廉政风险点及防控措施登记表
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廉政风险点及防控措施登记表
附件 3 廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字： 分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
岗位廉政风险点排查及防控措施登记表
4、推荐结果不公示。
中
中
召开部学术委员会议严格把关，认真评审进行排位。
教师开课审核
碍于人情安排未能取得资格确定的教师胜任教学工作；
教学委员会审议，部办公会议审核；
教师进修安排；
未严格执行推荐标准和要求；
部办公会议审核；
人才引进考核
1、考核过程走过场，有失公允；2、考核小组论证程序不民主。
中
中
1、未坚持充分论证、公开招标和回避制度；
中
高
1、尽量减少试卷接触人员；
2、对必须接触试卷的人员进行保密安全教育；
3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷C
学生成绩更改
走后门、拉关系更改考试成绩。
低
高
部大会重申要 查与排位推荐
1、课题申报评审和评优推荐过程不公正。
2、未严格执行推荐标准和要求。
3、课题评审排位过程徇私舞弊。
2.验收和审查不细致，造成设备质量问题；
3.接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢°
高
中
1.坚持充分论证、公开招标和回避制度；
2.严格、认真、细致落实验收和审查程序，避免造成 设备质量问题；
3.严禁接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢；4、专人管理，登记入帐，使用人按部规定办理手续领
用；
5、在学校规定的资金额度和范围内采购。
3、推荐结果不公示。
中
高
1、认真制定推荐和评选表彰方案，明确评选条件和范 围；
2、‘严格评选程序，公开透明，阳光操作；
3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。
4、及时公示评选条件、程序和结果。
2、师资队伍建设计划。
主要表现
考试管理
1、试题设计不合理；
中
中
召开部学术委员会议严格把关，认真评审进行排位。
教师开课审核
碍于人情安排未能取得资格确定的教师胜任教学工作；
教学委员会审议，部办公会议审核；
教师进修安排；
未严格执行推荐标准和要求；
部办公会议审核；
人才引进考核
1、考核过程走过场，有失公允；2、考核小组论证程序不民主。
中
中
1、未坚持充分论证、公开招标和回避制度；
中
高
1、尽量减少试卷接触人员；
2、对必须接触试卷的人员进行保密安全教育；
3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷C
学生成绩更改
走后门、拉关系更改考试成绩。
低
高
部大会重申要 查与排位推荐
1、课题申报评审和评优推荐过程不公正。
2、未严格执行推荐标准和要求。
3、课题评审排位过程徇私舞弊。
2.验收和审查不细致，造成设备质量问题；
3.接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢°
高
中
1.坚持充分论证、公开招标和回避制度；
2.严格、认真、细致落实验收和审查程序，避免造成 设备质量问题；
3.严禁接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢；4、专人管理，登记入帐，使用人按部规定办理手续领
用；
5、在学校规定的资金额度和范围内采购。
3、推荐结果不公示。
中
高
1、认真制定推荐和评选表彰方案，明确评选条件和范 围；
2、‘严格评选程序，公开透明，阳光操作；
3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。
4、及时公示评选条件、程序和结果。
2、师资队伍建设计划。
主要表现
考试管理
1、试题设计不合理；
廉政风险点自查及防控措施登记表(范例)
廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。
党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。
制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。
A加强党性修养和党风廉政建设工作。
外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。
A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。
党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
