《上海黄金交易所交易席位管理办法》

上海黄金交易所竞价交易细则（2019年6月）目录第一章总则第二章交易席位与交易编码第三章上市合约与价格第四章指令与成交第五章现货实盘交易与现货即期交易第六章延期交收交易第七章附则第一章总则第一条为规范竞价交易行为，维护交易各方的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》和《上海黄金交易所交易规则》制定本细则。

第二条上海黄金交易所(以下简称交易所)的竞价交易业务是指采取自由报价、撮合成交的交易方式，按照价格优先、时间优先的原则撮合成交的交易业务。

交易所为竞价交易提供集中履约担保。

第三条交易所、会员、客户及相关工作人员在竞价交易中必须遵守本细则。

第二章交易席位与交易编码第四条交易席位是会员参与交易所交易的业务单元。

第五条交易所根据会员类别和权限设置相应的交易席位，并分配由六位数字组成的席位号。

第六条会员因业务发展需要增加交易席位的，可以向交易所提出申请。

交易所根据会员实际情况审批，每家会员交易席位数原则上不超过三个。

第七条交易所按交易席位进行风险控制管理及其他相关管理。

第八条一个客户只能开立一个交易所的客户代码。

客户代码由十位数字构成，由交易所统一编制。

第九条交易所实行交易编码管理制度，交易编码是客户参与交易所交易的专用代码，由会员交易席位号和客户代码两部分组成。

第十条一个客户可以在多家有业务资质的会员处开户、且一个客户代码关联的交易席位不超过三个，交易所以会员交易席位号串联客户代码作为客户在不同交易席位处的交易编码。

第十一条客户提供虚假资料或会员协助客户使用虚假资料开户的，交易所有权责令会员限期平仓，平仓后注销该客户的客户代码，同时按照《上海黄金交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第十二条本章关于交易席位和交易编码的规定适用于询价交易、定价交易、报价交易等其他交易模式。

第三章上市合约与价格第十三条竞价交易上市品种包括黄金(Au)、白银(Ag)、铂金 (Pt)以及其他经中国人民银行批准的品种。

第十四条根据交易方式不同，竞价交易合约包括现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其他经中国人民银行批准的合约。

上海国际黄金交易中心业务管理办法（修订稿）目录第一章总则第二章会员与客户管理第三章交易接入第四章结算业务第五章交割业务第六章风险控制第七章附则第一章总则第一条为规范国际投资者的交易行为，保护国际投资者的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所交易规则》、《上海黄金交易所交割细则》、《上海黄金交易所结算细则》、《上海黄金交易所风险控制管理办法》和《上海国际黄金交易中心有限公司章程》等规章制度制定本办法。

第二条上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）作为上海黄金交易所（以下简称交易所）的全资子公司，在交易所授权下，对交易所国际会员（以下简称国际会员）进行集中管理，并为国际会员和国际客户提供服务。

第三条国际会员、国际客户从事交易所业务活动，应当遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章以及交易所和国际中心的章程、规则、办法等各项规定。

第二章会员与客户管理第四条国际会员是指在中华人民共和国境外、港澳台地区及中国(上海)自由贸易试验区等交易所认可的其他地区登记注册的，依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所从事贵金属业务的法人机构或其它营业机构。

第五条申请成为交易所国际会员，须符合交易所规定的条件，并按交易所要求向交易所提供申请材料，由交易所审批。

第六条国际客户是指通过具备代理业务资格的国际会员代理进入交易所交易的投资者。

国际会员应按中国人民银行反洗钱规定履行反洗钱、反恐怖融资义务。

第七条国际客户须在具备代理业务资格的国际会员处办理开户登记。

国际会员应按照“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”的三原则，严格履行反洗钱、反恐怖融资和反逃税的责任及义务，对其代理的客户进行必要的适当性审核，并将其开户材料报交易所备案。

