私募基金管理人备案登记最新重点法律事项提示

关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。

两年来，私募基金登记备案制度得到行业和社会的广泛认同，私募基金行业发展迅速，初步形成了以信息披露为核心，诚实信用为基础的自律监管体制。

一段时间以来，私募基金行业存在的问题倍受社会各界和监管机构关注。

私募基金管理人数量众多、鱼龙混杂、良莠不齐，一些机构滥用登记备案信息非法自我增信，一些机构合规运作和信息报告意识淡薄，一些机构甚至从事公开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资等违法违规活动。

从上述问题和两年来私募基金管理人登记的工作实践出发，为切实保护投资者合法权益，督促私募基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展，现就进一步规范私募基金管理人登记相关事项公告如下：一、关于取消私募基金管理人登记证明鉴于私募基金登记备案信息共享机制已基本建成，为加强对私募基金行业的社会监督，实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理，自本公告发布之日起，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。

中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

私募基金管理人登记备案最新情况，以中国基金业协会网站“私募基金管理人公示平台（http://GS.ama ）”和“私募汇”手机APP客户端公示的私募基金管理人登记的实时基本情况为准。

社会公众和投资者可通过上述两个官方渠道查询相关信息。

二、关于加强信息报送的相关要求（一）私募基金管理人应当依法及时备案私募基金为实现对私募基金管理人的有效监管，督促已登记的私募基金管理人依法展业，及时备案私募基金产品，中国基金业协会对私募基金管理人依法及时备案私募基金提出以下要求：1、自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

私募投资基金监督管理暂行办法第一章总则第一条为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。

第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。

证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。

第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。

建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度，以及各类私募基金的统一监测系统。

第六条中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

私募基⾦私募基⾦管理⼈重⼤事项变更及法律意见书要点2016年2⽉5⽇，中国证券投资基⾦业协会（以下简称“中基协”）发布了《关于进⼀步规范私募基⾦管理⼈登记若⼲事项的公告》（以下简称“《公告》”）。

公告中明确要求，已登记为私募基⾦管理⼈的机构在发⽣重⼤事项变更时，应提交由律师事务所出具的《私募基⾦管理⼈重⼤事项变更专项法律意见书》（以下简称“《专项法律意见书》”）。

2私募基⾦ | 私募基⾦管理⼈重⼤事项变更及法律意见书要点《公告》中指出，私募基⾦管理⼈申请变更控股股东、变更实际控制⼈、变更法定代表⼈、执⾏事务合伙⼈等重⼤事项或中基协审慎认定的其他重⼤事项的变更。

截⽌⽬前，私募基⾦管理⼈在变更控股股东、实际控制⼈、法定代表⼈、执⾏事务合伙⼈重⼤事项时才需要提交《专项法律意见书》。

私募基⾦管理⼈在变更主体资格相关内容（例如⼯商营业执照、组织机构代码证、税务登记证、机构名称、机构注册地址、经营范围等）、合法合规及诚信情况、机构类型及业务类型、出资⼈、⾼级管理⼈员、基⾦托管⼈等重⼤事项时，暂⽆提交《专项法律意见书》的明确要求。

1、私募基⾦管理⼈⾸先应根据《公司法》、《公司章程》、《合伙协议》以及中基协的相关规定，按照法定程序进⾏相关事项变更。

例如，合法召开相关决策会议、决策会议的表决⽅式合法有效、签署相关法律⽂件等等。

2、私募基⾦管理⼈就变更事项结果应当向⼯商管理部门提交变更登记申请，依法办理⼯商变更登记，并应当已经获得⼯商管理部门审核通过。

3、私募基⾦管理⼈就变更事项应当按照《私募投资基⾦信息披露管理办法》相关规定和基⾦合同、基⾦公司章程或者合伙协议的相关约定，向私募基⾦投资者及时、准确、完整地进⾏信息披露，包括但不限于公司⽹站公告、邮寄送达《私募基⾦管理⼈重⼤事项变更通知书》等⽅式。

