公司岗位廉洁风险排查表

岗位廉政风险点排查表五类廉政风险点说明一、思想道德风险防范思想道德风险主要表现为:放松世界观改造,理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过；工作敷衍、组织观念不强；作风飘浮、不深入基层实际；利用工作便利谋取私利;弄虚作假、虚报浮夸;贪图享受、腐化堕落；工作软弱、作风涣散等。

二、制度机制风险防控制度机制风险主要表现为:制度本身存在漏洞或缺乏可操作性;制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约,不能形成制度合力。

三、岗位职责风险防控岗位职责风险主要表现为:单位或部门不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪。

不履行“一岗双责”，或履行不到位;违反廉洁自律相关规定;利用职务上的便利牟取私利；违反民主集中制,不执行局队制定的各项规章制度,独断专行或软弱放任；工作失职、渎职,不履行或不正确履行职责等。

四、业务流程风险业务流程风险主要表现为：统计数据的采集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题,导致数据失真;财务支出项目的申请、财务主管审核、项目的执行过程中不严格执行财务管理规定，出现牟取私利、铺张浪费等现象；关于“三重一大”事项的提出、党组会议研究决定、事项的贯彻执行等环节出现个人或少数领导决定代党组会议决定的现象等。

五、外部环境风险外部环境风险主要表现为：业务部门自身受外界环境的影响为迎合某部门或领导篡改、编制统计数据,导致出现数据失真；在外界压力下，被动接受压力篡改、伪造统计数据而导致数据失真等。

在会上大家共同学习了卫生部2０10年6月３0日发出的《深化治理医药购销领域商业贿赂工作通知》。

万子杨主任希望全科工作人员要加强法制纪律观念和廉洁从业意识,深化对治理医药购销领域商业贿赂工作的认识，切实增强工作的责任感和紧迫感,牢固树立防止商业贿赂的思想道德和纪律法制防线。

常务副院长吕农华在会议上强调了三点精神。

第一,她要求大家从防范角度出发，药剂科是医院的关键岗位,药剂科全体工作人员首先要认真学习文件，深刻领会精神，让每个员工参与其中,特别是重要岗位工作人员更加要着重学习，同时要落实会议精神，每个岗位都要认真查找岗位风险点,并制定出岗位风险防范措施，排除一切风险隐患;第二，加强长效机制建设,着力抓好防控商业贿赂长效机制各项制度的落实，提高防范意识,使每个人都保持清醒的头脑,警钟长鸣。

银行职员岗位(个人)廉洁风险点排查登记
表
岗位信息
- 岗位名称: 银行职员
- 岗位职责: 执行各项银行业务，维护客户关系，确保业务合规性和廉洁性
廉洁风险点排查
备注: 针对不同的廉洁风险点，需要采取不同的风险控制措施，以确保岗位人员廉洁遵法、规范从事工作，维护银行业务的合规性
和公正性。

