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全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2017年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.12.07•【文号】中国证券监督管理委员会令第137号•【施行日期】2017.12.07•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】企业正文全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法第一章总则第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。
第三条股票在全国股份转让系统挂牌的公司（以下简称挂牌公司）为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的统一监督管理。
第四条全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理。
第五条全国股份转让系统公司应当坚持公益优先的原则，维护公开、公平、公正的市场环境，保证全国股份转让系统的正常运行，为全国股份转让系统各参与人提供优质、高效、低成本的金融服务。
第六条全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动，必须遵守法律、行政法规和各项规章规定，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
第七条中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理，维护全国股份转让系统运行秩序，依法查处违法违规行为。
第二章全国股份转让系统公司的职能第八条全国股份转让系统公司的职能包括：（一）建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施；（二）制定和修改全国股份转让系统业务规则；（三）接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌；（四）组织、监督股票转让及相关活动；（五）对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管；（六）对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管；（七）管理和公布全国股份转让系统相关信息；（八）中国证监会批准的其他职能。
附件2全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）第一条为促进全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）平稳、有序发展，提示市场风险，引导投资者理性参与挂牌公司股票公开转让等相关业务，保护投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”），制定本细则。
第二条投资者参与挂牌公司股票公开转让等相关业务，应当熟悉全国股份转让系统相关规定，了解挂牌公司股票风险特征，结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与挂牌公司股票公开转让等业务。
第三条下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：（一）注册资本500万元人民币以上的法人机构；（二）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
第四条集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
第五条同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：（一）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。
证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
（二）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。
第六条下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：（一）《非上市公众公司监督管理办法》第三十六条规定的投资者；（二）符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。
第七条公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东、本细则发布前已经参与挂牌公司股票买卖的投资者等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)单选题（共150题）1、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。
A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】 A2、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。
A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】 A3、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。
A.30B.60C.20D.40【答案】 C4、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C5、证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（）。
?A.合同应约定财产清算方式B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式C.合同应约定收益的分配原则、执行方式D.合同需约定保本计划及承诺【答案】 D6、甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下列说法错误的有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。
A.证券自营B.保荐C.证券经纪D.证券资产管理【答案】 B8、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第一条为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定，制定本指引。
第二条证券公司及其子公司、证券投资咨询机构（以下统称“证券经营机构”）向投资者销售金融产品，或者以投资者买入金融产品为目的提供证券经纪、投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务，适用本指引。
第三条证券经营机构可以通过由投资者填写《投资者基本信息表》等多种方式了解《办法》第六条规定的投资者基本信息。
第四条证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第（一）、（二）、（三）项条件的投资者提供营业执照、经营证券、基金、期货业务的许可证、经营其他金融业务的许可证、基金会法人登记证明、QFII、RQFII、私募基金管理人登记材料等身份证明材料，理财产品还需提供产品成立或备案文件等证明材料。
符合前述条件的投资者经核验属实的，证券经营机构可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。
第五条证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第（四）、（五）项条件的投资者提供下列材料：（一）法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、两年以上投资经历的证明材料等；（二）自然人投资者提供的本人金融资产证明文件或近三年收入证明，投资经历或工作证明或职业资格证书等。
符合前述条件的投资者经核验属实的，证券经营机构可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。
