美国大企业总法律顾问制度建设与启示

美国公司治理模式的演进与启迪公司治理制度是一系列的激励、保障争议解决过程的安排，它被用来规范公司中各利益相关者的行为。

人们重视公司治理问题，是由于在现代公司两权分离和现代市场信息不对称情况下，代理问题不可避免。

有效的公司治理被当成企业获取较高经营业绩和实现长期持续发展的基本条件。

特别是前一段时期出现的世界级大公司的财务丑闻和破产倒闭事件，让人们不得不关心公司治理问题。

为此，美国也重新修订了《公司法》《新的镶公司法》加大了公司高层管理者在治理过程中的责任和义务，使学术界掀起一股新的关注公司治理问题的高潮。

一、公司治理合约的分析框架公司治理的本质，实际上是企业行为人对企业权力和利益的争夺。

准确把握公司治理问题应从企业所有权角度出发，公司治理就是一个关于企业所有权安排的契约。

现代经济学理论认为，现实经济中形成的各种合约，都是人们在一定的约束条件下谋求个人利益最大化的选择结果。

同样，企业的治理合约也是人们在给定的约束条件下迫求利益最大化的结果。

公司治理合约选择的约束条件，就是企业所处的制度环境，也即社会的制度基础，包括社会的经济制度、法律制度、文化特征、政治制度以及由此派生的企业制度基础，如资本结构、股权结构、债务结构，等等。

现实社会中，资源又是短缺的。

正是由于资源的短缺性，导致了产权的重要性。

现代企业是一种委托代理型企业。

这就决定了企业不同组成主体在委托代理关系中，发生产权的部分或全部的转移，形成不同的合约模式。

不同治理模式最终的治理成本又不同，公司治理合约选择的目标是实现治理成本的最小化。

交易是寻求满足的一种手段。

交易费用又可分为内生交易费用和外生交易费用。

内生交易费用是市场均衡同帕累托最优之间的差别。

外生交易费用是指在交易过程中直接或间接发生的那些费用。

从治理成本的不同成本类型看，治理成本实际上是内生交易费用和外生交易费用的不同表现形式。

任何治理合约所发生的治理成本相当于治理合约的总交易费用。

一个公司治理合约选择及其演进，其直接影响因素是包括内生交易费用和外生交易费用在内的总交易费用.。

复瑛哲律师团队-------上海法律顾问首选团队企业总法律顾问制度的思考企业的总法律顾问制度作为现代企业建立优秀经营管理模式的重要制度。

1、确定总法律顾问在企业中的重要地位企业的总法律顾问应该有权参加董事会和总经理办公室等重要会议的讨论和决策，并根据自己的专业知识发表法律意见。

同时，要将总法律顾问和相关法律机构的职能和具体的工作流程细化，明确规定出企业的总法律顾问和法律事务机构应该在经营中的哪些环节发挥作用。

在重大经济活动，重要会议，重大决策等方面，企业要有总法律顾问的法律意见和审核，以确保企业的经营的合法性，并有效降低经营风险。

2、适应企业的管理需求，改革总法律顾问制度的具体内容企业的总法律顾问制度应该改变对经营者负责的规定，而是为出资人负责，在企业中享有独立权，不受经营者的支配和影响，对企业的经营行为真正起到监督的作用。

在企业的总法律顾问招聘上，应该选用高素质的复合型人才，对于非国有企业应该公开招聘、严格选拔;对于国有企业则要由国资委委派总法律顾问到企业，对其进行法律监督和支持，其法律顾问要向国资委负责，并定期进行报告。

3、选拔一批高素质的法律顾问团队企业的法律顾问团队，不能只有总法律顾问一个职位，所有的法复瑛哲律师团队-------上海法律顾问首选团队律事宜总法律顾问也不可能一个人就可以全部解决，因此要建立企业的良好的法律环境和法律文化，就必须建立一个高素质的法律顾问团队。

因此，企业在选拨和招聘时要严格把关，提高企业的法律顾问执业资格条件，从而提高企业总法律顾问团队的总体素质。

市场经济是法制经济，企业建立和完善总法律顾问制度是我国依法治国和依法治企的要求，更是企业参与国内外市场竞争，提高国际竞争力的有力保证。

复瑛哲认为，在企业的发展中，离不开总法律顾问的事前预防和事后补救，更离不开所有法律机构和法律顾问的发展工作支持，只有这样才能确保企业在发展中不至于吃了法律方面的亏，才能防范和降低企业的经营风险，为企业的长远发展保驾护航。