: 针对不同的廉洁风险点，需要采取不同的风险控制措施，以确保岗位人员廉洁遵法、规范从事工作，维护银行业务的合
规性和公正性。

排查结果
经过对银行职员岗位的廉洁风险点排查，发现了上述列出的廉
洁风险点。

为了应对这些风险，我们将采取相应的风险控制措施，
并定期评估和监管这些措施的有效性。

通过不断加强员工教育培训、建立内部控制机制和追究违规行为的责任，我们将保持银行职员岗
位的廉洁和风险控制工作的持续改进和稳定发展。

---
以上是银行职员岗位(个人)廉洁风险点排查登记表的内容，总
计800字。

3、在安全生产事故调查中，违反原则和规定，徇私舞弊，获取不正当利益。
4、违反车辆管理规定，公车私用。
中
一、1.加强廉洁从业教育，严格执行干部员工廉洁自律相关规定，牢固树立廉洁从业意识；
2.加强安全考核与监督管理，严格执行违规违章处罚规定，不徇私情，严格执纪； 3.加强安全生产监督检查工作。
二、1.严格执行单位电力工程验收大纲；
2.强化施工过程管理，加强对隐蔽工程及施工各阶段验收等关键环节的质量管控；
3.严格执行工程施工质量验收与评定规程及验评项目划分表的规定，规范开展施工三级验收、质量监理、工程阶段验收等质量控制工作；
4.加强安全生产监督检查。
三、1.严格按照本单位安全管理规定、事故调查流程开展工作；
2.上级领导对调查结果要认真把关，严格按照相关管理制度、规定、流程办事；
2.完善相关管理制度，严禁工作人员私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
三、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.严格执行变电运行有关规程规范，进一步完善工作制度；
3.加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
四、1.完善废旧物资源头管理办法，加强源头回收力度；
2.严格执行单位废旧物资管理制度、程序，确保废旧物资回收；
2.健全“三重一大”事项决策机制，加强对决策过程的监督检查；对领导干部上报的年度个人重大事项报告，按规定进行抽查；
3.强化对领导干部的监督管理。增强巡视工作的有效性，发现问题，形成威慑。抓早抓小，对苗头性、倾向性问题，早提醒、早警示、早处理。适时组织专项巡视，发现问题，形成威慑。严肃查处领导人员违纪违法行为。加强干部轮岗交流。
三、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁私揽工程；

岗位廉洁风险防控自查表一、基本信息1. 岗位名称：____________________2. 岗位职责：____________________3. 岗位级别：____________________4. 岗位所在部门：____________________5. 填写日期：____________________二、廉洁风险识别1. 权力寻租风险（1）岗位权力特点：____________________（2）可能存在的权力寻租行为：____________________（3）潜在的风险后果：____________________2. 贪污受贿风险（1）岗位涉及的资金、物资、项目等：____________________（2）可能存在的贪污受贿行为：____________________（3）潜在的风险后果：____________________3. 违法违规风险（1）岗位涉及的法律、法规、政策：____________________（2）可能存在的违法违规行为：____________________（3）潜在的风险后果：____________________4. 利益冲突风险（1）岗位涉及的利益相关方：____________________（2）可能存在的利益冲突行为：____________________（3）潜在的风险后果：____________________5. 泄露商业秘密风险（1）岗位涉及的商业秘密：____________________（2）可能存在的泄露商业秘密行为：____________________（3）潜在的风险后果：____________________三、廉洁风险防控措施1. 权力寻租风险防控措施（1）明确岗位权力边界，制定权力运行流程：____________________（2）实行权力分解、制约和监督：____________________（3）加强内部审计，定期对权力运行情况进行检查：____________________2. 贪污受贿风险防控措施（1）加强财务管理，规范资金使用：____________________（2）实行采购、合同管理等环节的公开、透明：____________________（3）建立举报制度，鼓励员工举报贪污受贿行为：____________________3. 违法违规风险防控措施（1）加强法律法规教育，提高员工法律意识：____________________（2）制定完善的内部管理制度，确保制度执行到位：____________________（3）对违法违规行为进行严肃处理，形成震慑作用：____________________4. 利益冲突风险防控措施（1）建立利益冲突申报制度，要求员工主动申报利益冲突：____________________（2）对存在利益冲突的员工进行调整，避免利益输送：____________________（3）加强内部监督，防止利益冲突行为发生：____________________5. 泄露商业秘密风险防控措施（1）制定商业秘密保护制度，明确保密责任：____________________（2）加强员工保密教育，提高保密意识：____________________（3）对泄露商业秘密的行为进行严肃处理，追究责任：____________________以下为具体内容：一、基本信息1. 岗位名称：项目经理2. 岗位职责：负责项目的整体策划、组织、协调和执行，确保项目按期完成，达到预期目标。

