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国家公务员考试试题和答案2024一、行政职业能力测验（一）言语理解与表达1. 阅读理解题目：阅读以下材料，回答后面的问题。
材料一：近年来，随着我国经济社会的快速发展，城市化进程不断加快，城市人口规模不断扩大。
然而，在这一过程中，城市基础设施建设滞后、公共服务供给不足等问题日益凸显，给城市居民的生活带来了诸多不便。
材料二：为了解决上述问题，政府出台了一系列政策措施，加大了对城市基础设施建设的投入，优化了公共服务供给结构，提高了公共服务水平。
同时，各地还积极探索智慧城市建设，利用现代信息技术手段提升城市管理效率，改善居民生活质量。
问题：（1）根据材料一，城市发展中存在的主要问题是什么？（2）根据材料二，政府采取了哪些措施来解决城市发展中的问题？答案：（1）城市发展中存在的主要问题是基础设施建设滞后和公共服务供给不足。
（2）政府采取的措施包括：加大对城市基础设施建设的投入，优化公共服务供给结构，提高公共服务水平，以及探索智慧城市建设，利用现代信息技术手段提升城市管理效率。
2. 逻辑填空题目：请在下列各句的横线处填入最恰当的词语。
（1）随着科技的进步，越来越多的传统行业正在被新兴技术所______。
A. 替代B. 取代C. 代替D. 替换（2）在处理复杂问题时，我们需要保持冷静，______分析，才能找到解决问题的最佳方案。
A. 深入B. 全面C. 系统D. 细致答案：（1）B. 取代（2）C. 系统（二）数量关系1. 数字推理题目：请根据下列数列的规律，填入下一个数字。
2, 4, 8, 16, 32, ______答案：642. 数学运算题目：某公司有员工100人，其中男员工占60%，女员工占40%。
现公司决定裁员10%，裁员的男女比例与公司现有男女员工比例相同。
问裁员后公司男员工和女员工各有多少人？答案：裁员前男员工人数= 100 × 60% = 60人裁员前女员工人数= 100 × 40% = 40人裁员人数= 100 × 10% = 10人裁员中男员工人数= 10 × 60% = 6人裁员中女员工人数= 10 × 40% = 4人裁员后男员工人数 = 60 6 = 54人裁员后女员工人数 = 40 4 = 36人（三）判断推理1. 图形推理题目：请根据下列图形的变化规律，选择正确的下一个图形。
加强行业自律建立行业协会规范行业行为加强行业自律建立行业协会规范行业行为在现代社会中，随着市场的发展和行业的壮大，加强行业自律、建立行业协会以规范行业行为成为当务之急。
行业自律的重要性日益凸显，只有通过建立行业协会、制定行业规范，才能保障行业的健康发展和社会的整体利益。
一、行业自律的背景与意义在当今全球化、信息化的时代，各行各业都在面临来自各个方面的竞争和挑战。
行业自律作为一种行业管理手段，具有重要的背景和意义。
首先，行业自律可以提高行业的整体素质和竞争力。
通过制定一系列规范和标准，促使行业内的企业和从业人员提高自身的专业水平和道德素质，从而增强行业的能力和竞争力。
其次，行业自律可以维护社会的公共利益和信誉。
行业内存在不规范行为和不良竞争现象会损害消费者权益、破坏市场秩序和社会信誉，而行业自律的存在可以及时消除这些问题，保护社会的公共利益。
最后，行业自律对于行业的长远发展也具有重要意义。
通过规范行业行为、建立行业协会，可以为行业内部提供一个交流、合作和共同发展的平台，推动行业迈向更加健康、有序的方向。
二、建立行业协会的必要性为了实现行业自律，建立行业协会是一种有效的途径。
行业协会作为一种自发组织形式，具有以下必要性：首先，行业协会可以提供行业内部的交流和协作机制。
通过定期召开行业内的研讨会、论坛等活动，可以促进行业内部的知识交流和经验分享，达到互相学习和共同进步的目的。