4、私募基⾦管理⼈应当聘请在中国登记注册的律师事务所，由中国律师事务所指派两名执业律师就变更事项进⾏尽职调查，并根据调查结果出具⽆任何保留意见的《专项法律意见书》。

中基协 2023 私募新规问答解读2023年私募基金新规的发布，将对我国私募基金行业产生重要影响。

为帮助广大私募基金机构及从业人员更好地理解和应对新规，我们整理了一份问答解读，希望能够帮助大家更好地了解这一重要的政策变化。

问：什么是私募基金新规？答：私募基金新规是指2023年中国证监会发布的《私募投资基金监督管理办法》和《私募投资基金信息披露管理办法》等一系列与私募基金相关的新规定。

这些新规定主要是为了加强对私募基金行业的监管，促进行业健康发展，保护投资者合法权益。

问：私募基金新规有哪些重要内容？答：私募基金新规主要包括以下几个方面的内容：1.私募基金的注册制：私募基金管理人需要向中国证监会进行备案登记，并遵守相关准入条件和行为规范。

2.信息披露要求：私募基金管理人需要向投资者和监管机构进行信息披露，包括基金运作情况、投资策略、运作风险等内容。

3.投资者适当性管理：私募基金管理人需要对投资者进行风险评估，确保投资者符合相应的投资条件和经济实力。

4.业务运作规范：私募基金管理人需要建立健全的内部控制机制和风险管理体系，规范资金运作、投资决策和信息披露等业务活动。

5.退出机制：私募基金管理人需要建立有效的清算和退出机制，确保投资者能够便利地退出私募基金投资。

问：私募基金新规对私募基金行业有哪些影响？答：私募基金新规对私募基金行业的影响主要包括以下几个方面：1.加强监管力度：私募基金新规加强了对私募基金行业的监管力度，规范了私募基金管理人的行为和业务活动，提高了行业整体的透明度和规范性。

2.促进行业健康发展：私募基金新规对私募基金管理人的准入条件和业务规范提出了更高要求，有助于提升行业的专业水平和服务质量，促进行业的健康发展。

3.保护投资者合法权益：私募基金新规加强了对投资者适当性管理和信息披露的要求，有助于提高投资者的风险意识和投资决策能力，保护他们的合法权益。

4.规范市场秩序：私募基金新规依法规范了私募基金行业的业务活动，有助于净化市场环境，提高市场的透明度和公平性，促进市场秩序的规范发展。

私募基金管理人登记须知人民网12月10日电近日，中国证券投资基金业协会在证监会的指导下，更新了《私募基金管理人登记须知》。

《登记须知》新增不予登记情形：申请机构或者其主要出资人曾经从事过P2P、民间借贷等业务。

新版《登记须知》细化了拟登记机构从股权架构、基本运营到从业人员等各方面要求。

具体要求为以下三点：一是针对私募基金管理人登记出现的股权代持、交叉持股、竞业禁止、同业竞争、履职能力、集团化倾向等集中问题，从运营条件、从业人员、出资人、关联方等方面进一步规范私募登记。

运营条件和制度方面，增加办公场所独立性、财务清晰、过往展业情况说明等要求，同时特别强调无管理人员、无实际办公场所或不履行完整管理人职责的特殊目的载体无需申请私募基金管理人登记。

从业人员方面，突出竞业禁止要求，进一步明确高管人员兼职问题，强化投资人员任职能力要求、员工人数要求。

出资人方面，严禁股权代持、强调股权清晰要求，新增股权稳定性要求，进一步明确实控定义。

子公司、分支机构和关联方方面，新增同业竞争要求，严禁通过股权构架设计规避关联方，强化同一实际控制人下多家管理人连带责任及股权稳定性要求。

重大变更方面，明确重大事项变更期限及整改次数要求，重申登记机构发生实质变化视同新机构审核，强调强制离职后私募基金管理人职责。

二是提升自律管理效能，引入中止办理流程。

为规范行业发展，对存在办公场所不稳定、或有负债风险较高、无实际展业需求、偏离投资主业风险等明显内控不足、展业能力不充分情形的，符合前述两项及以上情形的申请机构，协会给予6个月的整改时间，申请机构应在整改完成后再提交私募登记申请。

