集团)股份有限公司内部控制规范实施工作方案

集团公司内部控制方案1. 简介集团公司内部控制方案旨在规范公司管理，确保公司业务运作的规范性、合法性、安全性，保护投资人的利益。

本文档分别从控制环节、控制要素和控制流程角度，对集团公司内部控制方案进行详细说明。

2. 控制环节控制环节由计划、组织、执行和监控四个方面组成。

2.1. 计划公司管理层在制定公司发展计划和经营计划时，应当充分结合内部控制要求进行制定，落实到各项业务活动的实施中。

1.制定经营计划、预算计划以及相关措施。

2.制定内部控制制度，建立健全内部控制框架，创造保障制度稳性的保障。

2.2. 组织公司管理层应当通过完善制度、落实职责、拥有配套的员工考核制度等多方面措施，确保公司内部控制有效实施。

1.建立健全的内部机构，建立健全人员检查制度和奖惩制度，以及建立健全的内部职责划分；2.对员工进行全面的培训，使其掌握内部控制相关理论知识和操作技能，提高员工内部控制意识；3.建立完善的审计监控机制，制定专项项目和信息采集等费用预算机制。

2.3. 执行公司管理层应当通过具体的内部控制实施方案，实现公司业务的有序、规范运营，保障公司持续发展。

1.依据内部控制要求，开展业务活动，严格落实实施过程规程；2.控制经营活动过程，确保企业所有业务都是合法、规范的，如果发现违法问题，应当及时进行纠正；3.加强对重要的资产、关键环节、管理决策等进行跟踪监察。

2.4. 监控公司应当设立有效的管控机制，监控内部控制的运行状态，及时发现、纠正和消除内部控制失误。

1.制定监控内部控制的检查制度和考核制度；2.加强对重要的资产、关键环节、管理决策等进行跟踪监察。

3. 控制要素控制要素分别包括责任、管理、资金、运营、信息五个方面。

公司管理层应当明确各部门的职责，确保在公司内控框架内进行规范管理。

1.制定职责清晰、明确的职责分工制度；2.加强对员工责任的约束，开展全员责任考核。

3.2. 管理公司管理层应当依据内部控制要求，完善管理制度，确保公司业务运作规范。

东风汽车：内部控制规范实施工作方案东风汽车：内部控制规范实施工作方案一、背景与目的⑴背景随着东风汽车的持续快速发展，公司规模不断扩大，业务复杂度增加，合规风险不可忽视。

为了保障公司的持续稳定发展，规范内部控制的实施成为当务之急。

⑵目的本工作方案旨在制定一套完善的内部控制规范，明确各个部门的职责和权限，确保公司的经营活动合规、高效和透明。

二、内部控制的定义与原则⑴内部控制的定义内部控制是指公司通过建立一系列组织、制度和操作措施，确保公司财务报告的准确性和可靠性，保护公司资产，促使经营活动的合规性和高效性的一种管理机制。

⑵内部控制的原则（1）明确责任：各部门、岗位明确职责，形成责任链条。

（2）风险管理：及时发现和评估风险，采取相应措施进行防范。

（3）信息和传递流程：确保信息的准确、及时和可靠传递。

（4）业务流程：规范业务流程，确保经营活动的合规性和高效性。

（5）监督检查：建立有效的监督检查机制，对内部控制的执行进行评估和监督。

三、内部控制的实施步骤⑴制定内部控制政策与流程（1）明确内部控制的总体目标（2）制定内部控制政策和流程（3）建立内部控制框架和标准⑵分析内部控制需求（1）定义业务和流程（2）确定内部控制的关键控制点和控制目标（3）制定内部控制措施和方法⑶设计内部控制制度和流程（1）制定岗位职责和权限（2）建立业务操作规范和流程图（3）设计内部控制检查机制和流程⑷内部控制的实施与运营（1）组织内部控制培训（2）设立内部控制监察机构（3）推动内部控制执行和持续改进四、内部控制的法律法规与注释⑴公司法公司法是指规范公司组织形式和经营行为的法律法规。