其次，行业协会可以扮演起行业管理者和监督者的角色。
通过行业协会的设立，可以建立行业规范和行为准则，并监督行业内企业和从业人员的遵守情况。
对于那些违反规范和准则的行为，行业协会可以采取相应的惩罚措施，起到规范行业行为的作用。
最后，行业协会可以代表行业与政府和社会进行沟通和协商。
行业协会可以积极参与制定相关政策和法律法规，代表行业的利益进行谈判和协商。
同时，行业协会也可以向社会宣传行业的贡献和价值，提升行业的形象和声誉。
三、行业协会规范行业行为的具体措施为了规范行业行为，保障行业自律的实现，行业协会可以采取以下具体措施：1.制定行业规范和标准。
如何加强对新兴行业的安全生产监管随着科技的飞速发展和社会的不断进步，新兴行业如雨后春笋般涌现。
这些新兴行业在为经济增长注入新动力、为人们生活带来便利的同时，也给安全生产监管带来了新的挑战。
如何加强对新兴行业的安全生产监管，确保其健康、稳定、可持续发展，成为了当前亟待解决的重要问题。
新兴行业的特点决定了安全生产监管的复杂性和艰巨性。
一方面，新兴行业往往具有技术更新换代快、生产工艺复杂、作业环境多变等特点。
例如，新能源汽车行业涉及到电池技术的不断创新，而电池的生产和使用过程中存在着火灾、爆炸等安全风险；再如，人工智能和大数据行业的数据中心，其设备运行需要大量的电力和冷却系统，若出现故障可能导致业务中断甚至引发安全事故。
另一方面，新兴行业的发展往往缺乏成熟的标准和规范，监管法规和制度建设相对滞后。
这使得安全生产监管在标准依据、执法尺度等方面存在一定的模糊性和不确定性。
加强对新兴行业的安全生产监管，首先要完善法律法规和标准体系。
政府应加快制定和修订针对新兴行业的安全生产法律法规，明确企业的主体责任和政府的监管职责。
同时，要结合行业特点和技术发展趋势，制定科学、合理、具有前瞻性的安全生产标准，为企业提供明确的操作指南。
例如，对于共享经济领域的网约车和共享单车，应制定相应的车辆安全标准、运营规范和保险要求；对于生物技术行业，应建立严格的实验室安全管理标准和生物安全风险评估体系。
强化监管能力建设是关键。
安全生产监管部门需要加强自身的专业素质和能力提升，培养一批熟悉新兴行业技术和工艺的监管人才。
可以通过开展专业培训、引进技术专家、与高校和科研机构合作等方式，提高监管人员的业务水平。
此外，要加大监管执法装备的投入，利用先进的技术手段如物联网、大数据、无人机等，实现对新兴行业生产过程的实时监控和智能化预警。
创新监管方式方法至关重要。
传统的“一刀切”式监管模式已经难以适应新兴行业的发展需求。
应推行分类监管和差异化监管，根据企业的风险等级和安全生产状况，合理确定监管频次和重点。
建立健全行业自律机制，推动行业规范化发展建立健全行业自律机制，推动行业规范化发展引言：在当今全球化和市场经济体系下，各行各业的竞争越来越激烈。
为了促进行业的健康发展和维护市场秩序，建立健全行业自律机制成为必然的选择。
本文将从行业自律机制的定义、建立行业自律的必要性、构建行业自律的关键要素以及行业自律的挑战等方面进行探讨，希望能够为推动行业规范化发展提供一些参考。
一、行业自律机制的定义行业自律机制是指行业内的主体以自由意志的形式，奉行一定的行为准则和规范，通过自主组织、自我监督等方式来规范行业内的经济行为和社会行为，维护行业发展的秩序和公平性，共同推动行业规范化发展的制度安排。
二、建立行业自律的必要性1. 维护行业信誉和形象。
建立健全行业自律机制可以推动行业内成员遵守行业道德规范，提高诚信意识，从而维护行业的良好形象和声誉。
2. 维护市场秩序和公平竞争环境。
行业自律机制可以规范行业内各主体的经营行为，防止不正当竞争和违法违规行为的发生，维护市场秩序的稳定和公平竞争的环境。
3. 保护消费者权益。