三是防范冲突业务行业风险外溢，新增不予登记情形。

此前协会已发布《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》，规定了六种不予登记情形。

此次，针对申请机构或者其主要出资人曾经从事过P2P、民间借贷等与私募基金属性相冲突业务，为防止此类业务风险外溢至私募行业，保护投资者利益，协会在新版《登记须知》不予登记情形中新增上述情形。

2023年私募投资基金监督管理条例最新规定第一章总则第一条为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)业务活动，保护投资者以及相关当事人的合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律，制定本条例。

第二条在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金，设立投资基金或者以进行投资活动为目的依法设立公司、合伙企业，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，为投资者的利益进行投资活动，适用本条例。

第三条国家鼓励私募基金行业规范健康发展，发挥服务实体经济、促进科技创新等功能作用。

从事私募基金业务活动，应当遵循自愿、公平、诚信原则，保护投资者合法权益，不得违反法律、行政法规和国家政策，不得违背公序良俗，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

私募基金管理人管理、运用私募基金财产，私募基金托管人托管私募基金财产，私募基金服务机构从事私募基金服务业务，应当遵守法律、行政法规规定，恪尽职守，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规规定，恪守职业道德和行为规范，按照规定接受合规和专业能力培训。

第四条私募基金财产独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产。

私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，但法律另有规定的除外。

投资者按照基金合同、公司章程、合伙协议(以下统称基金合同)约定分配收益和承担风险。

第五条私募基金业务活动的监督管理，应当贯彻党和国家路线方针政策、决策部署。

国务院证券监督管理机构依照法律和本条例规定对私募基金业务活动实施监督管理，其派出机构依照授权履行职责。

国家对运用一定比例政府资金发起设立或者参股的私募基金的监督管理另有规定的，从其规定。

第六条国务院证券监督管理机构根据私募基金管理人业务类型、管理资产规模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资等股权投资、证券投资等不同类型的私募基金实施分类监督管理。

《私募基金管理人登记法律意见书指引》2月5号，中国基金业协会下发了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，并发布《私募基金管理人登记法律意见书指引》，指引要求：私募基金管理人登记应当提交法律意见书。

我们依据相关法规规定，对出具法律意见书作出初步梳理如下：一、五种情况，私募基金管理人必须聘请律师出具法律意见书依据公告规定，私募基金管理人在如下五种情况下，需要由律师出具法律意见书并进行备案：1）自2月5日起，私募基金管理人申请登记备案的需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》；2）2月5日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应提交《私募基金管理人登记法律意见书》;3）已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前，补提《私募基金管理人登记法律意见书》；4）已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》；5）已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

二、出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容根据基协给出的指引文件的规定，律师出具法律意见书应当对下列内容逐项发表法律意见：（一）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

（二）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。

申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“管理”、“资产管理”、“股权”、“创业”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。

（三）申请机构是否符合《私募基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。

私募投资基金登记备案方法及配套指引随着我国私募基金市场的不断发展，私募投资基金的登记备案成为了监管的重要环节。

为了帮助私募基金管理人更好地了解登记备案流程和要求，以下是私募投资基金登记备案的相关指引。

1. 概述私募基金管理人需要根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律文件规定，向中国证监会备案登记。

