下载文档原格式
农村信用合作联社合规人员培训考试试题单位：姓名：得分：一、填空题（每题3分，共30分）1.合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。
商业银行应综合考虑合规风险与（信用风险、市场风险、操作风险）和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
2.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立（全员主动合规、合规创造价值）等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
3.对商业银行合规风险管理进行日常监督的部门中主要包括（风险管理委员会、审计委员会、合规管理委员）。
4.商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。
商业银行的绩效考核应体现（倡导合规）和（惩处违规）的价值观念。
5.商业银行发现重大违规事件应按照（重大事项报告制度）的规定向银监会报告。
6.合规风险咨询方式分为（简易咨询）和（标准咨询）两种模式。
7.商业银行各业务条线和分支机构的（负责人）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
8.（合规政策、合规管理程序、合规指南）属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度。
9.商业银行对客户调查和客户资料的验证应以（实地调查）为主，（间接调查）为辅。
必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。
10.合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（高层）做起。
二、单选题（每题3分，多选不得分，共30分）1.客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实，核实的过程和结果应予以记载。
核实应以（ B ）为主。
A、电话访谈B、实地调查C、间接调查D、外部调查2. 以下不属于法律风险的是( A ) 。
A、商业银行因客户违约而可能形成不良贷款的风险。
B、商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或者刑事责任的风险。
C、商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的风险。
员工合规考试题库及答案一、单项选择题（每题2分，共50分）1. 根据公司规定，员工在工作时间内不得进行哪些行为？A. 浏览与工作无关的网站B. 与同事进行工作讨论C. 完成分配的工作任务D. 阅读专业书籍以提升自我答案：A2. 如果员工发现公司内部存在违规行为，应如何处理？A. 忽视并继续自己的工作B. 向直属上级报告C. 私下与违规者协商解决D. 在社交媒体上公开讨论答案：B3. 公司对于员工的保密义务有何要求？A. 仅在签订保密协议的情况下才需保密B. 员工在任何情况下都不得泄露公司机密C. 员工可以随意分享公司内部信息D. 只有在特定情况下才需要保密答案：B4. 公司规定的工作着装标准包括哪些内容？A. 可以穿着随意，只要感觉舒适B. 必须穿着正式的商务装C. 根据工作性质选择适当的着装D. 员工可以自行决定着装风格答案：C5. 员工在公司内部使用电子邮件时，应遵守哪些规定？A. 可以随意发送任何内容的邮件B. 仅在工作需要时使用电子邮件C. 可以发送包含个人隐私的邮件D. 可以发送带有侮辱性语言的邮件答案：B二、多项选择题（每题3分，共30分）6. 以下哪些行为违反了公司的合规政策？A. 在工作时间内睡觉B. 未经批准使用公司资源进行私人活动C. 按时完成工作任务D. 未经授权访问公司敏感信息答案：A、B、D7. 员工在处理客户信息时，应遵守哪些规定？A. 仅在必要时收集客户信息B. 未经客户同意，不得使用其信息C. 可以随意分享客户信息D. 确保客户信息的安全和保密答案：A、B、D8. 公司对于员工的工作时间有何要求？A. 员工可以自行决定工作时间B. 员工必须遵守公司规定的工作时间C. 员工可以在任何时间加班D. 员工在紧急情况下可以请求弹性工作安排答案：B、D9. 以下哪些行为是公司所鼓励的？A. 积极参与团队合作B. 持续进行自我提升和学习C. 忽视公司的安全规定D. 创新思维，提出改进建议答案：A、B、D10. 员工在公司内部传播信息时，应遵循哪些原则？A. 确保信息的真实性和准确性B. 避免传播未经证实的消息C. 可以随意传播任何信息D. 尊重他人的隐私和名誉答案：A、B、D三、判断题（每题1分，共20分）11. 员工可以在公司内部进行政治活动。