建立行业自律机制可以加强对产品质量和服务质量的监督，提高消费者满意度和保护消费者权益的能力。
4. 促进行业创新和减少风险。
行业自律机制可以鼓励行业内成员进行技术创新、经营创新等，促进行业的发展和优化；同时也能帮助行业预防和化解风险，降低行业经营的不确定性。
三、构建行业自律的关键要素1. 行业协会的角色和责任。
行业协会作为代表行业整体利益的组织，应当发挥积极推动和参与行业自律的作用。
行业协会需要制定和完善行业规范，加强对行业内成员的教育和培训，提供协调解决争议的机制，并与政府、监管机构等协同合作。
2. 行业评估和监督机制。
建立行业自律的关键是建立有效的评估和监督机制，可以通过行业内部的评估机构、第三方评估机构等进行行业成员的评估和监督。
评估机制需要权威性和透明化，确保行业成员的行为符合行业规范和市场法律法规。
3. 建立沟通机制。
促进行业自律，规范市场行为促进行业自律，规范市场行为引言：近年来，我国市场经济快速发展，各行各业竞争激烈。
然而，随着市场规模不断扩大，市场行为也出现了一些问题。
尤其是一些不法商家和从业人员的不良行为，不仅给消费者带来了困扰，也损害了行业的声誉。
因此，促进行业自律，规范市场行为显得尤为重要。
本文将探讨为什么需要行业自律，以及如何促进行业自律与规范市场行为。
一、为什么需要行业自律？1. 保护消费者权益：行业自律是维护消费者权益的有效手段。
当行业中存在部分企业或从业人员不守法规，存在价格垄断、欺诈等行为时，消费者的权益就会受到侵害。
通过行业自律，能够建立起一套规范，压制违法行为的发生，保护消费者合法权益。
2. 提升行业形象：行业自律有助于提升行业整体形象。
不良行为会给整个行业带来负面影响，降低消费者对行业的信任度。
而通过制定行业规范，促使行业企业和从业人员遵守相应的行为准则，能够树立良好的形象，增加消费者的信任，强化行业发展。
3. 促进市场竞争秩序：行业自律有助于维护市场竞争秩序。
当市场中存在不正当竞争的行为，如恶意倾销、虚假宣传等，将导致市场竞争恶化，弱肉强食，健康市场秩序受到破坏。
通过制定行业规范，规范市场行为，可以有效遏制不正当竞争行为，维护市场健康发展。
二、如何促进行业自律与规范市场行为？1. 建立行业组织与监管机构：建立行业组织和监管机构，是促进行业自律的重要措施。
行业组织可以起到行业自律的牵头作用，制定行业规范，提供咨询指导，并且对违规行为进行惩戒。
监管机构则负责监督行业组织和企业的行为，加强对市场的监管和执法力度，保障市场行为的公平公正。
2. 建立诚信体系：在行业内建立诚信体系，是促进行业自律与规范市场行为的必要手段。
诚信体系包括诚信评价、黑名单制度等，通过奖惩机制来引导企业和从业人员诚信经营。
诚信体系的健全和实施，能够有效约束从业人员的不当行为，净化市场环境。
3. 加强行业培训与教育：加强行业从业人员的培训与教育，对于促进行业自律非常重要。
大家好！今天，我们在这里召开行业自律交流会议，共同探讨行业自律的重要性及实施策略。
在此，我谨代表我国某行业协会，向长期以来关心和支持行业自律工作的各位领导、各位同仁表示衷心的感谢！首先，让我们共同回顾一下我国行业自律的发展历程。
近年来，随着我国经济的快速发展，各行各业竞争日益激烈，行业自律的重要性日益凸显。
从最初的行业规范制定，到如今的行业自律体系建设，我国行业自律工作取得了显著成果。
在此，我想强调以下几点关于行业自律的重要性：一、行业自律是保障行业健康发展的基石。
通过行业自律，可以规范行业行为，遏制不正当竞争，维护市场秩序，促进行业持续健康发展。
二、行业自律是提升行业整体形象的重要途径。
行业自律有助于树立行业良好形象，增强消费者对行业的信任，提升行业在国内外市场的竞争力。
三、行业自律是推动行业创新的重要保障。
