证券基础知识培训
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证券的基础知识
21
☆PT股票
❖ 如果一家公司连续两年亏损被予以特别处理 后，第三年仍然亏损，交易所将暂停其股票 的交易，并向证监会提交停止上市的建议。 当ST股票连续3年亏损，该只股票就会被暂 停上市，而在股票名称前冠以PT字样，此即 为PT股票。Particular Transfer(特别转让)
22
G板 股
制造、建材等公司的股票。000055(方大) ❖ 防守性股：这些普通股股票同周期性股正好相反，在商业条
件恶化时，其收益比其他股票优厚，并且较为稳定，如水电、 交通等公用事业公司发行的股票。
16
☆
17
☆什么是A股、B股和H股
股票按购买主体和发行上市地点划分可以分为 A股、B股和H股。
A股是指供国内投资者用人民币认购和买卖的 股票。 境内自然人，年满18岁（军人证、 武警证和不规范身份证不得开立）
8
证券交易原则
❖ 公开
公开原则是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动。
❖ 公平
公平原则是指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公平 的，他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
❖ 公正
公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及处理 证券交易事务。
9
二、股票投资和其他投资 方式
10
❖ 需要指出的是，特别处理并不是对上市公司的处罚， 而只是对上市公司目前所处状况的一种客观揭示， 其目的在于向投资者提示市场风险，引导投资者进 行理性投资，如果公司异常状况消除，可以恢复正 常交易。
20
*S T
❖ 2003年开始，启用新标记“*ST”警示退市风 险，有此标记的公司为存在股票终止上市风 险的公司。
证券交易是指已发行证券的流通转让 活动。 证券交易的本质，在于证券的流动性 特征。
☆PT股票
❖ 如果一家公司连续两年亏损被予以特别处理 后，第三年仍然亏损，交易所将暂停其股票 的交易，并向证监会提交停止上市的建议。 当ST股票连续3年亏损，该只股票就会被暂 停上市，而在股票名称前冠以PT字样，此即 为PT股票。Particular Transfer(特别转让)
22
G板 股
制造、建材等公司的股票。000055(方大) ❖ 防守性股：这些普通股股票同周期性股正好相反，在商业条
件恶化时，其收益比其他股票优厚，并且较为稳定，如水电、 交通等公用事业公司发行的股票。
16
☆
17
☆什么是A股、B股和H股
股票按购买主体和发行上市地点划分可以分为 A股、B股和H股。
A股是指供国内投资者用人民币认购和买卖的 股票。 境内自然人，年满18岁（军人证、 武警证和不规范身份证不得开立）
8
证券交易原则
❖ 公开
公开原则是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动。
❖ 公平
公平原则是指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公平 的，他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
❖ 公正
公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及处理 证券交易事务。
9
二、股票投资和其他投资 方式
10
❖ 需要指出的是，特别处理并不是对上市公司的处罚， 而只是对上市公司目前所处状况的一种客观揭示， 其目的在于向投资者提示市场风险，引导投资者进 行理性投资，如果公司异常状况消除，可以恢复正 常交易。
20
*S T
❖ 2003年开始，启用新标记“*ST”警示退市风 险，有此标记的公司为存在股票终止上市风 险的公司。
证券交易是指已发行证券的流通转让 活动。 证券交易的本质，在于证券的流动性 特征。
证券行业入门了解证券市场的基础知识
证券行业入门了解证券市场的基础知识一、什么是证券市场证券市场是指进行股票、债券以及其他金融工具买卖的场所与机制。
它提供了企业和政府融资的途径，同时也为投资者提供了投资和获利的机会。
二、证券市场的参与主体1. 发行方：即需要融资的企业和政府机构。
他们发行股票、债券等金融工具，向投资者募集资金。
2. 投资者：包括个人和机构。
个人投资者通过证券市场购买股票、债券等金融产品来实现投资增值；机构投资者则代表一些专业的投资机构，如保险公司、基金公司等。
3. 监管机构：一般由政府机构负责监管证券市场的运作，维护市场的公平、公正和透明。
三、证券市场的分类根据证券的特性和交易方式，证券市场可以分为股票市场和债券市场。
1. 股票市场：也称为股票交易所。
股票是一种代表公司所有权的证券，投资者可以通过购买股票来成为公司的股东。
在股票市场上，投资者可以买入和卖出不同公司的股票。
2. 债券市场：债券是一种代表借款人债务的证券，投资者可以通过购买债券来向债务人提供贷款。
在债券市场上，投资者可以买入和卖出不同类型的债券，如政府债券、公司债券等。
四、证券市场的交易方式证券市场的交易方式主要包括场内交易和场外交易。
1. 场内交易：也称为交易所交易。
在场内交易中，买卖双方通过证券交易所进行交易。
交易所会提供一个交易平台，买卖双方根据市场行情确定交易价格，并通过交易所进行成交和结算。
2. 场外交易：也称为柜台交易或者场外市场交易。
在场外交易中，买卖双方通过经纪商或者交易机构进行交易，而不是通过证券交易所。
场外交易相对于场内交易更具灵活性和私密性。
五、证券投资的风险与收益证券投资是一种具有风险的投资方式。
