审计处审计专员绩效考核表

内部审计绩效薪酬管理办法内部审计绩效薪酬管理办法（第一版）目录第一•章总则 (2)第二章绩效考核管理机构及职责 (2)第三章绩效考核频次和考核内容 (3)第四章绩效考核结果的运用 (4)第五章薪酬体系 (5)第六章附则 (6)附件1：关键业绩指标（KPD示例 (7)附件2：态度考核指标的示例 (8)附件3：能力考核指标的示例 (9)附件4：内部审计人员薪酬结构表 (11)第一章总则第一条为满足内部审计人员的独立性或客观性的要求，结合《内部审计章程》及《内部审计人员委派管理办法》等制度，制定本办法。

第二条制定本办法的主要目的是准确了解和公正评价内部审计人员履行岗位职责和任务完成情况，激励先进、鞭策落后，形成良好的激励机制，为内部审计人员的聘任、奖惩、培训、职务调整等提供依据，并促进内审人员努力学习业务知识，提高自身素质，认真履行职责。

第三条绩效考核及薪酬管理坚持公开、公平、公正的原则，根据考核的标准和要求，实事求是、客观公正地对被考核人员做出恰当的评价。

第四条被考核员工有权知道评价的依据和结果，并有权向隔级领导或集团公司薪酬与考核委员会申辩与投诉。

第五条本管理办法仅适用于集团审计监察中心及所属各级员工。

第二章绩效考核管理机构及职责第六条审计监察中心是本办法的编制和修订者，并负责对考核者进行培训。

第七条本中心的绩效考核及薪酬管理办法、考核方案及考核结果由董事会或所属的薪酬与考核委员会审议批准。

第八条堇事会负责监督审计监察中心公正实施内部审计人员的考核工作，审批业绩考核目标、考核结果；负责审核、处理考核申诉。

第九条直接上级是绩效考核的执行者，负责：1）、提出业绩考核目标。

直接上级根据中心工作计戈IJ,在与下属沟通的基础上提出业绩考核目标;2）、执行考核。

直接上级在充分了解掌握下属的考核信息的基础上，对被考核者进行综合评价，得出各个指标的考核得分；3）、分析考核结果。

直接上级针对下属的考核结果，分析业绩考核目标没有实现的原因，与被考核者一起寻找相应的改善措施；4）、组织考核沟通。

四级绩效量化考核表第1部分总监级KPI考核量表1. 1 战略总监KPI考核量表1. 2 技术总监KPI考核量表1. 3 行政总监KPI考核量表1. 4 客户服务总监KPI考核量表1. 5 人力资源总监KPI考核量表第2部分经理级KPI考核量表2. 1 战略管理部经理KPI考核量表2. 2 策划部经理KPI考核量表2. 3 销售部经理KPI考核量表2. 4 外贸部经理KPI考核量表2. 5 生产管理部经理KPI考核量表2. 6 质量管理部经理KPI考核量表2. 7 设备管理部经理KPI考核量表物流管理部经理KPI考核量表2. 82. 9 网络管理部经理KPI考核量表2. 10 后勤部经理KPI考核量表第3部分 主管级绩效KPI 考核量表3. 1 战略研究主管KPI 考核量表3. 2 广告主管KPI考核量表3. 3 市场调研主管KPI考核量表3. 4 销售主管KPI考核量表3. 5 外贸部主管KPI考核量表3. 6 国际采购主管KPI考核量表3. 7 技术支持主管KPI考核量表3. 8 质量体系主管KPI考核量表3. 9 设备采购主管KPI考核量表3. 10 客户服务主管KPI考核量表3. 11 网络营运主管KPI考核量表3. 12 审计主管KPI考核量表3. 13 后勤主管KPI考核量表3. 14 人事主管KPI考核量表3. 15 行政主管KPI考核量表第4部分专员级KPI考核量表4. 1 战略分析专员KPI考核量表4. 2 外贸业务员KPI考核量表4. 3 采购专员KPI考核量表4. 4 技术员KPI考核量表4. 5 生产工艺专员KPI考核量表4. 6 质量体系专员KPI考核量表4. 7 售后服务专员KPI考核量表4. 8 网络营运专员KPI考核量表4. 9 配送专员KPI考核量表4. 10 运输队司机KPI考核量表4. 11 呼叫中心座席员KPI考核量表。