岗位廉政风险自查表一、基本信息1. 岗位名称：____________________2. 岗位职责：____________________3. 岗位人员：____________________4. 填写日期：____________________二、廉政风险自查内容1. 思想政治风险（1）是否存在理想信念动摇，对党忠诚度不高的问题？答：____________________（2）是否存在参加邪教组织、传播反对党和国家方针政策的言论，或参与其他非法活动的问题？答：____________________（3）是否存在违反党的纪律，泄露党和国家机密的问题？答：____________________（4）是否存在违反廉洁自律规定，收受礼品、礼金、消费卡等问题？答：____________________2. 权力运行风险（1）是否存在滥用职权，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在利用职务之便，为亲友或关系单位提供便利，影响公正执行公务的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中推诿、拖延、懈怠，造成工作损失或不良影响的问题？答：____________________3. 人事管理风险（1）是否存在违反人事招聘、选拔任用规定，为亲友或关系单位谋取利益的问题？答：____________________（2）是否存在在招聘、选拔任用过程中，收受贿赂，为他人谋取职务的问题？答：____________________（3）是否存在泄露人事考试试题、评分标准等保密信息的问题？答：____________________（4）是否存在违反规定，安排亲友或关系单位人员从事与自己职务有关的工作问题？答：____________________4. 财务管理风险（1）是否存在违反财务管理制度，挪用、截留、私分公款的问题？答：____________________（2）是否存在虚报冒领、报销虚假发票，套取公款的问题？答：____________________（3）是否存在违规发放津贴、补贴、奖金等问题？答：____________________（4）是否存在利用职务之便，为他人谋取财务利益的问题？答：____________________5. 项目管理风险（1）是否存在在项目立项、招投标、验收等环节，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露项目评审、招投标等信息，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反规定，为亲友或关系单位承揽项目的问题？答：____________________（4）是否存在在项目实施过程中，违规变更合同、追加投资等问题？答：____________________6. 合同管理风险（1）是否存在在签订合同过程中，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露合同内容，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反合同规定，为亲友或关系单位提供便利的问题？答：____________________（4）是否存在在合同履行过程中，违规变更合同内容，造成损失的问题？答：____________________7. 服务质量风险（1）是否存在在工作中态度恶劣，对待群众和服务对象不耐烦、推诿、敷衍的问题？答：____________________（2）是否存在在工作中泄露群众和服务对象的个人信息，造成不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在在工作中违规收费，为个人或他人谋取利益的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________三、廉政风险防控措施1. 思想政治方面（1）加强党风廉政教育，提高工作人员的思想政治觉悟和廉洁自律意识。

输变电管理所职工岗位清廉排查和防控举措汇总表单位： ****公司序清廉风险主要内容和岗位名称号表现形式1、输电线路大修技改项目管理中，虚列项目，重复计取费用，增大工程成本，套取资本，伤害公司利益。

2、违犯清廉从业规定，滥用职权、以机谋私、损公肥私，为自己、家属或其余特定关系人牟取利益。

3、违犯原则和规定，擅自承揽施工单位或用电客户输电一主任工程，牟取私利。

4、在项目查收、设施试验环节中，违犯原则和规定，徇私作弊，牟取私利。

5、利用职务便利，在报废物资处理过程中，牟取私利。

6、在年度评先选优以及部门内部查核中，营私作弊，牟取私利。

7、违犯车辆管理规定，公车私用。

填表日期： 2016 年 01 月 17日自评风清廉风险险综合防控举措等级一、 1. 严格规章制度履行，按《公司生产项目管理方法》及其余有关规章制度的要求规范项目的各环节管理；2.进一步完美项目准入条件，将设施全过程运转状况作为项目准入重要依照，根绝虚假项目申报；3.提高信息系统支撑能力，加速项目管理系统建设，将大修技改项目全过程管理资料电子化，增添项目管理透明度；4.增强查收管理，保证工程真切性和正确性；5.增强督查检查，对项目实行重点环节进行管控，分层分级展开抽查或交错检查，规范项目过程管控。

二、 1. 增强领导人员依法经营、清廉从业教育，利用反面典型展开警告教育，指引各级领导干部筑牢清廉从业的思想防线；成立领导人员清廉从业承诺制度，要求领导干部签署清廉从业承诺书，严格履行；中2. 健全“三重一大”事项决议体制，增强对决议过程的督查检查；对领导干部上报的年度个人重要事项报告，按规定进行抽查；3. 增强对领导干部的督查管理。

增强巡视工作的有效性，发现问题，形成威慑。

抓早抓小，对苗头性、偏向性问题，早提示、早警告、早办理。

合时组织专项巡视，发现问题，形成威慑。

严肃查处领导人员违纪违纪行为。

增强干部轮岗沟通。

三、 1. 增强政治和清廉从业教育学习，坚固建立清廉从业意识；2.完美有关管理制度，禁止私揽工程；3.增强督查检查，发现问题，严肃办理。

单位：某某有限公司岗位名称部长部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。

加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。

岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生6、财务数据不真实，出现“小金库”风险严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺；严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度，并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。

外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。

正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友单位：某某有限公司岗位名称部长助理部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。

5.对资金安全管理的全过程监督检杳。
V
2•审查公司各项经济业务的真实性，审核 成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理 事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
V
3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜 绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、 隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全 无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到 实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；
4.资金收支必须保证三人以上经手的程序；
V
4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等 相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出 合理建议。
V
5•其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员
V
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
业务水平和协调能力。
2•加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
2
1.