行业自律有助于形成行业共识，凝聚行业力量，共同推动行业技术、管理、服务等方面的创新。
为进一步加强行业自律，以下是我提出的一些建议：一、建立健全行业自律机制。
行业协会要充分发挥作用，制定行业自律规范，加强对会员单位的自律管理，形成行业自律合力。
二、加强行业自律宣传教育。
通过举办培训班、研讨会等形式，提高行业从业人员的自律意识，引导企业树立诚信经营理念。
三、完善行业自律奖惩制度。
对违反行业自律规范的企业，要依法予以处罚；对积极履行自律义务的企业，要给予表彰和奖励。
四、加强行业自律国际合作。
积极参与国际行业自律合作，借鉴国外先进经验，提升我国行业自律水平。
五、关注新兴领域行业自律。
随着互联网、大数据、人工智能等新兴领域的快速发展，我们要关注这些领域的行业自律，确保新兴领域健康发展。
最后，让我们携手共进，共同努力，为推动我国行业自律工作再上新台阶，为行业持续健康发展贡献力量！谢谢大家！。
文旅企业加强行业自律,守法合规经营全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：文旅行业是一个以文化和旅游为主题的产业，近年来蓬勃发展，吸引了越来越多的企业投身其中。
随着发展的加快，行业中也出现了一些乱象和不良现象，如虚假宣传、价格欺诈、环境破坏等问题，这些不良现象不仅损害了消费者权益，也给整个行业带来了负面影响。
为了促进文旅企业健康发展，加强行业自律，守法合规经营显得尤为重要。
文旅企业要加强行业自律。
行业自律是指企业在遵守相关法律法规的基础上，自行加强管理和监督，维护行业的良好秩序。
文旅企业应建立健全内部管理制度，规范企业经营行为，加强内部监督和自查机制，确保企业合法合规经营。
行业协会和组织也应当发挥作用，加强行业自律规范的制定和执行，对违规企业进行约束和处罚，促使企业遵守规则，维护行业整体形象和利益。
文旅企业要守法合规经营。
遵守法律法规是企业的基本责任和义务，也是企业生存发展的基础。
文旅企业在经营过程中，要严格遵守国家和地方的相关法律法规，不得从事违法活动和不当行为。
特别是在价格、广告、安全、环保等方面，企业要严格遵守规定，确保产品和服务的合法性和质量，保障消费者的权益和安全。
企业还应加强内部培训和教育，提高员工的法律意识和诚信意识，使每个员工都能够做到诚实守信，守法合规。
加强行业自律和守法合规经营，可以帮助文旅企业建立良好品牌形象，提升竞争力和信誉度。
在当今信息爆炸的时代，消费者越来越注重企业的社会责任和诚信度，只有那些守法合规、服务优质的企业才能够在市场上立足并获得消费者的信赖和支持。
通过加强行业自律和规范经营，文旅企业可以吸引更多消费者，提高市场份额，实现长期健康发展。
在推进文旅企业加强行业自律、守法合规经营的过程中，政府、行业协会和企业本身都要发挥积极作用，共同携手推动行业的健康发展。
政府应当加强监管和执法力度，加大对违法企业的处罚力度，形成严厉的震慑力，为文旅企业提供一个公平竞争的市场环境。
网络直播行业的自律与他律
网络直播行业是近年来蓬勃发展的新兴产业，以其互动性强、内容多样化等特点吸引了大量用户。
然而，随着行业的不断发展，一些乱象也开始逐渐浮出水面，如低俗内容、主播违规行为等问题引起了社会的广泛关注。
在这样的背景下，网络直播行业需要进行自律和他律，以确保行业健康有序地发展。
自律
作为一个新兴行业，网络直播行业需要建立起自己的自律机制，规范行业秩序，防止出现一些不良现象。
首先，平台方应建立完善的审核机制，对直播内容进行严格审查，杜绝低俗、暴力、违法等内容的传播。
其次，主播也应自觉遵守相关规定，不发布违规内容，不传播虚假信息，以维护行业的良好形象。
最后，用户也有责任对不良内容说“不”，共同营造一个清朗的网络直播环境。
他律
除了自律之外，网络直播行业也需要受到外部监管的他律，以促使行业更加规范。
