需提供资料(电子版)清单

被巡察党组织需提供的资料清单（完整版）一、组织机构及领导班子建设情况1.组织机构设置及职责分工：（1）党组织设置情况，包括党组织名称、级别、成立时间等；（2）领导班子组成情况，包括班子成员姓名、职务、职责分工等；（3）党组织内设机构情况，包括机构名称、职责分工等。

2.党组织活动情况：（1）党组织会议记录，包括会议时间、地点、参会人员等；（2）党组织活动计划及实施情况，包括组织的各类活动、活动目的、活动效果等。

3.班子成员的履职情况：（1）党组织班子成员认真履行职责的材料和证明，包括工作报告、会议记录、决策文件等；（2）班子成员工作情况的材料和证明，包括工作报告、绩效考核材料等。

二、党风廉政建设情况1.党风廉政建设组织及工作：（1）党风廉政建设组织的设置情况，包括组织名称、职责分工等；（2）党风廉政建设工作计划及实施情况，包括工作计划、工作报告、活动记录等；（3）党风廉政建设工作检查及整改情况，包括检查记录、整改计划、整改效果等。

2.党内监督及审查工作：（1）党内监督组织的设置情况，包括组织名称、职责分工等；（2）党内监督工作计划及实施情况，包括工作计划、工作报告、监督检查记录等；（3）党内审查工作情况，包括审查报告、审查决定、处理结果等。

三、党员队伍建设情况1.党员发展及组织关系管理：（1）党员发展情况，包括发展党员的程序、条件、材料等；（2）党组织关系管理情况，包括党组织关系的建立、转接等。

2.党员日常管理及教育：（1）党员档案管理情况，包括档案建立、管理、使用等；（2）党员教育培训情况，包括教育培训活动、培训计划、培训效果等。

四、党建工作案例及创新做法1.党建工作案例：（1）党组织在加强党建工作中的典型案例，包括工作目标、工作措施、取得的效果等；（2）党员在组织生活、家庭、社区等方面的好人好事典型，包括个人事迹、表彰情况等。

2.创新做法：党组织在党建工作中的创新方法、创新理念以及取得的成效。

1.1 确认征收范围的有关资料
1.营业执照副本复印件；
2.税务登记证（国、地税）副本复印件；
3.《土地增值税项目登记表》复印件；
4.《建设用地规划许可证》复印件；
5.《建设工程规划许可证》复印件；
6.《销（预）售许可证》复印件；
7.《建设工程开工证》复印件；
8.《国有土地使用证》复印件；
1.2 确认清算单位的有关资料
9.土地增值税项目登记表；
10.房屋土地管理局测绘面积报告书；
11.商品住房建筑面积情况明细表；
1.3 确认清算条件的有关资料
12.直接转让土地使用权的转让合同；
13.销售商品房有关证明资料，销售合同台帐，包含：销售项目栋号、房间号、销售面积、销售收入、用途等；取得实物收入的，应提交评估报告；
14.项目的工程竣工验收报告；
15.成本合同台帐；
1.4财务资料
16.电子版发生额及余额表；
17.序时账。