美国立法体制改革与启迪本文一个国家经济的持续稳定健康增长离不开数量众多的中小企业。

立法是保障和促进中小企业健康发展的基本手段。

在支持中小企业发展的实践中,经济发达的国家(地区)普遍建立了较为完善的中小企业法规体系,它们已成为发达国家经济法规或商法体系的重要组成部分。

美国是制定中小企业基本法最早的国家,1953年5美国小企业法6的正式出台,奠定了美国小企业政策的法律基础,并在此基础上,形成了庞大的中小企业法律体系。

在美国中小企业法律体系中,立法体制的改革与创新是一个重要的内容。

由于这一过程涉及的范围较广,时间较长,尤其是其内容常存在于其他法律之中,因此,理论界对此关注的不多,研究难度也较大。

但是,立法体制的改革与创新,是美国中小企业法律体系运行的基本支点之一,由于这一过程的存在,美国中小企业法律体系才能保持常活常新,并形成对中小企业发展长久的支持。

因此,研究这一改革过程,有利于我们深化对中小企业法律保障机制的认识,从立法体制上进一步完善我国中小企业的法律体系。

法体制改革的背景美国是发达的资本主义国家,其对市场主体的规范是非常完备的。

自20世纪50年代开始,美国法律体系在规范企业行为方面有了较大规模的增加,尤其是在生态环境、安全保障、劳保福利、医药卫生、产品质量等方面进行了全面系统的立法,有力地推动了市场竞争环境的全面规范,提高了企业发展所带来的社会效益及经济的可持续发展能力。

到20世纪70年代,法律规范的大幅度增加成为一个令人关注的社会现象。

到70年代末,颁布联邦法规的公开出版物5联邦注册6(Fed-eralRegister)¹由30年代薄薄一本增加到了42000页,涉及到现代美国社会的各个方面。

除此之外,联邦、州以及地方立法的多层累加,也不断增加着各类经济实体的遵法费用,对企业形成了较高的法律成本。

º这尤其体现在面广量大的小企业身上。

在美国,9917%的非公众企业是小企业。

»它们在美国经济中扮演着极其重要的角色。

美国大企业总法律顾问制度建设与启示作者：编辑裴中同发布于：2011-12-23 11:10:21 文字：【大】【中】【小】为深入贯彻落实“十二五”时期做强做优中央企业、培育具有国际竞争力的世界一流企业的总体目标，进一步推动中央企业法制工作为打造世界一流企业提供坚实法律支撑和保障，国资委政策法规局组织部分中央企业副总、总法律顾问、法律部门负责人，赴美国开展了大型跨国企业法律管控模式培训，重点结合中央企业法制工作对标世界一流企业，深入考察了解了美国大企业总法律顾问制度建设情况。

一、美国大企业总法律顾问制度发展总体情况总法律顾问制度是美国企业管理制度的重要内容之一，是美国大型跨国公司保障企业依法经营管理，健康可持续发展的重要手段。

据全球法律顾问协会统计，目前，在美国500强企业中，共有480家企业设立了总法律顾问，定位于高级副总裁，全面负责公司法律事务。

从美国企业营业收入和雇员人数两个指标看，规模越大的企业，越倾向于设立总法律顾问。

美国企业普遍建立总法律顾问制度，既与美国国家的法治传统与文化密切相关，更是企业市场化竞争和国际化经营的内在需要。

企业总法律顾问建设在美国大企业受到重视，主要有以下一些原因：第一，美国政府对市场的法律监管日趋严格，对企业合规经营的要求越来越高。

特别是2008年国际金融危机以来，美国政府意识到，仅仅依靠企业自律，只会使美国经济和股东的利益受到更大损害，因此进一步加强了对企业经营管理行为的法律监管和主动调查，并不断完善相关法案。

例如，美国政府通过出台《2010年华尔街改革和消费者保护法》（又称《多德－弗兰克法案》），强化金融市场监管，并在法案中特别规定，任何人都可以对企业违法行为进行举报，一旦查实，不仅将对企业处以高额罚金，而且最高可将罚金的30%作为对举报人的奖励，这对企业造成了巨大震慑，使企业不得不更加重视自身经营管理行为的合法合规。

据美国高通公司总法律顾问介绍，在美国大企业，只要总法律顾问认为某项公司决策或经营行为违反国家有关法律法规及公司规章制度，管理层将毫不犹豫地调整或停止这项决策和行为，因为在美国，公司违规经营的成本将大大高于经营所能带来的收益，而且公司一旦因违法而丧失诚信，将很难继续在市场上立足。

XX公司总法律顾问工作制度第一条为全面推进国有公司法治建设，根据《中共中央国务院关于深化国有公司改革的指导意见》（中发〔2015〕22号）、《国有公司法律顾问管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第6号）等文件要求，结合公司实际，特制定本制度。