注释：公司法规定了公司的组织形式、治理结构和股东权益保护等内容。

⑵证券法证券法是指规范证券市场运作和证券交易活动的法律法规。

注释：证券法涉及公司的上市、信息披露、内幕交易等方面的规定。

⑶职业道德规范职业道德规范是指规范从业人员行为的道德标准。

注释：职业道德规范要求从业人员遵守诚信、保密、公正等原则。

华电能源股份有限公司内部控制规范实施工作方案根据中国证券监督管理委员会上市部《关于做好2012年上市公司建立健全内部控制规范体系监管工作的通知》（上市部函【2012】86号）、中国证券监督管理委员会黑龙江监管局文件《关于做好2012年内部控制规范体系建设工作的通知》（黑证监上字【2012】1号）等文件精神，各上市公司应于2012年3月31日前制定经董事会审议通过的内控实施工作方案，并上报省证监局；7月15日前，向省证监局和交易所上报2012年上半年内控实施进展情况报告。

为此，公司制定了内部控制规范实施工作方案，具体情况如下:一、公司基本情况公司基本情况华电能源股份有限公司于1993年2月2日注册成立，注册地址为黑龙江省哈尔滨市南岗区高新技术开发区19号楼B座；1996年实现A股（股票代码600726）、B股（股票代码900937）同时上市。

公司经营范围为建设、经营、维修电厂；生产销售电力、热力；电力行业的技术服务、技术咨询；电力仪器、仪表及零部件的生产销售。

截至2011年12月31日，公司总股本196,667.5153万股，中国华电集团公司持88,112.6465万股，占本公司总股本的44.80%。

公司2011年实现收入96.87亿元，总资产220.58亿元。

二二、组织保障组织保障 公司董事长为内控建设的第一责任人，董事会全面负责公司内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。

审计委员会全面负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制的外部审计及其他相关事宜，并向董事会汇报。

公司管理层负责组织内部控制规范的日常运行和具体实施，总经理为内部控制规范实施负责人。

公司成立专门的内部控制规范实施工作组，组成如下：组长：霍利 孙德利副组长：梅君超 苏盛波 王华斌 姜迎建 尚希文 张利 常立宏成员：王延宽 雷玉亭 李成林 李西金 宁俊举 申铉植 曹沛庆 冯刚 李维群 王颖秋 王丽萍 董玉斌 李瀛 许峰 贾利平工作小组下设办公室，设在公司财务资产部，负责内部控制体系建设工作的具体组织与实施。

朝华科技(集团)股份有限公司内部控制规范实施工作方案为进一步加强和规范朝华科技(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，根据中国证监会重庆监管局《关于做好重庆辖区上市公司内部控制规范实施工作的通知》（渝证监发[2012]3号，以下简称《通知》）要求，公司制定了内部控制规范实施工作方案，其具体如下：一、公司基本情况介绍(一)公司概况1、证券简称：*ST朝华2、证券代码：0006883、上市地：深圳证券交易所4、公司性质：主板A股上市公司5、主营业务情况：公司原经营电子计算机及网络服务器、微晶玻璃板材、节能灯及电子镇流器的制造、销售等业务，受债务危机影响，其业务全部停滞，2007年12月重庆市第三中级人民法院依法对公司实施了破产重整，成功引入重组方甘肃建新实业集团有限公司，依照法院裁定的重整计划，重组方承诺在公司重整成功后注入优良资产，通过重大资产重组使公司恢复持续经营能力，现由于重组工作尚未完成，公司无主营业务。

6、公司股权结构图：7、组织架构(二)内部控制规范实施工作的组织保障为切实做好内部控制规范体系实施工作，公司组织有关人员对《通知》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》进行了学习，布署了开展内部控制建设的相关工作，明确了工作职责，董事长为内部控制建设第一责任人，董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，管理层负责组织内部控制的日常运行，监事会负责对内部控制的监督检查，并就内部控制自我评价报告明确表示意见。

为确保公司内部控制规范体系建设工作的顺利开展，公司成立内部控制规范工作领导小组，作为公司内部控制规范工作的领导机构，负责公司内部控制规范工作实施方案及相关配套政策的制定及监督指导，其具体如下：1、总负责人：董事长兼总经理史建华2、总负责部门：内部控制规范工作领导小组组长：史建华(董事长兼总经理)成员：杜俊魁(副董事长)、郭喜明(独立董事)、熊为民(副总经理兼董事会秘书）、杨大平(副总经理)、王震（财务总监）3、实施工作具体责任人：由于公司重大资产重组未完成，公司目前暂无法完全按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的相关要求进行全面的、系统的内部控制建设，但公司将结合自身实际，从规范公司运作角度，在股东大会、董事会和监事会（简称“三会”）运作，财务报告编制，信息披露管理，公司内部审计部门组建等四个方面的内控建设上，查找内控缺陷，在建立和完善现有内控制度建设的基础上，以公司未来发展为导向，逐步构建符合公司自身特点的内部控制制度体系。