XX市XX单位资产清查专项审计需提供资料清单1一般资料1.1单位资产清查方案(包括资产清查工作人员名单及联系方式)1.2单位资产清查报表、基础表1.3单位清查基准日的会计报表1.4距清查基准日最近一次的审计资料1.5相关总账、明细分类账、会计账簿、会计凭证及相关文件1.6单位的各种资格证明复印件(登记证、国有资产证书等)1.7单位组织机构图及各部门职责分工1.8与单位内部控制制度相关的各项规章制度(如资金管理办法、资产类管理办法、会计核算办法、明确权限分工的文件等)1.9单位现存的影响生产经营活动和财务状况的重大合同、重大诉讼事项及其他或有事项详细说明，并提供有关资料及法律顾问或律师的意见1.10有关单位已承担义务或承诺义务的文件或协议1.11单位提供抵押、质押、担保等合同或协议1.12主要资产租赁合同1.13场地租赁协议及合同1.14各项保险合同如财产险、火灾险、车辆险等2货币资金2.1货币资金—现金清查登记表和货币资金—银行存款清查明细表，如有损失，则需提供2.5—2.8的资料2.2现金保管人确认的现金盘点表（包括倒推至基准日的记录）2.3清查基准日所有账户银行存款对账单及银行余额调节表、对不能收回的银行已付、单位未付的未达账项，需提供的证据比照坏账损失2.4银行询证函2.5现金保管人对于短款的说明及相关核准文件2.6赔偿情况说明2.7涉及刑事犯罪的，提供有关司法涉案资料2.8社会中介机构(具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所)出具的经济鉴证证明3应收款项3.1应收款项(包括应收账款、其他应收款、应收票据和预付账款)清查明细表，如有损失，则需提供3.3—3.15的资料3.2往来款项的询证函3.3关于债务人的破产公告和破产清偿文件3.4关于债务人被工商部门注销、吊销的证明3.5关于债务人被政府部门撤消、关闭的行政决定文件3.6公安机关出具债务人已经失踪、死亡的证明3.7单位关于债务人遭受战争、国际政治事件及自然灾害等不可抗力因素影响造成不能收回应收款项的专项说明3.8法院判决单位败诉的判决书或裁定书3.9法院裁定终(中)止执行债务人的法律文书3.10单位对逾期不能收回的单笔数额较小、不足以弥补清收成本应收款项的专项说明3.11单位对逾期3年以上的应收款项的依法催收磋商记录及其债务人最近3年财务状况3.12境外中介机构、我国驻外使(领)馆或商务机构提供的对境外债务人依法催收仍不能收回的有关证明3.13单位决策或领导办公会审议决定的债务重组协议(二级及以下单位需有上级单位核准文件)3.14社会中介机构(具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所)出具的经济鉴证证明3.15有关会计核算资料和原始凭证；单位的内部核批文件及情况说明；因经营管理责任造成的损失的责任认定意见及赔偿情况说明；相关经济行为的业务合同等。

第一篇：兴业银行授信所需提供资料清单-1 兴业银行授信所需提供资料清单1、营业执照正本2、营业执照副本（需有最新年检记录）3、组织机构代码证正本4、组织机构代码证副本（需有最新年检记录）5、税务登记证（国税、地税）正本6、税务登记证（国税、地税）副本7、法人身份证8、开户许可证9、贷款卡（需注明密码）10、机构信用代码证11、公司章程12、验资报告13、2011-2013年度财务审计报告（本部及合并报告）14、2014年度1月末财务会计报表（本部及合并报告）15、主要会计科目明细16、2013年及2014年企业大宗贸易合同（上下游合同均需提供）17、授信申请书18、法定代表人、实际控制人、主要经营者、财务负责人简历20、附件2：授权我行查询贵公司征信的授权书（需法人签字）21、附件3：财务情况说明22、电子版：公司股权结构图、公司组织架构图23、电子版：公司分、子公司股权情况及生产经营情况所有纸质资料均需加盖公章，多页需加盖骑缝章第二篇：银行授信所需资料尊敬的客户，申请授信请您提供以下资料：授信贷款所需资料：一、证照类（复印件2份）1、企业法人营业执照（正副本1份）2、组织机构代码证（正副本1份）3、税务登记证（正副本1份）4、基本户开户许可证（1份）5、法定代表人身份证复印件（1份）6、贷款卡正、反两面复印件，卡号及密码.7、专业资格证书、专业经营许可证、历年获奖荣誉证书等、环保证明（环保部门颁发的关于环保、验收、排污许可相关情况的证书及文件）二、资料类1、授信申请（注明申请授信用途和还款来源）2、公司章程、验资报告3、法定代表人、企业主要领导人及财务负责人简历、业绩4、企业概况（形成书面材料，最好提供一份电子文档）（1）借款人背景情况，企业注册成立情况，历史沿革，企业文化特点，员工队伍构成，领导班子组成，企业部门设置。