廉政风险点查找及防控措施登记表(单位)
（三）研究拟定我区事业单位人事制度改革的实施意见，并组织实施；负责全区事业单位岗位设置管理工作；负责专业技术人员职称评审、职称改革工作和工勤人员管理，指导专业技术职务聘任；推行专业技术资格制度，核发并管理相应的专业技术资格证书、执业资格证书；负责专业技术人员的继续教育工作；负责高层次人才培养引进工作；管理全区事业单位工作人员考核录用、流动调配、奖惩任免、培训、工资福利、辞职辞退、退休、申诉控告等工作。
（十一）制定全区失业人员、企业下岗失业职工再就业培训的发展规划和管理办法，建立和完善以市场为导向的职业培训体系；全面实施劳动预备、就业准入制度，推行职业资格证书制度；管理全区职业技能鉴定工作。
（十二）负责指导街道及社区、村委会劳动和社会保障工作，负责辖区内退休人员的社会化管理工作；负责组织机关、事业单位人事干部进行业务培训。
3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督检查，工作结束后的自查总结机制
4、形成各科室、各支部对业务流程风险点每季度自查，局纪委适时开展重点检查的工作机制，发现问题及时查处。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
二级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
1、不履行岗位责任或履行不到位；
2,在人事管理,干部任用,考核,评先等方面,不坚持公开,公正,公平原则,具体工作人员弄虚作假,可泄露相关信息,能产生不廉洁行为。
3、不认真执行财务制度,可能导致开支不合理,造成挪用,误用财政资金,影响工作正常运转。
（十一）制定全区失业人员、企业下岗失业职工再就业培训的发展规划和管理办法，建立和完善以市场为导向的职业培训体系；全面实施劳动预备、就业准入制度，推行职业资格证书制度；管理全区职业技能鉴定工作。
（十二）负责指导街道及社区、村委会劳动和社会保障工作，负责辖区内退休人员的社会化管理工作；负责组织机关、事业单位人事干部进行业务培训。
3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督检查，工作结束后的自查总结机制
4、形成各科室、各支部对业务流程风险点每季度自查，局纪委适时开展重点检查的工作机制，发现问题及时查处。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
二级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
1、不履行岗位责任或履行不到位；
2,在人事管理,干部任用,考核,评先等方面,不坚持公开,公正,公平原则,具体工作人员弄虚作假,可泄露相关信息,能产生不廉洁行为。
3、不认真执行财务制度,可能导致开支不合理,造成挪用,误用财政资金,影响工作正常运转。
廉政风险点风险等级防控措施登记表
单位领导班子集体廉政风险点、风险等级、防控措施登记表一份本单位存档，一份公示。
廉政风险点风险等级防控措施登记表使用说明本文件是一份《廉政风险点风险等级防控措施登记表》的标准版使用说明，旨在帮助各单位明确如何填写、使用及管理这份重要的廉政风险防控工具。
通过详细阐述表格的构成、填写要求、风险等级划分、防控措施制定等内容，确保各单位能够有效识别、评估及防控廉政风险，促进廉洁从业，保障单位健康发展。
一、表格构成《廉政风险点风险等级防控措施登记表》主要由以下几个部分组成：主要工作职责：概括列出单位领导班子集体的主要职责范围，为后续的风险点识别提供基础。
权力事项：具体列出单位领导班子集体所行使的各项权力，包括但不限于决策权、审批权、管理权等。
廉政风险点：针对每项权力事项，识别可能存在的廉政风险点，即可能导致不廉洁行为发生的关键环节或因素。
廉政风险表现形式：详细描述廉政风险点可能以何种形式表现出来，如利益输送、权钱交易、滥用职权等。
风险等级：根据廉政风险点的严重程度和发生概率，将其划分为不同等级，如高、中、低等，以便采取相应的防控措施。
防控措施：针对每个廉政风险点，制定具体、可行的防控措施，以降低风险发生的可能性和影响程度。
责任领导：明确每个廉政风险点的防控责任领导，确保防控措施得到有效落实。
主要领导意见及单位领导小组（指导协调小组）意见：记录主要领导及单位领导小组对廉政风险防控工作的审核、指导和建议，确保防控工作的科学性和有效性。
二、填写要求准确性：填写表格时，应确保所有信息的准确性和完整性，不得遗漏或隐瞒任何廉政风险点。
客观性：在识别廉政风险点和评估风险等级时，应保持客观公正的态度，避免主观臆断和偏见。
针对性：制定的防控措施应具有针对性，能够直接针对廉政风险点，有效降低风险发生的可能性。
可操作性：防控措施应具体、可行，便于操作和执行，确保能够有效落实。