2.
2.
1.
2.
1.
2.
3
1.
1.
2.
2.
1.
2.
1.
2.
序号

2.强化施工过程管理，加强对隐蔽工程及施工各阶段验收等关键环节的质量管控；
3.严格执行工程施工质量验收与评定规程及验评项目划分表的规定，规范开展施工三级验收、质量监理、工程阶段验收等质量控制工作；
4.加强安全生产监督检查。
三、1.严格按照本单位安全管理规定、事故调查流程开展工作；
2.上级领导对调查结果要认真把关，严格按照相关管理制度、规定、流程办事；
3.实时检查物资材料库存、使用情况，确保账、物相符。
八
变电修试班中级工（含兼职驾驶员）
1、在项目验收，在设备试验环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
2、违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户变电检修工程，谋取私利。
3违反车辆管理规定，公车私用。
4违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户继电保护工程，谋取私利。
3.严格执行谁签字谁负责,谁审核谁负责制。
四、1.健全公车使用制度；
2.每次用车后做好相关登记；
3.有相关部门控制用车开支费用；
4.做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析、处理。
六
修试班班长
1、在项目验收，在设备试验环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
2、违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户变电检修工程，谋取私利。
三、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
四、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.严格执行输电工作有关规程规范，进一步完善工作制度；
3.加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
五、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.健全“三重一大”事项决策机制，加强对决策过程的监督检查；对领导干部上报的年度个人重大事项报告，按规定进行抽查；

岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表
一、岗位信息
•岗位名称：
•岗位所属部门：
•岗位编制人数：
•岗位责任人：
二、风险点排查
1. 人员信息管理
•是否存在超编问题？
•是否存在虚报、冒领工资等问题？
•是否存在不实报销等问题？
2. 资金管理
•是否存在对公账号、私人账号混用？
•是否存在财务人员私自挪用资金的风险？
3. 采购管理
•是否存在信息外泄、内外勾结的风险？
•是否存在采购金额异常、超标的情况？
4. 合同管理
•是否存在违规签订合同、变更合同情况？
•是否履行合同过程中存在拖欠、违约的情况？
三、防控措施
1. 实施岗位轮岗制度
•定期对岗位人员进行轮岗，减少个人垄断风险。

2. 加强内部审计监督
•落实内部审计制度，加强对岗位的日常监督检查。

3. 定期组织廉洁教育
•开展廉洁教育培训，提高岗位人员的廉洁意识和风险防范意识。

4. 建立风险点排查制度
•建立风险点排查报告制度，对风险点进行详细记录和分析。

5. 强化信息披露和监督
•加强内部信息披露机制，鼓励员工举报违规行为，建立监督机制。

四、风险点处理及整改
•风险点编号
•风险点描述
•处理方式
•整改责任人
•完成期限
五、最后评估
•是否整改完毕？
•是否存在廉洁风险点？
•岗位是否存在违规情况？
以上为岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表，望相关岗位负责人认真填写，加强风险防范意识，确保岗位廉洁运行。

附件1
公司（部门）廉洁风险点与防控措施自查表
公司（部门）名称（盖章）: 项目部 填报日期: 2020 年 10 月 13 日
权力清单
班组选定，材形式
风险等级
防控措施
岗位职责风险
在采购活动中，违规选定供应商，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为
重大风险
在选定供应商的过程中对比报价，比价比服务，择优选用，采购清晰透明。
工作流程风险
工作流程不尽合理、不具体、不全面。
一般风险
合理设定完善工作流程；完善管理制度并加大管控力度。
管理环节风险
工程项目施工过程质量不合格，可能导致工程项目成本支出加大和存在安全隐患。
重大风险
加强过程管控，管理人员缴纳风险抵押金。
制度机制风险
在合同执行过程中不按合同条款付款，接受人情请托优先办款
重大风险
严格按照公司规章制度签订合同，严格按照公司规章制度执行合同。
外部环境风险
在采购活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
一般风险
建立预防职务腐败风险点，自我约束外部宴请吃喝场合，不参加并杜绝“吃喝宴请”等不良现象。
部门综评风险等级
/
/
/
公司（部门）负责人签字：

