金融产品代理销售协议

金融产品代理销售协议篇一：基金代销主协议（模板）基金代理销售协议一、双方当事人甲方：注册地址：办公地址：法定代表人：联系人：联系方式：传真：乙方：注册地址：办公地址：法定代表人：联系人：联系方式：传真：二、代理销售协议的依据、目的和原则甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”及其他有关规定，本着平等、互利的原则，经协商一致，就甲方委托乙方代理销售私募基金产品的事项签订本协议。

三、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1、甲方的权利：（1）根据国家法律、法规及其他有关规定和本协议的约定，委托乙方办理基金产品代理销售业务及按照本协议规定的条件和程序解除本协议（2）负责组织基金的销售，依照有关法律法规制订基金的销售和交易规则及其它规则、制度。

（3）要求乙方严格按照国家法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书、本协议及补充协议的规定，办理基金的代理销售有关事宜，并以合理的方式和时间对乙方的代理销售业务开展情况进行监督。

对因乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失，有权要求乙方承担损失赔偿责任（来自： 小龙文档网：金融产品代理销售协议）。

（4）根据自身业务需要，有权同时委托乙方以外的其他符合条件的机构代理销售或自行销售同一个基金产品。

（5）根据法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书的规定，有权拒绝受理某一笔或某一段时间内的参与、退出或其他业务申请，但必须及时向乙方及基金投资者说明理由。

（6）法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。

2、甲方的义务：（1）向乙方提供与基金销售业务相关的基金合同/合伙协议、募集说明书，并保证其合法合规性和真实性、完整性、准确性和及时性。

（2）甲方应积极配合乙方的基金产品代理销售工作。

（3）向乙方提供必要的培训，培训内容包括但不限于甲方公司简况、投资策略、基金的特点等。

（4）按照本协议或补充协议规定的标准、方式和时间，及时足额付给乙方代理销售费用。

（5）对乙方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露给任何第三方。

即使本协议终止，仍负有保密义务，但法律法规另有规定的除外。

（6）甲方有义务建立完善的客户服务制度和流程，根据基金合同/合伙协议中的约定通过乙方向客户提供相关服务。

（7）履行法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书、本协议及补充协议规定的信息披露义务。

（8）法律法规、本协议及补充协议规定的其他义务。

（二）乙方的权利和义务1、乙方的权利：（1）根据国家法律、法规及其他有关规定，接受甲方委托办理基金代理销售业务，及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。

（2）在本协议规定的范围内，根据基金合同/合伙协议、募集说明书和甲方提供的业务规则、资料等，制定业务流程，独立确定乙方的销售策略、销售网点安排，办理基金代理销售业务。

（3）对因甲方责任而给资产委托人及乙方造成的损失，乙方有权要求甲方承担相应责任。

（4）按照本协议及补充协议规定的标准、方式和时间，足额取得代理销售费用。

（5）在与甲方合作销售基金产品的同时，有权选择代理销售甲方以外的其他基金管理人发行的基金产品。

（6）对因甲方违反法律法规规定或甲方的过错而给基金、基金投资者及乙方造成的损失，有权要求甲方承担损失赔偿责任。

（7）法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。

2、乙方的义务：（1）严格遵循国家法律、法规及其他有关规定和基金合同/合伙协议、募集说明书及本协议的规定，办理基金代理销售业务，勤勉、尽责地履行代理销售人的职责。

（2）采取有效手段和方式，保障基金代理销售交易业务的正常、高效进行，并负责经由乙方认购、参与、退出基金的基金投资者的客户服务工作。

接受甲方对乙方的代理销售业务情况进行的合理监督。

（3）乙方应该严格按照基金合同/合伙协议、募集说明书的规定和本协议的约定收取销售费用。

（4）米取有效手段，确保按时、足额办理基金代理销售的资金交收。

（5）对甲方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据，甲方商业秘密等资料和信息负有保密义务。

即使本协议终止，仍负有保密义务，但法律法规另有规定或有权机关或相关证券交易所另有要求的除外。

（6）按照相关法律法规规定及相关约定，妥善保管在代理销售甲方基金产品过程中的相关业务资料。

（7）根据《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规，履行基金投资者身份识别等反洗钱义务。

（8）建立完善的客户服务制度和流程，向通过乙方认购基金的基金投资者提供持续服务。

（9）在签订基金合同/合伙协议前，并对基金投资者资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解。

（10）对因乙方违反法律规定或乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失，应承担损失赔偿责任。

（11）乙方同意担任甲方基金的销售机构，不构成乙方对甲方的代理关系。

乙方独立销售基金产品，独立承担销售行为的一切法律后果，因乙方原因导致基金投资者、委托财产或甲方损失时，乙方应独立地承担赔偿责任，其损害赔偿的责任不因其不再作为本基金销售机构而免除。

甲方不对乙方的销售行为承担责任。

（12）法律法规、基金合同/合伙协议、本协议及补充协议规定的其他义务。

四、代理销售业务安排（一）市场推广和销售1、乙方应建立健全的销售管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资者的风险提示，严格遵循销售适用性原则。

2、乙方须配备足够的、合格的销售人员开展基金的销售工作，并做好销售人员培训工作，必要时甲方可协助乙方开展培训工作。

3、在初始销售基金前，甲乙双方应保证有充足的时间供基金投资者审阅基金合同/合伙协议的内容，乙方应指派专人向基金投资者做出详细的基金说明；甲方应在能力范围内积极配合。

