2021年公司投资经营决策制度( word 可编辑版)

资产投资与经营决策制度第一章总则第一条：为了规范企业的资产投资与经营决策活动，提高企业的经营效益和风险掌控本领，订立本《资产投资与经营决策制度》（以下简称“本制度”）。

第二条：本制度适用于本企业的全部资产投资与经营决策活动，并具有法律效力。

企业的相关部门和人员应当依照本制度的要求进行操作。

第三条：本制度的目的是通过明确资产投资与经营决策的程序、责任和权限，确保企业资产的合理配置和有效运营。

第二章资产投资决策第四条：资产投资决策是指企业依据市场需求、经营战略和财务情形，对各种投资项目进行评估、决策和管理的过程。

第五条：资产投资决策的原则是风险掌控、效益优先、合规经营、可连续发展。

第六条：资产投资决策的程序包含：项目提案、可行性研究、评估决策、审批立项、实施管理、评价考核等环节。

第七条：资产投资决策的责任主体是企业的董事会和投资决策委员会（以下简称“投委会”）。

具体职责如下：（一）董事会：负责订立企业的投资战略、政策和年度投资计划，审批大额投资项目，并对企业的资产投资决策进行监督。

（二）投委会：负责审核和决策中小额投资项目，确保项目的可行性和风险掌控。

投委会由企业高层管理人员构成，每季度召开一次会议。

第八条：资产投资决策的权限调配如下：（一）董事会：审批总投资额超出企业年度投资计划的项目，以及涉及重点资产重组、并购、股权投资等项目。

（二）投委会：审批中小额投资项目，具体金额由董事会确定。

（三）其他部门和人员：依照职责和权限，负责项目的准备、实施和管理工作，搭配投委会和董事会的决策。

第三章经营决策第九条：经营决策是指企业依据市场需求、经营目标和财务情形，对日常经营活动进行决策和管理的过程。

第十条：经营决策的原则是市场导向、效益优先、风险掌控、合规经营。

第十一条：经营决策的程序包含：市场调研、经营计划、决策执行、结果评估等环节。

第十二条：经营决策的责任主体是企业的经营管理层和相关部门。

具体职责如下：（一）经营管理层：负责订立企业的经营战略、计划和方案，组织实施，监督经营活动的执行情况。

投资与资本运作决策制度第一章总则为了规范投资与资本运作决策，提高企业整体运营效益和风险管理水平，订立本《投资与资本运作决策制度》（以下简称“制度”）。

第二章投资决策第一节投资决策程序1.投资决策必需遵从科学、准确、公正、公平的原则，确保决策的合法性和合理性。

2.投资决策应经过以下程序：–提出投资申请：由投资申请人填写《投资申请表》，认真描述投资项目的背景、目标、预期效益、风险评估等内容，并向投资决策部门提出申请。

–投资评审：投资决策部门依据投资申请的内容进行评审，包含项目可行性分析、财务分析、风险评估等。

–决策会议：投资决策部门组织相关人员召开投资决策会议，讨论并决策是否批准投资项目。

决策会议应有充分的参会人员，并形成决策会议纪要。

–决策批复：投资决策部门将决策结果以决策批复的形式通知投资申请人，并告知后续工作的布置和要求。

第二节投资决策条件1.投资项目必需符合企业发展战略，并须具备市场潜力和盈利本领，同时要考虑风险和资金回报的平衡。

2.投资项目必需经过风险评估，评估内容包含但不限于市场风险、技术风险、财务风险等。

3.投资项目的资金来源应明确，不得挪用其他用途的资金，必需符合相关法规和管理制度的要求。

第三章资本运作决策第一节资本运作决策程序1.资本运作决策必需依照市场原则，遵从公平、公正、合法的原则，确保决策的合理性和合法性。

2.资本运作决策应经过以下程序：–提出决策申请：由决策申请人填写《资本运作决策申请表》，认真描述决策的背景、目标、预期效益、风险评估等内容，并向资本运作决策部门提出申请。

