专利实施许可制度

Ｌｅｇａｌ　Ｓｙｓｔｅｍ　Ａｎｄ　Ｓｏｃｉｅｔｙ　｛Ｉ；Ｊ占枉金　２　０　０　９．５（中）　论专利实施的强制许可制度　靳蓉蓉　摘要专利实施的强制许可制度是维护国家和公共利益，促进专利技术的推广利用，防止专利权人滥用权利的重要保障　措施，是专利制度的重要组成部分。本文主要阐述了强制许可制度的基本内涵及ＴＲＩＰＳ协议的相关规定，并对完善我国的　强制许可制度提出了相关见解。　关键词专利强制许可ＴＲＩＰＳ协议　中图分类号：Ｄ９２３．４　文献标识码：Ａ　一、强制许可制度的基本内涵　强制许可是在《保护工业产权巴黎公约》中确立的一项旨在平衡　专利权人与国家、社会和第三人之间的利益关系而对专利权人的权利　进行一定限制的基本制度。所谓强制许可，又称为非自愿许可，是指　在一定情况下国家机关依法向第三人颁发许可证书，允许该第三人未　经专利权人的同意使用受专利保护的技术，包括生产、销售、进口有关　专利产品等，并向专利权人补偿合理的使用费。　关于强制许可，《巴黎公约》第５条明确规定：本同盟的每一成员　国均有权采取立法措施规定授予强制许可，以防止由于行使专利所赋　予的专用权利而产生的滥用。但为了防止矫枉过正，《巴黎公约》又规　定必须在符合一定条件的前提下才可颁发强制许可，即自申清之日起　满四年或者自专利权授予之日起满三年，专利权人无正当理由不实施　或不充分实施其专利。可见，规定强制许可制度的目的在于防止和纠　正因专利权人滥用专利权，导致对技术的垄断，阻碍科学技术发展，影　响技术推广应用，从而损害国家利益或社会的公共利益。此后，在　１９９３年签署、１９９５年１月生效的《与贸易有关的知识产权协议》（以下　简称ＴＲＩＰＳ协议）又在各国立法和《巴黎公约》实践的基础上进一步　对强制许可适用的条件和程序作了全面、系统、严格的规定，发展并完　善了强制许可制度。目前世界上多数国家的专利法都有关于专利实　施强制许可的相关规定。　我国的专利法及实施细则设有专章规定与强制许可有关的事项，　并且，为了增强该制度的可操作性，还出台了《专利实施强制许可办　法》，于２００３年７月ｌ５日起施行。该办法在强制许可的请求、强制许　可使用费裁决的请求以及终止强制许可的请求三个方面作了明确的　规定，使强制许可制度的贯彻实施有了法律依据。其施行符合我国入　世后应提高行政法规、规章制定的透明度的客观要求，使我国专利管　理和执法工作向更加有序和透明的方向前进了一步。　二、强制许可的实施　归纳多数国家的强制许可制度，主要适用于下列五种情况：其一　是专利权人未实施或未充分实施其专利：其二足从属专利（即“第二　专利”）的权利人要实施其专利，却受到基本专利（即“第一专利”）的　权利人不合理的阻止；其三是国家出口的需要；其四是国家为公其利　益、或在紧急状态下的需要：其五是专利所有权从原始权利人手中转　让给其他人之后，原始权利人善意希望实施，但得不到受让人的许　可０。　可以看出，在我国的强制许可中，不存在上述第３种和第５种情　况。在ＴＲＩＰＳ协议中，除第５种外，其第３１条暗示了成员国可以在　其他有关四种情况下实行强制许可，具体规定为：　Ｉ．为商业目的而请求颁发强制许可的，请求人应当证明其以合理　作者简介：靳蓉蓉，法学硕士，太原科技大学法学系教师，研究方向：国际法学。　文章编号：１　００９．０５９２（２００９）０５．０５５．０２　条件在合理时问内与专利权人未能达成协议。　２．在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公　利益的目　的而颁发强制许可的，应当尽快通知专利权人。　３．为实施依存专利而请求颁发强制许可的，在后的专利应当比在　先的专利具有显著经济效益的重大技术进步；而且，在先专利的所有　权人有权以合理的条件通过交叉许可使用在后专利具有的发明。除　此之外，就在先专利授权的使用不得转让，除非与在后专利一同转让。　４．颁发强制许可应当“各案处理”，不能把某一个强制许可证的授　予经验，作为常规或通则普遍适用：并且，应当主要为满足国内市场的　需要。　５．如强制许可涉及的发明创造是半导体技术的，强制许可实施仅　限于公共的非商业性使用，或者经司法程序或行政程序确定为反竞争　行为而给予救济的使用。这是对半导体技术专利权人的特殊保护。　６．强制许可是非专有、非独占的，即政府强制许可第三方使用某　项专利的内容之后，该专利权本人仍有权自己使用，或通过合同许可　他人使用。　７．除了与实施强制许可的企业或者商誉一并转让外，不得转让。　８．获得强制许可的人应当向专利权人支付适当报酬，同时考虑授　权的经济价值。　９．导致颁发强制许可的理由已经消除并且不再发生的，应当终止　实施强制许可。　ｌＯ．颁发强制许可的决定应当接受司法审查或者上一级主管机关　的独立审查。　三、我国强制许可制度的完善　为了适应入世的需要，与ＴＲＩＰＳ协议保持一致，我国在２０００年　第二次修改专利法时，就对有关强制许可的规定作了相应的修改和调　整，进一步完善了强制许可制度，主要有以下三点：　第一，参照ＴＲＩＰＳ协议的表述对有关依存专利强制许可的条件　作了修改，即后一发明或实用新型比前一发明或实用新型“具有显著　经济意义的重大技术进步”。　第二，考虑到强制许可的授予和终止与专利权人的权益密切相　关，将其有关规定置于实施细则似有不妥，因此将其中相关内容作适　当调整后，并入了专利法。　第三，增加了取得实施强制许可的单位或者个人对实施强制许可　的使用费的裁决不服可以提起诉讼的规定，保障了当事人的诉讼权　利。　经过上述修改，我国专利法中有关强制许可的规定条理更清楚、　内容也更完善，基本上与ＴＲＩＰＳ协议保持了一致。但协议所规定的　条件中，仍有一些我国的专利法或实施细则没有突出强调，或根本末　