内部控制规范实施工作方案天马微电子股份有限公司二〇一一年四月二十六日目录一、公司基本情况介绍 (4)（一）公司概况 (4)（二）公司组织架构 (5)（三）控股子公司、联营、合营公司情况 (6)二、组织保障 (8)（一）内控实施负责人 (8)（二）内控工作领导小组 (8)（三）内控项目组 (9)（四）外部咨询机构的聘请 (10)（五）责任部门及工作预算 (10)三、内控启动阶段 (10)（一）召开项目启动会 (10)（二）拟定内控实施计划和方案 (10)（三）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训 (11)四、内控建设阶段 (11)（一）确定内控实施范围 (12)（二）风险识别及评估 (12)1、流程梳理 (12)2、风险识别 (12)3、文档记录 (12)4、查找内控缺陷 (12)（三）确定内控缺陷整改方案 (13)1、编制《内部控制管理建议书》 (13)2、制定内控缺陷整改方案 (13)3、提交审议 (13)（四）内控缺陷整改 (13)1、落实整改、提交报告 (13)2、编制《内部控制手册》 (13)3、编制《内控自我评估工作指引》 (13)4、提交审议 (13)（五）按照要求披露内控实施工作情况 (14)五、内控自我评价阶段 (14)（一）编制内控评价工作计划 (14)1、拟订工作方案 (14)2、确定缺陷标准 (14)（二）组织实施评价工作 (15)1、组成内控评价工作组 (15)2、编制底稿、实施评价 (15)3、缺陷汇总、督促整改 (15)4、提出内控评价报告 (15)（三）披露内控评价报告 (16)六、内控审计阶段 (16)（一）确定内控审计事务所 (16)（二）做好与内控审计会计师事务所的沟通工作 (16)（三）按照要求披露内控审计报告 (16)前言：根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引要求，贯彻落实中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（深证局公司字[2011]31号）精神，天马微电子股份有限公司（以下简称“公司”）高度重视，并以此为契机作为实现进入全球中小尺寸显示领域前三名战略目标的重大举措之一。

浙江物产中大元通集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案（2012年4月14日）目录一、公司基本情况介绍 (1)（一）公司基本情况 (1)（二）公司内部组织架构图 (2)二、内部控制规范实施工作部署 (3)（一）内部控制规范实施的组织机构 (3)（二）内部控制规范实施的责任分配 (3)（三）咨询服务机构聘请 (5)（四）内部控制规范实施的总体安排 (5)（五）内部控制规范实施的工作预算 (5)三、内部控制建设工作计划 (5)（一）已完成内控体系建设项目一期工作 (6)（二）正实施内控体系建设项目二期工作 (6)四、内部控制自我评价工作计划 (7)（一）内部控制自我评价工作的总体安排 (7)（二）内部控制自我评价工作的内容 (8)（三）内部控制缺陷的评价标准 (8)（四）内部控制自我评价工作的实施 (8)（五）内部控制缺陷评价与整改建议 (8)五、内部控制审计工作计划 (9)为全面施行财政部、证监会等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引，进一步规范公司内部控制，提升公司管理水平，增强公司内在竞争力，根据中国证监会和浙江证监局的要求，结合公司2009年内控体系建设以来的实际情况，现制订公司2012年内部控制规范实施工作方案如下：一、公司基本情况介绍（一）公司基本情况公司是一家集汽车贸易与服务、房产开发、期货经纪、进出口、内贸及实业为一体的集团企业，公司于1996年6月6日在上海证券交易上市。

股票简称和代码为：物产中大（600704）。

公司经营范围：1）许可经营项目：粮油制品及副食品(限下属企业)的销售。

2)一般经营项目：经营进出口业务(详见外经贸部批文)，外派工程、生产及服务行业的劳务人员(限境内)，进口商品的国内销售，组织出口商品的制造与加工，实业投资开发，房地产开发经营(限下属企业)，百货、工艺美术品、机电设备、原辅材料、五金交电、化工产品(不含化学危险品)、农副产品(不含食品)、羊毛、纸张、摩托车及其配件、电动自行车及其配件、金属材料、木材、建筑装饰材料、办公自动化设备、纺织品的销售，汽车及摩托车装潢服务，装饰装潢工程的设计、施工，旅游服务，经济技术咨询，房屋租赁服务，房地产中介服务，汽车租赁，仓储服务，物业管理。