–决策评审：资本运作决策部门依据申请的内容进行评审，包含市场分析、财务分析、风险评估等。

–决策会议：资本运作决策部门组织相关人员召开决策会议，讨论并决策是否执行资本运作决策。

决策会议应有充分的参会人员，并形成决策会议纪要。

–决策批复：资本运作决策部门将决策结果以决策批复的形式通知申请人，并告知后续工作的布置和要求。

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篇一：公司项目投资管理制度**公司项目投资管理制度第一章总则第一条为规范项目投资运作和管理, 保证投资资金的安全和有效增值, 实现投资决策的科学化、规范化、程序化, 特制定本制度。

第二条公司及各成员企业在进行各项目投资时, 均须遵守本制度。

第三条公司及各成员企业的重大投资项目应由行政办公会议决定可行性方案申报公司董事会审议。

董事会批准项目, 由投资单位总经理或项目负责人组织实施。

第四条所有投资项目在报批立项之前, 有关人员应负有保密责任。

第二章项目的初选与分析第五条各投资项目的选择应以公司的战略方针和十_大项目, 由行政办公会议或董事会审批立项。

第四章项目的组织与实施第十_大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等,均应报审批核准。

第十_大的变更应参照立项程序予以确认。

第十_大型调研以月为单位, 定期向公司领导提出调研报告。

除了特殊情况外, 超过此时限且无基本结论意见的调研属于无效调研, 当事人应当承担无效调研的责任。

调研信息的成果应以文字形式固定下来, 呈送公司总经理审阅。

投资发展部每月应完成不少于两个一般性投资调研信息项目, 每季不少于一个专题性大型调研项目。

研究部的调研任务可以随需要而定。

总经理就投资项目的调研结果作出指示的, 由投资发展部立案, 着手正式评估的准备工作。

对投资信息调研作出重大贡献的, 调研成果对公司投资决策有重大支持价值的, 公司应对当事人给予以奖励。

第三章项目评估项目评估工作在组织上是公司内部跨部门性质的业务运作, 必须在总经理的领导下, 以投资发展部为核心, 研究部研究人员、财务部金融人员给予配合支持, 实现公司内部资源的充分共享, 以集体的智慧完成评估工作。

项目评估又是需要公司内外部合作运行的工作, 除了公司集体智慧之外, 还需要借助于公司外部的信息资源、智力资源和技术资源等, 以保证项目论证的全面性、科学性和可靠性。

第一章总则第一条为规范公司投资决策行为，加强内部控制，防范投资风险，提高投资效益，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及其子公司（以下简称“公司”）的投资决策活动，包括但不限于对内投资、对外投资、融资活动等。

第三条公司投资决策应遵循以下原则：1. 符合国家产业政策和公司发展战略；2. 坚持市场化、专业化和规范化的决策流程；3. 严格控制投资风险，确保投资回报；4. 保障股东和其他利益相关者的合法权益。

第二章投资决策机构与职责第四条公司投资决策机构分为以下三级：1. 投资决策委员会：负责公司投资决策的最终审议和批准；2. 投资管理委员会：负责公司投资决策的具体实施和监督；3. 投资项目小组：负责具体投资项目的调研、评估和报告。

第五条各级投资决策机构的职责如下：1. 投资决策委员会：（1）审议和批准公司重大投资决策；（2）制定公司投资管理制度；（3）监督投资管理委员会和投资项目小组的工作；2. 投资管理委员会：（1）执行投资决策委员会的决议；（2）制定公司投资计划；（3）监督投资项目小组的工作；3. 投资项目小组：（1）负责具体投资项目的调研、评估和报告；（2）组织实施投资项目；（3）跟踪投资项目的进展情况。

第三章投资决策程序第六条公司投资决策程序分为以下阶段：1. 项目提出：由投资项目小组提出投资建议，包括项目背景、目标、投资预算、预期收益等；2. 初步评估：投资管理委员会对投资项目进行初步评估，提出评估意见；3. 审议批准：投资决策委员会对投资项目进行审议，根据项目性质和金额，决定是否批准；4. 实施监督：投资项目小组负责项目的组织实施，投资管理委员会对项目实施情况进行监督；5. 项目评估：项目完成后，投资项目小组对项目进行评估，向投资管理委员会报告。