政府部门可以出台相关法规和政策，对网络直播行业进行监督管理，规范行业发展。
此外，行业协会和第三方组织也可以发挥监督作用，加强行业的自律和规范化建设。
通过内外结合，网络直播行业才能朝着更加健康、有序的方向发展。
总的来说，网络直播行业的自律和他律是相辅相成的，需要平台、主播、用户、政府等多方共同努力。
只有通过各方的共同努力，网络直播行业才能够迈向更加规范、成熟的发展道路，为用户提供更好的服务和内容。
希望未来网络直播行业能够在自律和他律的双重约束下持续健康发展，为社会创造更多价值。
加强对行业规范的引导与监管在当前日益发展的社会经济环境中，行业规范的引导与监管显得尤为重要。
只有加强对行业规范的引导与监管，才能维护市场秩序，保障企业和消费者的合法权益，促进行业的健康发展。
因此，本文将探讨如何加强对行业规范的引导与监管。
一、建立健全行业规范行业规范是行业发展的基石，是各企业共同遵守的行为准则。
为了加强对行业规范的引导与监管，首先需要建立健全的行业规范体系。
具体而言，可以通过制定行业标准、行业协会的自律规范以及行业行为准则等方式来确立行业规范，明确各方的责任和义务。
二、强化对行业规范的宣传和教育行业规范的制定只是第一步，如何使广大从业人员了解和遵守规范同样重要。
因此，需要加强对行业规范的宣传和教育工作。
可以通过开展培训、讲座和会议等形式，向从业人员普及行业规范的内容和重要性，并提高他们的规范意识，增强遵守规范的自觉性和主动性。
三、加强对行业规范的监督和检查除了建立规范体系和加强宣传教育，还要加强对行业规范的监督和检查。
政府部门可以建立专门的监管机构，加强对企业的监督和管理，对违反规范的行为进行处罚和制裁。
同时，行业协会和企业自身也需要加强内部管理，建立监督机制，对违规行为进行自查自纠。
四、加强与相关部门的合作与协调加强对行业规范的引导与监管需要各方的共同努力和合作。
政府部门、行业协会、企业以及其他相关部门之间应建立紧密的合作与协调机制，共同推动行业规范的制定和执行。
只有形成合力，才能更好地完成对行业规范的引导与监管工作。
五、建立激励机制和惩罚机制为了更好地引导和监管行业规范，可以建立激励机制和惩罚机制。
对于遵守规范、做出突出贡献的企业和个人，可以给予表彰和奖励；对于违规行为，应进行严肃处理，并公示处理结果，对严重违规者予以惩罚，以起到警示作用。
总之，加强对行业规范的引导与监管对于维护市场秩序、保障企业和消费者权益具有重要意义。
只有通过建立行业规范体系、加强宣传教育、强化监督检查、加强合作与协调以及建立激励和惩罚机制等措施，才能有效实现对行业规范的引导与监管，推动行业健康稳定发展。
行业规范模版如何促进行业健康发展在当今竞争激烈的商业环境中，各个行业都在追求健康、稳定和可持续的发展。
而行业规范模版作为一种重要的指导工具，在推动行业发展方面发挥着不可或缺的作用。
行业规范模版为行业内的企业和从业者提供了明确的行为准则和操作标准。
它就像是一张精确的地图，为人们指引前进的方向，避免大家在发展的道路上迷失。
例如，在食品行业，规范模版会详细规定从原材料采购、加工生产到储存运输的各个环节的标准，确保食品的质量与安全。
这使得每一个相关企业都清楚地知道自己应该怎么做，从而有效地减少了因操作不规范而导致的食品安全问题。
行业规范模版有助于提升行业整体的质量水平。
以建筑行业为例，如果没有统一的规范模版，不同的建筑企业可能会采用不同的施工标准和材料，导致建筑质量参差不齐。
而有了规范模版，对建筑结构、施工工艺、材料质量等都有了明确的要求，从而促使企业不断提升自身的技术和管理水平，以达到规范所设定的标准。
这样一来，整个行业所交付的建筑项目质量都能够得到保障，消费者也能够更加信任和认可这个行业。
规范模版还能够促进公平竞争。