投资者在投资证券时，可能面临以下风险：1. 市场风险：即投资标的价格的波动带来的风险。
市场波动可能导致投资价值的下跌。
2. 信用风险：即债务人无法按时支付债务的风险。
债务人可能无法履行债务，导致投资者无法按时获得本金和利息。
3. 政策风险：即政府政策的变化带来的风险。
证券基础知识培训(1)
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7、影响股票价格的主要因素
公司层面、宏观经济面、其他因素（战争、政治、经济等）
8、普通股和优先股
普通股东权利：公司重大决策参与权；公司盈余和剩余资产分配权；其 他权利（如了解经营状况、转让股票、优先认股权等） 优先股票的定义 优先股票是股东享有某些优先权利（如优先分配公司盈利和剩余财产权） 的股票。
正因为具有可转换性，可转换债券利率一般低于普通公司债券利 率，企业发行可转换债券可以降低筹资成本。
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9、债券与股票异同点比较
相同点：有价证券、筹借资金的手段、两者收益率互相影响 不同点： 比较项目
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三种债券比较（重要） 共同点：都是债务融资，都需要进行还本付息 不同点： 风险性 公司债券 > 金融债券 > 国家债券 流动性 国家债券 > 金融债券 > 公司债券 收益性 公司债券 > 金融债券 > 国家债券
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9.可转换债券 概念：它是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的 特殊企业债券 特征 (1).债权性:与其他债券一样，可转换债券也有规定的利率和期限 ，投资者可以选择持有债券到期，收取本息 (2)股权性:在转换成股票之后，原债券持有人就由债券人变成了 公司的股东，可参与企业的经营决策和红利分配，这也在一定程 度上会影响公司的股本结构。 (3)可转换性:可转换债券的重要标志，债券持有人可以按约定的 条件将债券转换成股票。转股权是投资者享有的、一般债券所没 有的选择权.
5、股票的价值
价值形式 票面价值 账面价值 定义 又称面值，即在股票票面上标明的金额 作用 股票初次发行时，对定价 有参考意义
又称股票净值或每股净资产，是每股股票 进行股票投资分析的重要 所代表的实际资产价值。它是发行股票的 指标 公司的会计账面净资产与总股数的比值 指公司清算时每一股所代表的实际价值 股份公司进行清算时，确 定股票价格的基础
证券基础知识PPT课件
基金的募集与运作
总结词
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式 募集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有 人，享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交 易执行、投后管理等多个环节。
详细描述
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式募 集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有人， 享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交易执行 、投后管理等多个环节。投资决策是基金运作的核心环 节，由基金管理人根据市场情况和基金的投资目标制定 投资策略和方案。交易执行是根据投资决策进行的实际 交易操作。投后管理则是对已投资的资产进行持续管理 和监控，以确保资产安全和增值。
证券基础知识ppt课件
目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
01 证券概述
02
股票价格指数的计算方法
常见的股票价格指数计算方法有加权平均法和综合平均法等。不同的计
算方法会对指数的数值产生影响。
03
主要的股票价格指数
世界各地都有自己的股票价格指数，如道琼斯工业平均指数、纳斯达克
综合指数、上证综指等。这些指数对于了解市场整体走势和投资决策具
有重要的参考价值。
04 债券基础知识
股票的定义与分类
股票的定义
股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。购买股票意味 着成为公司股东，享有相应的权益和承担相应的义务。
股票的分类
按照不同的分类标准，股票可以分为多种类型。例如，按照股东权利的不同， 股票可以分为普通股和优先股；按照是否上市流通，股票可以分为流通股和非 流通股。
证券基础知识培训
第一讲证券基础知识手册1、什么是股票股票是有价证券的一种主要形式，是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票是一种所有权凭证。
股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险2、股票分类:A股、B股、H股、F股Ａ股是在我国国内发行，供国内居民和单位用人民币购买的普通股票；Ｂ股是专供境外投资者在境内以外币买卖的特种普通股票。
从今年起我国将允许境内居民以合法持有的外汇开立B股帐户，进行B股交易; Ｈ股是我国境内注册的公司在香港发行并在香港联合交易所上市的普通股票；F股是我国股份公司在海外发行上市流通的普通股票3、除权与除息沪深股市的上市公司进行利润分配一般只采用股票红利和现金红利两种，即统称所说的送红股和派现金.当上市公司向股东分派股息时，就要对股票进行除息;当上市公司向股东送红股时,就要对股票进行除权.除权：股份制公司在向投资者发放股利时，除去交易中股票配股或送股的权利称为除权。
