广西2015年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题

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1 / 8 2015年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题

一、单项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕

1、分立的说法，不正确的选项是〔〕。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

2、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，那么此远期合约的合理价格为__。

A．15000点

B．15124点

C．15224点

D．15324点

3、管理和使用的具体方法由〔〕制定。

A．国务院期货监视管理机构

B．国务院期货监视管理机构会同国务院财政部门

C．国务院期货监视管理机构会同中国人民银行

D．国务院期货监视管理机构会同中国期货业协会

4、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这表达的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级〞制度

C．分类结果的披露和使用

D．分类评审的集体决策制度

5、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，赢利500元

B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元

C．价差缩小了100元/吨，亏损500元

D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

6、期货交易和交割的时间顺序是__。

A．同步进展

B．通常交易在前，交割在后

C．通常交割在前，交易在后

D．无先后顺序

7、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进展的判断分析方法。

A．心理分析

B．技术分析 . . . .

2 / 8 C．根本分析

D．价值分析

8、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，那么该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于〔〕万元。

A．200

B．50

C．160

D．240

9、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理〔〕。

A．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进展兼职

10、某投资者在2月份以500点的权利金买进一执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。

A．12800点，13200点

B．12700点，13500点

C．12200点，13800点

D．12500点，13300点

11、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准那么〔修订〕》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为〔〕

A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出

C．予以公开谴责

D．向公安部门举报

12、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起〔〕日向中国证监会报告。

A．2

B．7

C．10

D．15

13、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，那么该投资者当日交易保证金为__。

A．76320元

B．76480元

C．152640元

D．152960元

14、中国证监会与其派出机构依法对期货公司进展检查时，检查人员不得少于〔〕人。

A．1

B．2

C．3

D．5 . . . .

3 / 8 15、期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进展期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司应当补偿客户〔〕。

A．10万元

B．14万元

C．15万元

D．12万元

16、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入〞，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以〔〕为被告。

A．期货公司

B．期货公司营业部

C．小王

D．期货公司和小王

17、期货交易所中层管理人员的任免应报〔〕备案。

A．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中国证监会

18、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为防止价格风险，该公司以1330元/吨的价格在商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。

A．亏损50000元

B．赢利10000元

C．亏损3000元

D．赢利20000元

19、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人〔〕。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役

B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金

20、统一、严格的监管。

A．英国

B．新加坡

C．美国

D．日本

21、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进展了审查，发现甲有假设干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 . . . .

4 / 8 [根据上述资料，请回答以下问题。]

有权对投资者的适当性标准进展调整的机关是__。

A．期货公司会员

B．期货业协会

C．期货交易所

D．证监会

22、以下可以从事期货交易的是〔〕。

A．国家机关和事业单位

B．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员

D．中国期货业协会的工作人员

23、期货公司办理〔〕事项，国务院期货监视管理机构应当自受理申请之日起20日作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本

B．变更公司形式

C．破产

D．变更3%以上的股权

24、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方

B．中国期货业协会

C．中国证监会

D．所在期货经营机构

25、某是某期货公司从业人员，在从业过程中，某为了开展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答以下问题： 根据《期货从业人员执业行为准那么》的规定，某受到暂停营业处分后，应当〔〕。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B．参加协会组织的专项后续职业培训

C．自我反省，公开道歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事行为

二、多项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意〕

1、从事期货交易活动，应当〔〕。

A．公平

B．公开

C．公正

D．诚实信用

2、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有〔〕。

A．财务负责人

B．期货公司董事长

C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事

3、关于投资者交易编码制度，以下表述中正确的有〔〕。

A．期货公司不得混码交易 . . . .

5 / 8 B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承当交易后果

C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定与时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

4、会员制期货交易所会员享有的权利包括〔〕。

A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务

B．参加会员大会

C．使用期货交易所提供的交易设施

D．按规定转让会员资格

5、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定》。以下选项中属于该规定的制定依据有〔〕。

A．《中华人民国民法通那么》

B．《中华人民国刑法》

C．《中华人民国合同法》

D．《中华人民国民事诉讼法》

6、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。

A．证券交易委员会

B．全国证券商协会

C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会

7、一个完整的期货交易流程应包括__

A．开户与下单

B．竞价

C．结算

D．交割

8、期货公司办理〔〕等事项，应当经国务院期货监视管理机构批准。

A．公司停业

B．变更业务围

C．参股境外期货类经营机构

D．控股股东发生变化

9、以下关于期货公司首席风险官的说法，正确的有〔〕。

A．履行职责应当保持充分的独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

10、期货公司应当按照〔〕的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监视管理机构

B．中国证券业协会

C．中国人民银行

D．财政部门

11、以下关于商品供应的说法，正确的选项是__。

A．供应是指在一定时期，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量