合规考试复习题库.doc合规考试复习题库一、单选题1、建立有效的（D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。
A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持（ B ），要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，坚守底线。
A.感恩奉献B.廉洁自律C.团队协作D.精细认真4、坚持（ A ），服从领导，听从指挥。
在工作中做到不找任何借口，加强责任心，对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通，千方百计高效高质完成任务。
A.高效执行B.恪尽职守C.认真负责D.谦虚谨慎5、员工应当培养正直的品行，将（ A ）的核心价值观贯穿于职业行为的始终。
A.诚信B.创新C.协作D.卓越6、公司授信不良资产责任认定遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、（ D ）”的原则。
A.逐笔调查B.实事求是C.依法依规D.认责有据7、相关人员主观上存在一般过失或疏忽，未能完整有效地履行其岗位职责，应发现或未发现业务中存在的风险，导致不良资产产生的行为指的是（ B ）。
A.渎职B.未尽职8、案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违反法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则以及本行内部规章制度的行为，且该违法违规行为与案件发生存在联系的直接责任人指的是（ C ）A.作案人员B.管理责任人C.相关违法违规行为的实施人或参与人D.监督责任人9、自查发现、主动揭露案件的，应当给予（ B ）处理A.从重B.从轻C.免责二、多选题1、合规部门要保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估（ A ）和（ D ）的落实情况。
A.监管意见B.监管措施C.监管制度D.监管要求2、问责应遵循（ ABCD ）的原则。
A.谁主管谁负责B.谁审批谁负责C.谁签字谁负责D.谁经办谁负责。
合规考试试题一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 下列哪项不属于合规风险的范畴？A. 市场风险B. 法律风险C. 监管风险D. 声誉风险2. 合规部门的主要职能不包括以下哪项？A. 确保公司遵守法律法规B. 监督公司内部控制C. 提供财务咨询服务D. 为公司提供合规培训3. 以下哪项不是合规检查的常见方法？A. 文件审查B. 现场检查C. 问卷调查D. 随机访谈4. 合规性审查通常不涉及以下哪项内容？A. 合同条款B. 财务报表C. 员工个人爱好D. 业务流程5. 以下哪项不是合规性审查的目的？A. 预防法律纠纷B. 减少公司成本C. 保护公司资产D. 提升公司形象6. 合规性培训的主要目标是什么？A. 提高员工的业务技能B. 增强员工的合规意识C. 增加公司的市场份额D. 提升公司的盈利能力7. 以下哪项不是合规性文档的常见类型？A. 政策手册B. 操作程序C. 员工日记D. 法律审查报告8. 合规性审计通常不包括以下哪项活动？A. 评估内部控制系统的有效性B. 检查合同的合规性C. 员工个人信用记录查询D. 评估风险管理流程9. 在合规性管理中，以下哪项不是关键的合规原则？A. 透明性B. 保密性C. 一致性D. 适应性10. 以下哪项不是合规性风险管理的步骤？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险转移D. 风险接受二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 合规性风险管理包括以下哪些步骤？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险监控D. 风险转移12. 合规性审查可能包括以下哪些内容？A. 财务报表审查B. 员工行为监控C. 业务流程评估D. 客户满意度调查13. 以下哪些因素可能导致合规性风险？A. 法律法规的变化B. 公司内部政策的不明确C. 员工的不合规行为D. 市场竞争的加剧14. 合规性培训通常包括哪些内容？A. 法律法规知识B. 公司政策和程序C. 行业最佳实践D. 个人职业发展规划15. 合规性审计的目的可能包括以下哪些？A. 确保遵守法律法规B. 识别潜在的合规性问题C. 提高员工的合规意识D. 增加公司的市场份额三、判断题（每题1分，共10分）16. 合规性风险管理是一个持续的过程，需要定期更新和维护。