与除息一样，除权时也以规定日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。
除权一般会造成股价的下跌，投资者不能轻易就此做出股价处于低位的判断,而应根据股价的走势，做出正确的判断；4、基金投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值.投资基金在不同国家或地区称谓有所不同,美国称为“共同基金”，英国和香港称为“单位信托基金”，日本和台湾称为”证券投资信托基金”.5、证券交易所证券交易所是依据国家有关法律,经政府的证券主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，证券交易所的职能主要有两个，－个是服务职能，即为买卖双方提供交易的场地、席位及交易设施等服务。
另一个是证券管理与监督职能，即对证券交易过程进行管理，对证券双方进行监督,维护证券市场中的三公原则即公开、公正、公平的原则.保障证券交易的正常化。
国信证券基础知识培训
13
我国有优先股吗 ？
有，金杯汽车600609当没上市前发行的社会 公众股就是优先股。现在一些没上市的公 司应该也有优先股
国外大部分优先股是保险公司、养老基金等 稳健型机构投资者持有
14
2.债券
债券:是指发行人依照法定程序发行， 并约定在一定期限还本付息的有价证券。 它反映的是债权债务关系。债券具有四个 方面的特征：偿还性、流动性、安全性和 收益性。
32
分类
目前我国的投资基金有封闭型基金和开 放式两种。
33
封闭式基金
封闭式基金通过签订基金契约的形 式发行受益凭证而设立的一种基金。同 时，该基金限定了基金单位的发行总额， 筹足总额后，基金即宣告成立，并进行 封闭，在一定时期内不再接受新的投资。 基金单位的流通采取在证交所上市的办 法，投资者日后买卖基金单位都必须通 过证券经纪商，在二级市场上竞价交易。
26
可转换债券的双重选择权
可转换债券具有双重选择权的特征。
一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担 转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有 是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回 条款的转债更高的利率。
双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征， 它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的 范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值， 获得更加确定的收益。
17
记账式债券
记帐式债券，指没有实物形态的债券，以 记帐方式记录债权，
通过证券交易所的交易系统发行和交易。 由于记帐式国债发行和交
易均无纸化，所以交易效率高，成本低， 是债券发展的主要趋势。
18
19
实物债券
实物债券，又称无记名债券。是以实物债券 的形式记录债权，它是一般意义上的债券
我国有优先股吗 ？
有，金杯汽车600609当没上市前发行的社会 公众股就是优先股。现在一些没上市的公 司应该也有优先股
国外大部分优先股是保险公司、养老基金等 稳健型机构投资者持有
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2.债券
债券:是指发行人依照法定程序发行， 并约定在一定期限还本付息的有价证券。 它反映的是债权债务关系。债券具有四个 方面的特征：偿还性、流动性、安全性和 收益性。
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分类
目前我国的投资基金有封闭型基金和开 放式两种。
33
封闭式基金
封闭式基金通过签订基金契约的形 式发行受益凭证而设立的一种基金。同 时，该基金限定了基金单位的发行总额， 筹足总额后，基金即宣告成立，并进行 封闭，在一定时期内不再接受新的投资。 基金单位的流通采取在证交所上市的办 法，投资者日后买卖基金单位都必须通 过证券经纪商，在二级市场上竞价交易。
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可转换债券的双重选择权
可转换债券具有双重选择权的特征。
一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担 转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有 是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回 条款的转债更高的利率。
双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征， 它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的 范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值， 获得更加确定的收益。
17
记账式债券
记帐式债券，指没有实物形态的债券，以 记帐方式记录债权，
通过证券交易所的交易系统发行和交易。 由于记帐式国债发行和交
易均无纸化，所以交易效率高，成本低， 是债券发展的主要趋势。