大型国企关键绩效考核指标（KPI ）体系人力资源部2003年 12 月目录1、总经理（岗位）KPI指标组成..... 5 2 、5 总会计师（岗位）KPI 指标组成表............................ 6 2 、6 党委副书记（岗位）KPI指标组成表 ....................... 7 2 、7纪委书记（岗位）KPI指标组成表 ......................... 8 2 、8 工会主席（岗位）KPI 指标组成表 ......................... 9 3 、总经理助理（岗位） KPI 指标组成表 ..................... 10 4 、 1 办公室主任（岗位）KPI指标组成表 ............................................. 11 4、2 办公室副主任 ( 岗位 )KPI 指标组成表............................................................ 12 4、3 办公室主任助理( 岗位 )KPI 指标组成表........................................................... 13 44 董事长秘书( 岗位)KPI 指标组成表............................................................... 14 4、5 办公室文秘 ( 岗位 )KPI 指标组成表.............................................................. 15 4、6 档案管理专员 (岗位 )KPI 指标组成表............................................................. 16 4、7 办公室后勤管理专员( 岗位 1)KPI 指标组成表.....................................、 1 人力资源部经理、 2 人力资源部经理助理 （岗............... 17 4 、8 办公室后勤管理专员 （ 岗位 2）KPI 指标组成表 .................................................... 18 4 、9 司机 KPI 指标组成表 ........................................19 4 、10传达室工作人员（岗位）KPI 指标组成 表 .......................................................... 20 4 、11医务人员（岗位）KPI 指标组成表 ............................................................. 21 5 （ 岗位 ）KPI 指标组成表 .......................................................... 22 5 位）KPI 指标组成表 .....................................组成.... 24 5 、 4 薪酬专员（岗位） KPI 指标表..............位）KPI 指标组成......... 25 5 、 5 合同专员（岗表.............. (26)5、6保险专员（岗位）KPI指标组成表........................ 27 5 、 7 人力资源中心专员（岗位）KPI 指标组成表..............成.. 28 6、 1 财务部经理（岗位）KPI 指标组表...................... 29 6 、 2 财务部经理助理( 岗位 )KPI 指标组成成... 30 6 、3管理会计(岗位)KPI指标组表................( 岗位 )KPI 指标组成........ 31 6 、 4 财务会计表................位 )KPI 指标组成 ....... 32 6、 5 银行出纳 ( 岗表................位 )KPI 指标组成 ....... 33 6、 6 现金出纳 ( 岗表................位 )KPI 指标组成 ....... 34 6、 7 信贷专员 ( 岗表................经理（岗位）KPI指标组成3规范管理专员（岗位）KPI指标组成、4资产管理专员（岗、5 法律事务专员（岗、6审计专员（岗位）KPI 经理（岗位） KPI 指标组成位）KPI指标组成表................ 42 8组成... 43 8 表..............位）KPI指标组成..... 44 9 表..............标组成.. 45 9 表..............位）KPI指标组成..... 46 9 表..............、2 战略制定实施专员（岗3 项目投资专员（岗位）KPI 指标、1 生产技术部经理（岗、2技术开发专员（岗位）KPI指、3 技术指导专员（岗位）KPI指标组成位 )KPI 指标组成表.................. 48 10位 )KPI 指标组成... 49 10 表..............成... 50 10 表..............位 )KPI 指标组成....... 51 10 表..............位 )KPI 指标组成..... 52 11 表..............