案件责任追究办法

为切实加强全省农村信用社的案件防范工作，进一步明确各级机构负责人、部门负责人和营业网点负责人以及相关工作人员在案件防范工作中的责任，加大案件责任追究力度，促进各级机构管理和业务人员切实履行工作职责，强化内控管理，有效遏制各类案件发生根，据中国银监会的有关规定以及银监?局关于印发〈省农村合作金融机构案件责任追究指导意见的〉通知? 〔银监发006〕356 号〕的有关要求，制定本方法。

本方法所称农村信用社包括农村信用社合作社、县级农村信用合作社联合社县、级农村信用合作联社〔含合作银行市农村信用合作社联合社、省农村信用社联合社各市办事处、省农村信用社联合社。

本方法中的案件是指涉及农村信用社的诈骗、盗窃、抢劫、贪污〔职务侵占〕、贿赂、挪用公款〔资金〕等刑事案件和违规违纪案件，以及由于违规违纪行为造成农村信用社资金风险或者损失的其他案件。

本方法所称案件责任人员包括农村信用社案件的当事人、制约人、知情人和各级负领导责任的人员。

当事人是指直接作案或者参预作案的农村信用社工作人员。

制约人是指按照有关法律法规、内部管理制度的规定和岗位职责分工，与当事人有相互制约关系，因未正确行使其职责阻挠案件发生的农村信用社工作人员。

知情人是指明知当事人作案，未能及时报告、制止的农村信用社工作人员。

对于知情人的认定，要有充足的证据。

负领导责任的人员是指未按照有关法律法规、内部管理制度规定和岗位职责的要求严格履行管理职责，导致发生案件的农村信用社高级管理人员及其他负责人。

各级农村信用社均要建立案件问责机制，与内控、风险机制有机结合，有效遏制各类案件发生，防范风险。

县级以上〔含县级〕农村信用社均要建立案件问责委员会，作为案件责任认定及有关责任人进行处理的决策机构。

县级联社〔含合作银行〕问责委员会由县级联社理事长、主任、副主任、监事长以及监察、稽核、人事部门负责人组成，一般为7—9 人，委员会主任由县级联社一把手担任〔统一法人社为理事长，未统一法人社为主任〕，副主任由监事长担任。

【法制办法】葫芦岛市行政诉讼（行政复议）败诉案件责任追究办法葫芦岛市行政诉讼（行政复议）败诉案件责任追究办法第一章总则第一条为保障和监督行政机关依法行使职权，强化行政案件败诉责任的追究，推进法治政府和廉洁政府建设，依据《中华人民共和国行政诉讼法》《中华人民共和国行政复议法》《中华人民共和国行政监察法》《中华人民共和国公务员法》《行政机关公务员处分条例》《辽宁省行政执法条例》和《辽宁省行政执法监督规定》等法律、法规和规章的规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条本办法适用于本市各级行政机关、YYY授权的具有管理公共事务职能的其他组织（以下统称行政机关）的工作人员行政败诉案件责任的追究和监督活动。

第三条本办法所称的行政败诉案件责任，是指因行政机关工作人员故意或重大过失，不履行或不正确履行法定职责，导致人民法院对被诉的行政行为作出撤销、变更或者确认违法、责令限期履行等判决的，相关责任人员应当承担相应的责任。

因行政机关工作人员故意或重大过失，不履行或不正确履行法定职责，导致行政复议机关对被申请的具体行政行为作出撤销、变更或者确认违法、责令限期履行等决定，相关责任人员应当承担相应责任的，视同行政败诉案件责任。

第四条本办法所称行政机关负责人是指行政机关的法定代表人、主持工作的行政负责人及相关分管负责人。

第五条市、县（市）区人民政府法制机构负责行政败诉案件责任追究的立案、调查、建议等具体工作。

对属于应当追究败诉案件责任的，应及时提出处理建议，提交本级政府、任免机关或者监察机关依照法定权限和程序处理。

第六条行政败诉案件的责任追究按下列权限进行：（一）县（市）区、乡（镇）人民政府的行政败诉案件责任，分别由其上一级人民政府的法制机构负责；（二）各级人民政府所属行政机关的行政败诉案件责任，由同级人民政府的法制机构负责；（三）法律、法规授权组织的行政败诉案件责任，由该组织的同级人民政府法制机构负责。