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实物债券
实物债券，又称无记名债券。是以实物债券 的形式记录债权，它是一般意义上的债券
证券交易基础必学知识点
证券交易基础必学知识点1. 证券的定义：证券是指可以流通、可交易、具有一定价值的金融资产，例如股票、债券、期货、期权等。
2. 股票的特点和分类：股票是公司发行的融资工具，代表持有者对公司的所有权。
股票的主要特点包括流通性高、收益高风险大、投资回报与公司业绩相关等。
股票可以分为普通股和优先股，其中优先股在分红和公司破产清算时有优先权。
3. 债券的特点和分类：债券是借款人发行的固定收益工具，代表借款人对持有者的债务承诺。
债券的主要特点包括固定收益、低风险、有限期限等。
债券可以分为国债、企业债、可转债、公司债等。
4. 期货和期权的特点和分类：期货是一种约定将来买入或卖出标的资产的合约，具有杠杆效应和风险高的特点。
期货可以分为商品期货和金融期货。
期权是给予买方在未来某个日期或之前以预定价格买卖标的资产的权利，具有灵活性和保值性的特点。
期权可以分为认购期权和认沽期权。
5. 主要的证券交易市场：全球主要的证券交易市场包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所、日本东京证券交易所等。
中国的主要证券交易市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。
6. 证券交易的基本流程：证券交易的基本流程包括选择证券经纪人，开立证券账户，委托买卖，报价和成交，清算和交收等步骤。
7. 证券市场的监管机构：不同国家的证券市场都有相应的监管机构负责监督和管理市场交易活动。
例如，美国的证券交易委员会（SEC）是美国证券市场的监管机构，中国的证券监督管理委员会（CSRC）负责中国证券市场的监管工作。
8. 证券交易的风险管理：证券交易涉及的风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。
投资者可以通过分散投资、控制仓位、制定风险管理策略等方式来降低风险。
9. 常用的投资分析方法：常用的投资分析方法包括基本分析和技术分析。
基本分析主要侧重于对公司基本面的分析，包括财务状况、行业前景、管理团队等；技术分析主要侧重于研究市场的历史价格和交易量等数据，以预测未来市场走势。
证券行业工作的专业知识培训
证券行业工作的专业知识培训一、概述在证券行业工作需要具备一定的专业知识，而这些知识通常需要通过培训来获取。
本文将探讨证券行业工作的专业知识培训，并提供一些建议和参考。
二、证券市场基础知识培训1. 证券市场概述证券市场是指投资者通过买卖证券进行融资和投资的场所。
培训中应包括对证券市场的组织结构、功能和特点等内容的介绍。
2. 证券产品知识培训中需要讲解不同类型的证券产品，如股票、债券、期货等。
对于每种证券产品，应介绍其特点、交易机制、风险控制和价值评估等知识。
3. 投资组合管理投资组合管理是指通过优化资产配置实现最大利润的过程。
培训中需要讲解投资组合的构建原理、风险管理技巧和绩效评估方法等内容。
4. 资金和风险管理在证券行业中，资金和风险管理是关键的一环。
培训中应介绍资金和风险管理的基本概念、工具和技术，使学员能够有效管理投资风险和资金流动性。
三、证券分析与研究技巧培训1. 基本面分析基本面分析是通过研究公司的财务和经营状况来评估其价值和潜力的方法。
培训中应介绍基本面分析的基本概念、指标和方法，以及如何应用于证券投资决策中。
2. 技术分析技术分析是通过研究股票价格和交易量等技术指标来预测市场走势的方法。
培训中应介绍技术分析的基本原理、常用指标和图表形态，以及如何运用于股票交易中。
3. 宏观经济分析宏观经济分析是通过研究国家和全球经济状况来预测证券市场的发展趋势的方法。
培训中应介绍宏观经济分析的基本概念、指标和方法，以及如何应用于证券投资决策中。
四、法律和合规培训1. 证券法律法规培训中应介绍证券法律法规的基本框架和内容，如证券法、证券交易所规则等。
同时，应强调遵守法律法规的重要性和风险。
2. 内部控制和合规管理内部控制和合规管理是证券公司必需的管理手段，以确保公司运作合法、合规。
培训中需要讲解内部控制和合规管理的基本要求、方法和技巧。
五、实践操作培训1. 交易系统操作在证券行业工作中，掌握交易系统的操作是必备的技能之一。
证券投资学基础知识
债券的特征
偿还性
流动性
安全性
收益性
二、债券的分类
按发行主体的不同，可以分为：
按计息方式的不同，可以分为：
政府债券 金融债券 公司债券
单利债券 复利债券 贴现债券 累进利率债券
按利率是否固定，可以分为：
浮动利率债券
凭证式债券
固定利率债券
实物债券
记账式债券
三、债券的偿还方式
到期偿还、期中偿还和展期偿还
国际债券的特征 资金来源广 发行规模大 存在汇率风险 有国家主权保障 以自由兑换货币作为计量货币 国际债券的主要类型 外国债券 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
部分偿还和全额偿还
定时偿还和随时偿还
抽签偿还和买入注销
四、债券与股票的比较
相同点：
两者都属于有价证券 两者都是筹措资金的手段 两者的收益率相互影响
01
区别：
两者的权利不同 两者的目的不同 两者的期限不同 两者的收益不同 两者的风险不同
02
五、国际债券
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
股票的特征
收益性 风险性 流动性 永久性 参与性 波动性
二、股票的类型
普通股
优先股
第三节 债 券