部门职位廉洁风险点与防控措施排查表
一、职位廉洁风险点
1. 职权滥用
- 员工利用职务之便，以个人利益为主导，滥用工作职权。

2. 贪污行为
- 员工在工作过程中接受贿赂、受贿、侵占公款或财物等贪污行为的风险。

3. 信息泄露和滥用
- 员工通过泄露部门内部信息，给予他人非法利益，或者滥用信息为自己谋求私利。

4. 违反行业规定
- 员工可能存在违反行业规定、规章制度、公司制度等廉洁风险点。

二、防控措施排查表
1. 职权滥用防控措施
- 实施严格的内部监督机制，确保员工职权的合理行使。

- 定期开展职务操作审计，及时发现职权滥用的行为。

2. 贪污行为防控措施
- 建立反贪污机制，强化员工的廉洁意识和道德教育。

- 加强对财务活动的监督，确保资金使用的合理性和透明度。

3. 信息泄露和滥用防控措施
- 建立健全的信息保护制度，加强对敏感信息的保密措施。

- 加强对员工的培训，提高信息安全意识和保密意识。

4. 违反行业规定防控措施
- 加强对员工行为规范的宣传和培训。

- 建立举报机制，鼓励员工积极举报违反行业规定的行为。

以上是部门职位廉洁风险点与防控措施排查表，通过采取相应的防控措施，可以降低廉洁风险的发生，并确保部门的工作正常进行。

岗位廉洁风险排查防控情况表
一、前言
岗位廉洁风险排查防控是组织绩效管理的重要组成部分。

通过对各项工作进行全面排查和有效防控，可以提升工作效率，促进工作环境的廉洁和透明。

本文旨在总结和反馈岗位廉洁风险排查防控情况，为组织管理提供参考依据。

二、岗位廉洁风险排查情况
1. 岗位风险梳理
针对各岗位的具体职责和工作内容，进行了细致的风险梳理，确定了潜在的廉洁风险点。

2. 风险评估
对各岗位的廉洁风险点进行评估，制定了相应的风险等级，明确了风险的大小和可能影响程度。

3. 风险整改
针对评估出的风险点，制定了相应的整改措施和时限，确保风险及时得到控制和消除。

三、岗位廉洁风险防控情况
1. 制度建设
针对各岗位的廉洁风险，建立了相应的制度框架，明确了工作规范和流程，规范了岗位行为。

2. 岗位培训
对岗位工作人员进行了廉洁风险防控的培训，提高了员工的法律意识和廉洁自律意识。

3. 监督检查
建立了有效的监督检查机制，对各岗位的风险防控措施进行定期检查，及时发现问题并进行整改。

四、结语
通过对岗位廉洁风险排查防控情况的总结和反馈，可以不断完善组织的廉洁风险管理体系，提高廉洁意识和风险防控水平，有效保障组织的良好运转和可持续发展。

希望各位员工和管理人员共同努力，形成廉洁风险排查防控的长效机制，共同营造风清气正的工作环境。

3.未同供应商签订廉洁责任书或不严格执行责任书条款违反工作纪律。
高
1.严格执行采购制度，并符合相关国家规范。
2.加强物资出入库管理。
3.与供应商签订廉洁责任书。
制度机制风险
1．未执行公司《招标管理办法》，利用职务之便，以虚假紧急采购、原厂家采购、独家供应等理由直接采购；
2．未执行公司《招标管理办法》，应招标或比价采购的物资，采取各种方式规避。
高
1．严格遵守公司制度进行采购；
2．应比价而未比价的，须作出书面说明，履行审批手续。
业务流程风险
1.采购资料不齐，未按要求补充
2.监督人员不到位
中
1.根据公司管理规定要求，按业务流程要求及时办理各项工作。
2学习有关规范、规程，做好本职工作。加强审批流程，严格把控采购环节。险评估表
单位：xxxx交通装备有限公司
岗位名称
安全
岗位职责
1.公司安全体系的搭建
2.安全思想的贯彻学习
3.安全风险的预防