私募投资基金登记备案的目的是为了规范私募基金市场，保护投资者的权益，增强市场透明度，加强监管。

2. 登记备案条件私募基金管理人需要满足以下条件才能进行登记备案：(1) 注册资本不低于1000万元人民币；(2) 并具备投研能力，拥有2年以上证券、期货等金融市场从业经历或其他相关经验；(3) 具备合规管理、风险控制、合规风险的基本知识和技能；(4) 遵守所有相关法律、法规和规章制度；(5) 投资者适当性管理制度完备，且按规定记录相关信息；(6) 私募基金管理人持有的资产规模不低于一定金额。

3. 登记备案流程登记备案的具体流程如下：(1) 在证监会官网上下载《私募投资基金登记备案申请表》；(2) 填写申请表并提交相关材料；(3) 相关申请材料审核通过后，进行现场核查；(4) 审核通过后，领取《私募投资基金登记证书》。

4. 配套指引在进行登记备案前，私募基金管理人需要了解以下配套指引：(1) 私募基金管理人需具备投研团队、内部合规部门和风险控制团队等专业部门，确保基金管理人的合规管理和风险管控水平；(2) 对投资者的适当性管理制度要做到完备，建立完整的投资者信息管理系统；(3) 私募基金管理人应当建立完整的信息披露制度，及时向投资者披露基金的投资运作情况、市场风险等信息；(4) 私募基金管理人需要建立完备的法律合规风险管理体系，加强内部控制和监督。

综上，私募投资基金登记备案是监管私募基金市场的重要措施之一。

私募基金管理人需要具备独立投研能力和风险控制能力，并做好投资者适当性管理和信息披露工作，从而增强基金的市场透明度和投资者信心。

关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告为规范私募基金管理人登记工作，根据《中华人民共和国证券法》及有关法律法规的规定，现将有关事项公告如下：一、私募基金管理人须在中国证券监督管理委员会认可的登记机构备案登记，办理登记手续。