债券的定义与特征： 债券是债的证明书。债是按照合同的约定或者依照法律的规定，在当事人之间产生的特定的权利和义务关系。债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。 债券的票面要素： 票面价值 偿还期限 利率 债券发行者名称
偿还性
流动性
安全性
收益性
二、债券的分类
按发行主体的不同，可以分为：
按计息方式的不同，可以分为：
政府债券 金融债券 公司债券
单利债券 复利债券 贴现债券 累进利率债券
按利率是否固定，可以分为：
浮动利率债券
凭证式债券
固定利率债券
实物债券
记账式债券
三、债券的偿还方式
到期偿还、期中偿还和展期偿还
国际债券的特征 资金来源广 发行规模大 存在汇率风险 有国家主权保障 以自由兑换货币作为计量货币 国际债券的主要类型 外国债券 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
部分偿还和全额偿还
定时偿还和随时偿还
抽签偿还和买入注销
四、债券与股票的比较
相同点：
两者都属于有价证券 两者都是筹措资金的手段 两者的收益率相互影响
01
区别：
两者的权利不同 两者的目的不同 两者的期限不同 两者的收益不同 两者的风险不同
02
五、国际债券
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
股票的特征
收益性 风险性 流动性 永久性 参与性 波动性
二、股票的类型
普通股
优先股
第三节 债 券
债券的定义与特征： 债券是债的证明书。债是按照合同的约定或者依照法律的规定，在当事人之间产生的特定的权利和义务关系。债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。 债券的票面要素： 票面价值 偿还期限 利率 债券发行者名称
证券基础知识
投资的主要目的
抵抗通胀，实现财富的增值 例子：银行存款的年利率是3.5%，而CPI指数（平均 物价涨幅）是6.1%。这意味着什么呢？这意味着我 们原先用100块就能买到的东西，到现在我们要花 103.5块才能购买到相同的东西了。是不是这样？而 我们把钱放到银行里呢，如果按银行3.5%一年期的 固定存款利率计算，我们每存100元放银行里一年后 拿出来变成103.5元，这相当于在这一年中我们就损 失了2.6元（6.1%—3.5%=2.6%）。
增发：增发是指公司因业务发展需要增加资本额而 发行的新股。 配股：是公司面向原有股东，按持股数量的一定比 例增发新股。 转增股本：是将原本属于股东权益的资本公积转为 实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份 比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的 总股数增加了。 股份回购：上市公司利用自有资金，从公开市场上 买回发行在外的股票。
套牢：指买入股票后股价下跌，如卖出将会赔本， 套牢 这时持股人便不愿认赔卖出，而是持股等候股价再 次下升。 踏空：指由于股价上扬而使持币者未能买到低价股 踏空 。 有时也称资金在手而未能买到低价的股票为空头套 牢或资金套牢，而把前一种套牢称为多头套牢或股 票套牢。 解套：股价回升而使被套牢的人能将股票不赔本卖 解套 出。
十字星: 十字星:
这种线型常 称为变盘十字 星，无论出现 在高价位区或 低价位区，都 可视为顶部或 底部信号，预 示大势即将改 变原来的走向 。
R.大阴线: R.大阴线: 大阴线
股价横盘一日，尾 盘突然放量下攻， 表明空方在一日交 战中最终占据了主 导优势，次日低开 的可能性较大。 如果股价走出 如图所示的逐波下 跌的行情，这说明 空方已占尽优势， 多方无力抵抗，股 价被逐步打低，后 市看淡。
证券与期货基础知识培训
期货合约的主 要条款及设计
依据
一．合约名称——品种名称与交易所名称 二．交易单位——每手期货合约所代表的标的商品的数量 三．报价单位——元（人民币吨 表示） 四．最小变动价位——报价必须是最小变动价位的整数 五．每日价格最大变动限制 六．合约交割月份 七．交易时间 八．最后交易日 九．交割日期 一○．交割等级——标准交割等级采用交易量大的标准品的质量等级 一一．交割地点——指定交割仓库 一二．交易手续费 一三．交割方式——现金或实物
期货合约的主 要条款
期货交易制度
一．保证金制度---买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-10%） 缴纳资金
二．当日无负债结算制度 三．涨跌停板制度 四．持仓限额制度---防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过
于集中于少数投资者 五．大户报告制度---防范大户操纵市场价格、控制市场风险，头寸的
股票名词解释
一、开盘价 是指开盘后第一笔交易的成交价即为当日开盘价
二、收盘价 是指某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格。
三、最高价 四、最低价 五、K线
K线图有直观、立体感强、携带信息量大的特点，能充分显示股价趋势的强弱、买卖双方力量平衡的变化 。
日K线是根据股价一天的走势中形成的四个价位即：开盘价，收盘价，最高价，最低价绘制而成的。 六、成交量 七、成交额 八、市盈率》》》是由每股股价除以每股盈利得出 九、市净率》》》市净率指的是每股股价与每股净资产的比率。
价格越高，供给量大，价格低，供给量小。
1、供给对价格的影响 2、需求对价格的影响 3、库存量对价格的影响
一般地说，价格高，需求小，价格低，需求大。
期货交易实例 分析1
张先生为了进行期货交易，选择了一家期货经纪公司作为他的代理机构。在签合同后，把10万元的资金 存入这家公司开设的交易帐户。某日他以16500元/吨的价格买入20手上海铜(1手为5吨)的多头合同，规定 维持保证金为初始保证金的75%，如下问题：
