关于科技成果鉴定以及高新技术企业认定11

深圳市政府令第105号——深圳市审批登记制度若干规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳市人民政府令第１０５号《深圳市审批登记制度若干规定》已经市政府三届四十次常务会议审议通过，现予发布，自２００１年１１月１日起实施。

市长：于幼军二００一年十月二十二日深圳市审批登记制度若干规定第一条为转变政府职能，规范审批、登记行为，提高行政效能，促进依法行政，根据深圳市实际，制定本规定。

第二条本规定所称审批、登记指行政机关根据自然人、法人或者其他组织的申请而实施的批准、许可、资格资质认可、核准及其他性质相同的行政行为。

行政机关对有关外事、财务、人事等内部事务的审批登记，不适用本规定。

第三条审批、登记必须依法设定。

各级政府及其部门实施任何审批、登记行为，必须严格遵守法律、法规、规章的规定。

第四条规章草案和市政府提出的法规议案草案涉及审批、登记事项的，由市政府法制部门组织听证。

听证按下列程序进行：（一）组织机关于听证十五日前在《深圳特区报》、《深圳商报》刊载听证公告，内容包括立法草案名称、审批、登记项目、免费索取立法草案的时间、地点及参加听证会的办法等；（二）听证由组织机关指定法制部门工作人员或法律专家主持听证会，公布听证会的具体程序；（三）由有关行政主管部门的负责人和代理人在听证会上提出设立审批、登记项目的理由或依据；其他参加人及其代理人可以进行辩论和质证；（四）制作笔录，交听证参加人及其代理人签字或盖章；（五）听证结束后十日内，由听证主持人向组织机关提交听证报告，提出听证建议。

听证应公开举行，允许新闻记者采访报道。

第五条设立和实施审批、登记，必须在《深圳市人民政府公报》上公告审批、登记的内容、条件、职责、时限，简化审批、登记环节，公开操作规程。

高新技术企业认定测试题姓名：日期：年月日得分：一、简答（每题3分，共60分）1、总公司被认定成为高新技术企业，分公司和子公司是否需要再认定？答案：分公司不需要，子公司需要。

2、公司成立时间满1年才能参加高新技术企业认定，请问是截止到什么时间满1年？答案：截止到申报材料当时。

同时科技人员需满183天。

3、某公司参加2020年高新技术企业认定，仅仅通过独占许可取得发明专利1项，该发明专利未在2019年销售的产品中应用，该企业是否符合认定要求？答案：不符合。

2016年开始，独占许可方式已经取消。

4、某公司通过独占许可取得发明专利1项，只签订了独占许可协议，是否符合认定要求？答案：不符合。

从2016年开始，已经不被认可。

5、某公司从其他公司购买发明专利1项，双方只签订了购买协议，是否符合认定要求？答案：不符合。

属于受让，需要去知识产权局变更手续，但证书不会变更。

提交资料需要附上变更附件。

6、某公司是从事传统行业加工的企业，该企业可能被认定为高新技术企业吗？答案：不一定。

看主营业务是否属于八大领域。

是否拥有对应的知识产权。

后续抽查也需要证明。

7、某公司取得发明专利6项，但该公司的产品不在八大领域之内，该公司符合高新技术企业的要求吗？答案：不符合。

主营业务必须属于八大领域。

8、知识产权的类型包括哪些（请列举六项）？各知识产权的效力是否相当？答案：发明专利、实用新型专利、外观设计专利、软件著作权、植物新品种权和集成电路布图专有权。

效力不同，分为一类知识产权和二类知识产权，发明专利、植物新品种、集成布图专有权属于一类知识产权，可以多次使用；二类知识产权只有三类，实用新型、外观专利、软件著作权，二类知识产权申请高新时只能用一次。