集团公司内控管理实施方案一、背景和目的公司作为一个集团型企业，业务范围广泛，涉及多个领域和部门，在管理过程中面临着一系列的风险和挑战。

为了保障公司的利益和稳定发展，加强内控管理是至关重要的。

本方案旨在制定适宜公司集团的内控管理工作，确保公司业务运作的合规性、高效性和稳定性。

二、内控管理原则1.风险管理原则：全面识别、评估和管理公司面临的风险，并采取相应的控制措施，确保风险在可控范围内。

2.合规性原则：遵循国家法律法规和公司内部制度，确保公司的各项业务活动合法、合规。

3.有效性原则：确保内控制度和措施的有效性，提高公司运营效率和业务质量。

4.持续改进原则：不断完善和优化内控管理体系，适应公司业务发展和环境变化的需求。

三、内控管理目标1.确保公司的风险管理水平，防范各类风险对公司造成的影响。

2.提高公司业务流程的透明度和规范性，减少操作风险。

3.加强公司对财务数据的监控和管理，保护公司财务安全和信息安全。

4.建立有效的内部审计机制，发现并纠正公司内部控制问题。

5.加强内部交流和沟通，提升公司全员对内控管理的认识和重视程度。

四、内控管理措施1.建立健全风险管理体系，明确风险管理的组织机构、职责和工作流程，定期评估和监控风险状况，并及时采取相应的控制措施。

2.修订和完善公司的内部控制制度和流程，确保各项业务活动的规范性和合规性。

3.加强公司的财务管理，包括加强财务数据的准确性和可信度，建立内部财务审计体系，及时发现和纠正财务风险。

4.加强公司的信息安全管理，包括建立信息安全策略、规范员工的信息使用行为，确保公司敏感信息的保密性和安全性。

5.建立内部审计机制，对公司的各项业务活动进行监督和评估，及时发现和解决内部控制问题。

6.加强内部交流和沟通，定期组织内控培训和交流会议，提高全员对内控管理的理解和重视程度。

五、组织实施和监督1.内控管理责任制：明确各级部门和岗位的内控管理责任，并将内控管理纳入绩效考核体系。

光大证券股份有限公司内部控制规范实施工作方案为有效落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引（以下统称“内控规范”）的工作要求，贯彻上海监管局《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》（沪证监公司字[2012]41号，以下简称“通知”）的精神，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”或“光大证券”）结合自身实际情况制定内部控制规范实施工作方案（以下简称“工作方案”），具体如下。

一、公司基本情况介绍1、基本情况公司简称：光大证券股票代码：601788上市地：上海证券交易所注册资本：34.18亿元总资产：433.29亿元（合并口径，截至2011年12月31日）2、公司业务范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券业务；中国证监会批准的其他业务。

3、公司组织架构公司根据《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则（试行）》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，建立了规范、完善的法人治理结构及组织架构，具体如下：4、主要子公司、参股公司情况（1）光大资本投资有限公司，成立于2008年11月7日，注册资本为200,000万元，为公司全资子公司。

经营范围为：股权投资，投资咨询（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。

注册地址：上海市新闸路1508号9楼。

（2）光大期货有限公司，成立于1993年4月8日，注册资本为35,000万元，为公司全资子公司。

经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪。

注册地址为：上海市福山路458号1301-1303、1311、1312 室。

（3）上海光大证券资产管理有限公司（筹），根据《关于核准光大证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（证监许可[2011]1886号），公司获准设立全资证券资产管理子公司，目前正在筹建中。

（4）光大证券金融控股有限公司（EVERBRIGHT SECURITIES FINANCIAL HOLDINGS LIMITED），是一家根据香港法律注册成立的有限责任公司，成立于2010年11月9日，为公司全资子公司，注册资本20亿港币。

福耀玻璃工业集团股份有限公司内部控制规范制度实施工作方案为进一步加强公司内部控制规范体系建设工作，认真贯彻实施财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号文）以及《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11 号文），根据中国证监会福建监管局（闽证监公司字[2012]7 号文）《关于做好2012 年福建辖区主板上市公司实施内部控制规范有关工作的通知》的统一部署和要求，结合公司实际情况，制定内控规范实施工作方案。