合规培训考试题及答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 下列哪项不是合规风险管理的基本原则？A. 合规性B. 完整性C. 透明性D. 独立性答案：B2. 合规培训的主要目的是什么？A. 提高员工的业务技能B. 提升员工的合规意识C. 增加公司的盈利D. 减少员工的工作压力答案：B3. 在合规管理中，以下哪项不是员工应遵守的行为规范？A. 遵守法律法规B. 遵守公司规章制度C. 追求个人利益最大化D. 维护公司声誉和利益答案：C4. 以下哪项不属于合规管理体系的组成部分？A. 合规政策B. 合规监控C. 合规培训D. 员工绩效考核答案：D5. 如果发现违规行为，员工应该首先怎么做？A. 忽视它B. 向上级报告C. 自行处理D. 等待别人发现答案：B6. 合规性审查通常不包括以下哪项内容？A. 合同审查B. 财务审计C. 法律风险评估D. 员工满意度调查答案：D7. 以下哪项不是合规风险的来源？A. 法律法规的变化B. 公司内部管理不善C. 市场竞争D. 员工个人道德风险答案：C8. 合规培训应该多久进行一次？A. 每年B. 每两年C. 每季度D. 视具体情况而定答案：A9. 合规性的核心是什么？A. 遵守法律B. 遵守公司规定C. 遵守行业标准D. 遵守社会道德答案：A10. 以下哪项不是合规培训的内容？A. 法律法规知识B. 公司政策C. 个人投资技巧D. 职业道德答案：C二、多选题（每题2分，共10分）11. 合规风险管理的主要目标包括哪些？（A B C）A. 确保公司运营符合法律法规B. 减少公司的法律责任C. 保护公司的声誉和资产D. 提高公司的市场份额E. 增加员工的工作满意度12. 以下哪些是合规培训的内容？（A B D）A. 法律法规的解读B. 公司规章制度的学习C. 个人业绩的展示D. 职业道德的教育E. 竞争对手分析13. 合规性审查可能包括以下哪些方面？（A B C）A. 合同条款的合法性B. 财务报告的真实性C. 业务流程的合规性D. 员工的个人信用记录E. 客户的满意度调查14. 合规风险可能导致的后果有哪些？（A B D）A. 法律诉讼B. 罚款和处罚C. 公司声誉受损D. 市场份额下降E. 员工的晋升机会15. 以下哪些措施有助于提高合规性？（A B E）A. 定期进行合规培训B. 建立合规监督机制C. 提供员工的个人贷款D. 减少对外部审计的依赖E. 增强内部控制和审计三、判断题（每题1分，共5分）16. 合规性是指公司的所有行为都必须遵守法律法规。
合规培训测试题一、选择题1、按照卄公司《合规管理办法》的规定,“规"的范围除包括法律法规、监管要求、商业惯例、行业准则外，还包括（多选）：ACDA.党内法规B.风俗习惯C.道德规范D.公司内部规章制度2、关于合规对于企业的意义，以下说法正網的是（多选）：ABCA.合规反映企业品质B.合规是企业持续健康发展的基石C.合规是企业的生命线3、违规可能会给员工个人带来哪些影响（多选）:ABCDA.可能会被解除劳动合同B.可能会承担刑事责任C.可能会赔偿公司损失D.可能会危害自身健康和生命安全以下各项哪些是杯公司加强合规管理的主要原因（多选）4、ABCA.是防范越来越突出的合规风险的需要B.是落实中央和国资委关于依法合规要求的需要C.是开展国际合作促进海外业务发展的需要5、“公司董事长”强调：要牢固树立合规理念，始终坚持合规底线个可逾越,妥善处理好合规经营与业务发展的关系，做到：（多选）ABA.不合规的事情坚决不做B.不合规的效益坚决不要C.业务发展优先于合规6、环公司提出要进一步树立的合规理念是（单选）：CA人人合规行稳致远B.高管带头全员合规C.合规是底线，合规高于经济利益D.主动合规违规必究7、环公司合规管理的原则是（多选）:ACDA.预防为主、惩防并举B.强化责任、客观独立C.覆盖全面、突出重点D.管业务必须管合规8、环公司大合规管理格局的关键是各部门要做到：（多选）:ABCA.分工负责B.齐抓共管C.协同联动9、按照环公司《合规管理办法》的规定,各项生产经营业务的合规责任主体是（单选）：BA.合规管理综合部门B.业务管理部门C.纪检监察部门D.审计部门10.杯公司对员工诚信合规的基本要求是（多选）：ABCDA.守法合规B.诚信做事C.忠诚公司D.勤勉敬业11.对商业伙伴合规管理的认识，下列说法正确的是（多选）:ADA.应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件。