4、根据相关法律法规规定，甲乙双方均不得通过报刊、电视、广播、互联网（甲方、乙方的网站除外）及其他公共媒体宣传、销售基金。

甲乙双方可协商制定在双方的网站宣传基金的投资方案，但须遵守相关规定。

5、根据市场营销需要，甲乙双方可以协商制定基金宣传的宣传资料（印刷品、光盘等），该类资料的内容须事先经由双方认可确认，并仅供甲乙双方独立或共同进行的客户推介时向客户提供。

双方应保证宣传资料与备案资料的一致性。

6、甲乙双方在基金销售中使用的宣传推介材料必须与基金合同/合伙协议、募集说明书相符，不得有下列情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）违规承诺收益或者承担损失；（3）诋毁其他基金管理人、资产托管人和其他代理销售机构；（4）在宣传时，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、咼收益、无风险等可能使基金投资者认为没有风险的词语；（6）登载单位或者个人的推荐性文字；（7）中国证监会规定禁止的其他情形。

（二）代理销售业务安排1、甲方负责印制统一编号的基金合同/合伙协议，乙方负责基金合同/合伙篇二：代销合同模板-信托、财顾方万信-证券结构化投资集合资金信托计划6号信托计划、9号信托计划代理销售合同甲方（委托方）：万向信托有限公司住所：杭州市体育场路429号天和大厦12-17层及4层（401-403）法定代表人：肖风乙方（代理人）：浙商证券股份有限公司住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6楼法定代表人：吴承根为加强理财投资领域的合作，推动甲乙双方各项业务发展，甲乙双方本着平等互利、诚实信用、资源共享、优势互补的原则，在遵守国家相关法律法规的前提下，经双方协商一致甲方同意委托乙方，乙方同意接受甲方委托从事万信-证券结构化投资集合资金信托计划6号信托计划、9号信托计划（以下简称“信托计划”或“本协议所指信托计划”）的代理销售与服务业务。

双方当事人的权利和义务甲方的权利和义务甲方享有如下权利：1.根据国家法律、法规及其他有关规定，委托乙方办理信托计划销售代理业务，及按照本合同规定的条件和程序解除本合同。

2.有权审查、检查乙方使用的信托计划宣传推介材料，并有权敦促乙方对上述材料中不符合相关法律法规和甲方要求之处进行更正。

3.要求乙方严格按照本合同、信托计划招募相关合同文书，办理信托计划销售代理有关事宜，并对乙方的销售代理业务开展情况进行监督。

4.根据自身业务需要选择除乙方以外的其他代销机构销售信托计划。

5.法律法规及本合同规定的其他权利。

甲方负有如下义务：1.甲方保证委托乙方代销的金融产品符合法律法规及监管机构的要求，甲方对信托计划的发行和管理，应当合法合规，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，不得损害客户的合法权益。

若因甲方违规操作给乙方或客户造成任何损失，由甲方承担全部赔偿责任。

2.甲方应向乙方提供与信托计划销售代理业务有关的产品信息，包括但不限于：信托计划的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用、信托计划资产管理人情况介绍、国家有关部门或其授权机构批准或备案的证明等信息，并保证其真实、准确完整和及时，不得夸大过往的管理水平和收益水平。

相关信息发生变更的，甲方应在相关信息变更前3个工作日以书面形式告知乙方。

如因甲方提供的信息，导致客户误解，由此造成的损失和责任，由甲方承担。

3.甲方应按照乙方的要求，及时提供信托计划销售代理业务有关，有助于乙方进行风险甄别的材料，包括但不限于资产状况、财务报表、尽调报告、资质证明和承诺协议等材料。

4.甲方应承担合格客户的最终甄别责任，自行独立对客户的资信、风险承受能力和认购资金来源进行审慎判断，乙方的判断并不减轻或免除甲方的审查义务和责任。

5.甲方有义务保证代销相关信托计划相关的账户管理、注册登记和清算工作的正常、高效进行，有义务对乙方代理销售信托计划的业务提供协助，并与乙方一同对客户进行高质量的售后服务，共同提高客户服务品质。

6.甲方有义务按照本代销合同规定的标准、方式和时间，给付乙方销售代理费用。

7.甲方对代销过程中涉及到乙方的商业秘密负有保密义务，并且该保密义务不因本合同的终止而终止，在任何时候，未经乙方的许可皆不得泄密（有关法律法规规定、监管部门要求或者经双方约定应予公开的除外）。

8.对在信托计划的发行中，如发生有可能影响代理销售工作开展的事项，甲方应在该事项发生之日起3个工作日内及时通知乙方。

9.客户与甲方之间发生的纠纷以及客户对甲方所提供的服务提出的异议，均由甲方解决，如有必要乙方予以协助解决。

10 .如因甲方原因造成信托计划被撤销，合同无效、解除，或甲方提供的材料存在虚假或违法违规等情况，由甲方承担责任。

11.法律法规及本合同规定的其他义务。

乙方的权利和义务乙方享有如下权利：1.乙方有权在本合同规定的范围内，根据甲方提供的业务规则、资料等，制定业务流程，独立确定自身的销售策略、销售网点安排，办理信托计划销售代理业务。

2.乙方有权按照本合同规定的标准、方式和时间，取得信托计划销售代理费用。