第七条投资决策过程中，涉及关联交易的，应当履行关联交易审批程序。

第四章投资风险控制第八条公司投资风险控制包括以下内容：1. 投资风险评估：对投资项目进行全面的风险评估，包括市场风险、财务风险、法律风险等；2. 投资风险预警：建立健全投资风险预警机制，及时发现和应对投资风险；3. 投资风险处置：针对投资风险，制定相应的处置措施，确保投资安全。

投资与决策管理制度第一章总则第一条规章制度目的本制度旨在规范公司内投资与决策管理流程，明确各级管理人员的职责和权限，提高投资决策的科学性和合规性，确保公司资源的合理配置，推动企业连续发展。

第二条适用范围本制度适用于公司内全部投资决策的订立、执行与监督过程，以及与之相关的部门和人员。

第三条定义1.投资：指公司为了取得收益而进行的各类资本投入，包含但不限于项目投资、股权投资、债券投资等方式。

2.投资决策：指对各项投资进行评估、分析、决策和执行的过程，包含项目立项、投资方案订立、评估和论证、决策和执行、后续监督等环节。

第二章投资决策流程第四条投资决策需求提出1.公司各级部门和人员依据业务发展需求、市场竞争情况、资源配置等因素，提出投资决策需求。

2.投资决策需求应包含项目背景、预期目标、投资规模、可行性分析等内容，以书面形式提交给上级部门审核。

第五条投资决策需求评估1.上级部门对投资决策需求进行评估，包含但不限于方案可行性、风险评估、资金需求等方面的分析和论证。

2.上级部门应依据评估结果，对投资决策需求进行审批并给出看法，同时将评估结果和看法书面反馈给申请部门。

第六条投资方案订立1.申请部门依据上级部门的审批看法，订立具体的投资方案，包含但不限于项目时间表、预算、资源需求等内容。

2.投资方案应经申请部门内部评审，并征求相关专业部门的看法。

3.完善的投资方案应包含项目描述、投资回报猜测、风险掌控措施等内容，以书面形式提交给上级部门审核。

第七条投资方案评估和论证1.上级部门对投资方案进行评估和论证，包含但不限于市场分析、财务猜测、风险评估等方面的分析和论证。

2.上级部门应依据评估结果，对投资方案进行审批和修改看法，并将评估结果和看法书面反馈给申请部门。

第八条投资决策和执行1.上级部门依据投资方案的评估结果，进行投资决策，并订立具体的执行计划。

2.投资决策应由公司管理层主持，要求透亮公正，确保决策过程符合公司整治和法律法规的要求。

企业投资决策与管理制度第一章总则第一条目的和依据依据国家相关法律法规和公司章程，为规范企业内部投资决策和管理工作，提高投资决策质量和风险掌控本领，特订立本制度。

第二条适用范围本制度适用于本企业内进行各类投资活动的决策和管理，包含但不限于新项目投资、合作开发、股权投资、固定资产投资等各类投资业务。

第三条决策原则投资决策应坚持经济效益、可连续发展、风险可控的原则，充分考虑市场需求、技术可行性、竞争态势等因素，确保投资项目符合企业战略发展方向。

第二章投资决策流程第四条启动决策流程1.投资项目提出：由相关部门或人员提出投资项目申请，明确项目背景、目标、建设内容、估计投资额等基本信息。

2.项目初审：由投资决策委员会（以下简称“决策委员会”）或者相关部门对项目进行评估、初步筛选，订立初步报告。

3.项目论证：决策委员会组织专家评审，进行项目论证，对项目进行可行性分析，形成正式报告。

4.项目决策：决策委员会召开会议，依据项目论证结果和报告，进行综合评估和决策，决议是否批准投资。

第五条实施决策流程1.项目审批：决策委员会审核通过的项目，由相关部门进行进一步研究和招标，订立具体实施方案。

2.项目实施：依照实施方案进行项目实施，确保项目进度、质量和效益的达成。

3.项目监控：设立监控机制，监督项目进展情况，及时发现和解决问题，确保项目顺利进行。

4.项目评估：项目实施完毕后，进行项目评估，评估项目的经济效益、社会效益和环境效益。

第六条后续管理流程1.项目运营：投资项目完成后，由特地的运营团队进行管理，确保项目的正常运营和效益的连续改善。

2.项目退出：决策委员会依据项目退出条件，确定是否进行退出操作，并及时评估退出效果。

第三章投资风险管理第七条风险识别和评估1.投资项目初步筛选时，应对项目可能面对的各类风险进行识别，包含市场风险、技术风险、资金风险、政策风险等。

2.对已确定的投资项目，应进行全面评估风险的可能性和影响程度，并订立相应的风险掌控措施。