9、知识产权的获得方式包括哪些？答案：自主研发、受让、并购、受赠。

10、高新技术企业对从事研发的科技人员有何要求？答案：科技人员占员工总数10%以上，科技人员在公司工作累计满183天。

11、研发人员与员工总数如何统计？答案：按照全年月平均数统计。

国家高新认定条件
一、企业申请国家高新技术企业认定，必须符合下列条件之一：
1.通过国家重点研发计划项目、国家“863”计划项目、国家科
技支撑计划项目、国家社会发展基金项目、应用型科技支撑计划项目、创新资金支撑计划项目、“十三五”国家重点研发计划项目、“十三五”国家“863”计划项目、“十三五”国家科技支撑
计划项目以及国家“产学研示范基地”项目等科技支撑项目完成研发任务，并具备自主知识产权；
2.在近三年内获得发明专利授权数量不少于10项；
3.在近三年内获得软件著作权登记量不少于5项；
4.在近三年内获得国家或部委科技奖励不少于2次；
5.近三年内填报《国家高技术产品》项目2项以上且经审批通过；
6.有国家级、省、自治区科技攻关计划项目，并取得合格成果；
7.有其他科技支撑性项目，且经重大突破；
8.拥有成熟的关键核心技术及产品，具有较强的市场竞争力；
9.基本注册资金在100万元以上，年销售收入不低于1000万元。

二、企业申请国家高新技术企业认定，须提交如下所述书面资料：
1.国家高新技术企业认定申请书；
2.企业简介；
3.企业研发经费投入报告；
4.企业研发组织架构及技术人员名单；
5.近三年研发成果汇编；
6.企业研发中心设立申请书；
7.企业研发成果出让、转让或转让申请书；
8.企业研发合同；
9.企业的工商营业执照副本；
10.企业研发费用支出情况报告；
11.企业生产经营情况报告；
12.企业技术竞争力评价报告；
13.企业经营者身份证明；
14.其他申请材料。

国家高新技术企业认定的八大条件和四项指标八大条件：一、企业申请认定时须注册成立一年以上；二、企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权；三、对企业主要产品（服务）发挥核心支持作用的技术属于《国家重点支持的高新技术领域》规定范围；四、企业从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业当年职工总数的比例不低于 10%；五、企业近三个会计年度（实际经营期不满三年的按实际经营时间计算，下同）的研究开发费用占同期销售收入总额的比例符合如下要求；1.最近一年销售收入小于 5000 万元（含）的企业，比例不低于5%；2.最近一年销售收入在 5000 万元至 2 亿元（含）的企业，比例不低于 4%；3.最近一年销售收入在 2 亿元以上的企业，比例不低于3%；其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%；六、近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例不低于 60%；七、企业创新能力评价应达到相应要求；八、企业申请认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为。

企业创新能力评价（四项指标）:主要从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价。

各级指标均按整数打分，满分为100 分，综合得分达到70 分以上（不含 70 分）为符合认定要求。

四项指标分值结构详见下表：序号指标分值1知识产权≤ 302科技成果转化能力≤ 303研究开发组织管理水平≤ 204企业成长性≤ 201.知识产权（≤ 30 分）由技术专家对企业申报的知识产权是否符合《认定办法》和《工作指引》要求，进行定性与定量结合的评价。

序号知识产权相关评价指标分值1技术的先进程度≤82对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用≤83知识产权数量≤84知识产权获得方式≤6（作为参考条件，最多加 2 分）5企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、≤2技术规范的情况（ 1）技术的先进程度A. 高（ 7-8分）B. 较高（5-6分）C. 一般（3-4分）D. 较低（1-2分）E. 无（0分）解读：注重考查企业技术的含金量，专家的主观判断性增强了，扣分也会是最严重的。

5、科学技术成果鉴定办法第一章总则第一条为加强科学技术成果（以下称科技成果）鉴定工作的管理，正确判别科技成果的质量和水平，促进科技成果的完善和科技水平的提高，加速科技成果推广应用，根据《华人民共和国科学技术进步法》，制定本办法。

