中国XX国际投资控股发展有限公司投资银行部经理任务绩效指标(DOC 12页)

行业和企业研究报告的数量不少于[ ]件，研究报告被采纳的数量不少于[ ]件，研究报告及时上交的数量不少于[ ]件（三者权重各占三分之一）
管理专题报告研究的力度
确保专题报告的数量和质量
专题报告的数量不少于[ ]件，专题报告被采纳的数量不少于[ ]件，专题报告及时上交的数量不少于[ ]件（三者权重各占三分之一）
已开展的股权投资服务业务总量/计划开展的股权投资服务业务总量不低于[ ]%
投资中介服务业务的完成率
促进风险投资的投资中介服务业务的开展
已开展的风险投资的投资中介服务业务总量/计划开展的风险投资的投资中介服务业务总量不低于[ ]%
项目中介服务业务的完成率
促进风险投资的项目中介服务业务的开展
已开展的风险投资的项目中介服务业务总量/计划开展的风险投资的项目中介服务业务总量不低于[ ]%
项目融资服务业务的完成率
促进项目融资服务业务的开展
已开展的项目融资服务业务总量/计划开展的项目融资服务业务总量不低于[ ]%
财务顾问服务业务的完成率
促进财务顾问服务业务的开展
已开展的财务顾问服务业务总量/计划开展的财务顾问服务业务总量不低于[ ]%
代理新公司组建工作的完成率
促进代理新公司组建工作的开展
逐条核实计划是否按时完成。已完成的工作项数/计划的工作总项数比例不小于[ ]%（两者权重各占50%）
投资顾问业务手续费收入
保证部门及公司经营目标的实现
本期投资顾问业务手续费收入不低于[ ]万元
金融顾问业务手续费收入
保证部门及公司经营目标的实现
本期金融顾问业务手续费收入不低于[ ]万元
企业债券承销业务手续费收入
投资银行业务的市场宣传与促销活动的数量
树立投资银行业务品牌优势，提高知名度
在行业媒体或地方媒体发表的投资银行业务文章和组织宣传活动的数量不少于[ ]篇/次
挖掘潜在客户的成效评价
拓展投资银行业务
投资银行业务新客户的数量大于[ ]位
兼并收购及资产重组服务业务的完成率
促进兼并收购及资产重组服务业务的开展
已开展的兼并收购及资产重组服务业务总量/计划开展的兼并收购及资产重组服务业务总量不低于[ ]%
促进发掘有金融顾问需求的公司老客户工作的开展
发掘出有金融顾问需求的公司老客户的数量不少于[ ]位
提供有关买卖价格或非价格条款咨询服务的客户满意度
把握客户需求
客户对有关买卖价格或非价格条款咨询服务不满意或投诉的次数不超过[ ]次，或为[否决性指标]
设计企业重组、兼并收购及股权结构方案的质量
帮助客户清晰企业重组、兼并收购及股权结构设计的步骤、程序和规范
备注
指标类别
指标项
考核目的
考核内容/方法
考核人
任务绩效
（100%）
起草市场营销操作方案与步骤的质量
清晰金融顾问市场营销的程序和规范
投资银行部经理对市场营销操作方案与步骤提出的意见条数不超过[ ]条
投资银行部经理
吸引金融顾问业务客户的成功率
扩大金融顾问业务客户的数量
吸引客户的数量不少于[ ]位
发掘公司老客户的力度
已开展的新公司组建工作业务总量/计划开展的新公司组建工作业务总量不低于[ ]%
超出授权的金融顾问业务设计方案上报的及时性
保证分管副总经理及时了解超出部门经理授权范围的金融顾问业务设计方案
超出部门经理授权范围的金融顾问业务设计方案未及时向分管副总经理汇报的次数不超过[ ]次
股权投资服务业务的完成率
促进股权投资服务业务的开展
企业债券承销工作未按债券承销具体方案进行的次数不超过[ ]次
管理宏观经济分析和最新经济动态研究的力度
确保相关分析报告的数量和质量
相关分析报告的数量不少于[ ]件，相关分析报告被采纳的数量不少于[ ]件，相关分析报告及时上交的数量不少于[ ]件（三者权重各占三分之一）
管理行业和企业研究的力度
确保行业和企业研究报告的数量和质量
确保企业债券承销具体方案的质量
审核后，企业债券承销方案仍被发现有问题或缺失的条款不超过[ ]条，或为[否决性指标]
审核承销协议的有效性
保证与拟发行债券企业签订的承销协议的真实性与完整性
审核后，承销协议仍被发现有问题或缺失的条款不超过[ ]条，或为[否决性指标]
组织债券承销工作的力度
确保企业债券承销工作顺利进行
客户对企业重组、兼并收购及股权结构方案的不满意或投诉的次数不超过[ ]次
项目评估工作的准确性
避免项目评估工作的失误
项目实施后，发现项目评估的出错次数不超过[ ]次，或为[否决性指标]
设计项目融资方案的质量
清晰融资规模、融资渠道、融资方式
客户对企业重组、兼并收购及股权结构方案的不满意或投诉的次数不超过[ ]次
是否在对相关企业进行信用评级时出现失误
[否决性指标]
设计债权及股权融资方案的质量
清晰债权及股权融资的步骤、程序、方法
客户对债权及股权融资方案的不满意或投诉的次数不超过[ ]次
组织资金融通工作的力度
保证项目投资所需资金的到位
未能及时融通项目投资所需资金的次数不超过[ ]次，或为[否决性指标]
起草有关项目融资法律文件的质量
确保有关项目融资法律文件准确无误
投资银行部经理对项目融资法律文件提出意见的条数不超过[ ]条
对相关企业进行信用评级的准确性
避免对相关企业进行信用评级的失误
保证部门及公司经营目标的实现
本期企业债券承销业务ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ续费收入不低于[ ]万元
费用偏差率
保证部门费用控制在预算范围内
部门费用超支的比例不超过[ ]%，或为[否决性指标]
投资银行业务市场营销操作计划与步骤制定情况
保证投资银行业务的市场推广工作顺利进行
有无具体详实的市场营销操作计划与步骤，缺失的重要内容不超过[]处
超出授权的投资顾问业务设计方案上报的及时性
保证分管副总经理及时了解超出部门经理授权范围的投资顾问业务设计方案
超出部门经理授权范围的投资顾问业务设计方案未及时向分管副总经理汇报的次数不超过[ ]次
承销准备工作的完善度
完善企业债券承销的准备工作
承销准备工作遗漏的项数不超过[ ]项
审核企业债券承销具体方案的有效性
投资银行部任务绩效指标
投资银行部经理任务绩效指标
指标类别
指标项
考核目的
考核内容/方法
考核人
任务绩效
（100%）
投资银行部工作的计划性
保证投资银行部工作的有序性
有无年度、季度工作计划，上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过[ ]处
分管副总经理
投资银行部工作计划完成率
保证投资银行部各项工作开展的成效