第二章败诉案件及责任第七条属于下列情形之一的，应当被认定为行政败诉案件：（一）人民法院或者行政复议机关确认行政机关的具体行政行为违法的；（二）人民法院或者行政复议机关撤销或者变更行政机关的具体行政行为的；（三）人民法院或者行政复议机关决定行政机关在一定期限内履行法定职责或者重新作出具体行政行为的；（四）人民法院或者行政复议机关责令行政机关返还财产，解除对财产的查封、扣押、冻结措施或者赔偿的；（五）行政机关工作人员违法行使职权侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害，受害人要求赔偿或者在申请行政复议和提起行政诉讼时一并提出赔偿申请，经依法确认行政机关应当给予赔偿的；。

案件责任追究方法案件责任追究是法律体系中的一个重要环节，它涉及到对违法犯罪行为的认定和相应的惩罚措施。

在现代社会中，这一环节的完善与有效实施对于维护社会秩序、保障公民权益具有至关重要的意义。

本文将从刑事案件和民事案件两个方面，介绍案件责任追究的方法。

一、刑事刑事案件主要涉及违法犯罪行为，对于违法行为的责任追究需要依据刑法相关规定进行。

下面将详细介绍刑事案件责任追究的方法。

1. 立案阶段刑事案件责任追究的第一步是立案。

当公安机关或其他执法机关收到报案或发现犯罪线索时，根据刑事诉讼法的规定，应当及时立案侦查。

立案侦查是对案件的初步核实，确定是否有足够证据支持对犯罪嫌疑人提起公诉。

2. 侦查阶段在侦查阶段，执法机关会进行进一步的调查取证工作，以收集更多的证据来证明犯罪嫌疑人的罪行。

侦查阶段是对案件真相进行深入挖掘和查明关键证据的阶段。

侦查人员可以采取讯问、搜查、抓捕等手段来获取证据。

3. 提起公诉当侦查工作完成后，如果证据足以证明犯罪嫌疑人的罪行，侦查机关就会向检察机关提请审查起诉。

检察机关会对起诉书进行审查，判断是否符合法律规定的起诉条件。

如果符合条件，检察机关将向法院提起公诉，进入审判阶段。

4. 审判阶段审判阶段是案件进入正式审理的阶段。

法庭会组织开庭审理，受理双方的证据和辩护意见，并根据事实与法律规定，对被告人的犯罪责任进行认定。

如果被告人被判有罪，法院将根据刑法相应规定，对其进行量刑，并最终作出判决。

二、民事与刑事案件不同，民事案件主要涉及个人或企业之间的权益纠纷，责任追究的目的是为了实现损害赔偿或其他民事救济。

以下是民事案件责任追究的方法。

1. 起诉阶段在民事案件中，当一方认为其权益受到侵害时，可以通过向法院提起民事诉讼的方式来追究责任。

起诉阶段是民事案件责任追究的开始，原告需要向法院提交起诉状，并提供举证材料支持其主张。

2. 举证阶段在民事案件中，原告需要承担举证责任，即提供足够的证据证明自己的权益受到损害。

案件责任追究办法XXXXXX股份有限公司案件责任追究办法第一章总则第一条为进一步增强公司各级机构合规经营和案件风险防范意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件及重大违法违规行为，强化各级人员责任意识，保障公司稳健发展，依据《中华人民共和国保险法》、《保险机构案件责任追究指导意见》（保监发〔2010〕12号）等法律、法规，特制定《XXXXXX股份有限公司案件责任追究办法》，以下简称为“办法”。

第二条本办法所称各级机构，是指总公司及其各级分支机构。

第三条本办法定义的案件包括以下内容：（一）触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经做出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但案件事实已经基本查清，实际损失已确定发生的案件。

（二）违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章，受到保险监管部门等金融监管部门及其他行政机关重大行政处罚的案件。

（三）违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响恶劣、造成系统性风险的案件。

第四条本办法所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的公司各级机构人员，包括直接责任人和间接责任人。

直接责任人，指对保险案件或责任事项负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，即决策、组织、策划、实施、参与实施违法犯罪行为，或部署、授意、默许、胁迫、协助他人实施违法犯罪、违规行为的公司各级机构人员，以及其他不履行或不正确履行职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违法违规人员。