第二条公司建立总法律顾问制度的指导思想为全面深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、党的十九大精神和全面依法治国要求，发挥“关键少数”作用，切实落实公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责，全面推行总法律顾问制度，强化公司法治建设的组织领导和法律人才培养，大力促进公司依法决策和依法经营管理，增强公司法律管理能力，提升依法经营水平，加强和改进国有资产监督、防止国有资产流失，努力推动实现公司治理体系和治理能力现代化。

第三条在公司选聘总法律顾问前，可由公司指定副职领导班子成员履行总法律顾问职责。

第四条总法律顾问由董事会决定聘任，任职条件如下：（一）拥护、执行党和国家的基本路线、方针和政策，秉公尽责，严守法纪，一般应当是中国共产党党员；（二）熟悉各级国资监管政策及公司经营管理，具有较高的政策水平和较强的组织协调能力；（三）具有国家承认的法学类大学本科及以上学历，有8年以上法律实务工作经验，精通法律业务，具有处理复杂或者疑难法律事务的工作经验和能力；（四）党委会、董事会认为需具备的其他条件。

在具备上述条件的前提下，总法律顾问的选聘应优先考虑具有法律职业资格或原企业法律顾问执业资格，或者在统一法律职业资格考试实施前已取得法官资格、检察官资格或律师资格的人选。

第五条总法律顾问应对董事长及总经理负责，并履行以下工作职责：（一）全面负责公司法律事务管理工作，建立健全并领导公司法律事务机构，统一协调处理公司决策、经营和管理中的法律事务，有效服务党委会、董事会、经营管理层，保障公司合法经营发展；（二）参与公司重大经营决策，列席党委会、董事会有关会议，对涉及法律问题的事项提出法律意见，对相关法律风险提出防范意见，保证决策的合法性；（三）参与公司重要规章制度（含党内规范性文件）的制定、审查和实施，牵头完善公司及子公司法律风险防范体系、制度；（四）负责公司的法治宣传教育和培训工作，组织建立公司法律业务培训制度；（五）对公司及子公司违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助公司有关部门予以整改；（六）指导子公司法律事务管理工作，对子公司法律事务负责人的任免提出建议；（七）负责法律中介机构的选聘、管理及评价工作，对法律中介机构出具的各类法律意见、尽职调查报告、方案等进行内容和质量的审核把关，并在此基础上发表独立的法律意见；（八）其他应当由总法律顾问履行的职责。

美国高校总法律顾问办公室的经验及其对我国的启示美国高校推进总法律顾问制度的经验，最具美国特色而又影响巨大的是高校总法律顾问办公室的设立。

本文通过对哈佛、哥伦比亚、西北等大学总法律顾问办公室的考察，分析了总法律顾问办公室职责与权限、工作任务与性质、法律顾问需要遵循的原则，针对我国高校总法律顾问制度建设的实际情况，提出了在我国设立高校总法律顾问办公室的建议。

[标签]美国高校总法律顾问办公室制度美国高校总法律顾问制度的推进是一项令人清醒的经验，它改造了大学。

今日美国高校已成为世界上实现依法治教最早、总法律顾问制度建设最完备的学校。

自20世纪60年代末期美国高校引入总法律顾问制度，联邦和州立大学纷纷设立了学校总法律顾问办公室，全权负责学校法律事务，至80年代已经形成完善的体系。

纵观其发展，美国高校推进总法律顾问制度乃是一个规范积累、突发猛进的过程，无论是高等教育精英化向大众化发展还是从大众化跨进普及化，高校总法律顾问制度的推行步伐一直在加速。

自大众化起，高校总法律顾问的推进既没有因大起而大落，也没有因大众化或普及化而冲击总法律顾问制度的推进。

这是为什么？社会经济发展是高校推进总法律顾问制度的基础和动力，这是毋庸置疑的，美国高校总法律顾问制度的推进离不开美国社会经济和科学技术的高速发展。

但是在诸多普世共同规律之外，最具美国特色而又影响巨大的是高校总法律顾问办公室的设立。

探索美国高校推进总法律顾问制度的经验，对于在我国高校推进总法律顾问制度，有着特别亲切的感受，也有特别现实的启迪与借鉴意义。

一、总法律顾问办公室的属性高校总法律顾问办公室，是指高校依法自主设置的以总法律顾问为代表，专门给高校提供法律服务，全面负责高校法律事务工作，统一协调处理高校决策、教学、科研和管理中法律事务的职能部门。