证券基础知识(第一章)
随堂练习（二）
1、股票的票面价值就是每股净资产。（ 错 ） 2、按投资主体可以将股票划分为（ABCD）。 A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股
第一部分 证券与证券的主要类型
证券 证券的主要类型 股票 债券 金融衍生工具
债券的概念（掌握）
债券是一种有价证券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按
股票与债券异同点比较
相同点 不同点 二者权利不同 二者都属于有价证券 二者目的不同 二者期限不同 二者都是筹措资金的手段 二者收益不同 二者的收益率相互影响 二者风险性不同
随堂练习（三）
1、根据债券发行条款中是否规定在约定期限内债券持有人支付利息， 债券可分为（ ABCD ）。 A、零息债券 B、附息债券 C、息票累积债券 D、浮动利率债券 2、债券发行的定价方式以（ B ）最为典型 A、一般询价方式 B、公开招标 C、上网竞价方式 D、协商定价方式 3、下列债券发行的定价方式中，（ C ）是以募满发行额为止的中标者最高收 益率作为全体中标者的最终受益率。 A、以价格为标的的荷兰式招标 B、以价格为标的的美式招标 C、以收益率为标的的荷兰式招标 D、以收益率为标的的美式招标
我国 股 票分类
！社会公众股的 比例要求 按流通受限与否
股票的价格
• •
股票的理论价格
是未来收益的现值。
直接影响因
素是供求
股票的市场价格
股票在二级市场上交易的价格。
股票的价值
票面价值
账面价值＝每股净资产
清算价值（一般低于账面价值） 内在价值（只能是理论的、估计值） • 一般来说，股票的市场价格总是围 绕其内在价值波动。
什么是有价证券？（掌握）
证券培训证券基础知识
2.股票性质： 、 股票是一种有价证券。
、 股票是一种要式证券，股票应记载一定事项，其内容应全面真实，这些事项往往通 过法律形式加以规定。
、 股票是一种证权证券，证权证券是指证券是权利一种物化外在形式，它是权利载体 ，权利是已经存在。
、 股票是一种资本证券，股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司自有资 本手段，对于认购股票人来说，购买股票就是一种投资行为。
、 收益性。是指债券能为投资者带来一定收入。
7、债券分类： （一）、 按发行主体分类： 1、 政府债券2、金融债券3.公司债券 （二）、 按计息方式分类 1、 零息债券2、附息债券3.息票累积债券
（三）、 按债券形态分类
1、 实物债券。是一种具有标准格式实物券面债券。在我国现阶段国债种类中，无记 名国债就属于这种实物债券，它以实物券形式记录债权、面值等，不记名，不挂失， 可上市流通。
、它们所筹资金投向不同。股票与债券是融资工具筹集资金主要是投向 实业，而基金主要是ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ向其他有价证券等金融工具。
、它们风险水平不同。股票直接收益取决于发行公司经营效益， 不确 定性强，投资于股票有较大风险。债券直接收益取决于债券利率， 而 债券利率一般是事先确定，投资风险较小。投资基金主要投资于有价 证券，而且其投资选择相当灵活多样，从而使基金收益有可能高于债券 ，投资风险又可能小于股票。
、 品种结构关系: 这是依有价证券品种而形成结 构关系。这种结构关系构成主要有股票市场、债 券市场、基金市场等。 、交易场所结构: 有形市场与无形市场。
8、证券交易所主要职责: 提供交易场所与设施；制定交易规则；监管 在该交易所上市证券以及会员交易行为合规 性、合法性，确保市场公开、公平、公正。
9、证券市场基本功能: 、 筹资-投资功能: 是指证券市场为资金需求者筹集资金功 能。
证券行业入门知识培训
挂牌（单）： 挂出限价委托单
挂进：挂牌（单）买入
挂出：挂牌（单）卖出
成交： 买卖双方以相同价位达成交易
开盘价： 交易日中的第一个成交价
收盘价： 交易日中的最后一个成交价
最高价： 交易日中最高的成交价
高开： 开盘价高于前一收盘价
平开： 开盘价等于前一收盘价
低开： 开盘价低于前一交易日收盘价
涨 势： 股价在一段时间内不断朝新高价方向移动
跌 势： 股价在一段时间内不断朝新低价方向移动
突 破： 股价冲过前期高点或成交密集区为突破，一般指向上突破
跌 破： 股价冲过前期低点或成交密集区向下突破
反 弹：在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑而暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋势
证券基础知识培训
单击添加副标题
汇报人姓名
一、证券与证券市场概述
证券 证券是多种经济权益凭证的统称，用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。按其性质不同可将证券分为证据证券，凭证证券和有价证券。人们通常所说的证券即有价证券。 证券市场 证券发行与交易的场所
二、股票的基本概念
●什么是股票
吸 货： 庄家在相对低价时暗中买进股票 也叫吃货或吸筹
出 货： 庄家在相对高价时不动声色地卖出股票
牛 市： 整个股市价格呈上升趋势
熊 市： 整个股市价格普遍下跌的行情
热门股：行情反弹或行情上佳时，交易量大、流通性强、价格变 幅度大的那些起着主要拉升的作用的个股
量 比：是衡量相对成交量的指标 是开市后每分钟的平均成交量 与过去5个易日每分钟平均成交量之比 量比=现成交总手/[过去5个交易平均每分钟成交量×当日 累计开市时间（分）]
挂进：挂牌（单）买入
挂出：挂牌（单）卖出
