证券市场基础知识

（一）单选题

1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。

A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A 1998年7月1日 B 1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期货证券是一种------。

A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券

4、有价证券是------的一种形式。

A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本

5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。

A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权

6、资本证券主要包括-------。

A 股票、债券和基金证券 B 股票、债券和金融期货

C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权

7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。

A 产权性、收益性、变通性、风险性 B 产权性、收益性、变通性、非返还性

C 产权性、收益性、流动性、风险性 D 产权性、期限性、收益性、风险性

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。

A 股票市场和债券市场

B 中长期信贷市场和证券市场

C 证券市场和货币市场

C 短期资金市场和长期资金市场

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。

A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎

10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。

A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作

11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。

A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资

【证券资格考试资料】－基础知识

第一章 证券市场概述（1-3）

第一节 证券与证券市场

1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。

2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。

3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。

第一章证券市场概述

1、证券是指（）。

A、各类证明特定主体对特定财产所拥有的所有权或债券的凭证

B、各类记载并代表一定权利的法律凭证

C、证明或设定权利所做成的书面凭证D、证明证券持有人或第三者有权取得该证券所拥有的特定权益的凭证

答案：ABC

2、有价证券是指（）的凭证。

A、标有票面金额

B、证明持有人有权拥有的所有权或债券

C、证明持有人有权按其取得一定收入D、持有人不可以在证券市场上自由转让和买卖

答案：ABC

3、广义的有价证券包括（）。A、商品证券B、货币证券C、商业证券D、资本证券

答案：ABCD

4、以下不属于所有有价证券共有特征的是（）。A、期限性B、流动性C、参与性D、风险性

答案：C

5、证券市场按层次结构关系，可以分为（）。A、发行市场与交易市场B、主板市场和二板市场

C、场外市场与场内市场D、国内市场与国际市场

答案：A

6、下列属于就够投资者的有（）。A、政府机构B、各类基金C、金融机构D、企、事业法人

答案：ABCD

7、属于非上市证券的是（）。A、开放式基金B、储蓄式国债C、开放式基金D、凭证式国债

答案：ACD

8、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。A、20%B、30%C、40%D、50%

答案：D

9、我国证券行业自律性组织仅有证券业协会。（）

答案：错（还有证券交易所）10、世界上第一个股票交易所建立于下列哪个国家？（）A、美国纽约B、英国伦敦C、美国费城D、荷兰阿姆斯特丹

答案：D

11、上海证券交易所于（）正式营运。A、1990年1月B、1991年7月C、1990年12月D、1991年9月答案：C

12、根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期内，外国证券机构可以不通过中方中介直

接从事的是（）。A、A股交易B、债券交易C、基金交易D、B股交易

答案：D

13、证券中介机构包括（）。A、证券信用评级机构B、证券登记结算公司

C、资产评估机构D、证券公司

答案：ABCD

14、机构投资者的特点是（）。

A、投资的资金数量大B、收集和分析信息的能力强

证券市场基础知识真题

一、单项选择题

1. 关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。

A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易

C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

2. 股权类资产的远期合约不包括（ ）。

A.一揽子股票的远期合约

B.单个股票的远期合约

C.固定收益证券的远期合约

D.股票价格指数的远期合约

3. 金融衍生工具按（ ）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

A.金融衍生工具自身交易的方法及特点

B.基础工具种类

C.产品形态和交易场所

D.金融创新工具的功能

4. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。

A.远期

B.期货

C.互换

D.期权

5. 某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（ ）股普通股票。

A.200

B.100

C.50

D.400

6. 下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（ ）。

A.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

C.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动

D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

7. 1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中（ ）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。

A.公允价值

B.计量标准

C.套期保值

D.审计原则

8. （ ）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。