总法律顾问办公室作为受雇于大学的高校内部法律顾问执业机构，其工作的宗旨是在确保大学的需要和利益高于其他任何大学子单元或员工个体的需要和利益的基础之上，通过提供及时专业的法律咨询，帮助高校避免或减少法律风险，从而有效地阻止问题变成难题，阻止难题变成诉讼。

美国国有企业管理机制和对我的启发朱明杰国有企业是当前中国特色社会主义市场经济的重要组成部分，加强国有企业管理，提高国有企业效率是我国经济发展的关键因素之一。

“他山之石，可以攻玉”，分析、借鉴国外的国有企业管理机制是我们研究国企改革常用的思路。

美国国有企业分别为联邦、州和市镇各级所有。

国有企业往往通过政府机构来管理，因此，在美国，许多人将其称为政府企业。

为与我国约定俗成的概念相衔接，估且还称之为国有企业。

美国国有企业的产生可以追溯到上个世纪中叶。

联邦的第一个国有企业是19世纪40年代在华盛顿建立的国家博物馆。

这个国有企业从“立项”、“建设”到“运营”，都富有传奇色彩。

1826年英国科学家詹姆斯·史密森（James smithson,1765～1829年），以遗嘱形式把他一生积蓄的55万美元，捐赠给美国，指定用这笔款项，在华盛顿建立一个旨在“增进并传布知识”的机构。

经过长达20年的酝酿和争论，于1846年成立一个委员会来执行史密森的捐款事项。

这个委员会的成员包括美国总统、副总统、首席大法官和有关行政部门首脑。

为有效管理，成立了董事会，由美国副总统、首席大法官、三位参议员、三位众议员及六位美国公民组成。

这个国有企业经过150年的努力，有了长足发展，其所属的国家航空与宇航博物馆、肯尼迪文艺演出中心及国家动物园，都已闻名遐迩。

美国的第二个国有企业是1904年建立的巴拿马铁路公司，第三个是1905年建立的阿拉斯加铁路公司。

这些公司已经改变了慈善性质，且具有相当规模，是生产性企业。

第一次世界大战时期，为适应战争的需要，美国建立了不少国有企业，战后大都撤销了。

在1929年经济危机开始以后，为解决国计民生的紧迫问题，按照罗斯福新政的要求，美国又建立了一些国有企业，包括财政公司、信贷公司、进出口银行、农作物保险公司、联邦保险公司等。

美国迄今为止最大的国有企业——田纳西河流域管理局，就是这一时期开始建立的。

美国高校法律总顾问制度研究与启示美国高校法律总顾问制度是在行政机构中设置法学法律总顾问办公室，负责管理全校的法律咨询、协议签署、权益保护、代理诉讼等事务。

我国高校应借鉴此制度，成立法律办公室处理学校相关法律事务。

一、引言随着社会法治文明的不断进步和人民群众法治意识不断增强，我国高等院校的发展环境发生了巨大的变化。

目前，高校在内部制度制定、教师学生权益保护、对外合作等涉及法律的事务日益增多，但我国高校法治意识淡漠，法治基础薄弱，这使高校管理出现了很多的隐患和法律风险。

党的十八届四中全会提出了“建设中国特色社会主义法治体系，建设社会主义法治国家”的总目标。

随后，教育部又推出了《全面推进依法治校实施纲要》，要求各高校“运用法治思维和法律手段解决学校改革发展中突出矛盾和问题的能力，全面提高学校依法管理的能力和水平”，这迫使高校切实提高高校管理的规范化、法治化水平。

美国高校运用法治思维对高校事务的管理已规范化、专业化、制度化。

美国高等院校实行法律总顾问制度，在行政部门中设置专门法律服务部门，为学校管理和发展提供全方位法律意见，为学校构建了一张坚固的法律防护网。

这迫使高校借鉴国外高校依法治校的经验。

二、美国高校的法律总顾问制度(一)美国法律总顾问制度的基本情况美国高校法律总顾问制度，即在学校行政机构中成立法律总顾问办公室(the Office of General Counsel OGC)，统一管理全校的法律事务，推动全校的法律建设进行。

该办公室是校内常设机构，其成员具有专业法律知识，具有长期性、专业性和规范性。

1.职责和范围：美国大学法律总顾问办公室的基本职责是为学校提供法律服务，但仅限于涉及大学的事务，不包括职员个人的法律纠纷。

各校法律总顾问办公室职责范围也有不同。

哈佛大学法律总顾问的服务范围较广，它的职责是“对全体教员和部门产生的涉及到法律的事务负责，我们的使命是当大学、全体教职员工、行政管理部门代表学校发生的法律事务时，及时周全地提出法律建议”，同时它还负责监督学院在学术实务、反垄断、慈善捐赠、出版权、公司治理等事务。