4.定期组织开展安全检查活动
5.安全事项的管理
风险类别
风险描述
风险等级
防控措施
思想道德风险
1.工作上能认真负责，存在法制意识不强，有随大流的思想。
2.对国家上级有关的专业技术知识、法律法规知识学习更新不及时，不全面致使在履行岗位职责中不能严格执行相关、政策法令、法规。
低
1.深入学习社会主义理论体系教育和理想信念，坚定理想信念，积极向党组织靠拢。
2.积极开展批评与自我批评，查找自己存在缺点，提高个人的工作能力和思想品德。
3.认真学习有关的法律、法规，依法执政，做好安全监督。
4.认真学习党风党纪、做到廉洁从政。
岗位职责风险

2、确保出厂产品质量符合国家标准，达到企业标准，满足顾客合同求。
3、对全处各检验条件、仪器设备及检验人员素质等密切关注，确保检验数据结果准确及时。
4、负责贯彻执行上级指令、决议和通知、要求及工厂的各项规章制度，经常定期或不定期检查和督促落实情况。
5、参与工厂年度质量管理评审、质量管理制度、质量指标和质量考核办法的制定及修改。在总结和分析上年度各质量指标完成的情况下，参与对指标及考核办法的制定或修改完善。
4.执行对出厂水泥进行化学分析，确保出厂水泥质量指标合格；
5.根据<<质量管理实施细则>>取得上岗证及参加各类培训工作；
6.执行《试验质量对比验证检验管理办法》开展水泥样品化学分析对比验证及化学分析大对比试验，确保实验质量满足要求；执行相关对比试验制度,开展岗位对比试验工作，确保同岗位人员检验基准一致性；
7.根据《质量管理实施细则》取得上岗证及参加各类培训工作；
8.严格遵守公司安全规定及岗位安全操作规程。
工作流程
、
化学分析岗
风险类别
风险主要内容及表现形式
风险
等级
防控措施
思想道德风险
收受供应商好处，利用职务之便，不执行外购原材料验收管理制度和公司有关规定，导致原材料检验结果失真。
低
加强制度学习和防腐倡廉教育，遵守职业道德和工作职责，杜绝违规、违纪现象发生
10、对威胁出厂熟料、水泥质量的隐患要及时反映，迅速排除，及时制止不合格熟料、水泥出厂。
11、对质量事故提出处理意见，组织质量事故分析会。
工作流程
原燃材料岗
风险类别
风险主要内容及表现形式
风险
等级
防控措施
思想道德风险
收受供应商好处，利用职务之便，不执行外购原材料验收管理制度和公司有关规定，导致不合格原材料进厂

验收员岗位廉洁风险点与防控措施排查表
验收员岗位是一个需要高度保密、廉洁行为和高度责任心的岗位。

以下是验收员岗位廉洁风险点与防控措施的排查表。

廉洁风险点：
1. 受贿行为：接受供应商贿赂，任意放宽验收标准或通过验收冒名顶替产品；
2. 串供行为：与供应商串通，虚假验收或跳过验收程序；
3. 侵占公物：私自占用政府或企业财产，如私自带走验收过的物品；
4. 泄露保密信息：泄露审批、验收或关键业务信息，给他人带来不正当利益；
5. 违规操作：不按规定流程操作，个人篡改结果或擅自变更要求；
防控措施：
1. 廉洁教育：加强廉洁意识的培养，对查处贪污受贿案例进行通报；
2. 建立审批制度：建立严格的验收审批流程，防止个人滥用职权；
3. 完善监督机制：建立监督、检查和举报制度，加强对验收工作的监督；
4. 分离审批权力：对重要决策和审批工作实行分级审批，减少个人滥用权力的机会；
5. 加强内部控制：严格规定验收操作流程，严禁个人擅自变更规定要求；
6. 审核人员制度：引入第三方审核人员对验收工作进行监督审核。

通过对上述廉洁风险点的排查，结合相应的防控措施，可以有效预防和控制验收员岗位的廉洁风险，确保其廉洁和公正行为的实施。