一、公司基本情况介绍（一）、公司简介福耀玻璃工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）注册成立于 1987 年，1991 年6月，公司经福建省经济体制改革委员会、福建省对外经济贸易委员会的闽体改（1991）022 号文件批准改制为中外股份有限公司，1993 年6月，公司股票在上海证券交易所挂牌，成为中国同行业首家上市公司，股票简称：福耀玻璃，股票代码：600660。

公司经营范围：生产汽车玻璃、装饰玻璃和其它工业技术玻璃及玻璃安装，售后服务。

生产及销售玻璃塑胶包边总成、塑料、橡胶制品。

包装木料加工。

开发和生产经营特种优质浮法玻璃，包括超薄玻璃、薄玻璃、透明玻璃、着色彩色玻璃。

统一协调管理集团内各成员公司的经营活动和代购代销成员公司的原辅材料和产品。

协助所属企业招聘人员、提供技术培训及咨询等有关业务。

国家禁止外商投资的行业除外，国家限制外商投资的行业或有特殊规定的，须依法履行相关程序。

目前，公司在福建福清、吉林长春、吉林双辽、上海、重庆、北京、广东广州、湖北荆门、河南郑州、内蒙通辽、海南文昌、俄罗斯等地建立了现代化的生产基地，形成了一整套贯穿东南西北，合纵联横的产销网络体系，还在美国、日本、韩国、俄罗斯、德国、中国香港、澳大利亚等国家和地区设立了子公司和商务机构。

（二）、组织架构公司严格按照法律法规及相关上市公司治理规范性文件，按照现代企业制度，不断完善公司法人治理结构。

内部控制规范工作实施方案-内部控制方案一、背景随着企业规模的不断扩大和业务的复杂化，内部控制成为企业管理的重要环节。

为了确保企业的正常运转和风险的有效控制，制定一套内部控制规范工作实施方案是必要的。

二、内部控制方案1. 目标和原则内部控制方案的目标是确保企业的资产安全、业务规范、财务信息准确和合规性。

在制定内部控制方案时，应遵循以下原则：（1）全面性：内部控制方案应覆盖企业的各个业务环节和部门，确保全面的风险控制。

（2）合理性：内部控制方案应根据企业的实际情况和风险特点，合理确定控制措施和流程。

（3）灵活性：内部控制方案应具有一定的灵活性，能够适应企业的变化和发展。

2. 内部控制流程内部控制方案应包括以下流程：（1）风险评估：对企业的各项风险进行评估，确定重点控制领域。

（2）控制措施设计：根据风险评估结果，设计相应的控制措施，包括制度、流程和技术手段。

（3）控制措施实施：将设计好的控制措施落实到实际操作中，确保控制措施的有效性。

（4）监督和评估：对控制措施的实施情况进行监督和评估，及时发现和解决问题。

3. 内部控制要素内部控制方案应包括以下要素：（1）控制环境：包括企业的管理理念、组织结构和人员素质等。

（2）风险评估：对企业的各项风险进行评估，确定重点控制领域。

（3）控制措施：包括制度、流程和技术手段等。

（4）信息与沟通：确保信息的准确性和及时性，加强内部沟通。

（5）监督和评估：对控制措施的实施情况进行监督和评估，及时发现和解决问题。

三、总结制定一套内部控制规范工作实施方案对于企业的稳定发展和风险控制至关重要。

通过合理设计和有效实施内部控制方案，可以提高企业的管理水平和运营效率，确保企业的可持续发展。

杭州钢铁股份有限公司内控规范实施工作方案为贯彻落实财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号文）以及《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11号文），进一步加强和规范公司内部控制，保证公司内部控制制度的完整性、合理性及实施的有效性，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略发展目标的实现和可持续发展，根据浙江证监局的统一部署和相关要求，杭州钢铁股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）结合公司实际情况，制定本实施工作方案。

一、公司基本情况介绍本公司成立于1998年2月26日，是经浙江省人民政府浙政发〔1997〕164号文批准，由杭州钢铁集团公司作为独家发起人，以其所属的焦化厂、炼铁厂、转炉炼钢厂、电炉炼钢厂、中型轧钢厂、热轧带钢厂、无缝钢管厂、热轧薄板厂等八个生产厂和杭州钢铁集团公司部分管理部门等经营性资产投入，采用募集方式设立的股份有限公司。

