
一般风 1. 险 1.《风险和机遇的应对措施作业指导书 》
文控中心
2019年12月 半年
有效
1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。
1.和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩。
1.顾客投诉未能有效解决。 2.顾客满意度低，导致顾客丢 7 失。
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过
反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
1
4 低风险 3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事
宜。
相关文件：
《合约审查程序》
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人
负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以
性
201部
2019年12月 半年
2019年12月 半年
2019年12月 半年
2019年12月 半年
有效 有效 有效 有效
业务部
2019年12月 长期
有效
核准：
制 表：
CL-FOR-QM075/a
类 别： ■质 量□ 环境
序号
过程风险和机遇识别评估表
风险和机遇内容
3
15
一般风 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、 险 改进，最终确定，以确保控制措施的有效性
。
3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过
程发放展开。
1.定期进行监视和评审。
2
10
一般风 2.采取以对策。 险 相关文件：

污染环境
□机会 ■风险
5
5
25
高风 2.仓库设施需要满足防火、防 险 爆、防泄漏的要求；
3.在仓库内配置防泄漏池和用
于应急处理的泥沙。
1.配置足够的消防设施（包
括：消防栓、灭火器、应急灯
、逃生指示牌等），并确保其
10
消防安全 潜在的火灾、爆炸的发生可能造 管理 成对环境的影响
□机会 ■风险
5
5
25
高风 有效性。 险 2.建立消防应急计划，并定期
组织演练，确保消防事故发生
时能够得到有效的处理和控制
。
11
环境因 素
能源消耗
全球进行低碳环保、节能减排行 动，本公司水电的消耗过大
□机会 ■风险
3
内部 12
产品生命
周期管理 产品未使用可重复利用的材料， （原料获 导致资源枯竭
□机会 ■风险
3
取）
1.改进生产工艺，降低能源、
5
15
一般 资源的消耗； 风险 2.做好节能降耗的宣传，要求
社会：政府、社会团体及当地居 民不接受超标的污染排放
□机会 ■风险
5
5
25
高风 险
本公司排放的工业废气、食堂 油烟、发电机尾气、生活污水 、厂界噪音都是达标的。每年
至少安排监测1次。
适用环境法律法规的识别、收集
及宣传不够，相对应公司内部活 动及环境因素不够明确，部份员
□机会 ■风险
5
工守法意识淡薄
5
保检测。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ14
（过程控
制） 本公司产品未能在降低能耗方面 □机会
取得技术突破，导致产品能耗较
4
高
■风险