（2）企业发起人及主要投资人基本情况（3）企业对外投资构成情况（4）企业生产经营情况，行业背景及市场情况（5）贷款用途与还款资金来源6、与授信业务有关的购销合同、项目协议、有关批文、证明等。

银行业务需要资料清单全额银承1．银承申请书（公章及法人章）2．法人身份证明书（公章及法人章）3．银承协议三份（公章及法人章）4．低风险调查报告（电子版）5．贷款业务审查表（电子版）6．审批表一7．收取保证金及确认函8．营业执照复印件9．购销合同复印件10．税票（两个月之内）11．章程（新企业需提供）12．贷款卡信息13．放款资料审查表授信项下银承样本授信项下银承1．银承申请书（公章及法人章）2．法人身份证明书（公章及法人章）3．银承协议三份（公章及法人章）4．授信额度使用申请书（公章及法人章）5．授信项下提款调查报告6．贷款业务审查表（电子版）7．审批表一8．收取保证金及确认函9．营业执照复印件10．购销合同复印件11．税票（两个月之内）12．章程（新企业需提供）13．开具银承企业及担保单位贷款卡信息14．放款资料审查表个人存单质押银承1. 银承申请书（公章及法人章）2.法人身份证明书（公章及法人章及签字）3.银承协议三份（公章及法人章）4.质押合同三份（夫妻双方签字）5.低风险调查报告（电子版）6.贷款业务审查表（电子版）7.审批表一8. 存单质押确认函9. 承诺函（夫妻双方签字）10. 冻结申请11. 客户帐户冻结通知书复印件12. 营业执照复印件13. 购销合同复印件14. 税票（两个月之内）15. 存款人夫妻双方身份证复印件及结婚证复印件（单身则提供单身证明及单身具结书）16. 章程（新企业需提供）17. 贷款卡信息18. 放款资料审查表单位存单质押银承1．银承申请书（公章及法人章）2．法人身份证明书（公章及法人章及签字）3．银承协议三份（公章及法人章）4．质押合同三份（公章及法人章及签字）5．低风险调查报告（电子版）6．贷款业务审查表（电子版）7．审批表一8．存单质押确认函9．承诺函（公章及法人章及签字）10．存单确认书11．开具单位定期存单托付书12．营业执照复印件13．购销合同复印件14．税票（两个月之内）15．章程（新企业需提供）16．董事会担保决议及授权书17．第三方单位存单质押加一份协议18．贷款卡信息19．放款资料审查表买方付息贴现样本贴现：1．票据业务审批书—企业贴现2．商业汇票签收单3．贷款业务审查表（电子版）4．低风险业务调查报告（电子版）5．贴现申请书（公章及法人章）6．银承及背书及查询查复复印件7．法人身份证明书（公章及法人章）8．买方付息贴现合同（公章及法人章）9．买方付息贴现凭证（一套印鉴章）10. 营业执照复印件11. 购销合同复印件12. 税票复印件13.新企业第一笔业务需提供贷款卡及代码证复印件14.承诺函全额商票贴现样本全额商票贴现：1．票据业务审批书—企业贴现2．商业汇票签收单3．贷款业务审查表（电子版）4．低风险调查报告（电子版）5．