2011证券从业考试基础知识押题测试卷(五)

第一局部：单项选择题第二局部：多项选择题请在以下题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。

1、期货交易中套期保值的根本类型有〔〕。

A.多头套期保值B.空头套期保值C.穿插套期保值D.平行套期保值2、金融期货的类型主要有〔〕。

A.外汇期货B.股票期货C.股价期货D.利率期货5。

股价指数期货3、根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是〔〕。

A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.财务公司4、优先股票的具体优先条件一般包括〔〕。

A.优先股票分配股息的顺序和定额B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D.优先股票股东的权利和义务5。

优先股票股东转让股份的条件5、按计息方式分类，债券可以分为〔〕。

A.单利债券B.复利债券C.特种债券D.贴现债券5。

累进利率债券6、对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监视管理的部门为〔〕。

A.财政部B.中国证监会C.国有资产管理局D.中国人民银行7、〔〕不属于抵押证券。

A.信用公司债B.不动产抵押公司债C.收益公司债D.保证公司债8、优先股票的特征是〔〕。

A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无表决权9、证券投资基金与股票、债券的区别在于〔〕。

A.所反映的关系不同B.所筹资金的投向不同C.收益水平不同D.风险水平不同10、以下有关证券登记结算公司说法正确的有〔〕。

A.法人B.以营利为目的C.是XX公司D.为证券交易提供集中的登记，托管与结算效劳11、金融期货的功能主要有〔〕。

A.投资功能B.筹资功能C.套期保值功能D.价格发现功能12、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为〔〕。

A.市场利率下调，基金收益下降B.市场利率上调，基金收益下降C.市场利率上调，基金收益上升D.市场利率下调，基金收益上升1C.债券宽限期以后，发行人可以自由决定归还时间，任意归还债券的一局部或全部。

一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

共60题，每题0.5分)1、()我国股指期货开始上市交易。

A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日标准答案： c2、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金份额净值B.基金份额累计净值C.基金资产净值D.基金期末资产净值标准答案： c3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。

A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元标准答案： b4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。

A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会标准答案： b5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。

A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动标准答案： d6、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数标准答案： b7、根据()，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系标准答案： d8、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。

A国债B.A股C.B股D.权证标准答案： c9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。

A.证券公司B.证券交易所C.证券登记结算机构D.证券投资咨询服务机构标准答案： c10、上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为()。

1、有价证券具有(的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、债券是由(出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、有价证券具有(的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、证券专营机构在美国称(。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。

1.减少2.增加3.不变4.都不是12、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。

某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.6913、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。

2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XX交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。

A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧X或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资XX公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。

A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典型。

A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价9、金融期货不包括（）。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。

A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。

2011证券从业资格考试《基础知识》密押试卷[导读]本套试题“2011证券从业资格考试《基础知识》密押试卷”根据往年命题规律，紧扣考纲考点，可以帮助考生在最后两天进一步提升考试成绩。

一、单项选择题(每题0.5分)1.同业拆借市场在金融市场体系中属于()范畴。

A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场2.下列各项中，属于资本市场的是()。

A.商业票据市场B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场3.下列各项中，不属于证券市场特征的是()。

A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所4.证券市场按横向结构关系，可以分为()。

A.股票市场、债券市场和基金市场B.主板市场和二板市场C.有形市场和无形市场D.国内市场和国际市场5.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是()。

A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构6.下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是()。

A.以有价证券形式存在B.独立于实际资本之外C.本身不能在生产过程中发挥作用D.虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是()。

A.资本市场B.货币市场C.证券市场D.金融市场8.保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是()。

A.本金安全和收人稳定B.提高流动性和分散风险C.调剂资金余缺D.筹集资金9.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。

A.信托投资公司B.主权财富基金C.证券经营机构D.金融租赁公司10.下列关于证券投资基金的描述中，正确的是()。

A.由基金托管人管理B.福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C.通过公开发售基金份额筹集资金D.由社会保障基金和社会保险基金组成11.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。