公司成立时注册资本40,000万元，目前公司总股本为83,893.875万股，其中杭州钢铁集团公司持有54,589.275万股，占总股本的65.07%。

公司拥有杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司、浙江杭钢动力有限公司、浙江杭钢高速线材有限公司、浙江新世纪金属材料现货市场开发有限公司、浙江兰贝斯信息技术有限公司等5家控股子公司。

1998年3月11日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市，公司简称“杭钢股份”，股票代码“600126”。

公司经营范围：钢铁及压延产品、焦炭及其副产品的生产、销售；冶金、焦化的技术开发、协作、咨询、服务与培训，经营进出口业务(国家法律法规限制或禁止的项目除外)，建筑施工，起重机械、压力容器管道特种设备制作、安装、检修(凭有效许可证件经营)。

(一) 公司组织架构公司根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规设立了较为健全的组织架构，具体情况见下图：（二）内部控制建设的组织保障为切实做好内部控制建设工作，成立了由董事长担任组长，副董事长、监事会主席、总经理担任副组长的内部控制建设工作的领导小组，成员由公司领导、主要职能部门的负责人组成，主要负责健全完善内部控制建设的组织领导、工作协调和推动实施；领导小组下设内部控制建设办公室作为日常办事机构，负责健全完善内控相关制度、流程、控制活动的具体工作。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司内控规范实施工作方案根据深证局公司字[2011]31号《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》, 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称集团）作为深交所主板内控规范试点26家重点公司之一。

集团董事会和经营班子对此高度重视，将其作为集团战略升级和实现世界级企业目标的重大举措、机遇和挑战。

为此制定集团内控规范实施工作方案如下：一、集团基本情况介绍本集团1994年在中国深圳证券交易所主板上市，股票简称和代码为：中集集团(000039)、中集B(200039)。

本集团主要从事现代化交通运输装备、能源、食品、化工等装备制造及服务业务、海洋工程装备，包括国际标准干货集装箱、冷藏集装箱、地区专用集装箱、罐式集装箱、集装箱木地板、公路罐式运输车、燃气装备和静态储罐、道路运输车辆、移动式钻井平台及其配套船舶等和机场地面设备的设计、制造及服务。

除此之外，本集团还从事物流装备制造和服务、铁路货车制造、房地产开发、融资租赁和财务公司等业务。

按业务划分为“四大五小”产业板块。

截至2010年12月31日，本集团资产总额541.31亿元，负债349.24亿元，所有者权益 192.07亿元；本集团主要控股子公司包括：集装箱业务近40家、道路运输车辆业务80多家、能源化工食品装备25家、空港设备1家、铁路货运装备1家、物流装备与服务10家、海洋工程3家；房地产13家、其他产业5家；本集团参股2家，分别是中铁国际联合集装箱有限公司（10%权益）和交银施罗德基金管理有限公司（5%权益）；二、组织和资源保障1、内部控制体系建设委员会为加强内部控制体系建设，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进集团规范运作和健康发展，本集团2007年即成立了内部控制体系建设委员会（下称委员会）。

2011年2月21日，本集团对委员会成员进行了调整，增补集团有关职能负责人及主要产业板块负责人进入委员会。

内部控制实施方案XXX：集团内部控制建设实施方案集团内部控制建设实施方案一、集团内部控制工作组织架构及层级职责内部控制的组织架构有四个层面，分别是决策、管理、执行、监督。

决策层面包括：总经理办公会、内控及风险管理委员会；管理层面包括：内控及风险管理办公室、内控工作小组；执行层面包括集团本部各职能部门和成员企业各业务单位；监督层面是集团审计部（在业务上接受审计委员会的指导与监督）。

通过建立健全内部控制的组织体系，使管理层及决策层能及时获得适当信息；全体员工能共同参与内部控制建设，共担内部控制责任；各层级、各部门、各岗位明确内部控制职责。

一）集团总经理办公会终工作成果。

二）审计委员会职责对内控工作进行业务上的指导与监督。

（三）内部控制及风险管理委员会职责负责内部控制的建立健全是集团公司最高抉择机构，审批内控最和有效实施；审议年度内控评估报告及全面风险管理报告；审议内控与风险管理的重大计谋，重大风险及内控缺陷的解决方案；审议重大抉择、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大抉择的风险评估报告；审议内部控制及风险管理组织机构设置及其职责方案；有关内部控制及风险管理的其他事项。