B.应首选实力强、技术过硬的商业伙伴，无须考虑他是否诚信合规。
案防知识考试题库一、单选题（在以下各题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
）1.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要充分认识案件防控工作的（），坚持把防控案件风险放在更加重要的位置，以强化内控管理为抓手，切实履行案防主体责任，恪尽职守，守土有责，常抓不懈，坚决遏制大要案的发生。
（A）A.紧迫性复杂性反复性B.紧迫性复杂性特殊性C.紧迫性反复性特殊性D.复杂性反复性特殊性2.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内部规章制度“（）”的作用。
（A）A. 第一道闸门B. 第二道闸门C. 第三道闸门D. 最后一道闸门3.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要对跨市场、跨行业的交叉性金融产品实施（）原则，全面掌握底层基础资产信息和实际风险承担情况，按照（）的原则纳入全面风险管理。
（C）A、审慎实质重于形式B. 审慎形式重于实质C. 穿透实质重于形式D. 穿透形式重于实质4.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出, 银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好董事长作为（）第一责任人、行长作为（）第一责任人、监事长作为（）第一责任人的责任。
（A）A. 案件风险防范案防制度制定和执行案防工作监督B. 案件风险防范案防工作监督案防制度制定和执行C. 案防制度制定和执行案件风险防范案防工作监督D. 案防工作监督案防制度制定和执行案件风险防范5.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出, 银行业金融机构要高效开展案件调查工作，认真总结分析案发原因，举一反三，及时整改，对案件责任人要严肃问责，涉嫌违法犯罪的要及时向（）报案，守住法律底线。
合规测试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 合规是指企业在经营活动中遵守的：A. 内部规定B. 行业标准C. 法律法规D. 企业文化2. 以下哪项不是合规风险的来源？A. 法律法规的变更B. 企业内部管理不善C. 员工个人行为D. 市场环境的稳定性3. 合规管理体系的建立需要：A. 企业高层的重视B. 员工的积极参与C. 定期的合规培训D. 所有上述选项4. 合规审计的主要目的是：A. 检查员工的工作绩效B. 确保企业活动符合法律法规C. 评估企业的财务状况D. 确定企业的市场定位5. 以下哪项不属于合规培训的内容？A. 法律法规知识B. 企业合规政策C. 员工个人发展计划D. 合规风险识别与防范6. 企业合规文化建设的首要任务是：A. 制定详细的合规手册B. 强化员工的合规意识C. 建立合规监督机制D. 组织合规知识竞赛7. 合规风险评估的频率应该是：A. 每年至少一次B. 每季度至少一次C. 每月至少一次D. 根据企业规模而定8. 合规部门在企业中的作用不包括：A. 提供合规咨询B. 监督企业活动C. 制定企业战略D. 处理合规问题9. 以下哪项是合规信息披露的要求？A. 真实性B. 及时性C. 完整性D. 所有上述选项10. 合规风险管理的第一步是：A. 制定风险管理计划B. 识别合规风险C. 评估风险影响D. 制定风险应对措施答案：1. C2. D3. D4. B5. C6. B7. A8. C9. D 10. B二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 合规管理体系包括以下哪些要素？A. 合规政策B. 合规组织结构C. 合规培训与宣传D. 合规监督与改进2. 