国家知识产权局关于全面推进专利开放许可制度实施工作的通知

文章属性

• 【制定机关】国家知识产权局

• 【公布日期】2024.07.03

• 【文 号】国知发运字〔2024〕19号

• 【施行日期】2024.07.03

• 【效力等级】部门规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】专利许可

正文

国家知识产权局关于全面推进专利开放许可制度实施工作的通知

国知发运字〔2024〕19号

各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团知识产权局，各地方有关中心：

新修改的《中华人民共和国专利法实施细则》自2024年1月20日起正式施行，专利开放许可制度已全面落地实施。为推动专利开放许可制度高效运行，拓展专利转化运用的模式和渠道，现将有关事项通知如下。

一、充分认识开放许可制度实施的重要意义

专利开放许可是《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）第四次修改新设的一种专利特别许可，是专利转化运用的制度创新，有利于实现简便快捷的“一对多”专利许可，提升对接效率，降低制度性交易成本，打通科技成果向新质生产力转化的“最后一公里”。专利权人自愿提交专利开放许可声明，对专利许可使用费“明码标价”，由国务院专利行政部门向全社会“广而告之”，任何单位或个人书面通知专利权人并按照标价付费即可获得实施许可，对所有被许可方“一视同仁”。

各省（直辖市、自治区）知识产权局要高度重视，组织相关单位加大宣传力度，引导各方正确理解并科学运用专利开放许可制度，尤其是在高校和科研机构存量专利盘活工作中，更好发挥开放许可的作用，支持企业特别是中小企业以较低成本获取专利技术，推动专利开放许可制度优势转化为专利转化运用的新动能。专利开放许可制度实施相关工作情况将作为评价各地专利转化运用专项行动成效的重要内容。