二、私募基金管理人及其从业人员须持有有效的证券从业资格证书，符合国家规定的资格条件。

三、私募基金管理人及其从业人员应当具备专业的知识和技能，并履行必要的能力职责。

四、私募基金管理人及其从业人员应当以诚实守信、客观公正的态度进行登记，不得提供虚假资料。

五、登记机构应当审核私募基金管理人的资格条件，及时向中国证券监督管理委员会递交登记申请书，并保证私募基金管理人信息的真实性和准确性。

六、私募基金管理人须按照国家有关规定，妥善备案基金运作情况，完善基金管理工作。

特此公告。

中国证券监督管理委员会二零二一年五月一日。

私募基金登记备案流程详解及18大注意事项私募基金是指向特定投资者募集资金，并通过非公开方式进行投资的基金。

为规范私募基金市场，保护投资者权益，监管部门对私募基金实行登记备案制度。

本文将详细介绍私募基金登记备案的流程，并提供18个注意事项。

一、私募基金登记备案流程：1.准备备案材料：私募基金备案申请表、合格投资者确认书、基金合同、募集说明书、投资管理制度和内部控制制度、基金经理等相关材料。

2.聘请代理人：私募基金登记备案需要委托资格合格的代理人进行申请，代理人需具备证券投资基金从业经验、法律、金融以及基金相关知识。

4.监管机构反馈意见：监管机构在审核过程中可能会对备案申请提出问题和意见，申请人需要合理解释并提供相关材料进行补充。

5.收到备案函：监管机构审核通过后，将发出备案函，申请人需签署备案函，意味着备案流程完成。

二、18大注意事项：1.合法合规：要确保私募基金备案申请材料无误、真实合规，确保业务合法合规。

2.信息披露：基金的相关信息必须真实完整，且不得包含虚假违法信息。

特别是基金募集说明书，必须做到真实、准确、无误导。

3.投资者确认：基金管理人需核实投资者的合格投资者身份，并征得其确认。

4.自查报告：基金管理人需自查备案材料的真实性、准确性和完整性，并提供自查报告。

5.资产评估：基金管理人需委托独立第三方机构对基金资产进行评估。

6.私募基金名称：基金管理人需注意基金名称的命名，不得与已备案或发行的其他基金名称冲突。

7.信息系统：基金管理人需建立健全的信息系统，确保信息的安全性和完整性。

8.报送备案材料：基金管理人需按规定时间将备案申请材料提交给相关监管机构。

9.充分沟通：与监管机构保持沟通，尽快解决问题和意见。

10.合同条款：基金合同的条款应明确、清晰，保护投资者权益。

11.保管监管：申请人需妥善保管监管机构的备案函等重要文件。

12.按时更新：基金管理人需按照要求及时更新备案材料。

13.信息变更：如有信息变更，应及时向监管机构备案申请。

私募基金管理人基金产品备案管理与重大事项报告制度私募基金管理人基金产品备案管理与重大事项报告制度第一章总则第一条为规范私募基金管理人的基金产品备案管理和重大事项报告制度，保护投资者利益，促进私募基金市场健康发展，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和有关法律法规，制定本制度。

第二条私募基金管理人应本着诚信、守信、勤勉、谨慎的原则，依据法律法规、基金合同及其他有关规定逐一执行。

第三条私募基金管理人应建立健全基金产品备案管理和重大事项报告制度，并按照规定履行备案和报告的义务。

第二章基金产品备案管理第四条私募基金管理人成立的私募基金产品（以下简称“基金”）应依照像关法律法规的规定完成备案手续。

备案的具体事项及流程见附件一。

第五条私募基金管理人自基金成立之日起10个工作日内向中国证券投资基金业协会备案。

第六条私募基金管理人应在备案后20个工作日内将基金合同及其他备案材料报送所在省份的基金监管部门备案。

第七条私募基金管理人应当依照有关规定及基金合同的约定，及时向投资者公示基金的备案情况及备案编号。

第八条私募基金管理人应当加强基金募集、投资、净值计算、风险控制等工作，确保基金按照备案时所报说明书的投资方向和投资范围进行投资，并按照法律法规要求和基金合同的约定进行运作。

第三章重大事项报告第九条私募基金管理人应当及时向所在省份的基金监管部门报告以下重大事项：（一）基金破产、住手运作或者面临住手赎回的情况；（二）基金财产总额的20％以上发生重大损失的情况；（三）基金管理人及其从业人员发生重大违法行为的情况；（四）其他可能影响基金份额持有人权益的重大事项。

第十条私募基金管理人应当向投资者公示发生重大事项的情况、影响范围和应对方案等信息。

第四章法律名词及注释1、《私募投资基金监督管理暂行办法》：指证监会发布的关于私募投资基金监督管理方式的规定性文件。

2、备案：指私募基金管理人向基金监管部门提交备案所需的材料，经审批批准后成为基金法定的合法基金之一。

私募基金管理人重大事项变更合规要点摘要：近年来我国私募基金行业稳步发展并在我国经济活动中起到显著的积极作用，成为我国投融资体系和资本市场中的重要力量，而私募基金管理人作为私募基金管理运作中最核心的角色，亦是投资者与基金协会等主体关注的重点。

同时，作为监管层的重点监管内容，私募基金管理人的重大事项变更一直是私募基金管理人所重点关注的内容。

在协会对私募基金的专项检查中，若被发现未及时履行重大事项变更程序，存在被处罚或被采取监管措施等合规风险。

2023年5月1日，《私募投资基金登记备案办法》及相关配套指引正式实施，《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募基金管理人登记须知》等同时废止，开启了私募基金行业的新阶段，也对涉及私募基金管理人相关事项变更事宜提出了新要求。

关键词：基金管理人、重大事项变更、信息披露、平台报送、时间、登记要求、变更材料■私募基金管理人“重大事项”的界定参照已废止的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中关于管理人重大事项变更的定义，基金管理人重大事项包括：基金管理人的名称、高级管理人员；基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人；基金管理人的分立或者合并；基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；可能损害投资者利益的其他重大事项。