美国企业对法律风险控制带来的启示美国企业对法律风险控制带来的启示最近一段时间，可能受前一整年的金融危机的影响，企业爆发的经济纠纷凸显法律风险预防和控制的重要性。

因此今年以来包括很多之前没有请法律顾问的外贸企业纷纷电话给本人说聘请常年法律顾问的事情，甚至让本人直接把合同带过来签掉。

本人不太愿意作一些拿了顾问费却不顾不问的事情，主动服务的意识还是有的。

但是，本人有些顾问单位却是一年到头没有几个问题可以问，或者即使有问题却迟迟才让律师参与。

企业的法律顾问的刚性需求，是需要企业自己要有绝对的专业求教意识，否则请了法律顾问也是图流形式，一年三五万的顾问费也没有体现出价值，本人也觉过意不去，到续约的时候更是尴尬。

不过现在随着老板的精英化、年轻化，本人还是找到了很多有识之士，总之希望企业真正把法律顾问的作用充分发挥，做到法律风险提前控制，律师提前介入的工作模式，这样更能看到专业法律顾问给企业带来的无形和有形的价值。

以下是我们著名的岩松同志介绍美国企业是怎样把法律风险控制工作做好的，也可以看的出我们浙江省的企业家们确实还是在这方面需要好好思考了。

美国企业在运营过程中，始终将法律服务作为公司最重要的工作之一。

他们认为，法律风险客观存在，企业运作必须要有强烈的风险意识。

由于美国企业对法律风险的防范十分重视，所以他们有着一整套法律体系，其作法对中国的外贸企业有着很好的借鉴作用。

设立风险管理委员会全球企业法律顾问协会对来自美国500多家企业会员的统计显示，绝大多数公司在董事会中设有专门的风险管理委员会，统一负责包括法律风险在内的风险防范重大事务，并制定风险防范的总体战略规划。

如美国最大的印刷企业当纳利公司，在董事会中设置了风险管理委员会，其主要职责包括如下几个方面：一是防止违规方面的管理，如上市公司遵守证券监督规定、遵守行业监管。

二是合同管理。

三是知识产权管理。

四是索赔、诉讼事项管理。

五是国内和国际商业活动管理。

六是公司治理和董事会秘书管理。

加强企业法律顾问制度建设的建议我国现有的法律顾问制度还处于发展阶段，各项内容还未臻完善，需要改进的地方很多。

1、各部门齐抓共管，形成合力，共同搞好企业法律顾问制度建设。

由于企业法律顾问涉及不同行业和产业，涉及不同所有制，可以由经济行政主管部门或司法行政主管部门牵头各部门齐抓共管，形成合力，共同搞好企业法律顾问制度工作。

在条件成熟的情况下，可以参照律师协会的自我管理的办法，委托企业法律顾问的协会组织来实现行业自律。

2、明确并清晰企业法律顾问的权责、职能。

对于企业法律顾问的职责，可以通过部门规章或发布企业内部法律顾问制度示范文本等文件的具体方式，来对企业法律顾问行使职权的方式、内容、程序加以规范。

3、建立完善的行业组织，从而协调、管理、监督各成员的活动，完成与企业法律顾问制度相关的配套工作。

在条件具备的情况下，建立全国性的企业法律顾问协会，扩大企业法律顾问制度的影响，为企业法律顾问提供活动的空间和平台。

4、加强企业领导对企业法律顾问工作的认识，使其摆脱求生员的角色，从而真正成为企业在运营过程中不可或缺的重要职能部门。

提高企业负责人对企业法制工作重要性的认识，加强对他们的法制教育，强化法律意识和依法经营管理的能力，就成了当务之急。

此外，根据《管理办法》中的相关规定，明确国有企业负责人在企业国有资产管理的各个环节上的权利、义务和责任，其余类型的企业也可以将以上规定作为参照，从而进一步提高企业负责人对于法律顾问制度的重视。

如何定义企业法律顾问我国的企业法律顾问制度从无到有，经历了长期的发展历程。

2004年，国务院国资委下发《关于在国有重点企业加快推进企业总法律顾问制度建设的通知》、《国有企业法律顾问管理办法》，我国企业法律顾问制度进入到一个新的快速发展的阶段。

在具体实践中，如何定准位、不越位、不错位，是每个企业法律顾问都必须面对、必须思考和必须把握的首要问题。

企业法律顾问的定位主要包括四个方面，即：管什么业务，站什么角度，处于什么地位，发挥什么作用。