时效性：随着单位工作职责、权力事项及外部环境的变化，应及时更新和完善廉政风险点及防控措施，确保防控工作的时效性。
学校部门廉政风险防控措施登记表
学校部门廉政风险防控措施登记表部门廉政风险防控措施登记表单位：XXX部门名称：党政办风险点：1、完善办公室文件收发、会议组织管理流程，严格按照程序办事；2、严格按照教师评比、晋级评选规定进行工作，做到公开、公正、公平；3、学校部分备品材料采购，公开采购流程，主动接受相关财务制度的约束；4、党政办日常事务管理决策，积极争取办公室其他人员的意见和建议，主动接受群众监督；5、处理学校接待工作，严格按照程序办事，加强办公室人员思想道德建设，增强责任感。
党政办负责人及职务：XXX，主任部门廉政风险防控措施：1、完善文件收发、会议组织管理流程，确保及时性，避免影响学校正常工作秩序的风险；2、严格按照教师评比、晋级评选规定进行工作，加强监管，确保评比公开、公正、公平，避免教师工作态度不端正的风险，避免评比不公正的情况出现；3、公开备品材料采购流程，避免吃拿卡要，为个人谋取私利，违反财务规定，避免用公款核销个人费用的风险；4、积极参与民主议事、民主决策，争取办公室其他人员的意见和建议，接受群众监督，避免独断专行的风险；5、严格按照程序处理学校接待工作，加强办公室人员思想道德建设，增强责任感，避免受到外部环境影响，影响学校日常工作进度的风险。
加强廉政风险防控工作，领导小组办公室审核人：1、防控措施是否对风险点全覆盖（是、否）。
2、防控措施是否有针对性、操作性（是、否）。
部门名称：教导处风险点：1、教学计划执行不到位，可能导致影响学校正常教学秩序的风险；2、对教师考核管理不严，可能导致教师懈怠教学工作的风险；3、教材征订版别、数量错误，考试安排不合理，试题管理不严，成绩分析有误，可能导致贪图安逸，时上报或讨论解决，影响教学的风险；4、忽视办公室工作安排部署，可能导致学校教务教学工作混乱，影响学校教学大局的风险；5、对教师业务水平及学校情况了解不够充分，可能导致误导学校教育教学工作发展的风险；6、教师评聘、晋级、评优、教岗位的安排、学校考试不按照规定进行，责任不到人，可能导致教师工作态度不端正的风险。
廉政风险点和防控措施登记表
对下属要不严，工作不规范，监管不到位，管理制度落实不到位
加强思想业务学习，自觉遵守各项制度，以身作则，率先垂范，提高廉洁行政意识，树良好社会形象
四星
苏玉阁
办公室工作
提供错误建议，数据不真实，材料虚假，铺张浪费，公车私用，遗失重要文件，不按标准采购
严把文字材料关，数据求真务实，杜绝浪费，严格公车管理，文件实行专人负责管理，公开采购内容价格
四星
郑建忠
单位（盖章）：年 月 日
单位主要负责人签字：
注：此表一式三份，纪检监察机关、派驻机构、上报单位各存一份。
四星
苏学芳
财务科工作
违反财务制度，提供错误建议和财务数据，审查不严格因受贿或人情关系预算漏审
加强思想业务学习，严格落实财务制度，完善财务核算制度，规范审查程序，公开审查结果，接受监督
四星
郑朝霞
后勤工作
思想觉悟低，道德观念差，造成浪费及工程质量下降
以党员的标准严格要求自己，时刻保持勤俭节约的精神，对工作认真负责
附件3
廉政风险点和防控措施登记表
职权目录
廉政风险点
防控措施
申报等级
责任人
疾控中心、卫生监督所
全面工作
在单位发展规划、经费预算、干部人事、财务管理、行政管理中，可能存在的廉政风险
规范权力运行机制，健全完善规章制度，实施全方位、全时段、全过程监督，确保有效遏制廉政风险风险
五星
李经华
疾病防控、免疫规划工作
工作消极、方式简单、指导工作不力，督导流于形式
自觉遵守中心各项规章制度，时刻牢记“为人服务”宗旨，以身作则
四星
孟庆华
纪检、工会、监督、检验
工作
办事不严谨、态度生硬、方式简单、敷衍了事、吃拿卡要、索要回扣
加强思想业务学习，自觉遵守各项制度，以身作则，率先垂范，提高廉洁行政意识，树良好社会形象
四星
苏玉阁
办公室工作
提供错误建议，数据不真实，材料虚假，铺张浪费，公车私用，遗失重要文件，不按标准采购
严把文字材料关，数据求真务实，杜绝浪费，严格公车管理，文件实行专人负责管理，公开采购内容价格
四星
郑建忠
单位（盖章）：年 月 日
单位主要负责人签字：
注：此表一式三份，纪检监察机关、派驻机构、上报单位各存一份。
四星
苏学芳
财务科工作
违反财务制度，提供错误建议和财务数据，审查不严格因受贿或人情关系预算漏审
加强思想业务学习，严格落实财务制度，完善财务核算制度，规范审查程序，公开审查结果，接受监督
四星
郑朝霞
后勤工作
思想觉悟低，道德观念差，造成浪费及工程质量下降
以党员的标准严格要求自己，时刻保持勤俭节约的精神，对工作认真负责
附件3
廉政风险点和防控措施登记表
职权目录
廉政风险点
防控措施
申报等级
责任人
疾控中心、卫生监督所
全面工作
在单位发展规划、经费预算、干部人事、财务管理、行政管理中，可能存在的廉政风险
规范权力运行机制，健全完善规章制度，实施全方位、全时段、全过程监督，确保有效遏制廉政风险风险
五星