《私募投资基金登记备案办法》将私募基金管理人登记信息的变更进一步明确区分为“基本登记信息变更”和“重大登记信息变更”两类；前者“基本登记信息”包括：名称、经营范围、资本金、注册地址等基本信息，股东、合伙人、关联方，法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人及委派代表，及证监会、协会规定的其他信息；后者“重大登记信息”包括：管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人等；不同于基本登记信息变更，重大登记信息的变更要求单独出具专项法律意见书。

AMBERS系统在原有分类的基础上结合《私募投资基金登记备案办法》中涉及基金管理人信息变更的新要求对相关事项变更程序进行了新的补充。

私募基金的法律限制与要点私募基金是一种非公开募集的投资基金，由于其灵活性和高风险特点，受到了各国法律的严格监管。

本文将探讨私募基金的法律限制与要点，以帮助读者更好地了解私募基金市场。

一、私募基金的定义和分类私募基金是指限于特定合格投资者范围内募集资金，通过投资证券、期货等资产获得投资收益的基金。

根据不同国家和地区的法律规定，私募基金可分为不同类型，如对冲基金、股权投资基金、房地产基金等。

二、私募基金的法律限制1.募集和投资限制：私募基金在募集资金和投资方面受到一定的限制。

根据法律规定，私募基金只能向特定合格投资者募集资金，并在特定投资范围内进行投资。

同时，对募集资金的用途、风险披露等方面也有相关规定。

2.信息披露和报告要求：私募基金需要按照法律规定进行信息披露和报告。

包括向投资者提供基金的投资策略、风险提示、财务报告等信息，以增加透明度和投资者保护。

3.准入和登记要求：私募基金管理人需要符合特定的准入和登记要求。

这包括满足一定的资本要求、从业经验要求，并且需要向相关监管机构进行登记注册。

4.风险管理和投资限制：私募基金需要建立健全的风险管理制度，并在投资方面遵守相关限制。

例如，对于某些高风险投资品种的投资可能会受到限制，以保护投资者利益。

三、私募基金的关键要点1.投资者适当性评估：私募基金会对投资者进行适当性评估，确保其拥有足够的投资经验和风险承受能力。

这是为了保护普通投资者不被过度风险的产品所吸引或误导。

2.投资者保护：私募基金市场对投资者保护十分重视，会要求基金管理人提供充分的投资信息和风险披露。

同时，监管机构也会加强对基金运作的监督，以确保投资者合法权益的保护。

3.合规和监管要求：私募基金需要遵守国家和地区的法律法规，并接受监管机构的监督。

基金管理人需要完善内部合规制度，确保合规运作。

4.风险管理和控制：私募基金需要建立健全的风险管理和控制制度，包括风险评估、风险控制、风险报告等。

这是为了降低投资风险，保护基金和投资者的利益。

私募基金登记备案流程详解及注意事项1.定义：私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。

系统网址为：https://（实际操作中，系统经常出现各种bug，建议使用IE浏览器，并在非繁忙时段多尝试，多刷新网页，可以多浏览中国证券投资基金业协会官网/寻找相关手册；另外，私募基金全国统一咨询热线：400-017-8200，由于拨打电话较多，耐心拨打，打进去其实工作人员非常耐心和专业，基本当时就能解决你的问题哈）。

3、登记流程：4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

--深圳吾思已被注销登记。

8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

备案时的基金分类：9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

私募基金管理人登记须知(2018年12月更新)尊敬的私募基金管理人及申请机构：为提高私募基金管理人登记工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示私募基金管理人申请登记及登记完成后需要注意以下重点事项：一、申请机构总体性要求（一）【总体要求】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息（含资产管理业务综合报送平台填报信息，资产管理业务综合报送平台以下简称AMBERS系统）应当真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（二）【核查方式】根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第八条，协会可以采取约谈高管人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查，申请机构应当予以配合。