在一个缺乏规范的行业中，一些企业可能会通过不正当手段来降低成本、获取竞争优势，这对于那些遵守规则的企业来说是不公平的。
而行业规范模版的存在，为所有企业设定了相同的游戏规则，大家都在相同的标准下开展业务。
这样，企业的竞争更多地依赖于自身的创新能力、服务质量和经营效率，而不是通过违规操作来取胜。
这不仅有利于营造一个公平、公正的市场环境，也能够激发企业的创新活力和发展动力。
同时，行业规范模版有利于加强行业监管。
政府和相关监管部门可以依据规范模版对行业进行有效的监督和管理。
一旦发现企业存在违规行为，能够迅速、准确地进行判断和处理。
这不仅提高了监管的效率和效果，也增强了对违规行为的威慑力，促使企业自觉遵守规范。
此外，行业规范模版在促进国际交流与合作方面也发挥着重要作用。
当不同国家和地区的行业遵循相同或相似的规范模版时，能够降低交流和合作的成本，提高合作的效率和质量。
行业自律优先：新兴行业的规范、引导与呵护作者：贺绍奇来源：《中国民商》2017年第06期在我国许多新兴行业都经历了无序、野蛮生长、乱象丛生、政府严厉监管、行业迅速衰退的恶性循环，如近几年兴起的互联网金融。
新兴行业，尤其是颠覆性的新兴行业，相对于成熟行业更需要规范、引导与呵护。
自律倡导者认为，自律可以替代政府行政监管，更好实现公共利益、行业利益与行业企业利益的协调统一，凡是能够通过自律解决的，就不需要政府行政监管，行业自律能够更好地实现政府行政监管的目标。
即便需要自律与行政监管共同监管，政府行政监管也应当是补充性的、替代性的，即尽可能地让自律更好更大地发挥行业自律作用，而不是取代和扼杀自律，只有在自律无效或不作为时，行政监管才加以干预。
在这方面，美国早期证券行业自律为我们提供了宝贵的经验。
行政监管是为了更好发挥自律监管自18世纪美国证券市场形成以来，美国证券市场和证券行业一直都是完全处于行业自律之下，美国联邦政府不加干预，直到1929-1932年金融危机后罗斯福新政，美国联邦议会先后通过1933年《证券法》和1934年《证券交易法》，设立了联邦证券监管机构——证券交易委员会负责证券市场和证券行业的监管。
美国第三任证交会主席道格拉斯（后来成为美国联邦最高法院大法官）在国会立法听证时就阐释了美国监管者的立场，即行政监管的目的是要让自律组织充分发挥行业和市场自律作用，而不是取代它，只是在自律无效或失灵时，行政监管才是必要的。
他指出：“政府应该紧握手枪，也就是说，躲在门后，全副武装，时刻准备着，但永远都不要使用。
”他还认为，行业自律的作用并不是政府行政监管所能取代的。
他说：“总之，政府只有在规定的领域能够运行良好。
这留下许多未触及到的行为和活动；一些易于被政府监管但事实上太过繁琐而无法取得满意的控制；一些完全超出了法律范畴，属于伦理道德范畴。
而在自律广大领域，自律就可以有效地覆盖。
”在18世纪，美国证券市场兴起，证券行业作为一个新兴行业出现，其发展也面临诸多的挑战，这些严峻挑战威胁着证券行业的生存和发展。
在应对这些行业挑战过程中，纽约证券行业主要从业者团结组织起来，成立了具有行业协会性质的纽约股票交易所，将证券市场和证券行业组织和规范起来，并成功地通过交易所自律建构起了健康的市场和行业秩序，成功地解决了新兴行业兴起所面临的法律规则、公共秩序缺失，行业无序竞争、市场秩序混乱所带来的种种问题，从而使证券市场和证券行业走上了健康发展的轨道。
美国证券行业的兴起及行业自律的建立健全美国学者塞利格曼认为：“从技术上讲，纽约股票交易所（纽交所）是一个不具备法人资格的协会组织”，纽交所不仅是美国最大证券交易的场所——场内市场，而且它也是市场自律和行业自律的自律组织，它管理着全球最大的股票市场。
纽交所作为一个组织化市场的形成与证券行业自律建立是相辅相成，完全同步进行的。
美国早期证券市场是自发形成的、无序的（证券交易、证券行业无法可依，也无人监管）。