贴现申请书（公章及法人章）6．商票及背书复印件及查询查复7．法人身份证明书（公章及法人章）8．贴现合同（公章及法人章）9．贴现凭证（一套印鉴章）10．营业执照复印件11．购销合同复印件12．税票复印件13．收取保证金及确认函14．承诺函15．新企业第一笔业务需提供贷款卡及代码证复印件授信项下商票贴现样本授信项下商票贴现：1．票据业务审批书—企业贴现2．商业汇票签收单3．商业承兑汇票贴现审批表（汇签）4．授信项下调查报告5．贴现申请书（公章及法人章）6．商票及背书复印件及查询查复7．法人身份证明书（公章及法人章）8．贴现合同（公章及法人章）9．贴现凭证（一套印鉴章）10．营业执照复印件11．购销合同复印件12．税票复印件13．额度使用申请书（公章及法人章）14．授信项下提款业务审批表（电子版）15．新企业第一笔业务需提供贷款卡及代码证复印件授信项下贷款样本授信项下贷款1．借款借据（一套印鉴章）2．贷款申请书（公章及法人章）3．额度使用申请书（公章及法人章）4．法人身份证明书（公章及法人章）5．借款合同（公章及法人章）6．审批表一7．贷款业务审查表（电子版）8．授信项下提款调查报告9．营业执照复印件10．章程（新企业需提供）11．开具银承企业及担保单位贷款卡信息12．放款资料审查表个人存单质押贷款1．借款借据（一套印鉴章）2．贷款申请书（公章及法人章）3．法人身份证明书（公章及法人章及签字）4．借款合同（公章及法人章）5．质押合同（夫妻双方签字）6．身份证复印件（存款人夫妻双方）及结婚证复印件（单身则提供单身证明及单身具结书）7．审批表一8．贷款业务审查表（电子版）9．调查报告（电子版）10．营业执照复印件11．客户冻结通知书复印件12．承诺函（夫妻双方签字）13．存单质押确认函14．冻结申请15．章程（新企业需提供）16．贷款卡信息17．放款资料审查表单位存单质押贷款1．借款借据（一套印鉴章）2．贷款申请书（公章及法人章）3．法人身份证明书（公章及法人章及签字）4．借款合同（公章及法人章）5．质押合同（公章及法人章及签字）6．审批表一7．贷款业务审查表（电子版）8．调查报告（电子版）9．营业执照复印件10．承诺函（公章及法人章及法人签字）11．存单质押确认函12．董事会借款决议及授权书13．董事会担保决议及授权书14．开具单位定期存单托付书15．单位定期存单确认书16．章程（新企业需提供）17．第三方单位存单质押加一份协议18．贷款卡信息19．放款资料审查表保函样本全额保函1．放款资料审查表2．开具保函申请书（公章及法人章）3．低风险调查报告（电子版）4．境内保证业务审批表5．信贷业务审查表（电子版）6．营业执照复印件7．法人身份证明书（公章及法人章）8．贷款卡信息9．担保协议（公章及法人章）10．开具保函通知书11．收取保证金通知书及确认函12．保证费收取通知书13．法律性文件审查表14．招标文件复印件15．保函格式（我行格式或申请单位出具的其他格式）。