客户开户材料须符合交易所的相关规定。

第八条国际会员在受理客户开户申请时，应向客户充分揭示交易风险，并签署委托代理合同。

国际会员应当加强对代理客户履行反洗钱、反恐怖融资和反逃税责任及义务的管理与指导，以确保相关责任及义务落到实处。

上海黄金交易所现货大宗交易管理办法上海黄金交易所现货大宗交易管理办法目录第一章总则第二章市场准入第三章申报与成交第四章违规处理第五章附则第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）现货大宗交易业务，保护参与机构的合法权益，根据《上海黄金交易所交易规则》、《上海黄金交易所竞价交易细则》等有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称现货大宗交易业务（以下简称大宗交易）是指由买卖双方会员通过交易所会员服务系统申报，经双方协商确定成交价格、且成交数量较大的现货实盘交易业务。

第三条交易所、会员、客户、其他相关参与者及相关单位的工作人员，开展现货大宗交易及相关业务应当遵守本规则。

第二章市场准入第四条具备交易所竞价市场交易权限的会员可以从事大宗交易业务。

第五条法人客户可通过会员代理参与大宗交易，个人客户暂不允许参与大宗交易。

进行大宗交易的买方客户与卖方客户中，至少有一方是交易所金融类会员的自营交易账户。

第六条大宗交易的单笔交易金额一般不低于人民币200万元。

特殊情况需与交易所联系并说明具体原因，否则交易所可不予受理。

第七条交易所用于交易合约的发行、风险处置、错单处理等特殊用途的大宗交易，不受市场准入规定的限制。

第三章申报与成交第八条大宗交易品种允许进行现货大宗交易的合约为交易所的现货实盘合约。

第九条申报时间大宗交易的申报时间为每个交易日的夜市20:00至次日15:45。

第十条申报方式大宗交易买卖双方分别通过交易所会员服务系统进行大宗交易申报，客户由会员代理申报。

大宗交易申报由系统自动匹配，在交易所复核通过后成交。

第十一条申报要素大宗交易的申报要素包括交易品种、交易价格、交易手数，买卖双方各自的客户代码、席位代码、会员代码等。

大宗交易的价格应在当日合理价格范围内，交易对手须在大宗交易申报单备注栏对不在当日合理范围内的申报价格进行情况说明。

交易所有权利不复核价格偏离合理范围且未做正当情况说明的大宗交易申报单。

上海黄金交易所关于缴纳年会费、席位费的通知
文章属性
•【制定机关】上海黄金交易所
•【公布日期】2003.01.10
•【字号】
•【施行日期】2003.01.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
上海黄金交易所关于缴纳年会费、席位费的通知
各会员单位：
根据《上海黄金交易所章程》等有关规定，现请各会员单位缴纳2002年度（11-12月份）及2003年度年会费、席位费。

具体标准如下：
一、年会费
会员类型2002年度 2003年度合计（万元）
金融类0.83 5 5.83
综合类0.66 4 4.66
自营类0.5 3 3.5
二、席位费
是指在交易所现场设有交易席位的会员应交的席位年费，每个席位年费为2万元。

以上费用请划入交易所指定账户：
收款单位：上海黄金交易所
开户银行：工行浦东分行营业部
账号：1001280909000000163
费用缴纳截止日期为2003年1月29日，逾期或不按规定缴费者，将按《上海黄金交易所章程》及《上海黄金交易所违规处理办法》予以处理。

特此通知。

上海黄金交易所
二〇〇三年一月十日。

上海黄金交易所交易规则上海黄金交易所交易规则(修订稿)目录第一章总则第二章交易业务第一节一般规定第二节竞价交易第三节定价交易第四节报价交易第五节询价交易第三章风险管理第四章结算业务第五章交割业务第六章发票管理第七章异常情况处理第八章信息管理第九章监督管理第十章争议与调解第十一章附则第一章总则第一条为规范市场交易行为，保护交易各方的合法权益和社会公共利益，根据中国人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》制定本规则。