、1 市场开发部经理 (岗、2 市场开发部副经理 (岗3 市场开发专员 ( 岗位 )KPI 指标组、4 项目投标专员 ( 岗、 1 安全管理部经理 ( 岗标组成..................... 54 11指标组成表.....................................3后勤安全专员（岗位）KPI..................... 55 12位 )KPI 指标组成表.....................................1 信息管理部经理（岗 (56)12、2网站建设维护专员（岗位）KPI指标组成表........................................................ 57 12标组成表....................................................... 58 13位）KPI指标组成表..................................... 3 MIS建设维护专员（岗位）KPI指1 目标成本管理办公室主任（岗........... 59 13 、 2 目标成本核算专员（岗位）KPI 指标组成表............................................................. 69 16 、4 离退办干事（岗位2）KPI 指标组成表............................................................. 70 17 、事业部经理 KPI 指标组成表..................................... (71)KPI 体系1、总经理（岗位）KPI指标组成表KPI 考核周期考核标准 KPI 说明权重计算方法信息来源考核目的利润每少完成 1%扣 20 分营业额每少完成 10%扣 10 分保证企业健康公司年度经营计划包括年度经营计划，年度经监事会年度财务审计报应收账款率每少完成 1%扣 10 分年度 120 分 20% 运营及业绩良及执行报告营状况报告告好每少完成 1%扣 20 分资产保增值率每少完成 1%扣 20 分职工工资水平监事会年度财务审计报保证公司有强企业中长期发展目 120 分企业发展五年规划（最好转年度 15% 软指标评分计算表告、投资项目投资收效益劲的发展后劲标报告化成硬指标）分析报告等及发展空间人力资源发展目标 120 分人才发展战略等（最好转化企业文件、会议记要、年保证公司稳健年度 15% 软指标评分计算表报告成硬指标）终人力资源统计报表等发展确保完成公司年度经营目标计划全额完成时公司实际总销售额与目标销售额目标完成率年度 20% 完成率即为得分销售经营目标为 120 分销售额的比率销售报表计划公司实际总利润额（利润降低经营成本，年度经营目标计划利润额（利润率）目全额完成时年度率）与目标利润额（利润率）20% 完成率即为得分完成公司盈利标完成率为 120 分财务报表的比率目标计划确保在预算支年度经营预算5%以内为实际经营费用与经营预算10%以内为80 分，15%以内为 70分，20%经营预算超支比率年度 10% 出条件下达到 120分的差额与预算额的比率以内为 60分， 20%以上为 40 分财务报表预定目标1KPI体系2、1行政副总（岗位）KPI指标组成表KPI 考核周期考核标准 KPI 说明权重计算方法信息来源考核目的包括企业标识、对外形象软指标评分计算总经理根据外部反馈提高公司形象及知企业文化建设年度 120 分宣传、内部企业文化建设 25% 表及内部员工的调查名度的具体内容包括集团总部及子公司制软指标评分计算总经理根据调查及员加强公司规范化企业制度建设年度 120 分 30% 度建设情况总结报告表工的反映来确定建设，提高工作效率工作完成 40, 情况总经理根据工作总领导分管部室工作领导所分管的部室工作完工作效率 30, 年度 120 分 25% 结、汇报及部门考核提高工作管理水平情况成情况情况确定服务态度 30,重大事项有一项总经理根据事项完成提高工作效率重大事项办理完成所负责的重大事项办理完完成办理不及时报告或反馈意见打分年度 120 分 20% 情况成情况或完成情况不理想，扣 10 分2KPI体系2、2生产副总（岗位）KPI指标组成表KPI 考核周期考核标准 KPI 说明权重计算方法信息来源考核目的年度生产计划工程施工进度满足合季度整体施工进度每少完成 10% 年度生产计保证按合同工期季度 120 分 20% 及执行报告同及项目效益目标要求扣 10 分划及统计报表完成工程项目预算控制每增加 1%扣 10 分所分管事业部包括年度经营计划，年年度各事业部保证各事业部稳定营业额每少完成10%扣 10分年度 120 分 50% 经营业绩报告度经营状况报告财务报表健康发展利润每少完成 1%扣 10 分公司安全目标所分管事业部安全事故率控制在最每出现一次安全责任扣除 10 分年度 120 分 15, 责任书 , 安全部安全生产安全生产情况低限度（安全责任事故应明确等级）门鉴定意见书所分管事业部出现一次质量事故扣 10 分（应明质量安全记录、确保工程质量不年度 120 分质量应符合要求 15% 工程质量情况确责任范围）报告出现大的问题3KPI 体系2、3总工程师（岗位）KPI指标组成表KPI 考核周期考核标准 KPI 说明权重计算方法信息来源考核目的合格率每降低1%扣 5 分，优良品率工程项目竣工工程一次验收合格率达每降低 1%扣 10 验收质检报告，保证公司施公司整体质量方针和质到 100%，优良品率达到年度 120 分 40% 分，出现一次业主业主对项目阶工质量，提高公量目标报告 90%以上，满足业主对工对质量通报扣 10 段性评价文件司市场信誉程产品质量要求和期望分。