需提供的主要资料目录2、上报银监报表（1104报表）；3、风险监管指标报表；4、财务分析报告、年度预算，预算执行情况分析报告;（二）截止2019年12月31日其他应收款、其他应付款明细清单（支行上报时务必填到最底层的明细），请计财汇总成一张表并与报表核对一致后再给审计（三）存放中央银行款项及同业存放1、截止2019年12月31日人民币准备金计算表、财政准备金计算表2、截止2019年12月31日存放同业银行账户及余额、存放同业对账单（四）应交税金1、2019年12月增值税、企业所得税、房产税、个人所得税纳税申报表、税收缴款书;2、外部中介机构出具的本年年度企业所得税鉴证报告、坏账损失核销鉴证报告及税务部门的批复等；3、2019年份新增的各类税金减免、优惠的相关文件或批复及备案资料。

（如有）4、2019年税务部门的检查报告、处罚决定等。

（如有）（五）利息收入、利息支出1、日平均余额表，1-3级2、提供本行2019年存款利率变动通知文件（如有）（六）手续费收入及支出1、2019年度中间业务收入的核心系统明细账、台账和发票（七）绩效考核资料2019年制定的经营绩效考核办法及考核结果情况（如存在季度或半年度考核）（八）专项资金申报及使用资料1、专项资金申报及使用情况表2、相关会计处理凭证（九）自用账户明细清单五、金融同业部需提供资料1、季度部门工作总结2、内部自查及外部检查报告、整改报告（如有）3、拆入、拆出、同业存放、存放同业台帐-人民币4、贴现（1）2019年度直贴、买断型转贴现发生额台帐（电子文件）；（2）2019年度卖断型转贴现票据发生额台账;（3）人民银行再贴现账户的对账单及分行编制的调节表；再贴现发生额台账及全部再贴现协议; （如有）（4）尚未到期的卖断票据余额中与其他金融机构的协议、相关收付款凭证复印件；5、买入返售证券、卖出回购证券（1）2019年度买入返售证券、卖出回购证券交易成交单、审批单及期后到期资金划转凭证。

《能源审计需提交资料清单》一、综合管理部门需提供：1、公司概况：主要反映地理位置、占地面积、固定资产、职工人数、技术人员人数、企业发展历程，在同行企业中排名（规模、主要指标）、企业荣获的荣誉；主要产品品种、生产能力、规模、产值、下设车间、主要设备及对应生产能力等涉及企业基本情况介绍的内容，公司组织结构图；2、企业能源管理体系建设；3、能源管理机构的设置与职责（附能源管理机构图）、企业能源管理制度（原件并填表）、各级管理岗位职责；4、企业能源计量管理机构的设置与职责、计量管理制度、计量器具统计表、计量器具配备率表、能源计量网络图（按照gb17167-202x 标准要求）；5、企业能源统计情况；企业能源统计管理制度、部门分工（统计、定额、考核）及现有反映能源管理报表、记录）；6、企业定额考核情况：能源考核定额指标值，如（经济目标考核责任制：产量、质量、物耗能耗、成本等）；各工序能源考核实绩对比分析结果。

7、节能工作总结：公司年度工作总结、节能工作总结；8、节能培训。

节能培训、节能宣传情况。

重点设备操作上岗证情况。

二、财务部门需提供：1、能源成本计算表。

对能源成本涉及的数量金额需分品种附明细，并做能源成本分析。

产值一般以现价计算2、增加值核算资料。

某年公司工业增加值计算结果及详细过程（附明细），可以采用生产法和收入法计算。

注意把不在审计范围的子公司剔除，确保同能源消耗数据在审计期间、范围一致。

3、有关账簿（表）原材料帐、生产成本账、产成品账及相关凭证——（现场调查资料）和供应处共同完成（某年度能源收支统计表）三、质量控制部门需提供：1、各种能源、原材料、半成品的质量控制标准——（现场调查资料）2、原燃材料（原煤）分析原始资料、月度加权平均值（1-12月份）——（现场调查资料）3、锅炉系统炉渣、飞灰可燃物含量月度分析。

4、煤气（天然气）气体成分分析数据。

5、各种原料（气）成分分仔。

四、设备动力管理部门需提供：（部分表格有示例提示）1、年度各单位用电情况统计表、各单位用煤统计表（包含分摊总分误差、线损前后的数据）2、【主要设备统计表】表中耗用能源名称包括：煤、电力、蒸汽、氧气、循环水、冷冻水、煤气等一次能源、转换能源、耗能工质等。

外包施工单位（承包商）进厂需提供资料清单经过严格的资格审查合格后的承包商才允许进厂施工，资质审查包括且不限于：承包商“四证”（安全资质证、营业执照、资质证书、法人代表资格证书或法人代表委托书）及特殊工种上岗证、健康证明、保险证明。

合格承包商需提供以下资料：
1、营业执照；
2、资质证书（安全生产许可证、各类承包资质等）；
3、进厂特殊作业人员的证书（电工、焊工、叉车证等）；
4、进厂施工人员的健康证明（上年度或本年度体检报告）；
5、进厂施工人员的工伤险证明；
6、签订安全协议书者如果不是法人代表要提供法人委托书；
7、危险性较大的施工（特殊作业较多且存在交叉作业等）要提供
施工方案和应急预案。