二、指导专利权人规范提交开放许可声明

各省（直辖市、自治区）知识产权局要指导专利权人按照有关规定提出专利开放许可声明。专利开放许可声明应写明专利号、专利权人、许可使用费的支付方式和标准、许可期限等事项，并通过专利业务办理系统（https:///）在线提交。实行开放许可的专利，应当已公告授权并维持有效。专利权人对于实用新型和外观设计专利提出开放许可声明的，应当同时提供专利权评价报告。

专利实施强制许可制度规定是什么

我国的国务院里面专门管理专利的行政部门根据相关法律的规定，只要是满足了实施条件的个人或者单位的申请，可以给予相关的单位或者个人实施发明专利或者是实用新型专利的一个强制许可。

有下面几个情节之一的，我国的国务院里面专门管理专利的行政部门根据相关法律的规定，只要是满足了实施条件的个人或者单位的申请，可以给予相关的单位或者个人实施发明专利或者是实用新型专利的一个强制许可：

(一)享有专利权的这个当事人从这个专利权被授予给他的那一天起到满了三年，并且在这个当事人提出了专利申请的那一天起满四年，没有正当的理由未实施或者没有充分实施相关的专利的;

(二)享有专利权的这个当事人行使相关的专利权的行为依照我国的法律被认定是垄断行为，为了能够消除或者是减少这个行为对相关的行业竞争产生的不利影响的。

在相关的《专利法》里面的第四十九条的法律法规的规定，在我国的国家出现了十分紧急的状况或者是处于非常时期的时候，或者是以实现公共利益为目的，国务院里面专门管理专利的行政部门可以给予相关的单位、个人发明专利或者是实用新型专利的一个强制许可。

在相关的《专利法》里面的第五十条的法律法规规定，以我国公民甚至于世界人民的公共健康为目的，对于已经获得了专利权的相关药品，国务院里面专门管理专利的行政部门可以将相关的专利药品制造并且出口到符合我国已经参加了的国际条约里面所规定的地区或者国家的强制许可。

在相关的《专利法》里面的第五十一条的法律法规规定，一项已经取得了相关专利权的发明或者是实用新型相对于之前已经获得了专利权的一些发明或者是实用新型具有着明显经济意义上的一个重大的科技进步，但是他的实施又要基于前一项的发明或者是实用新型的实施的，国务院里面专门管理专利的行政部门根据后一个相关的专利权人的一个申请，可以给予实施前一个发明或者实用新型专利的一个强制许可。

xx北京有限公司

专利实施 许可使用及转让管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 目的：为切实保护xx北京有限公司（以下简称“北京公司”）的专利权，促进专利实施，规范交易行为，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》和相关法律、法规的规定，依据《xx北京有限公司专利管理办法（试行）》，特制定本办法。

第二条 管辖范围：本办法所称专利是指北京公司享有合法专利权益的发明创造。

本办法所称专利权益包括专利申请权、专利权、经授权或许可取得的其它专利权益。

本办法所称发明创造是指发明、实用新型和外观设计。

本办法适用于北京公司的专利实施、专利许可与转让工作。

本办法所涉及的专利权益主要针对职务发明创造，即发明人或设计人执行北京公司的任务或者主要是利用北京公司的物质技术条件完成的发明创造。

第三条 原则：北京公司的专利实施、许可与转让应当围绕企业发展战略，遵循鼓励创新、依法开展的原则，推动并完善企业自主专利保护机制。

第四条 管理机构：本办法所涉及的管理机构及职责定义均参见《xx北京有限公司专利管理办法（试行）》。

第二章 专利实施、许可使用

第五条 北京公司的发明创造取得专利授权后，对于实施后具有显著经济效益的专利，专利开发部门应在专利职能管理部门的协助下，及时组织实施。

第六条 北京公司许可其他单位或个人使用北京公司专利的，北京公司专利开发部门应提前考察被许可人的资信状况、技术水平和专利实施能力，并填写专利许可审批表（参见附件2）。

第七条 北京公司专利开发部门应当通过签订专利许可合同的形式，明确许可专利的使用条件和使用范围。订立专利许可合同可以使用国家知识产权局监制的合同草本（参见附件3）；采用其他合同文本的，应当符合有关法律规定。

第八条 、在确定合同内容的5个工作日内，专利开发部门应将专利许可审批表和合同草本报专利资产管理部门审批，审批过程应在5个工作日内完成。