第二条上海黄金交易所（以下简称交易所）按照公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国人民银行批准的黄金及其他产品的交易、结算、交割和实物统一配送。

第三条交易所的交易模式包括竞价交易、定价交易、报价交易、询价交易及中国人民银行批准的其它交易模式。

交易所为竞价交易、定价交易、报价交易和履约担保型询价交易等模式提供集中履约担保。

第四条本规则适用交易所组织的交易活动，交易所、会员、客户、指定仓库、保证金存管银行、其他相关参与者及相关单位的工作人员应当遵守本规则。

第五条交易所授权上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）对国际会员进行集中管理，并为国际会员及其客户提供服务。

国际中心、国际会员及其客户、国际中心保证金存管银行等其他相关参与者除应当遵守本规则外，还应当遵守国际中心的相关业务规则。

第二章交易业务第一节一般规定第六条交易所上市的品种有黄金（Au）、白银（Ag）、铂金（Pt），以及其他经中国人民银行批准的品种。

第七条交易日为每周一至周五（国家法定节假日及交易所公告的休市日除外），各交易品种的交易时间安排，详见各交易品种的合约表。

交易时间的调整根据交易所的公告执行。

第八条根据交易模式的不同，交易所的上市合约分为竞价交易合约、定价交易合约、报价交易合约、询价交易合约及其他经中国人民银行批准的合约等。

根据交割地点的不同，交易所上市合约分为主板合约和国际板合约。

新增合约的上市根据交易所的公告执行。

上海黄金交易所交易规则文章属性•【制定机关】•【公布日期】2004.06.13•【字号】•【施行日期】2004.06.13•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上海黄金交易所交易规则第一章总则第一条为维护上海黄金交易所（以下简称交易所）的正常交易程序，保障交易各方的合法权益，根据《黄金交易所管理办法》和《上海黄金交易所章程》制定本规则。

第二条交易所坚持公开、公平、公正的宗旨，按照价格优先、时间优先的原则，采取自由报价，撮合成交，集中清算，统一配送的交易方式，同时提供询价交易等作为辅助交易方式。

第二章交易地点和交易时间第三条交易所交易地点为上海市中山东一路15号。

第四条每周一至周五开市（国家法定节假日除外）开市时间为：上午10：00--11：30；下午13：30--15：00。

第三章交易品种、质量与报价方式第五条交易品种为黄金、白银、铂。

第六条黄金交易品种为标准牌号Au99.99、Au99.95、Au99.9、Au99.5四种和金币。

白银交易品种为标准牌号Ag99.99、Ag99.95两种。

铂交易品种另定。

第七条黄金交易品种的标准重量为50克、100克、1千克、3千克和12.5千克的金条、金锭和法定金币。

白银交易品种的标准重量为15千克的银锭。

第八条交易所交易的黄金为经交易所认证的可提供标准金锭企业生产的符合交易所金锭质量标准的黄金。

第九条报价方式为人民币元∕克，人民币元以后保留两位小数。

第十条交易的最小单位为千克，最小提货量为6千克。

第十一条交易价格为上海交割地基准价。

第十二条交易所按成交金额征收一定比例的手续费，目前暂定为万分之六。

仓储费、运保费由交易所代收代付。

交易所保留根据市场实际情况对以上费率进行调整的权利。

第四章交易方式第十三条会员可自行选择通过现场或远程方式进行交易。

现场交易是指会员在交易所指定的场所进行交易。

远程交易是指会员在自行选定的场所通过通讯网络进行交易。

上海黄金交易所保管库管理办法(修订稿)目录第一章总则第二章开户登记第三章入库管理第四章出库管理第五章场外实物清算过户第六章费用第七章参考货值第八章查库第九章附则附1 上海黄金交易所保管品种表附2 上海黄金交易所保管库开户登记表附3 上海黄金交易所保管库入库申请单附4 上海黄金交易所保管库出库申请单附5 上海黄金交易所保管库场外实物清算过户申请表附6 上海黄金交易所保管库费用明细表第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）保管库业务管理工作，根据《上海黄金交易所交割细则》制定本办法。