按照美国历史学家乔治·莱弗勒的说法，纽约证券交易所诞生于年纽约华尔街，在该市场上，不仅交易证券，还交易小麦、烟草、奴隶等。
当时证券市场是一个拍卖市场，每天中午，证券交易商和拍卖师固定聚集在华尔街68号，进行证券拍卖。
交易的证券就是美国独立革命期间联邦政府发行的债券和美国第一银行的股票。
很显然，在当时，证券行业是一个新兴行业，证券市场是一个自发的、非组织化的新兴市场，很少有人关注。
直到1792年，媒体才报道该市场和该行业，才引起社会广泛关注。
自发、无序的证券市场和随之兴起的证券行业面临着两个方面的生存危机：一是证券市场缺乏自律，也无法可依，证券交易合约没有强制执行保障机制，合约履行充满不确定性，这对于合约双方而言，违约风险极其高，交易安全得不到保障；二是因为缺乏自律和监管，市场秩序混乱，因欺诈和投机导致市场经常性崩盘，群体性欺诈事件时有发生，这导致当地政府对证券公开市场予以取缔的危险。
1792年，华尔街经历了首次重大金融危机，证券市场崩溃。
因危机而遭受重大影响的宾夕法尼亚和纽约州通过立法对证券销售进行监管，纽约州甚至激进地颁布法令禁止在公开场合叫卖证券。
危机让纽约股票经纪人形成命运共同体意识，他们共同感受了证券行业面临生存危机。
同年，24名经纪人聚集华尔街68号，签订了《梧桐树协议》，建立起了行业自律规则，形成了美国历史上首个组织化市场。
《梧桐协议》包含有以下主要内容的规则：一是禁止缔约者与没有签署该协议的拍卖者进行交易，以此打破拍卖者对卖方市场的垄断，强化缔约方作为行业共同体的地位；二是规范市场竞争秩序，将缔约各方佣金固定在交易标的金额0.25%，以此遏制行业内的恶性竞争，维护行业共同利益；三是建立合约执行保障机制，缔约参与者在缔约方违约情况下，应先履行其与客户的合约，然后再向缔约方进行追偿。
这一机制加强交易安全，维护了该市场和行业的信誉和健康信用秩序，同时也起到防范违约风险累积可能带来的金融风险，缓解当地政府对新兴证券市场和证券行业的敌意。
在1812年美国与英国战争期间和战后，联邦政府债券市场急剧扩大，经纪人们试图再次加强市场组织化。
1817年，27个经纪人、19个人和8家企业通过章程，组建了纽约股票与交易板，后改名为纽约股票交易所。
纽交所随后又采纳了系列调整会员和上市公司的规则，包括会员财务责任规则，上市公司注册和财务报告规则。
1820年，更详尽的规章被采纳，这些规则从多个方面加强了行业和市场自律。
比如，建立了会员与会员、会员与非会员之间合约争端解决机制并强化了合约强制执行机制；建立上市规则和证券上市审核机制，保证交易挂牌上市交易证券的质量；建立和加强了自律执法；打击场外非法证券交易，维护行业声誉与合法性。
被称之为“桶店”的场外非法股票交易场所，逐渐被取缔。
自1792-1933年、1934年美国联邦国会通过《证券法》、《证券交易法》142年间，美国证券市场、证券行业完全处于行业自律状态，直至1934年根据《证券交易法》颁布和美国证券交易委员会成立。
《证券交易法》、证券交易委员会并未扼杀行业自律，而是秉持行业自律优先的原则，将证券交易委员会职责定位于行业自律的监管者，也就是说，证券交易委员会（证交会）只有在行业自律失效情况下才启动行政监管。
纽交所市场与行业自律取得的成就1、场内市场及证券行业持续、稳定、快速发展，纽交所成为对全国股票市场和证券行业最具影响力、最具凝聚力的股票交易所。
在19世纪，尽管纽交所交易量不断快速增长，市场规模不断扩大，但纽交所始终未能取得证券交易量的多数地位，大多数证券交易实际发生在纽交所之外。
尽管纽交所证券交易量不占多数，但其对整个证券市场和行业的影响力却日渐上升。
按照交易所自己的说法，到1836年，纽约所有法院都一致把纽交所股票行情信息作为证明股票价格具有最高证明效力的证据。