第二条科技成果鉴定是指有关科技行政管理机关聘请同行专家，按照规定的形式和程序，对科技成果进行审查和评价，并作出相应的结论。

第三条科技成果鉴定工作应当坚持实事求是、科学民主客观公正、注重质量、讲求实效的原则，保证科技成果鉴定工作的严肃性和科学性。

第四条科技成果鉴定是评价科技成果质量和水平的方法之一，国家鼓励科技成果通过市场竞争，以及学术上的百家争鸣等多种方式得到评价和认可。

第五条国家科学技术委员会（以下称国家科委）归口管理、指导和监督全国的科技成果鉴定工作。

省、自治区、直辖市科学技术委员会归口管理、监督本地区的科技成果鉴定工作。

国务院各有关部门负责管理、监督本部门的科技成果鉴定工作。

第二章鉴定范围第六条列入国家和省、自治区、直辖市以及国务院有关部门科技计划（以下简称科技计划）内的应用技术成果，以及少数科技计划外的重大应用技术成果，按照本办法进行鉴定。

科技计划内的基础性研究、软科学研究等其他科技成果的验收和评价方法，由国家科委另行规定。

第七条下列科技成果不组织鉴定：（一）基础理论研究成果；（二）软科学研究成果；（三）已申请专利的应用技术成果；（四）已转让实施的应用技术成果；（五）企业、事业单位自行开发的一般应用技成果；（六）国家法律、法规规定，必须经过法定的门机构审查确认的科技成果。

第八条违反国家法律、法规规定，对社会公利益或环境和资源造成危害的项目，不受理鉴定申请。

正在鉴定的，应停止鉴定，已经通过鉴定的，应当撤消。

第三章鉴定组织第九条鉴定由国家科委或者省、自治区、直辖市科学技术委员会以及国务院有关部门的科技成果管理机构（以下简称组织鉴定单位）负责组织。

必要时可以授权省级人民政府有关主管部门组织鉴定，或者委托有关单位（以下简称主持鉴定单位）主持鉴定。

科技型中小企业、国家高新技术企业、专精特新企业认定工作指引讲解人：XXX科技型中小企业认定目录/Contents02 03 04面向的企业群体可获得的政策扶持申报周期及流程05认定成功后续工作及小结01项目综述1、科技型中小企业企业的定位41、全称：科技型中小企业2、主管部门：广东省科技厅3、起始时间：每年2-3月份开始，截止日期为10月20日，每月公示一批，各批次截止时间均为每月20日4、有效期：1年有效，每年认定5、重要性：对地区来讲：科技型中小企业是高新的重要后备力量，是评估区域研发活力和强度的重要指标；对企业来讲：科技型中小企业是企业迈向研发的第一步，迈向政府政策支持的第一步，是极为重要的基石，是一个国家级荣誉称号。

科技型中小企业须同时满足以下条件：1、在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册成立或依照外国（地区）法律成立但实际管理机构在中国境内的会计核算健全、实行查账征收并能够准确归集研发费用，并缴纳企业所得税的居民企业。

——有独立法人资格2、职工总数不超过500人、年销售收入不超过2亿元、资产总额不超过2亿元。

3、企业所在行业不属于国家发展和改革委员会《产业结构调整指导目录》规定的限制类和淘汰类范围，不属于财政部、国家税务总局、科技部《关于完善研究开发费用税前加计扣除政策的通知》（财税〔2015〕119号）规定的不适用税前加计扣除政策的行业。

（烟草、住宿餐饮、批发零售、房地产、租赁和商务服务、娱乐业）科技型中小企业须同时满足以下条件：4、企业在上一会计年度及当年未发生重大安全、重大质量事故、严重环境违法、严重弄虚作假和科研严重失信行为，且在上一会计年度及当年未列入经营异常名录和严重违法失信企业名单。

—重大事故是指造成10-29死亡，或者50-99人重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故5、企业根据科技型中小企业评价指标进行综合评价所得分值不低于60分，且科技人员指标得分不得为0分。

高新技术企业认定——科技成果转化组织
实施与激励奖励制度.
科技成果转化组织实施与激励奖励制度
为了激励公司员工在科技成果转化及新产品开发工作中做出突出贡献，公司制定了本办法。