成交： 买卖双方以相同价位达成交易
开盘价： 交易日中的第一个成交价
收盘价： 交易日中的最后一个成交价
最高价： 交易日中最高的成交价
高开： 开盘价高于前一收盘价
平开： 开盘价等于前一收盘价
低开： 开盘价低于前一交易日收盘价
涨 势： 股价在一段时间内不断朝新高价方向移动
跌 势： 股价在一段时间内不断朝新低价方向移动
突 破： 股价冲过前期高点或成交密集区为突破，一般指向上突破
跌 破： 股价冲过前期低点或成交密集区向下突破
反 弹：在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑而暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋势
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一、证券与证券市场概述
证券 证券是多种经济权益凭证的统称，用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。按其性质不同可将证券分为证据证券，凭证证券和有价证券。人们通常所说的证券即有价证券。 证券市场 证券发行与交易的场所
二、股票的基本概念
●什么是股票
吸 货： 庄家在相对低价时暗中买进股票 也叫吃货或吸筹
出 货： 庄家在相对高价时不动声色地卖出股票
牛 市： 整个股市价格呈上升趋势
熊 市： 整个股市价格普遍下跌的行情
热门股：行情反弹或行情上佳时，交易量大、流通性强、价格变 幅度大的那些起着主要拉升的作用的个股
量 比：是衡量相对成交量的指标 是开市后每分钟的平均成交量 与过去5个易日每分钟平均成交量之比 量比=现成交总手/[过去5个交易平均每分钟成交量×当日 累计开市时间（分）]
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基金 券商 游资 私募基金
散户 在读学生 工薪阶层 下岗工人 退休人士
证券基础知识培训
基本概念（五）
获得利润
顶
部 诱多（吸引散户买入）
抓住上涨
买入股票
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解套
反弹 反转
下跌 震仓（洗盘） 套牢 踏空
亏损
割肉
证券基础知识培训
底
基本概念（六）
光头光脚小阴线：最低价为收盘价；最高价为开 盘价；表示空方占优
光头光脚长阳线：最低价为开盘价；最高价为 收盘价；表示买方（多方）占绝对优势
光头光脚长阴线：最低价为收盘价；最高价为 开盘价；表示卖方（空方）占绝对优势
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证券基础知识培训
带上影线阳线（光脚阳线）：上升遭遇抵抗，多方上攻途中 遇到阻力；上影线越长则压力越大；红色实体越长，则多方 力量越强
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证券基础知识培训
股票的特征
收益性：为持有人带来收益（股息、红利、差价收益） 风险性：可能产生经济效益损失（任何投资都有一定风险） 流动性：依法在交易所上市交易或其他证券交易场所转让 永久性：载有权利的有效性始终不变，是无期限的法律凭证 参与性：持有人有权参与公司重大决策，有权出席股东大会
证券基础知识培训
K线的分类
一、根据周期分类
日线、周线、月线、年线、小时线 （60分钟线）、30分钟线、15分钟线 、5分钟线……
二、根据实体形态分类
最高价 收盘价
上影线
最高价 开盘价
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开盘价 最低价
下影线
阳线
收盘价 最低价
阴线 证券基础知识培训
光头光脚小阳线：最低价为开盘价；最高价为收 盘价；表示多头占优
委托买卖方式：柜台委托、
电话委托、网上委托、市价委 托、限价委托。
挂单：挂出限价委托单
成 交：买卖双方以相同
价位达成交易
交 割：投资者买卖股票
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基本概念（七）
T＋0：当天买卖
T＋1：当天买入的股票，第
二天才能卖出
T＋2：基金申购确认日/赎回
确认日
境内注册、境内上市的特种股票。以人民币 标明面值，以外币认购和交易。
注册地在境内、上市地在香港的外资股
境内注册、在纽约上市的外资股
核心业务在境内，在新加坡以及其他国家和 地区注册上市
证券基础知识培训
股票的分类（四）
——根据市场业绩表现分类
绩优股
经营正规，业绩优良的公司股票
证券基础知识培训
股票市场
股票市场是已经发 行的股票按时价进行 转让、买卖和流通的 市场 。
股票市场即股市， 是证券市场的一种。
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证券基础知识培训
股票市场参与者概念
证券交易所：集中进行证券交易的有形场所。 证券公司：专门经营证券业务的金融机构。 股民：指从事股票交易的个人投资者。 散户：投入股市资金量较小的个人投资者。 庄家：指能影响行情变化的大户投资者 。 基金：即证券投资基金，集合证券投资方式。 基金公司：基金产品的募集者和基金的管理者
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基本概念（三） 牛市（多头市场） 空头
做多
利空
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利多（好）
做空
多头
熊市（空头市场）
证券基础知识培训
基本概念（四）
庄家：通过各种方式， 放空高价卖出股票、打压 行情、低价回补，以赚取 差价，让散户蒙受重大损 失的机构或组织。