第二条保管库业务指为交易所会员及客户未参与交易所交易交割业务的实物提供保管服务。

保管库实物为分配账户，条块按照不同客户单独摆放。

第三条交易所国际板指定仓库向国际会员及客户提供保管库服务并承担实物保管全部责任。

第四条保管库保管的金锭、金条为经交易所认定的可提供标准金锭、金条企业生产的符合交易所金锭SGEB1-2002、金条SGEB2-2004质量标准的实物，及交易所认可的国际相关市场认定的合格供货商生产的标准实物。

保管品种列表参见附1，新增保管品种根据交易所公告执行。

第五条国际会员、国际客户及国际板指定仓库应遵守本管理办法。

第二章开户登记第六条国际会员及客户开展保管库业务需向交易所提出申请，填写《上海黄金交易所保管库开户登记表》（附2）。

经交易所批准的其他机构也可开展保管库业务。

第七条交易所收到申请后在5个工作日内做出批准或不批准的决定。

第八条经批准的国际会员及客户可以在保管库存入、提取国际板保管品种。

第三章入库管理第九条国际会员及客户办理保管库入库业务，应提前三个工作日通知交易所国际板指定仓库有关入库信息。

第十条国际会员及客户办理实物入境手续根据《上海黄金交易所国际板指定仓库出入库及出入境业务操作指引》执行。

第十一条保管库入库手续必须由在交易所已备案的指定存货人员参加办理。

指定存货人员备案根据《上海黄金交易所交割细则》第四章办理。

上海黄金交易所竞价交易细则目录第一章总则第二章交易席位与交易编码第三章上市合约与价格第四章指令与成交第五章现货实盘交易与现货即期交易第六章延期交收交易第七章附则第一章总则第一条为规范竞价交易行为，维护交易各方的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》和《上海黄金交易所交易规则》制定本细则。

第二条上海黄金交易所（以下简称交易所）的竞价交易业务是指采取自由报价、撮合成交的交易方式，按照价格优先、时间优先的原则撮合成交的交易业务。

交易所为竞价交易提供集中履约担保。

第三条交易所、会员、客户及相关工作人员在竞价交易中必须遵守本细则。

第二章交易席位与交易编码第四条交易席位是会员参与交易所交易的业务单元。

第五条交易所根据会员类别和权限设置相应的交易席位，并分配由六位数字组成的席位号。

第六条会员因业务发展需要增加交易席位的，可以向交易所提出申请。

交易所根据会员实际情况审批，每家会员交易席位数原则上不超过三个。

第七条交易所按交易席位进行风险控制管理及其他相关管理。

第八条一个客户只能开立一个交易所的客户代码。

客户代码由十位数字构成，由交易所统一编制。

第九条交易所实行交易编码管理制度，交易编码是客户参与交易所交易的专用代码，由会员交易席位号和客户代码两部分组成。

第十条一个客户可以在多家有业务资质的会员处开户、且一个客户代码关联的交易席位不超过三个，交易所以会员交易席位号串联客户代码作为客户在不同交易席位处的交易编码。

第十一条客户提供虚假资料或会员协助客户使用虚假资料开户的，交易所有权责令会员限期平仓，平仓后注销该客户的客户代码，同时按照《上海黄金交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第十二条本章关于交易席位和交易编码的规定适用于询价交易、定价交易、报价交易等其他交易模式。

第三章上市合约与价格第十三条竞价交易上市品种包括黄金（Au）、白银（Ag）、铂金（Pt）以及其他经中国人民银行批准的品种。

第十四条根据交易方式不同，竞价交易合约包括现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其他经中国人民银行批准的合约。