本办法适用于全体员工，遵循公开、公平、公正的原则，择优奖励。

每年进行一次大评，设立“职务科技成果实施奖”、“生产
技术革新奖”；每季度进行一次小评，设立“生产小改小革奖”。

工厂全体员工，包括工程技术人员、操作工人、管理人员以及临时聘用人员，均应积极开展科技创新、技术革新和小改小革活动。

本奖励每年共设奖金10万元，具体按下文执行。

评奖流程包括初评、复审和授奖。

初评名单由各部门上报，复审名单由公司总经理办公会审议通过，公示5个工作日无异议后，最终名单上报董事长，由公司董事长批准后确认。

具体
时间为每年11月30日前上报“职务科技成果实施奖”、“生产技术革新奖”的初评名单，每季度最后一个月的30日前上报“生产小改小革奖”的初评名单。

复审名单在下一季度15日前公示完毕并上报董事长，最终名单在相应的总结大会上宣布。

职务科技成果实施奖”、“生产技术革新奖”和“生产小改小革奖”分别设立三个等级，奖金分别为1.5万元、5千元和3千元，1人次/年或季度。

本办法最后附有一些通用条款和定义，以便于实施。

国务院办公厅转发科技部等部门关于促进科技成果转化若干规定的通知文章属性•【制定机关】国务院办公厅•【公布日期】1999.03.30•【文号】国办发[1999]29号•【施行日期】1999.03.30•【效力等级】国务院规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】科技奖励正文国务院办公厅转发科技部等部门关于促进科技成果转化若干规定的通知国办发〔１９９９〕２９号（１９９９年３月３０日）科技部、教育部、人事部、财政部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理局《关于促进科技成果转化的若干规定》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

关于促进科技成果转化的若干规定（科技部教育部人事部财政部中国人民银行国家税务总局国家工商行政管理局１９９９年３月２３日）为了鼓励科研机构、高等学校及其科技人员研究开发高新技术，转化科技成果，发展高新技术产业，进一步落实《中华人民共和国科学技术进步法》和《中华人民共和国促进科技成果转化法》，作出如下规定：一、鼓励高新技术研究开发和成果转化１、科研机构、高等学校及其科技人员可以采取多种方式转化高新技术成果，创办高新技术企业。

以高新技术成果向有限责任公司或非公司制企业出资入股的，高新技术成果的作价金额可达到公司或企业注册资本的３５％，另有约定的除外。

２、科研机构、高等学校转化职务科技成果，应当依法对研究开发该项科技成果的职务科技成果提供给他人实施的，应当从技术转让所取得的净收入中提取不低于２０％的比例用于一次性奖励；自行实施转化或与他人合作实施转化的，科研机构或高等学校应当在项目成功投产后，连续在３－５年内，从实施该科技成果的年净收入中提取不低于５％的比例用于奖励，或者参照此比例，给予一次性奖励；采及股份形式的企业实施转化的，也可以用不低于科技成果入股时作价金额２０％的股份给予奖励，该持股人依据其所持股份分享收益。

在研究开发和成果转化中作出主要贡献的人员，所得奖励份额应不低于奖励总额的５０％。

高新技术企业认定问题及解答（2016新版）1、问：高新企业上传电子版资料时候，年审和专项是不是可以只上传其中的报表、研发费用明细表、高新技术产品或服务明细表就可以。

还是需要正本报告全部上传？答：按照申报网站的要求，上传材料不能超过5M，企业可选择比较重要的附件先上传。

2、问：材料装订的时候顺序有没有要求呢？审计和专项报告是按以前的装订在科技成果转、组织管理水平等前面。

还是按今年的要求工作指引列出的顺序装订在后面？答：装订顺序今年具体没有要求，可参考工作指引需提交材料的顺序装订。

3、问：参与北京市2016年高新技术企业认定的中介机构名单是否出台？答：目前会计师事务所和税务师事务所等中介机构的备案工作正在审核中，科委拟于近期公布结果，请关注北京市科委网站的通知公告栏目。

但是，也有可能不公布名单，会计师事务所和税务师事务所必须自查是否符合要求，企业也可以先参照去年的名单。

4、问：年审财务情况说明书、和专项审计研发情况说明书有模版吗，基于什么出发点提出的要求？答：没有模板，企业根据自己的实际情况准备说明材料提交即可。

5、问：老师您好！这两天高新认定的网站登录不上去请问怎么办呢？答：目前，申报系统网站暂时关闭了，国家有关部门正在升级处理中，请大家近期关注网站情况，待开通后再进行申报。