19世纪30年代末电报发明推广后，纽交所股票行情信息就实际上成为全国股票价格行情信息。
到19世纪50年代，美国所有大城市都以纽交所股票价格信息作为股票市场行情信息，纽交所也让纽约成为美国证券交易中心。
到1860年，纽约股票和交易板已经成为美国最大的证券交易所，其股票价格实际成为全国的价格，并成为全国经济的晴雨表。
随着纽交所影响力不断攀升，会员席位的价值也随纽交所声誉而不断暴涨，入会的条件也日渐严苛，这又反过来进一步提升纽交所会员在行业的信誉，强化了会员命运共同体意识。
1932年，除纽交所外，美国至少还有33家其他证券交易所，另外还有数千种未上市的股票和债券在场外交易，但纽交所的交易量相当于上市证券总量的3/4。
1928-1932年间，纽交所会员佣金收入占证券佣金总额的90%以上，全国最大上市公司都是在纽交所上市的。
至此，纽交所实际上完成了美国整个股票场内市场的整合，纽交所也就成为美国股票市场最具有影响力的自律组织。
2、纽交所成为整个证券行业和场内市场的自律组织，自律体系填补了所建立起来的民间立法和民间秩序填补了公共立法缺失、公共监管缺失所遗留下的公共秩序的空白，最大限度包容了创新，同时又通过自律有效控制了创新所带来的对公共秩序和公共利益的负面冲击。
依靠行业自律的成功，纽交所实际上通过自律建立了一套小型的法律体系，以自己的规则调整证券交易，以自己的争端解决机制解决交易有关的争端，依靠交易所自律保证会员与会员、会员与非会员之间合约得以执行。
交易所在1842年称“每一个行业都有自己法律，有其适当调整范围”、“我们主张我们享有自主的管辖权”，这个小型法律体系填补了纽约法庭无法实施的交易合约的空白。
除了交易所制定的成文的自律规则，争端解决机制也发展起了丰富判例规则体系，不断完善自律规则体系。
交易所坚持对任何交易所履行合同产生争端都享有管辖权，无论是会员还是非会员提起的。
多年后，会员开始把交易所裁决的案件视为先例，用以指导其行为，并对以后的案件具有约束力。
有关证券市场和证券行业在公共立法的缺失，不仅是司法管辖上的空白，也是监管上的空白，因为在1792-1858年期间，期货交易在纽约州的法院是不可强制执行的，纽约州立法者也没有制定有关法律，规定期货交易如何达成和执行，纽交所自律规则填补了该空白，制定了调整期货交易关系各个方面的规则。
什么时候交付股票是买卖双方的选择，交付前什么时候通知对方？这些问题在交易中反复出现，纽约州法没有规定，政府部门也不可能回答这些问题，但交易所通过交易规则和判例规则逐渐把这些问题解决了。
1833年，交易所制定规则规定：“所有由买卖方自己选择超过3天的期货合约，在交付时或要求交付时提前一天通知对方，该通知应在下午1时送达对方。
”除了这些，合约履行中还有许多公共立法和法院的判例法都无法解决的问题，如果负有交付义务的一方违约，另外一方是否应自己从市场上补仓，然后对其利润损失向违约方索赔？如果自己从市场寻求替代交易满足自己的合约，是否有义务获得最佳价格以最大限度降低损失？或可以以任意价格成交，并寻求差价赔偿。
这些问题根本就无法从正式的法律规则中取得答案，因为法律根本就不承认这些交易是合法有效的。
对此，交易所通过制定交易规则解决这些问题，它规定，受害方应从市场寻求替代交易，并对损失利润索赔。
而且规定应在“同一天下午2：15分到3天之间”进行补仓。
交易所制定的有关期货交易规则都是任意性的，只有双方合同没有约定情况下才适用。
3、成功的行业自律和市场自律打消了决策者和监管者对新兴市场和新兴行业固有风险带来危及公共秩序和公共利益的顾虑，法院、立法者和监管者都对自律给予最大限度尊重，对立法、司法与行政干预保持自我谦抑、自我克制，从而树立起了自律优先的监管理念，避免了冒失的、激进的外部干预可能产生的对创新的抑制，对新兴行业发展的阻碍。