李经华
疾病防控、免疫规划工作
工作消极、方式简单、指导工作不力，督导流于形式
自觉遵守中心各项规章制度，时刻牢记“为人服务”宗旨，以身作则
四星
孟庆华
纪检、工会、监督、检验
工作
办事不严谨、态度生硬、方式简单、敷衍了事、吃拿卡要、索要回扣
廉政风险点及防控措施登记表
附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名宋小明职务书记、主任岗位主要主持全面工作。
职责1、不能听取班子成员的意见和廉建议，致使领导班子人心涣散；风1、(B)政2、在进行重大决策时不执行民险2、(B)风主集中制，进行暗箱操作、违规等3、(B)险操作；级点3、利用职务之便，干预工程建设，从中谋取个人利益。
1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；防2、认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领控工作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；措3、依法行政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞施独断专行。
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期： 2012 年 9 月 15 日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名汤方职务副主任岗位协管全面，分管财务、工程建设、堤防设施维护、防汛抗旱等主要工作。
职责1、在工程建设和堤防维护过程廉中，违反工作原则，谋取私利；风1、(B)政2、在进行财务审批时，不按规险2、(B)风定程序审批，不严格把关；等3、(C)险3、不履行岗位职责或履行不到级点位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。
1、加强政治理论学习，树立正确的人生观、价值观和利益观，防做到自警、自省、自律，正确对待名利得失；控2、严格执行财务审批制度，自觉接受各方面的监督；措3、始终坚持执法为公的理念，做到吃请不到，送礼不要；施4、遵守财经纪律，加强个人修养，不谋取私利。
责任人签字：部门负责人签字：填表日期：注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，分管领导签字：2012年 9 月 15 日一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名肖丰平职务副主任、工会主席岗位分管水政、水保执法、工会、办公室、政工、综治、计生等工主要作。
个人岗位廉政风险及防控措施登记表
2、工作不细致，对干部职工普法宣传教育力度不足。三级
可能违反《廉政准则》“52个不准”哪条规定
第13、52条
防控
措施
1、加强业务知识学习，不断提高自身综合素质，提高工作能力；
2、加强干部职工普法宣传教育
单位审
核意见
科室主要负责人（签字）：
年月日
分管领导
审核意见
总队分管领导（签字）：
年月日
填表要求：1、此表由本人亲自填写，上报时需提交纸质、电子版各一份。
思想下滑，容易降低对自己的要求。
等级：三
可能违反《廉政准则》“52个不准”哪条规定
第13.52条
防控
措施
1、坚持政治理论学习，坚定思想信念
2、严于律己，遵守国家法律法规及总队规章制度，恪个人岗位职责
3、加强专业知识学习，不断提高工作水平和事业心、责任感，树立廉洁意识、责任意识。
科室审
核意见
科室主要负责人（签字）：
年月日
分管领导
审核意见
总队分管领导（签字）：
年月日
填表要求：1、此表由本人亲自填写，上报时需提交纸质、电子版各一份。
2、如内容填写不下可另附纸，此表一式两份，存档、自留各一份。
52条防控措施1坚持政治理论学习坚定思想信念2严于律己遵守国家法律法规及总队规章制度恪守个人岗位职责3加强专业知识学习不断提高工作水平和事业心责任感树立廉洁意识责任意识
表一
岗位廉政风险及防控措施登记表
单位：填表时间：年月日
姓名
职务
岗位职责
风
险
点
主
要
表
现及风险等级
1、业务知识不精，在处理总队法律事务工作中适用法律法规错误。二级
可能违反《廉政准则》“52个不准”哪条规定
第13、52条
防控
措施
1、加强业务知识学习，不断提高自身综合素质，提高工作能力；
2、加强干部职工普法宣传教育
单位审
核意见
科室主要负责人（签字）：
年月日
分管领导
审核意见
总队分管领导（签字）：
年月日
填表要求：1、此表由本人亲自填写，上报时需提交纸质、电子版各一份。
思想下滑，容易降低对自己的要求。
等级：三
可能违反《廉政准则》“52个不准”哪条规定
第13.52条
防控
措施
1、坚持政治理论学习，坚定思想信念
2、严于律己，遵守国家法律法规及总队规章制度，恪个人岗位职责