（三）【法律依据】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中，本机构及其从业人员应严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》等私募基金相关法律法规和自律规则的相关规定，自愿接受协会自律管理，配合协会自律检查。

（四）【向证监局报告】根据现行监管要求，请新登记完成的私募基金管理人自登记完成后的10个工作日内主动与注册地所属地方证监局取得联系。

（五）【信息更新】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中，应认真阅读AMBERS系统相关提示，申请材料在真实、准确、完整的前提下应保持与系统填报信息（AMBERS系统和从业人员管理平台/jump.html）一致，填报材料和系统信息应前后自洽，重要章程、制度文件、说明材料应签章齐全。

二、申请机构应当按规定具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等运营基本设施和条件，并建立基本管理制度（一）【内控基本要求】根据《私募投资基金管理人内部控制指引》及私募基金登记备案相关问题解答相关要求，申请机构应当建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知
中国证券投资基金业协会是中国私募基金行业的自律组织，其制定的《私募基金管理人登记管理办法》是私募基金管理人登记的重要依据。

以下是私募基金管理人登记须知：
1. 私募基金管理人应当具备独立的法人资格，并且符合国家有
关法律法规的规定，如《证券投资基金法》等。

2. 私募基金管理人应当设立完备的组织机构和内部管理制度，
包括投资决策、交易执行、风险管理、合规管理等方面。

3. 私募基金管理人应当具备从事私募基金业务所需的专业能力
和经验，包括资产管理、证券投资、交易操作等方面。

4. 私募基金管理人应当拥有稳定、透明、合法的投资者资金来源，并实行投资者准入制度，确保投资者符合适当性要求。

5. 私募基金管理人应当建立健全的信息披露制度，包括月度报告、季度报告、年度报告等，向投资者及时披露基金运作情况。

6. 私募基金管理人应当遵守国家有关法律法规和行业自律规则，保护投资者合法权益，防范风险，促进私募基金市场健康发展。

7. 私募基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会进
行登记备案，并及时更新登记信息。

以上是中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知，私募基金管理人应当严格按照规定履行登记手续，为行业的健康发展提供保障。

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中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------私募投资基金备案须知为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项：一、私募投资基金备案总体性要求(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。

投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。

下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围：1. 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产；2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；5. 通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。