四）内部控制及风险管理办公室职责研究提出内控与风险管理的政策、制度、工作规模及工作计划；卖力内控与风险管理工作的运行管理；组织记实、评估内控设计及操作的有效性；针对内控及风险管理缺陷提出合规性管理建议及改进方案并推进整改；提交年度内控评估报告及全面风险管理报告；指导、监督搜检相干职能部门及各成员企业内控与风险管理工作；就内部控制与风险管理工作向内部控制与风险管理委员会卖力；及有关内部控制与风险管理的其他事项。

五）内控工作小组职责组织内控具体操作方面的工作，包括记实或更新业务流程图、评估内控设计及操作的有效性；反应内控缺陷、将工作成果提交内部控制及风险管理办公室审阅、按期上报内控工作执行情形及重大题目；内控工作文档管理；为内控合规性提出建议等。

武汉祥龙电业股份有限公司内部控制规范实施工作方案为切实做好公司内部控制规范实施工作,进一步加强和规范公司内部控制,提高公司经营管理水平和风险防范能力,促进公司战略发展目标的实现和可持续发展,根据《企业内部控制基本规范》（以下简称《规范》）及相关配套指引的要求,结合公司实际情况,特制定本实施工作方案。

一、公司基本情况介绍武汉祥龙电业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"），系1993年经武汉市经济体制改革委员会批准设立的股份有限公司。

1996年11月，公司股票在上海证券交易所挂牌交易，股票简称“祥龙电业”,股票代码600769。

公司企业法人营业执照注册号为：420100110195401。

公司经营范围包括：发电、供电、供热；发电设备及配件、仪器仪表销售、安装、维修；本公司电厂废次资源的综合利用；供发电技术开发、成果转让、咨询、人才培训、技术服务；汽车运输；化工原料、建筑材料、机械电器产品销售；组织化工产品的生产；蓄电池用PVC烧结隔板制造。

是华中地区的基础化工原料生产基地之一。

截止2011年12月31日，公司总股本为37,497.72万股。

公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。

监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。

经营管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司指定企业策划部具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工作。

审计委员会负责对公司内部控制进行有效性评估和监督，负责内部审计与外部审计之间的沟通。

公司监察审计部受审计委员会的指导和监督，负责包括内部控制审计在内的公司内部审计日常工作。

（公司组织结构图见附页）二、组织保障为贯彻落实内控规范实施工作要求,确保公司内部控制规范体系建设及自我评价工作顺利开展,公司了成立包括董事会、监事会、经营层相关领导人员组成的领导小组及工作专班。

（一）领导小组组 长：杨守峰副组长：万新华、杜振华成 员：杨 雄、董耀军、丁新华、杨思斌、陈传耀、肖世斌、李 沙、胡俊文确定公司董事长为内部控制工作第一责任人。

方大集团股份有限公司内控规范实施工作方案为进一步加强公司内控规范体系建设工作,贯彻实施财政部、审计署、中国保监会、中国银监会、中国证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会[2008］7号文）以及《企业内部控制配套指引》(财会［2010］11号文)（以下统称“内控规范”，)，根据中国证监会、深圳证监局的统一部署和相关要求,公司制定了内控规范实施工作方案，具体内容如下:一、公司基本情况介绍公司股票简称：方大集团、方大B股票代码：A股000055、B股200055上市地：深圳证券交易所资产规模：截至2010年12月31日止,本公司总资产1，991，161，158。

84元，所有者权益合计1,094，328，207.32元.其中归属于上市公司母公司所有者权益1,009，990，739.07元。

公司主要业务：生产经营新型建筑材料、复合材料、金属制品、金属结构、环保设备及器材、公共安全防范设备、冶金设备、光机电一体化产品、高分子材料及产品、精细化工产品、机械设备、光电材料及器材、光电设备、电子显示设备、视听设备、交通设施(产品不含限制项目及出口许可证管理商品）及上述产品的设计、技术开发、安装、施工、相关技术咨询和培训、自有物业管理及租赁（深圳市高新区科技南十二路方大大厦、深圳市南山区龙珠四路2号方大城）、从事深圳市高新区科技南十二路方大大厦停车场机动车停放业务。