3、加强专业知识学习，不断提高工作水平和事业心、责任感，树立廉洁意识、责任意识。
科室审
核意见
科室主要负责人（签字）：
年月日
分管领导
审核意见
总队分管领导（签字）：
年月日
填表要求：1、此表由本人亲自填写，上报时需提交纸质、电子版各一份。
2、如内容填写不下可另附纸，此表一式两份，存档、自留各一份。
52条防控措施1坚持政治理论学习坚定思想信念2严于律己遵守国家法律法规及总队规章制度恪守个人岗位职责3加强专业知识学习不断提高工作水平和事业心责任感树立廉洁意识责任意识
表一
岗位廉政风险及防控措施登记表
单位：填表时间：年月日
姓名
职务
岗位职责
风
险
点
主
要
表
现及风险等级
1、业务知识不精，在处理总队法律事务工作中适用法律法规错误。二级
银行行长个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
银行行长个人岗位廉政风险点查找及防控
措施登记表
一、廉政风险点查找
1. 与政府官员的关系
- 接受政府官员的礼品、请客等行为
- 参与与政府官员有关的商业利益交易
- 赞助政府官员的活动或项目
2. 资金管理
- 银行资金的滥用或挪用
- 资金违规流向账目的篡改
3. 监管合规
- 对监管部门的监察和检查采取不合规的应对方式
- 故意隐瞒与监管部门的关键信息
4. 决策利益冲突
- 自身利益与银行利益产生冲突时的处置方式
二、防控措施
1. 守法诚信
- 遵守国家法律法规及银行的内部规章制度
- 建立廉洁自律的工作作风
- 对廉洁行为进行宣传教育
2. 管理监督
- 加强对个人资金的管理与监督
- 加强对决策的透明度和合规性审查
- 加强对廉政风险的定期评估和控制
3. 内部控制
- 建立严格的审批制度和权限管理制度
- 加强对关键岗位及人员的监察和审计
- 加强内部通报和惩处违反廉政规定的行为
4. 教育培训
- 提供廉政教育培训，提高员工廉政意识和职业道德水平
- 加强对岗位风险教育培训，提高岗位风险意识和防控能力
结论
通过查找个人岗位廉政风险点并采取相应的防控措施，银行行长可以有效地预防和管理廉政风险，确保个人行为合规，并维护银行的声誉和形象。
廉政风险防控措施登记表
廉政风险防控措施登记表1. 引言本文档旨在记录和登记组织内部的廉政风险防控措施，以确保组织在追求诚信和廉洁运营的过程中能够有效地预防和应对廉政风险。
2. 背景为了维护组织的声誉和信誉，预防和打击腐败行为，以及确保组织的可持续发展，各种廉政风险防控措施被采取和实施。
这些措施覆盖了从内部控制制度到员工培训和监督等方面。
3. 廉政风险防控措施3.1 内部控制制度控制活动描述建立和执行政策和程序设定明确的廉政政策和程序，并确保落实和执行的可行性和有效性记录和审查保留详细且准确的记录，并定期审查以确认控制活动的有效性内部检查和独立审核设立专门的内部检查机构或团队，定期进行内部审计和独立审核风险识别和评估根据组织内外部环境的变化，及时识别和评估潜在的廉政风险内部报告设立专门的举报渠道，鼓励员工及时、真实地汇报廉政违纪行为惩戒和纠正措施建立健全的惩戒和纠正机制，对廉政违纪行为进行严肃处理和纠正3.2 员工培训和教育•为所有员工提供必要的廉政教育和培训，包括诚信意识、反腐败法律法规、廉政风险防控措施等；•制定并实施廉政教育计划，定期组织培训和考核，确保员工的廉政意识和知识水平得到提升；•针对重要岗位的员工，加强专业技能培训的同时，注重廉政风险防控方面的培训。
3.3 监督和反馈机制•设立独立的监察机构，对组织内部的廉政风险防控措施进行监督、检查和评估；•定期开展对组织内部各个职能部门的廉政风险自评，及时发现和解决潜在风险问题；•鼓励员工提供反馈意见和建议，搭建畅通的沟通渠道，及时改进和优化廉政风险防控措施。
3.4 外部合作和监管•加强与相关廉政合规监管部门的联系和沟通，充分借鉴和应用相关的法规和政策；•积极参与行业内的廉政风险防范和合规活动，与其他组织分享经验和教训；•对供应商和合作伙伴进行尽职调查，确保与其合作的可行性和廉洁性。
4. 廉政风险防控措施的落实和评估4.1 落实为确保廉政风险防控措施的落实，组织应按下列步骤进行：•设立专门的廉政风险防控工作组或委员会，牵头负责廉政风险防控措施的制定、实施和监督；•制定明确的责任分工和工作计划，并明确各级管理人员的廉政责任；•分配足够的资源和预算，确保措施的执行和维护；•建立绩效评估机制，对措施的执行和效果进行定期评估。
廉政风险点及防控措施登记表
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
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安监部门廉政风险点和防控措施登记表
1.加强政治学习，特别要注重自学，提高廉洁自律意识。2.严格执行监督检查制度，做好事前、事中、事后监督。3.明确工作环节，并且在每个工作环节操作上落实各项规定。4.认真履行岗位责任制。
3