2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题自己整理D3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是()。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述，错误的是()。

A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是()。

A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。

A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。

A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。

A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。

A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。

2011年6月证券从业考试证券交易押题及答案2011年6月证券从业考试证券交易押题及答案一、单项选择题（本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。

各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分）1. 深圳证券交易所于（C ）正式开业。

A.1986年8月1日B.1990年12月19日C.1991年7月3日D.1991年7月1日2. 远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。

A.现在确定的价格B.未来某一价格C.市价D.即时协议价格3. 从内容上看，权证具有（B ）的性质。

A.债权B.期权C.债权与期权D.买入期权4. 下列说法正确的是（A ）。

A.在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B.连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C.定期交易可以提供更多的市场价格信息D.做市商的收入来自于经纪佣金5. 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。

A.A股B.债券C.权证D.B股6. 从积极的意义看，证券市场（A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A.流动性B.稳定性C.有效性D.公平性7. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。

A.3%（ B ）。

A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托D.接受客户的全权委托12. （B ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A.全价交易B.净价交易C.差价交易D.市场价交易13. 在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ A ）。

A.委托B.申报C.报盘D.撮合成交14. 非交易过户登记不包括（B ）引起的变更登记。

A.行政划拨B.司法冻结C.财产分割D.股份协议转让15. 股份报价转让每笔委托股份数量应为（ D ）以上。

2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。

(2)回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了（）的两层特点。

(3)新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（）。

(4)证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。

(5)证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（）。

A.半年B.三个季度C.每一会计年度D.每季度(6)集合竞价确定成交价的原则是（）。

(7)证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。

(8)深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。

(9)目前，我国对（）实行T+3交收方式。

(10)申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

(11)权证行权时，标的股票过户费为股票面额的（）。

(12)证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息。

A.收市后 B.开盘后C.11：30前D.13：30前(13)根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（）。

(14)对配股权证交易流程，正确的说法是（）。

(15)在国债实物券交易中，禁止欠库行为。

因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“（）”的制度。

(16)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以___万元以上___万元以下的罚款。

（）A．1，10 B．2，20C．3，30 D．5，50(17)上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。

2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试题及答案解析（多选题）二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。

每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。

多选、少选、错选、不选均不得分）1．下列关于资本证券的叙述，正确的是（ACD ）。

A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．银行证券属于资本证券C．是有价证券的主要形式D．狭义的有价证券即指资本证券2．证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ACD）。

A．很容易变现B．本金保持相对稳定C．变现的交易成本极小D．具有安全可靠的证券交易市场3．根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ABCD）。

A．基金市场B．债券市场C．股票市场D．衍生产品市场4．参与证券投资的金融机构包括（ABCD）。

A．证券经营机构B．主权财富基金C．银行业金融机构D．保险公司5．证券市场全球化趋势主要表现在（ABC）。

A．证券市场一体化B．投资者法人化C．金融创新深化D．交易所重组与会员化6．股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ABC）。

A．资产收益B．选择管理者C．重大决策D．对公司财产的直接支配处理7．下列关于无面额股票的阐述正确的是（ABCD）。

A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D．无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割8．我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（ABCD）。

A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I 临时停市D．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动9．关于普通股票股东的义务描述正确的是（ABCD）。

2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试题及答案解析（单选题）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分）C D）。

1．有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（B AA．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质2．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（C）。

A．股票B．公司债券C．金融证券D．商业票据3．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（A）。

A．政府机构债券和金融债券B．政府债券和政府机构债券C．政府债券和金融债券D．信托投资基金4．依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（B）。

A．6%B．10%C．12%D．l5%5．日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（D）年以上交易经验的投资者参与交易。

A．4B．3C．2D．16．16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（D）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

A．独资制企业B．合伙制企业C．有限责任公司D．股份公司7．2006年6月， D（）与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。

A．东京证券交易所B．多伦多证券交易所C．悉尼期货交易所D．纽约证券交易所8．根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（A。