第六条普通投资者申请转化成为专业投资者的，证券经营机构可以要求其提供下列材料：（一）专业投资者申请书，确认自主承担产生的风险和后果；（二）法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等证明材料；（三）自然人投资者提供的金融资产证明文件或者近三年收入证明或一年以上投资经历或工作经历等证明材料。
证券公司主要业务部门有哪些证券公司主要业务部门有哪些证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
那么，下面是由店铺为大家带来证券公司主要业务部门知识要点，欢迎大家阅读浏览。
证券公司业务部门分为：1、投资部门-公司自有资金投资的叫做自营部门，一般叫做证券投资部，接受客户资金投资理财的部门叫做资产管理部，主要岗位有总经理、投资经理、研究人员，固定工资一般在30W+，10w-20w，10-15w，年底奖金看业绩提成，各个公司不一样，牛市分个三五十万很正常，熊市里面一分没有也很正常。
2、研究所：提供投资建议和研究报告，主要岗位有总经理、研究员、研究助理，现在大的证券公司都会设置研究所，研究所的收入比较稳定，固定工资一般在30W+，10w-20w，5-10w，年底奖金一般在固定工资的50%左右，现在研究员之间的收入差距很大，象中信、申万这样的大公司里面的高级研究员一般收入都在30w以上，如果是《新财富》上榜的一般身价在50w往上，小公司则差很多。
3、投资银行部：主要是做证券发行、承销工作。
主要岗位有总经理、保荐人、项目经理等，保荐人收入最高，行业平均30w以上，年底收入看项目提成，06年年底提成几十万的比较正常;其他人要看老板脸色，不过没做到保荐人的一年整个十几万也很正常;做投行就是太辛苦，老在外面跑，赚得辛苦钱。
4、经纪业务部：下设营业部、服务部等，大的证券公司往往有几十个营业部，还有上百个的，分布在全国各个城市。
很多朋友所说的证券公司其实只是经济业务部下面的营业部，收入和总部有很大差距。
营业部主要是靠客户交易佣金吃饭，交易量越大佣金越多，营业部客户经理收入一般和地区收入水平挂钩，一般3000 月薪就算高了。
个别可以拿到反佣的分成，这个有多少不好说。
5、其他部门：主要是后台如财务、稽核之类的，这个我就不清楚了，估计介于总部业务部门和下面营业部之间吧。
证券公司各部门介绍证券公司是金融行业中的重要组织，其业务涵盖了股票、债券、衍生品等金融工具的交易和投资。
证券公司由多个部门组成，每个部门都承担着不同的职责和功能。
下面将介绍证券公司的几个主要部门。
1.证券经纪部门2.资产管理部门资产管理部门是专门负责根据客户的需求，管理和运作客户的证券投资组合的部门。
它的职责是为客户提供专业的资产管理服务，通过精选和配置不同种类的证券和投资产品，以最大化客户的投资回报。
资产管理部门还负责制定投资策略、风险控制和业绩评估等。
3.交易部门4.研究部门研究部门是证券公司中的重要部门之一，其职责是为客户提供公司、行业和市场的研究报告和分析。
研究员通过对公司的财务报告、行业市场的分析和市场趋势的研究，帮助客户做出投资决策。
研究报告通常包括公司基本面分析、行业展望、市场趋势和投资建议等。
5.风险管理部门风险管理部门是证券公司中的重要部门，其职责是评估和控制各种风险，以确保公司的稳定和可持续发展。
风险管理部门负责制定风险控制政策和措施，并监测和管理各种市场风险、信用风险和操作风险等。
此外，风险管理部门还负责员工的教育培训和风险意识的提升。
6.合规和监管部门合规和监管部门是证券公司中的重要部门，其职责是确保公司在法律、规章和监管要求下操作，并防范和管理各种合规风险。
合规和监管部门负责制定合规政策和流程，监督公司业务的合规性，确保公司遵守各项法规和规定。
他们还负责处理客户投诉和争议，并维护公司声誉。
7.客户服务部门证券公司的各个部门各司其职，协同工作，共同为客户提供全面的金融服务。
不同部门之间通过有效的协作和信息共享，实现协同工作，提高公司的综合竞争力。
为证券公司的发展做出贡献。
证券公司投资者适当性制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全投资者适当性制度，保护客户合法权益，制定本指引。
第二条证券公司向客户销售金融产品，或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务，应当按照本指引的要求，制定投资者适当性制度，向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务。
本指引所称销售金融产品，包括销售本证券公司发行的金融产品和代销本证券公司以外的其他机构发行的金融产品。
证券公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的，不适用本指引。
第三条证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容：（一）了解客户的标准、程序和方法；（二）了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法；（三）评估适当性的标准、程序和方法；（四）执行投资者适当性制度的保障措施。
第四条证券公司销售金融产品或提供金融服务，应当诚实信用、勤勉尽责，妥善处理利益冲突，避免损害客户利益。
第五条证券公司应当建立健全内部控制，确保公司投资者适当性制度得到有效执行。
证券公司应当明确公司管理层、金融产品或金融服务的设计、评审、销售等部门（或机构）及其工作人员各自的适当性工作职责。
证券公司应当要求公司履行内部控制监督职责的部门加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。
第六条中国证券业协会对证券公司投资者适当性制度的建立和执行情况进行自律管理。
第二章了解客户第七条证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息。
第八条证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除本指引第七条规定的基本信息外，还应当了解客户以下信息：（一）财务状况，包括收入来源和数额、净资产、资产数额（包括金融类资产和不动产）、未清偿的数额较大的债务；（二）投资知识，包括曾经从事与金融产品投资相关的职业、对相关市场与产品、服务的理解及认知程度；（三）投资经验，包括曾经投资过的金融产品的性质、品种、金额、交易频率及持续时间；（四）投资目标，包括投资期限、投资品种、收益预期；（五）风险偏好；（六）其他必要信息。
新三板知识测评答案新三板，全称为全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。
对于投资者和企业来说，了解新三板的相关知识至关重要。
下面就为您带来一份新三板知识测评的答案。
一、新三板的基本概念1、新三板的定义是什么？答：新三板是指全国中小企业股份转让系统，为非上市股份公司的股份公开转让、融资、并购等相关业务提供服务。
2、新三板的服务对象主要是哪些企业？答：主要服务于创新型、创业型、成长型的中小微企业。
3、新三板与主板、创业板、科创板有什么区别？答：主板市场主要面向大型成熟企业，上市条件较为严格；创业板主要面向成长型创新创业企业，上市条件相对宽松；科创板聚焦于科技创新企业，强调企业的科技创新能力；新三板则主要服务中小微企业，挂牌门槛相对较低，企业规模和盈利能力等方面的要求也较为灵活。
二、新三板的挂牌条件1、企业申请在新三板挂牌需要满足哪些基本条件？答：依法设立且存续满两年；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；主办券商推荐并持续督导；全国股份转让系统公司要求的其他条件。
2、对于企业的财务指标，新三板有明确的要求吗？答：新三板挂牌对企业的财务指标没有硬性要求，但企业需要具备持续经营的能力和合理的财务状况。
三、新三板的交易制度1、新三板的交易方式有哪些？答：主要包括做市交易、集合竞价交易和协议转让。
2、做市交易是什么意思？答：做市商为挂牌公司股票提供双向报价，投资者根据做市商的报价进行买卖。
3、集合竞价交易的规则是怎样的？答：基础层集合竞价股票，交易主机于每个交易日的 9:30、10:30、11:30、14:00、15:00，对接受的买卖申报进行集中撮合。
创新层集合竞价股票，交易主机自 9:30 起（含 9:30）每 10 分钟对接受的买卖申报进行集中撮合。
四、新三板的投资者适当性管理1、个人投资者参与新三板交易需要满足哪些条件？答：在申请权限开通前 10 个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币 100 万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有 2 年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