公司控股子公司:公司控股子公司共9家，涉及节能环保、轨道交通设备和半导体照明产业等三大产业体系。

公司组织架构:公司严格遵循相关法律法规与监管部门规定，建立了较完善的现代公司治理结构。

公司“三会”及管理层按照法律规定和公司章程独立运作,形成了相互协调制衡的运行机制。

董事会负责公司所有重大决策，下设发展战略、审计、薪酬与考核三个专门委员会,为董事会提供专业决策支持。

公司管理层在总裁的领导下负责实施股东大会和董事会决议,主持公司的日常生产经营与管理工作。

深圳赛格三星股份有限公司内部控制规范实施工作方案为了进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（深证局公司字[2011]31号），以下简称《通知》的要求，制定公司内控规范实施工作方案如下：一、公司基本情况介绍（一）基本情况深圳赛格三星股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经深圳市人民政府批准，由深圳市赛格集团有限公司、深圳赛格股份有限公司、深业腾美有限公司、深圳市赛格进出口公司、深圳市赛格储运有限公司作为发起人，在原深圳中康玻璃有限公司基础上进行分立，并以募集方式向社会公众发行股票于1997年6月6日正式设立的股份有限公司。

2004年3月25日经中华人民共和国商务部商资批[2004]310号文批准，领取商外资审A字[2004]0034号《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》，2004年6月14日本公司领取企股粤深总字第110627A号企业法人营业执照，企业类型为中外合资股份有限公司。

1997年6月11日在深圳证券交易所上市。

所属行业为电子元器件制造业。

目前公司经批准的经营范围包括：生产经营彩管玻壳及其材料、玻璃器材、平面显示器件玻璃及其材料。

公司股票简称：ST 三星；股票代码：000068截至2010年12月31 日，公司资产总额4.37亿元，负债1.7亿元，所有者权益 2.67 亿元。

（二）组织架构公司内部架构由股东大会、董事会、监事会、公司管理层以及各业务部门组成，权责明确，运行情况良好。

公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事利用其专业优势，在公司相关重大事项决策中提供咨询建议，并做出独立判断，完善了公司治理结构。

公司组织机构图如下：二、内部控制规范工作的组织保障 人事部 计划财务部 监察室 法务室 IT 事 业部 物 资 部 设备处置部 股东大会监 事 会 经营班子董 事 会 证 券 处专门委员会根据《通知》要求，本公司作为深圳证监局辖区上市公司内控规范试点单位，2011 年应按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的要求，做好公司财务报告内部控制的建设、自我评价和审计工作。

山东省药用玻璃股份有限公司山东省药用玻璃股份有限公司内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案为了贯彻落实财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等文件的要求，加强和规范公司的内部控制体系建设，提高企业经营管理水平和风险防范能力，维护投资者的合法权益，促进公司可持续发展，公司董事会和经营管理层高度重视，特此制定内部控制规范实施工作方案如下：一、公司基本情况介绍山东省药用玻璃股份有限公司是于1993年3月经淄博市体改委 淄体改股字（1993）61号文批准，由原山东省药用玻璃总厂独家发起并整体改制，采取定向募集方式设立的股份有限公司。

1996年12月山东省体改委 鲁体改函字（1996）161号文、山东省人民政府 鲁政股字（1996）73号文对本公司进行规范确认。

2002年1月24日，经中国证券监督管理委员核准，公司于2002年5月17日向境内社会公众发行3200万股人民币普通股，并自2002年6月3日起在上海证券交易所挂牌上市交易，经历次股权变更，公司股本总额现变更为257,380,111股。

股票简称：山东药玻，股票代码：600529。

（一）公司组织架构图见附件。

（二）组织领导1、内控建设领导小组为扎实有效地开展各项工作，公司成立编写企业内部控制基本规范领导小组。

组 长：柴文副组长：扈永刚 张军 陈永康 周在义成 员：上市公司各职能部门、附属单位及分子公司的部门负责人领导小组的职责为：对内控工作进行总体筹划、组织领导；对工作中的重大事项进行决策等。

2、内控建设工作办公室为确保内控基本规范工作的顺利推进，落实领导小组的决策，公司成立了内部控制规范工作办公室（以下简称“内控办公室”），负责内部控制规范遵循的具体工作。

内控办公室由财务部、管理部、审计部、证券部等相关人员组成。

内控办公室职责为：具体落实领导小组制定的工作方案和决定；组织提供相关文件资料；负责与监管机关、外部咨询机构和审计机构以及内部各部门的日常联系与沟通等。