综合监督管理科科员
1.在综合监管工作过程中因私利不按规定监管。2.为谋取私利，对上报的有关建设项目不按有关程序及时组织审查或上报上级有关部门审查。3.评先树优、考核奖惩工作过程中，有可能发生不廉洁行为。
科 员
1.对中央、省驻德及市属企业，烟花爆竹，非煤矿山等生产经营单位行政许可、建设项目审查和安全标准化审核验收过程中，违反工作流程，导致不应审核通过的给予通过，可能导致不廉洁行为的发生。2.行使本职工作职权过程中，可能接受馈赠或宴请，可能存在吃、拿、卡、压、要现象，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
1
副局长
1.在对化工、医药、危险化学品建设项目安全审查和行政许可、备案及对化工、医药、危险化学品企业安全监管过程中，可能接受馈赠或宴请，可能存在为谋取私利而违反法律和纪律规定的不廉洁行为。2.在分管业务内履行监管职权过程中，可能产生违反工作流程等滥用职权、以权谋私的不廉洁行为。3.节日期间或敏感时期因利益关系可能收取不正当的礼金、礼券、礼品及其它财物。4.为谋取私利，所分管的工作发生的重大问题，不按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
1.严格按照廉政要求，严格自律，恪守原则，照章办事，不徇私枉法、徇情枉法。2.严格按照工作流程和制度规定开展工作。3.认真履行“一岗双责”，有效指导和监督分管科室落实各项廉政工作部署；防止发生严重违法违纪问题。4.严格遵守《廉政准则》的各项规定，不滥用职权和以权谋私，做到自重、自省、自警、自励。
2
副调研员
3
综合监督管理科科员
1.在综合监管工作过程中因私利不按规定监管。2.为谋取私利，对上报的有关建设项目不按有关程序及时组织审查或上报上级有关部门审查。3.评先树优、考核奖惩工作过程中，有可能发生不廉洁行为。
科 员
1.对中央、省驻德及市属企业，烟花爆竹，非煤矿山等生产经营单位行政许可、建设项目审查和安全标准化审核验收过程中，违反工作流程，导致不应审核通过的给予通过，可能导致不廉洁行为的发生。2.行使本职工作职权过程中，可能接受馈赠或宴请，可能存在吃、拿、卡、压、要现象，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
1
副局长
1.在对化工、医药、危险化学品建设项目安全审查和行政许可、备案及对化工、医药、危险化学品企业安全监管过程中，可能接受馈赠或宴请，可能存在为谋取私利而违反法律和纪律规定的不廉洁行为。2.在分管业务内履行监管职权过程中，可能产生违反工作流程等滥用职权、以权谋私的不廉洁行为。3.节日期间或敏感时期因利益关系可能收取不正当的礼金、礼券、礼品及其它财物。4.为谋取私利，所分管的工作发生的重大问题，不按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
1.严格按照廉政要求，严格自律，恪守原则，照章办事，不徇私枉法、徇情枉法。2.严格按照工作流程和制度规定开展工作。3.认真履行“一岗双责”，有效指导和监督分管科室落实各项廉政工作部署；防止发生严重违法违纪问题。4.严格遵守《廉政准则》的各项规定，不滥用职权和以权谋私，做到自重、自省、自警、自励。
2
副调研员
廉政风险点及防控措施登记表
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表
岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表
一、岗位信息
•岗位名称：
•岗位所属部门：
•岗位编制人数：
•岗位责任人：
二、风险点排查
1. 人员信息管理
•是否存在超编问题？
•是否存在虚报、冒领工资等问题？
•是否存在不实报销等问题？
2. 资金管理
•是否存在对公账号、私人账号混用？
•是否存在财务人员私自挪用资金的风险？
3. 采购管理
•是否存在信息外泄、内外勾结的风险？
•是否存在采购金额异常、超标的情况？
4. 合同管理
•是否存在违规签订合同、变更合同情况？
•是否履行合同过程中存在拖欠、违约的情况？
三、防控措施
1. 实施岗位轮岗制度
•定期对岗位人员进行轮岗，减少个人垄断风险。
2. 加强内部审计监督
•落实内部审计制度，加强对岗位的日常监督检查。
3. 定期组织廉洁教育
•开展廉洁教育培训，提高岗位人员的廉洁意识和风险防范意识。
4. 建立风险点排查制度
•建立风险点排查报告制度，对风险点进行详细记录和分析。
5. 强化信息披露和监督
•加强内部信息披露机制，鼓励员工举报违规行为，建立监督机制。
四、风险点处理及整改
•风险点编号
•风险点描述
•处理方式
•整改责任人
•完成期限
五、最后评估
•是否整改完毕？
•是否存在廉洁风险点？
•岗位是否存在违规情况？
以上为岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表，望相关岗位负责人认真填写，加强风险防范意识，确保岗位廉洁运行。