合规风险管理的流程包括：A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险监测3. 合规审计的类型包括：A. 内部审计B. 外部审计C. 财务审计D. 合规性审计4. 合规培训的对象包括：A. 高层管理人员B. 中层管理人员C. 基层员工D. 所有员工5. 合规信息披露的原则包括：A. 公正性B. 透明度C. 准确性D. 及时性答案：1. ABCD2. ABCD3. AD4. D5. BCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 合规是企业的一种自愿行为，与法律法规无关。
案防培训考试试卷一、选择题（每题2分，共20分）1. 案防培训的目的是什么？A. 提高员工的业务能力B. 增强员工的法律意识C. 预防和减少案件的发生D. 以上都是2. 以下哪项不是案防培训的内容？A. 法律法规教育B. 职业道德教育C. 个人财务管理D. 风险识别与预防3. 在案防培训中，员工需要了解哪些基本的法律法规？A. 公司内部规定B. 劳动法C. 刑法D. 以上都是4. 案防培训中，员工应该如何识别潜在的风险？A. 依靠直觉B. 通过培训学习风险识别技巧C. 仅依靠经验判断D. 以上都不是5. 案防培训中，员工应如何对待工作中的不正当利益诱惑？A. 接受并利用B. 拒绝并报告C. 视情况而定D. 以上都不是6. 以下哪项不是案防培训中强调的职业道德？A. 诚实守信B. 公平竞争C. 个人利益至上D. 尊重他人7. 在案防培训中，员工应如何对待工作中的错误？A. 隐瞒不报B. 及时纠正并报告C. 推卸责任D. 以上都不是8. 案防培训中，员工需要掌握哪些基本的案件处理流程？A. 报告流程B. 调查流程C. 处理流程D. 以上都是9. 案防培训的目的之一是提高员工的什么能力？A. 业务能力B. 法律意识C. 风险防范能力D. 以上都是10. 案防培训结束后，员工应该：A. 立即将所学知识运用到工作中B. 将培训内容遗忘C. 仅在必要时才使用培训知识D. 以上都不是二、判断题（每题1分，共10分）1. 案防培训是一次性的活动，不需要定期进行。
（）2. 员工在案防培训中不需要了解公司以外的法律法规。
（）3. 案防培训中，员工应该学会如何保护自己的合法权益。
（）4. 案防培训中，员工不需要学习如何处理工作中的冲突。
（）5. 案防培训的目的是让员工在工作中避免任何形式的违规行为。
（）6. 案防培训中，员工不需要学习如何识别和防范网络诈骗。
（）7. 案防培训中，员工不需要学习如何识别和处理内部欺诈行为。
合规知识考试试题题库一、单选题1. 合规的定义是什么？A. 遵守公司规定B. 遵守法律法规C. 遵守行业标准D. 遵守所有上述要求2. 以下哪项不是合规风险？A. 法律风险B. 财务风险C. 声誉风险D. 市场风险3. 合规管理体系的核心是什么？A. 员工培训B. 内部审计C. 风险评估D. 政策制定4. 合规培训的目的是什么？A. 提高员工的工作技能B. 确保员工了解合规要求C. 增加员工的工作量D. 减少员工的工作压力5. 合规审计的主要作用是什么？A. 评估合规风险B. 确保业务流程的效率C. 检查财务报表的准确性D. 监督员工的工作表现二、多选题6. 合规管理的基本原则包括哪些？A. 公平性B. 透明性C. 一致性D. 可持续性7. 合规风险评估应该包括哪些内容？A. 风险识别B. 风险分析C. 风险评价D. 风险控制8. 合规政策的制定需要考虑哪些因素？A. 法律法规要求B. 行业标准C. 企业文化D. 员工意见9. 合规培训应该包括哪些内容？A. 合规政策和程序B. 法律法规知识C. 职业道德教育D. 案例分析10. 内部审计在合规管理中的作用是什么？A. 发现合规问题B. 评估合规措施的有效性C. 提供改进建议D. 执行合规政策三、判断题11. 合规管理只是法律部门的工作。
（对/错）12. 所有员工都应该参与合规管理。
（对/错）13. 合规风险是不可预测的。
（对/错）14. 合规培训是一次性的，不需要定期更新。
（对/错）15. 合规审计是合规管理的终点。
（对/错）四、简答题16. 描述合规管理的三个主要目标。
17. 解释为什么合规风险评估是合规管理的关键环节。
18. 简述合规培训的重要性及其对企业的影响。
19. 列举至少三种合规政策可能包含的内容。
20. 讨论内部审计在合规管理中的作用和重要性。
五、案例分析题21. 假设你是一家跨国公司的合规官，公司在海外的一个分支机构被发现违反了当地的反腐败法律。