公司投资制度第一章总则第一条为了加强公司投资管理，规范投资行为，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业投资项目核准和备案管理条例》等有关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及所属子公司的投资活动。

第三条公司投资原则：（一）依法投资；（二）风险可控；（三）效益优先；（四）多元化投资。

第四条公司投资范围包括：（一）股权投资；（二）固定资产投资；（三）金融投资；（四）其他投资。

第五条公司投资决策应遵循科学、严谨、高效的原则，确保投资项目符合国家政策、行业规划和公司发展战略。

第六条公司应建立健全投资风险控制机制，对投资项目进行充分调查、评估和论证，确保投资安全。

第二章投资管理机构与职责第七条公司设立投资管理委员会，负责公司投资管理的决策和监督工作。

第八条投资管理委员会的主要职责：（一）制定公司投资战略和投资政策；（二）审批公司投资项目；（三）监督投资项目的实施；（四）评估投资项目的效益；（五）决定投资项目的退出。

第九条公司设立投资部，负责投资项目的具体实施和管理工作。

第十条投资部的主要职责：（一）收集投资信息，开展投资调研；（二）制定投资方案，提交投资决策；（三）负责投资项目的立项、审批、备案等工作；（四）跟踪投资项目的实施进度，协调解决投资过程中出现的问题；（五）评估投资项目的效益，提出投资调整或退出的建议。

第三章投资项目审批流程第十一条投资项目审批流程分为以下几个阶段：（一）项目调研阶段：投资部收集投资信息，开展投资调研，形成投资可行性分析报告；（二）项目立项阶段：投资部根据投资可行性分析报告，制定投资方案，提交投资管理委员会审批；（三）项目实施阶段：投资部负责投资项目的具体实施，确保项目按计划推进；（四）项目评估阶段：投资部对投资项目进行效益评估，提出投资调整或退出的建议；（五）项目退出阶段：投资部根据投资管理委员会的决定，负责投资项目的退出。

第十二条投资项目审批流程中的关键环节：（一）投资可行性分析：对投资项目的市场前景、技术可行性、财务可行性等进行充分分析；（二）投资方案制定：明确投资项目的目标、策略、实施计划等；（三）投资审批：投资管理委员会对投资方案进行审批，决定是否投资；（四）投资合同签订：与投资对象签订投资合同，明确投资权益；（五）投资项目实施：按照投资方案推进项目实施；（六）投资效益评估：对投资项目的经济效益、社会效益等进行评估；（七）投资退出：根据投资管理委员会的决定，实施投资退出。

**制品股份有限公司Guangdong Kinlong Hardware Products Co., LTD.重大经营与投资决策管理制度二〇二一年四月**制品股份有限公司重大经营与投资决策管理制度第一章总则第一条为规范**制品股份有限公司(以下称“公司”)的重大经营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及《**制品股份有限公司章程》(以下称“《公司章程》”)的规定，特制定本制度。

第二条重大经营与投资决策管理的原则：（一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；（二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务；（三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。

第三条公司各部门及总裁办公室（以下称“总裁办”）为公司重大经营决策的职能部门，负责重大经营事项的承揽、论证、实施和监控；总裁办为公司管理投资事项的职能部门，负责公司投资项目的规划、论证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程的宏观监控。

第二章决策范围第四条本制度所述的重大经营及投资事项包括签订购买、销售产品、提供或接受服务有关的合同等与日常经营管理有关的事项及收购或出售资产（不含原材料、燃料和动力以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产）、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）、提供财务资助、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究或开发项目的转移、签订许可协议等交易事项。