审计专员绩效考核指标
（一）通用指标
通用指标参看附件1：绩效考核通用指标说明
（二）专用指标
1.审计工作负荷度
（1）指标定义
审计工作负荷度＝全年参与的审计项目数/审计部全年完成的审计项目总数
打分的具体执行标准根据具体情况进行定义
（2）指标量化办法
2.审计项目表现打分
（1）指标定义
对于单独承担或者主要负责的审计项目，由审计部经理对该审计专员的审计工作质量进行打分。

对于非独立承担或者负责的审计项目，由项目直接负责人对参与的其他审计专员的审计工作质量进行打分。

全年最终结果取所有项目打分的算术平均。

打分的具体执行标准根据具体情况进行定义。

（2）指标量化办法。

浅深集团审计人员绩效考核制度编号总页数 3 版本 A 签核栏位起草人总监审核总裁核准起草日期审核日期核准日期修订记录版本发行日期修订事项修订页次修订人核准人备注说明：审计人员绩效考核制度更改次数0页次1/3 1. 目的为评估及量化审计人员工作成果及贡献度，提升审计人员工作能力、绩效及积极性，从而提升审计组织工作能效，特制定本制度。

2. 适用范围审计管理中心所有审计人员3. 权责单位3.1 审计总监：根据相关审计成果评定审计各组组长绩效；3.2 审计部长：根据本部审计人员工作表现及成果评订绩效；3.3 审计专员：根据自身及成果制作并提交绩效资料之部长；4. 定义本部门绩效考核旨在运用相关标准和指标，以一年为周期对审计人员过去一年内工作所取得之业绩进行评估，运用此评估结果对员工未来之工作方向、重心进行调整及正面引导，并作为审计人员薪资、职位调整之重要参数。

5. 内容5.1 绩效组成要素5.1.1 审计数量；5.1.1.1 年度内完成审计项目总数，此数量以审计之控制点数量为参照，数据来源于审计底稿“审计重点”栏位项目数；5.1.1.2 审计底稿中“审计重点”对应之审计发现及说明均需有附件支持，以确保审计人员确有对审计重点进行关注；5.1.2 审计质量5.1.2.1 审计质量量化参数由审计发现对应之风险因子及异常比例确定；5.1.2.2 审计发现对应之风险因子分数分别为1，2，3分，对应严重度为轻微，一般，严重，具体参见《风险因子说明表》；5.1.2.3 审计发现对应之异常比例对应分数为1，2，3分，对应异常比例为≤5%，5%＜%≤15%，＞15%，具体参见《风险因子说明表》；5.1.2.4 审计质量采用量化公式为：风险因子×异常比例，对应分数最低为1分，最高为9分。

5.1.3 审计效率审计人员绩效考核制度更改次数0页次2/35.1.3.1 审计效率根据年度计划确定，如在计划时间内完成则效率为100%，逾期未计划完成，量化效率为：（计划天数-未完成项对应计划天数）÷计划天数；5.1.3.2 临时安排事项不纳入效率计算，即：临时安排事项耗用天数不计入逾期天数；5.1.4 审计效益5.1.4.1 审计效益以金额体现，摘自报告中金额量化部分数据，包括但不限于：挽回之损失、节约之金额、扣回之款项、增加营业额、降低成本等；5.1.4.2 审计发现之对策可长期为公司带来效益或降低成本，以年为时间单位计算效益；5.1.5 建议效果5.1.5.1 审计复核确认建议实施及改善状况，未改善、改善未完成、改善未达效果则不纳入评分，量化为：实施之建议对策÷总建议数；5.1.5.2 数据采用审计底稿“改善对策”数量及“是否改善”中“是”数量；5.1.6 审计项覆盖率5.1.6.1 审计人员进行前拟写审计底稿“审计项目”及“目标与审计重点栏位”，后由组长进行确认，对不完善或遗漏点进行补充，以不同颜色标记补充项；5.1.6.2 审计项覆盖率以“审计重点”为参照，具体量化公式为：审计人员拟写之审计重点÷（审计人员拟写＋组长补充数）；5.1.7 审计人员自评5.1.7.1 审计人员自我评价本年度之工作表现、工作态度、工作贡献、自身提升状况予以自评；5.1.7.2 审计人员简要罗列本年度工作成绩及作简要陈述，以PPT格式汇总呈现；5.1.8直属主管评分5.1.8.1 直属主管根据本年度下属表现予以评分，评分主要侧重工作态度、审计能力提升度、安排事项完成满意度等，此部分不作细分量化；5.1.8.2 直属主管于绩效考核表简要评价被评定人本年度表现状况；审计人员绩效考核制度更改次数 0 页 次 3/35.2 要素比例及评分细则5.2.1 审计数量、审计质量、审计效益三项采用贡献度最高人员为满分，其他人员量化公式为：自身贡献度÷最高贡献度之比例为量化数据。