私募基金管理人备案须知私募基金是一种由少数投资者组成的基金，由专业的私募基金管理人负责管理和运作。

为了保护投资者权益，规范市场秩序，我国设立了私募基金管理人备案制度。

以下是私募基金管理人备案的相关须知。

一、备案资格要求1.专业背景：备案人员应具备证券、期货、投资咨询等领域相关专业背景知识，具备良好的道德素质和职业操守。

2.经验要求：备案人员必须具备从事私募基金管理工作的经验，在相关领域或机构从业年限不得低于3年。

3.学历证书：备案人员应具备本科以上学历，并提供相关学历证书。

二、备案材料准备1.申请书：备案人员需填写《私募基金管理人备案申请书》，详细介绍备案人员的个人情况、从业经历、资质证书等信息。

2.资料证明：备案人员需提供个人身份证明、学历证明、从业资格证明等相关材料。

3.过往业绩：备案人员需提供过往从业业绩材料，包括从事私募基金管理工作所接管的基金、投资收益等情况。

4.关联关系：备案人员需提供与其他机构或个人的关联关系说明，包括股权结构、管理人员情况等。

三、备案程序1.提交备案材料：备案人员需将备案申请书和相关材料提交至所在地中国证监会及其派出机构。

2.补充材料：如备案机构认为有需要，备案人员需补充提供其他相关材料。

3.审核备案：备案机构对提交的备案材料进行审核，如发现问题，备案人员需及时补充修改。

4.备案公示：备案机构在接收备案申请之日起3个工作日内进行备案公示，公示期间为10个工作日。

5.备案结果：备案机构在公示期满后3个工作日内对备案申请作出批准或者不予批准的决定，并向备案人员发出备案证书或不予批准的通知。

备案成功后，备案机构将备案信息登记在全国私募基金备案登记信息披露系统。

四、备案后事项1.变更备案：备案人员如有变更个人信息、从业资格等情况，需及时向备案机构申请变更备案。

2.监管报告：备案管理人需按规定向备案机构定期报送私募基金管理情况、投资运作情况等相关报告。

3.定期检查：备案机构将对备案管理人进行定期检查，以确保其合规经营、投资者权益保护等方面的工作。

私募基金管理人登记和备案管理办
法
私募基金管理人登记和备案管理办法是中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）根据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》及《中华人民共和国期货交易管理条例》等有关法律法规结合行业实际，对私募基金管理人的登记和备案工作进行规范。

一、定义
私募基金管理人：指依法为私募基金管理活动提供服务的专业机构，经中国证监会颁发《私募基金管理人牌照》，并受中国证监会监管的法人或者其他组织。

二、申请登记和备案条件
1、申请登记的资格：
（1）具有承担私募基金管理活动的资质，包括但不限于具有良好的信誉、具有资格管理私募基金和私募投资基金的专业人士、具有良好的风险控制能力和投资管理经验的法律、咨询及财务等专业人士；
（2）具有良好的资本条件，要求注册资本不低于500万元；
（3）有完备的管理体系，包括组织结构、投资管理、风险管理及财务报告等；
（4）具有良好的信息披露制度，能够保障投资者合法权益；
2、备案条件：
（1）按照中国证监会的要求，申请登记的私募基金管理人需要提供备案材料，包括但不限于：
a. 申请登记所需的资料和材料；
b. 与私募基金管理活动有关的管理体系及规章制度；
c. 私募基金的管理方案；
d. 私募基金管理人的业务经营计划；
（2）私募基金管理人在备案程序中，还需要提供有关私募基金的详细信息，包括但不限于：投资策略、投资组合、风险控制及资金配置；
（3）私募基金管理人还需要提供其专业人员的资质、经历、责任范围及投资经验等情况。

私募基金管理新规一、总则1.1 为加强私募基金管理，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，制定本规定。

1.2 本规定适用于在中国境内设立的私募基金管理人、私募基金及其从业人员。

二、私募基金管理人登记与备案2.1 私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）申请登记，并按照规定报送基本信息。

2.2 私募基金管理人应当具备以下条件：（1）具有独立法人资格；（2）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的章程或者合伙协议；（3）有健全的内部管理制度；（4）有与私募基金管理业务相适应的从业人员；（5）法律、行政法规规定的其他条件。

2.3 私募基金管理人应当在募集私募基金前，向协会备案，并报送以下材料：（1）私募基金合同；（2）私募基金招募说明书；（3）私募基金管理人的登记证明文件；（4）法律、行政法规规定的其他材料。

三、私募基金募集与投资3.1 私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者应符合以下条件：（1）具备相应风险识别能力和风险承受能力；（2）投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币；（3）符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

3.2 私募基金管理人、销售机构应当履行投资者适当性审查义务，确保投资者符合合格投资者标准。

3.3 私募基金投资范围包括：（1）股票、债券、期货、期权、基金等金融资产；（2）股权、债权、收益权等非金融资产；（3）其他法律法规允许的投资范围。

3.4 私募基金投资应当遵循分散投资原则，单个投资者投资于单只私募基金的金额不得超过该基金净资产的20%。

四、私募基金信息披露与报送4.1 私募基金管理人应当按照规定向投资者披露基金信息，包括但不限于基金合同、招募说明书、投资组合、财务报告等。

4.2 私募基金管理人应当按照规定向协会报送以下信息：（1）私募基金募集情况；（2）私募基金运作情况；（3）私募基金管理人的基本情况；（4）法律、行政法规规定的其他信息。