上海黄金交易所现货交易规则(2011年修订)文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】商务综合规定正文上海黄金交易所现货交易规则第一章总则第一条为规范市场交易行为，保护交易当事人的合法权益和社会公众利益，根据中国人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》制定本规则。

第二条上海黄金交易所（以下简称交易所）按照公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国人民银行批准的黄金及其它贵金属的集中交易、清算和实物统一配送。

第三条交易所按照价格优先、时间优先的交易原则，采取自由报价、撮合成交的方式组织上市品种的竞价交易；按照信用交易原则组织询价交易（询价交易规则另行制定）。

第四条本规则适用交易所内的一切交易活动，交易所、会员、客户、指定仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本规则。

第二章交易时间与交易品种第五条交易所交易地点为上海市河南中路99号。

交易所周一至周五开市（国家法定节假日及交易所公告的休市日除外），连续交易时间详见“交易时间明细表”（附表1）。

第六条交易所上市的品种有黄金（Au）、白银（Ag）、铂（Pt），以及其它经中国人民银行批准的品种。

第七条根据交易方式不同，交易所挂盘合约分为现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其它经中国人民银行批准的合约。

第八条黄金现货实盘合约有Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95和Au99.5；铂金现货实盘合约有Pt99.95；白银现货即期合约有Ag99.9和Ag99.99；黄金现货延期交收合约有Au（T＋D）、Au（T＋N1）、Au（T＋N2）；白银现货延期交收合约有Ag（T＋D）。

新增合约的挂盘根据交易所的公告执行。

第九条各交易合约的主要内容包括：交易品种、合约交易代码、交易方式、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、最大单笔报价量、最小单笔报价量、交易时间、最低交易保证金、清算方式、交割品种、交割方式、交割时间、交割地点、交易手续费、交割费等。

目录第一章总则第二章保证金制度第三章涨跌停板制度第四章延期补偿费制度与超期费制度第五章限仓制度第六章交易限额制度第七章大户报告制度第八章强行平仓制度第九章风险警示制度与异常交易监控制度第十章附则第一章总则第一条为加强交易风险管理，规范交易行为，维护交易当事人的合法权益，保证上海黄金交易所（以下简称交易所）交易的正常进行，根据《上海黄金交易所交易规则》，制定本办法。

第二条交易所、会员、客户及相关参与者应当遵守本办法。

第三条交易所应当按照公开、公平、公正的原则，以及维护市场交易秩序，保障市场稳定运行，保证投资者公平交易机会，防范和化解市场风险的原则，进行风险控制管理活动。

交易所理事会负责领导监督交易所各项风险控制管理活动。

理事会风险管理委员会负责分析和评估交易所市场系统性风险、经营管理风险等整体风险以及风险管理措施的有效性，并提出相关政策建议。

交易所相关业务部门负责日常监测、评估、管理交易所市场的各类业务风险。

第四条会员应当按照法律、法规和交易所相关业务规则，建立并有效执行风险管理业务制度和流程，对其自营业务和受托的客户代理业务进行风险控制管理。

第五条客户应当了解交易所有关业务规则和其所参与产品的风险情况，根据自身能力审慎决策，并管理、承担自身交易风险。

第六条交易所风险控制管理实行保证金、涨跌停板、延期补偿费、超期费、限仓、交易限额、大户报告、强行平仓、风险警示、异常交易监控等制度。

第七条交易所结算准备金、风险基金及风险资源瀑布等方式管理，适用《上海黄金交易所结算细则》、《上海黄金交易所风险基金管理办法》等有关规定。

第八条交易所授权上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）按照本办法代表交易所对国际会员及其客户进行风险管理。

国际会员及其客户除遵守本办法外，还应当遵守国际中心风险管理的相关规定。

第二章保证金制度第九条交易所实行保证金制度。

交易所定期利用保证金模型测算最低保证金水平，并根据市场情况确定延期交收合约等相关合约的交易保证金水平。