第五条公司融资及对外提供担保事项以及其他中国证券监督管理委员会(以下称“中国证监会”)及深圳证券交易所(以下称“深交所”)有特殊规定的事项按照相关规定及制度执行。

重大经营及投资事项中涉及关联交易时，按照公司有关关联交易的决策制度执行。

与公司在招股说明书中披露的募集资金投资项目相关的决策管理事宜按照相关规定执行。

第1篇第一章总则第一条为规范公司投资决策行为，提高投资效益，防范投资风险，根据国家有关法律法规，结合公司实际情况，制定本规定。

第二条本规定适用于公司所有投资决策活动，包括但不限于项目投资、并购重组、股权投资等。

第三条公司投资决策应遵循以下原则：（一）合法性原则：投资决策必须符合国家法律法规和公司章程的规定。

（二）效益性原则：投资决策应以实现公司经济效益最大化为目标。

（三）风险可控原则：投资决策应充分考虑风险因素，确保投资风险在可控范围内。

（四）民主集中制原则：投资决策应充分发扬民主，实行集体决策。

（五）公开透明原则：投资决策过程应公开透明，接受监督。

第二章投资决策机构及职责第四条公司设立投资决策委员会，负责公司投资决策的审议和决策。

第五条投资决策委员会由以下人员组成：（一）董事长或其授权代表；（二）总经理或其授权代表；（三）财务总监；（四）董事会秘书；（五）其他相关人员。

第六条投资决策委员会的职责：（一）审议投资项目的可行性研究报告；（二）提出投资决策建议；（三）监督投资项目的实施；（四）对投资决策进行评估和总结。

第七条投资决策委员会下设办公室，负责投资决策的具体工作。

第三章投资决策程序第八条投资决策程序分为以下阶段：（一）项目提出；（二）可行性研究；（三）决策审议；（四）决策实施；（五）项目评估。

第九条项目提出：（一）各部门根据公司发展战略和业务需求，提出投资建议；（二）投资决策办公室对投资建议进行初步筛选，形成投资备选项目清单。

第十条可行性研究：（一）投资决策办公室组织相关部门对备选项目进行可行性研究，包括市场分析、技术评估、财务分析等；（二）可行性研究报告经相关部门审核后，提交投资决策委员会审议。

第十一条决策审议：（一）投资决策委员会召开会议，审议可行性研究报告；（二）投资决策委员会根据审议结果，提出投资决策建议。

第十二条决策实施：（一）投资决策委员会将决策建议提交董事会审议；（二）董事会审议通过后，由总经理或其授权代表负责组织实施。

投资经营决策制度第一章总则第一条为进一步完善XX股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东大会、董事会和经营管理层等组织机构在公司投资经营决策方面的权限，根据有关法律法规、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及《XX股份有限公司章程》以下简称“《公司章程》”的规定，制定本制度。

第二条本制度所称公司投资经营决策事项是指：(一) 对外投资（公司独立兴办的企业或公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司）；(二) 公司所进行的项目(实业)投资行为；(三) 公司购买或者出售资产；(四) 融资，包括公司通过发行股票、债券（含可转换公司债券）、其他权益凭证筹措资金以及从银行、非银行金融机构、其他单位或个人筹资的行为；（五）衍生品种和委托理财；(六) 公司其他重要投资经营决策事项。

第三条公司控股子公司发生的本制度所述投资、融资、购买、出售资产等重大事项，视同公司发生的重大事项，适用本制度的规定。

公司参股公司发生的本制度所述投资、融资、对外担保、购买、出售资产等重大事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制度的规定，履行相应的审批程序。

第四条公司控股子公司、参股公司发生的本制度所述投资、融资、对外担保、购买、出售资产等重大事项，应当首先根据控股子公司、参股公司章程和/或其他制度的规定，由控股子公司、参股公司内部有权机构（包括但不限于：股东会/股东大会、董事会、董事长和总经理）进行审议；控股子公司、参股公司内部有权机构审议通过后，再根据《上市规则》、《规范指引》、《公司章程》和本制度的规定，由公司内部有权机构进行审议。

第五条公司投资经营行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于形成公司的支柱产业、骨干企业和有市场竞争力的产品，有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报，并最终能提高公司的价值。