间接责任人，指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或不良后果起间接作用的公司各级机构人员，包括经营管理责任人和其他间接责任人。

前款所称经营管理责任人是指对发案机构具有经营管理责任的公司各级机构高级管理人员和部门负责人。

前款所称其他间接责任人是指在其职责范围内，因故意、过失或不尽职尽责，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，对造成案件风险或不良后果负间接责任的董事、监事，以及合规负责人等其他高级管理人员和部门负责人。

人民法院审判人员违法审判责任追究办法马永顺律师推荐第一章总则第一条为了保证审判人员依法行使职权，促进人民法院的廉政建设，维护司法公正，根据《中华人民共和国人民法院组织法》、《中华人民共和国法官法》及其他有关法律，制定本办法。

第二条人民法院审判人员在审判、执行工作中，故意违反与审判工作有关的法律、法规，或者因过失违反与审判工作有关的法律、法规造成严重后果的，应当承担违法审判责任。

第三条违法审判责任，应当依据违法事实、行为人的法定职责、主观过错以及违法行为所产生的后果确定。

第四条追究违法审判责任，应当坚持实事求是、法律、纪律面前人人平等以及责任自负、罚当其过、处罚与教育相结合的原则。

第二章追究范围第五条违反法律规定，擅自对应当受理的案件不予受理，或者对不应当受理的案件违法受理，或者私自受理案件的。

因过失致使依法应当受理的案件未予受理，或者对不应当受理的案件违法受理，造成严重后果的。

第六条明知具有法定回避情形，故意不依法自行回避，或者对符合法定回避条件的申请，故意不作出回避决定，影响案件公正审理的。

第七条审判人员擅自干涉下级人民法院审判工作的。

第八条当事人及其诉讼代理人因客观因为不能自行收集影响案件主要事实认定的证据，请求人民法院调查收集，有关审判人员故意不予收集，导致裁判错误的。

第九条依职权应当对影响案件主要事实认定的依据进行鉴定、勘验、查询、核对，或者应当采取证据保全措施而故意不进行，导致裁判错误的。

第十条涂改、隐匿、伪造、偷换或者故意损毁证据材料，或者指使、支持、授意他人作伪证，或者以威胁、利诱方式收集证据的。

丢失或者因为过失损毁证据材料，造成严重后果的。

第十一条篡改、伪造或者故意损毁庭审笔录、合议庭评议记录、审判委员会讨论记录的。

第十二条向合议庭、审判委员会报告案情故意隐瞒主要证据、重要情节，或者提供虚假材料的。

遗漏主要证据、重要情节，导致裁判错误，造成严重后果的。

第十三条拒不执行审判委员会决定，或者拒不执行上级人民法院裁判的。

中国保险监督管理委员会关于印发《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2006.01.20•【文号】保监发[2006]11号•【施行日期】2006.01.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】保险正文*注：本篇法规已被：中国保险监督管理委员会关于印发《保险机构案件责任追究指导意见》的通知（发布日期：2010年1月29日，实施日期：2010年7月1日）废止中国保险监督管理委员会关于印发《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》的通知（保监发[2006]11号）各保险公司，各保监局，机关各部门：为有效遏制国有保险机构重大案件的发生，防范和控制风险，促进保险业稳定持续健康快速发展，保监会制定了《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》（以下简称《办法》）。

现予印发，并将有关事项通知如下：一、国有保险机构总公司应当根据本《办法》的要求，制定重大案件责任追究办法，并在本《办法》施行之日起六个月内，报保监会法规部备案。

二、国有保险机构以外的其他保险机构，应当参照本办法，及时制定重大案件责任追究办法，并报保监会法规部备案。

二00六年一月二十日国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法第一条为有效遏制国有保险机构重大案件的发生，防范和控制风险，促进保险业稳定持续健康快速发展，制定本办法。

第二条国有保险机构重大案件领导责任是指因国有保险机构部门负责人、分管领导、主要负责人（含主持工作的副职，下同）等相关领导人员的渎职、失职行为导致发生保险业重大案件，依照本办法应当承担的责任。

第三条本办法中所称国有保险机构，指国有独资的保险公司、保险集团公司、保险控股公司，以及上述公司控股的保险公司、保险资产管理公司。

前款规定的国有保险机构，包括上述公司的总公司及其分支机构。

第四条国有保险机构重大案件领导责任追究，必须以事实为依据，与相关违法违规行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当，应当公平公正，坚持教育与惩戒相结合。