岗位廉政风险点查找和防控措施登记表
2
备注：1、本表应用于个人风险点查找和防控措施初步填报。2、 填表范围为各乡镇、 各单位副科级以上领导干部及重要岗位的一般干 部。3、填写内容空间不足可另附页。4、本表经各乡镇、各单位（企 业）主要领导审核把关后于 8 月 31 日前报区预防腐败工作联席会议 办公室。 领导审核 ： 填表时间：2012 年 8 月 20 日
严于纪律、保持良好的品行和高 尚的情操；
1
陇南市武都区岗位廉政风险点查找和防控措施登记表（表二）
个人防控措施承诺
单位建议采取的防控措施
廉 政 风 险 防 控 措 施
1、加强政治理论和业务学习，提高政治 素质， 增强做好党史区志工作的责任感、 加强学习，注重综合能力的培养， 自信心和意志力； 提高廉洁自律的能力，加强思想道德建 2、认真贯彻党的路线、方针和政策，坚 设，不断提高修养。 持以正确的立场和科学的态度来研究、 编纂党史区志，充分发挥史志资政、存 史、育人的作用，让史志研究宣传更好 地为区委、区政府中心工作服务。 3、严格按照《地方志工作条例》和上级 有关规定，对相关单位的第二轮区志撰 写工作进行指导， 并依法进行审查验收。 4、第二轮区志撰写工作中，对各供稿单 位在撰写稿件过程中的业务咨询，要及 时答复和指导。不能及时答复的，必须 在承诺的期限内予以答复。
潜 在 廉 政 风 险
岗位职责 风 险
业务流程 风 险
进一步加强学习党史区志工作规 章制度和地方志工作条例，严格 业务流程。
制度机制 风 险 社会环境 风 险
按照办公室各项规章制度和业务 增强各项规章制度的执行力和约 流程办事的执行力不够，容易产生 束力。 对党史区志工作的原则把握不够。
受社会不良风气影响，容易产生坐 不住，静不下心，消极悲观情绪的 风险。
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附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:
填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:
填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:
填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:
填表日期：2012年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：
填表日期：2012年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
办公室工作人员、计生专赵红霞
岗位
主要
职责
负责办公室日常值班、上传下达、卫生、计生等工作。
廉
政
风险
点八、、1、不注重理论学习；
2、不注重加强业务学习；
3、不注重理论联系实际，创新意
识不强。
风1、( C )
防控措施1、严格遵守法律法规；
2、严格执行单位各项规章制度；
3、加强个人政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感；
4、认真完成本职工作。
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：
填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
姓名
附件3
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:
填表日期：2012年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：
填表日期：2012年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：
填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：
填表日期：2012年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:
填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:
填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：
填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
责任人签字: 部门负责人签字：分管领导签字：
填表日期：2012年9月15日
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可, 点排查
般干部风险情况由所在部门负责人签字认可。