2009年证券从业发行承销每日一练(9月22日)

2009年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．我国发行企业债券开始于( )A．1990年B．1985年C．1983年D．1980年正确答案：C2．首次公募股票时，募集说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。

A．3个月B．4个月C．6个月D．12个月正确答案：C解析：募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。

募集说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后一次签署之日起计算。

3．关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准正确答案：C4．上市公司申请发行新股，必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。

A．3个月B．6个月C．12个月D．36个月正确答案：C5．( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。

A．发行申请人B．发行申请人律师C．上市公司D．主承销商正确答案：D6．协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。

A．2B．3C．15D．30正确答案：B解析：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(“其他相关文件”与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。

7．证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制正确答案：B8．个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )A．本人身份证B．持股凭证C．本人身份证和持股凭证D．书面委托书正确答案：C9．上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。

一、单选题招股说明书中，发行人应披露交易金额在（）或虽未达到（）但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A．100万元以上，100万元 B．300万元以上，300万元 C．500万元以上，500万元 D．80.0万元以上，80.0万元【正确答案】：C 【参考解析】：招股说明书中，对重要影响的合同披露的情况要熟悉。

二、多选题根据中国证监会颁布发行审核标准备忘录的有关规定，下列关于资产评估对发行人连续计算业绩的影响说法中正确的是（）。

A．拟申请首次公开发行股票的公司设立时需要资产评估，但没有聘请有证券从业资格许可证的资产评估机构承担评估业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请 B．如果有限责任公司变更为股份有限公司时，根据资产评估结果进行了账务调整的，则应将其视同为新设股份公司，按《公司法》规定应在股份有限公司开业三年以上方可申请发行新股上市 C．有限责任公司整体变更为股份有限公司且变更后运行不足3年申请发行股票的，变更前后不应改变历史成本计价原则，资产评估结果不应进行账务调整 D．国有企业整体改制设立的股份有限公司，按国有资产管理办法的规定可以根据资产评估结果进行账务调整，但不可以连续计算以前年度经营业绩【正确答案】：A,B,C 【参考解析】：D项中可以连续计算以前年度经营业绩。

三、判断题上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。

（）【正确答案】：错【参考解析】：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。

2009年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在我国，以5元作为佣金的收取点不适用于( )。

A．上证A股B．深证A股C．基金D．B股正确答案：D解析：B股佣金按1美元或5港元收取。

2．对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D解析：会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。

3．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息正确答案：D解析：根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。

D选项的表述有误。

4．证券交易的特征主要表现为( )。

A．流动性、效率性和风险性，B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性正确答案：B解析：证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。

2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题一、单选题：11.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A.6个月B.12个月C.2年D.3年12.向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。

A.10%B.20%C.30%D.50%13.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.30%B.40%C.50%D.70%14.向不特定对象公开募集股份应当符合最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A.3，6%B.2，5%C.2，6%D.3，5%15.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于（）。

A.不低于公告招股意向书前10个交易F1公司股票均价或前1个交易日的均价。

B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D.不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价16.非公开发行股票发行对象不超过（）名。

A.10B.20C.30D.5017.上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）至T+5日，刊登配股提示性公告。

A.T-3B.T-2C.T+1D.T+318.发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。

A.12个，36个B.6个，36个C.12个，12个D.6个，12个19.非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。

A.原前10名股东B.原前15名股东C.原前20名股东D.原前50名股东20.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2B.1/3C.2/3D.全票。