6、问：关于台账附在申报材料中，3年的每个项目都付吗，页数非常多，都附上吗？还有审计报告特别厚，也要都附上吗？答：审计报告需要都附上，研发辅助账如果项目太多，可在申报系统上传时进行归纳整理，选择主要的进行上传。

纸质申报材料尽量详细附上材料。

7、问：知识产权获得情况及其对产品（服务）在技术上发挥的支持作用，应该怎么写，需要写哪些关键点？答：1、要写明产品（服务）用到哪一项知识产权；2、知识产权对产品（服务）发挥的核心支撑作用是什么；3、知识产权是通过自主研发或受让等方式获得的等。

8、问：我们是初次申请的企业，公司目前为止还没建研发费用辅助帐，那我们能申报吗?答：企业必须建立研发辅助账，建议按照《高新技术企业认定管理办法》的要求，完善申报材料后进行申报。

国家高新认定专利、软著等知识产权、科技成果转化、、成长性问题解答理论上，高新技术企业的申请要求是6个软著、或者6个实用新型，亦或1个发明，但历年来的审查结果表明，这个基本要求往往不够用，一般来说要做到软著连续三年每年保持三个以上的申请量，才更有保障,尤其是现在包括深圳、广州、惠州、东莞等地的高新认定越来越严格的新新形势下，凑数的知识产权很容易失分，很容易被高新认定的专家组毙掉，大家还是要做足功夫，该花的钱要花该做的一分不减的做。

如果糊弄哪怕通过了，后面的抽查要是抽查到了也是麻烦的事情。

申请国家高新技术企业知识产权方面还需要注意的方面有：实用新型和发明除了要保证数量充足之外，更需要及时做好维护，千万别因为没有及时交年费等问题，导致专利不能使用，同时在申请这些专利的过程中充分的做好创新点的挖掘，而不仅仅是为了申请而申请。

1.知识产权得分低典型问题那么，在大家都知道高新（高企）申报的知识产权要求的情况下，为什么还会严重失分呢？深圳市中科致宏结合曾经“诊断”的失败案例来看，原因主要在以下几个方面：第一、对规则认识不够透彻案例一：深圳某国家级高新技术软件企业填了11项软著，但是上次高新认定已经用了7项，扣分是肯定的。

知识产权虽然取消近三年的限制，可是Ⅱ类知识产权只能使用1次，对于2017年申报高企，2020年重新认定的企业一定要做好知识产权准备，不仅要注意数量也要注意是否有效的问题。

案例二：深圳某高新企业企业只有1个发明，但是评审时发现，这个发明的权利人不是申请第一人，而是第三人。

这里存在两个问题，一般专利权利只有一个单位的得分会高，共同申请的不仅要提供证明而且得分不高。

第二、不满足技术层面的要求案例一：深圳市某国高企业有6项软著，表面上已经满足基本要求，但是专家评审时认为，其中两项软著在技术上根本没有丝毫的区别，于是只认可了其中一项，导致扣分。

深圳市中科致宏建议大家在申请高新之前就应该做好知识产权布局，有时候高新认定需要提前2-3年来布局知识产权，只有布局了知识产权才能满足申报高新。

高新技术企业认定标准
高新技术企业认定标准是指国家对高新技术企业的认定条件和
程序所做的规定。

根据《国家高新技术企业认定管理办法》，高新
技术企业是指在高新技术领域从事研究与开发、技术推广、技术服
务等技术创新活动，具有较好的技术研发能力和成果转化能力，以
及符合一定财务指标的企业。

高新技术企业认定标准的制定对于促
进科技创新、提高企业竞争力、推动经济转型升级具有重要意义。

一、技术研发能力。

高新技术企业认定标准首先要求企业具有较好的技术研发能力。

具体表现为企业在高新技术领域具有自主知识产权的核心技。