内部审计报告审计项目：绩效管理审计审计部门：被审部门：人力资源部审计期间：审计人员：复核人员：报告日期：内部审计报告XX有限公司：根据年度规划，我们于XX年至XX月XX日对XX有限公司人力资源部20XX 年X月至20XX年X月期间的绩效考核与管理情况进行了例行审计。

一、项目基本情况介绍1.1组织架构及岗位设置情况人力行政中心隶属XX管辖，现编制人数XX人，实际在岗人数XX人。

其中，人力资源部XX人，含绩效薪酬专员XX人，负责公司绩效、薪酬的考核与管理工作。

1.2流程建设情况在绩效管理流程建设方面，公司制定了《绩效管理制度》。

1.3绩效审计总体情况本次绩效审计以20XX年部门绩效考核及岗位绩效考核为审计样本。

参与岗位绩效考核人数为XX人，随机抽查XX个岗位绩效考核样本，涉及XX部、XX部、人力行政中心、财务部、信息管理部、仓储部、XX分公司、XX分公司等XX个部门，占考核总人数XX%。

经统计，参与考核的岗位人数为XX人（未包括各部门总监XX人），其中参加考核并有考核分数的共XX人，无须参加考核XX人。

参加考核的XX人中，XX人评级为A级（大于或等于XX分），占比为XX%，XX人评级为B级（XX）占比为XX%，X人评级为C级（XX），占比为X%，XX人评级为D级（XX分），占比为XX%，具体详见附件XX。

从总体来看，部门绩效考核达成情况良好，但二级部门及岗位人员绩效考核结果客观性、真实性方面有待加强，考核过程需加强管控。

其中，部门达成最高得分XX分，最低得分XX分。

XX分公司与XX分公司仅考核“XX达成率”指标，达成结果分别为XX%和XX%。

岗位人员考核最高得分为XX分，最低分的为XX分。

审计过程中，共发现审计问题XX项，具体请详见审计发现及建议。

一、审计发现及建议2.1 未制定规范的公司总体战略目标并形成审批生效文件绩效管理中，目标的分解应是自上而下进行，绩效管理部门围绕公司的整体战略目标进行分解。

《周例会考核管理办法》为了进一步加强对各单位每周重点工作的督办和考核力度，使各单位能更好的完成周例会上形成的周重点工作，提高执行力，特制定本办法。

一、适用范畴：全公司二、实施对象：总经办人员及各单位负责人三、本周工作完成情况及下周工作计划的递交时间及方式：每周五下午4：30前将本人或本部门本周工作完成情况的文字表述或依据及下周工作计划以电子文档的形式递交到审计部审计专员处，以备周六例会考核使用。

四、考核方法：1、周例会上迟到或手机响铃的人员，处以20元/次罚款（现场缴纳给人事行政部负责人）；2、各单位在上周例会上报备的本周重点工作必须按时按量保质完成，部分需要一周以上才能完成的工作，必须要按量分解到每一周并注明计划完成节点。

对未完成事项或事项的分解量（下简称为“一项”），公司将根据如下相应条款对责任人或责任部门进行处理：a、如有一项未完成者，轻微的将给予口头警告伴20元罚款（现场缴纳给人事行政部负责人），严重的给予书面警告，并承诺下周必须完成；b、如有两项或一项连续两周未完成者，将给予书面警告处理；c、如有三项或一项连续三周未完成者，将给予降薪一级处理；d、对上述各处罚条款不服者，可以启动申诉机制，陈述正当理由，经审计部审核、总经理审批同意后，免除相应的处罚。

五、本办法从202x年3月1日起执行。

此前与本办法相类似或相抵触的相关规定全部废止，以本办法为准。

********有限公司202*年*月**日第二篇：周例会管理办法大唐徐家店（49.5mw）风场施工周例会管理办法为了顺利完成该工程的施工任务，按时实现业主方的投资效益之目的。

在施工过程中及时掌握工程进度状况，把好工程质量控制关。

努力做到文明施工、安全生产，严格控制工程投资；及时发现问题；解决协调施工中出现的各种问题与矛盾，推进工程顺利发展，定期组织召开施工现场周例会，就是为达到以上目的关键，为此现做如下规定：一、施工前期和施工中及施工收尾阶段每周四下午于2：30分准时召开施工现场周例会，会期原则为半天。