行政执法过错和错案责任追究制度第一条行政执法过错案件是指本机关及其行政执法人员在行政执法过程中，违反法律、法规、规章的规定，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行法定职责，经上级行政复议机关、人民法院终审判决撤销、变更或者纠正的具体行政行为。

不履行法定职责，指包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行法定职责，指包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。

行政执法过错案件责任是指行政责任。

需要追究民事责任、刑事责任的，从其法律、法规规定。

第二条本机关行政执法过错案件责任追究，应当坚持实事求是、有错必纠，权力与责任相结合，教育与处罚相结合的原则。

第三条凡经检举、投诉、行政诉讼或上级行政机关、复议机关撤销、变更、纠正的具体行政行为，需追究过错责任的，由相关科室报分管局长和局长批准，报相应的纪检监察机关立案处理。

第四条有下列情形之一的确认为行政过错案件：（一）经人民法院终审判决、裁定撤销或者变更的违法具体行政行为；（二）经行政复议机关、上级行政机关撤销或者纠正的违法具体行政行为；（三）无法定依据或者超越规定权限实施行政许可、行政处罚，造成行政赔偿的;（四）继续行使已经取消的行政许可权和行政处罚权的；（五）经群众举报、投诉、社会舆论监督、上级行政机关批示整改等造成重大不良社会影响，经查证属实的。

第五条具体行政执法过错案件责任的确认：（一）经局分管领导或一把手签字，以本机关的名义作出的具体行政行为被确认为过错案件的，由上级机关追究本机关和有关人员的责任。

（-）本机关行政执法科室作出错误或者不当决定，导致行政执法人员造成过错案件的，应当追究行政执法科室主要负责人和有关人员的责任。

（三）行政执法人员弄虚作假、隐瞒事实真相，导致行政执法科室主要负责人决策失误，造成过错案件的，应当追究行政执法人员的责任。

第六条对于过错案件责任人，视情节轻重按下列方式追究责任：（一）责令写出书面检查或通报批评；（-）取消评优资格或年度考核确定为不称职；（三）暂停或者取消被追究责任人员的行政执法资格，调离执法岗位；（四）承担部分或者全部行政赔偿费用；（五）给予行政处分；（六）触犯刑律的，由司法部门依法追究责任。

银行案件责任追究暂行办法（节选）第二条本暂行办法所称涉案金额是指案发时犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及我行或其客户资金、财产、权益的价值数额。

第三条本暂行办法所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的员工，包括：直接责任人、间接责任人。

其中，间接责任人划分为：案件防控第一责任人、经营管理责任人、其他间接责任人。

案件防控第一责任人：指对案件防控治理承担首要责任的负责人，对辖内案件的发生承担管理责任。

总行案件防控第一责任人是董事长；总行各职能部门案件防控第一责任人是该部门总经理；各支行案件防控第一责任人是该支行行长。

第四条我行案件责任追究应当遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、处理适当、手续完备、程序合法、权责对等、逐级追究”的原则。

第五条我行案件责任追究方式包括：纪律处分、经济处罚和其他处罚。

（一）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除。

（二）经济处罚：包括扣减绩效收入、赔偿经济损失等。

（三）其他处罚：包括批评教育、组织处理和变更劳动关系。

其中批评教育包括：责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、通报批评；人事处理包括：调离、停职、免职、责令辞职等；变更劳动关系即与案件责任人依法解除劳动合同。

责任人员受到留用察看处分的，察看期间只发放基本工资。

第八条实行双线问责。

辖内发生案件，必须对业务管理部门和监督管理部门实行双线问责。

监督管理部门是指总行内审部、总行合规和风险管理部以及各支行监督保卫部。

第九条对因故意、过失或不尽职导致发生重大案件的直接责任人员，在核清违规违法事实后，按规定程序，一律解除劳动合同；涉嫌违法犯罪的，无论金额大小，一律开除。

第十一条发生案件，应根据案件性质和风险程度，参照以下标准追究总行、各支行相关管理人员的责任：（一）各机构发生涉案金额20万元以上责任性案件的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。

第十六条对报送案件进行阻挠的，给予有关责任人警告以上处分；对严格执行报案制度的工作人员进行打击报复的，加重处分。