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庄家（主力） PK
十字星图形：表示开盘价和收盘价相同，多空力量暂时处 于平衡。上影线长则空方偏强，下影线长则多方偏强
一字形： 表示多方或空方绝对占优势，常出现在股价涨 停板或跌停板的时候。
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证券基础知识培训
T字形：表示开盘价和收盘价相同，下影线表示下方有 支撑，常出现在市场的底部和顶部
证券
广义：证券是指记载 并代表一定权益的法律凭 证；
一般意义：用以证明 或设定权力所做成的书面 凭证。
证券的本质—— 一种交易合同。
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证券基础知识培训
有价证券
有价证券是指标有票 面金额，用以证明持有人 或该证券指定的特定主体 ，对特定财产拥有所有权 或债权的凭证。
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证券基础知识培训
带上下影线阳线（穿头破脚阳线）：下有支撑，上有压力 ，总体买方占优；上影线越长则上方压力大；下影线越长 则下档支撑强；实体越长则多方实力越强
带上下影线阴线（穿头破脚阴线）：表示上有压力，下 有支撑，总体空方占优；实体越长则表明空方做空的力 量越强
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——根据流通盘大小分类
大盘股 一般为流通股本在5个亿以上的个股 中盘股 一般为流通股本在1亿至5亿的个股 小盘股 一般为流通股本在1亿以下的个股
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证券基础知识培训
股票的分类（六） ——其他常用类型
指标股 也叫权重股，即对大盘指数影响较大的股
票
基金重仓股 基金大量持有的股票
当量比大于1时，说明当日每分钟的平均成交量大于 过去5日的平均数值，交易比过去5日火爆
当量比小于1时，说明现在的成交比不上过去5日的 平均水平，交易比过去5日冷清
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证பைடு நூலகம்基础知识培训
压力线：通常为过去下跌行情的起跌处或重要回升点
支撑线：通常为重要上升点顶点上方，或多空激战处，有 大量成交价位处之顶线区
股市
股票
股市涨跌最核心原因 ——供求关系
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股民
证券基础知识培训
基本概念（二）
大盘是对股票指数的一 种通俗说法。在我国A股 市场中，大盘主要是指上 证综合指数、深证成份股 指数、沪深300指数等。
大盘是对市场行情的 总体判断标准。
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带上影线阴线（光脚阴线）：表示股价先涨后跌，庄家拉 高位出货会出现此种形态；蓝（绿）色实体越长，表示卖 方实力越强
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证券基础知识培训
带下影线阳线（光头阳线、上吊阳线）：先跌后涨型 ，股价在低位获得买方支撑
带下影线阴线（光头阴线、上吊阴线）：下跌抵抗型， 表示空方力量强大，但在下跌途中受到了买方的抵抗
证券基础知识培训
有价证券的分类（形式）
有价证券
按发行主体（政府、政府机构、公司） 按是否在交易所挂牌（上市、非上市）
按募集方式（公募、私募） 按证券代表的权力性质（股票、债券等）
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证券基础知识培训
股票
股票是一种有价证券 ，它是股份有限公司签 发的证明股东所持股份 的凭证。
5日换手率：最近连续五个交易日内市场中股票转手买 卖的频率
5日涨跌：最近连续五个交易日来的涨跌幅度
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证券基础知识培训
内 盘：主动性卖出盘，成交价计为买入价
外 盘：主动性买入盘，成交价计为卖出价
量 比：是衡量相对成交量的指标 是开市后每分钟的平均成交量与过去5个易日 每分钟平均成交量之比 量比=现成交总手/[过去5个交易平均每分钟 成交量×当日累计开市时间（分）]
蓝筹股 所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，
成交活跃、红利优厚的大公司股票
垃圾股
经营亏损或违规的公司股票
ST股
ST连续两年亏损，*ST 连续三年亏损
红筹股
香港上市、中资企业控股的公司股票
题材股
指具有某种特别内涵的股票，炒作噱头
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股票的分类（五）
股票实质上代表了 股东对股份有限公司 的所有权，股东凭借 股票可以享有权力并 承担责任与风险。
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证券基础知识培训
股票的性质
有价证券：财产价值和财产权利的同一表现形式 要式证券：应符合相关规定，具有法律效力 证权证券：代表股东的权利，是权力的一种物化 资本证券：股票是投入股份公司资本份额的证券化 综合权利证券：持有者享有综合性的股东权利
优先股是相对于普通股而言的，是指享有某些 优先权力的股票，如：优先分配公司盈利和剩余 财产权。
优先股股东股息率稳定，股息分派优先、剩余 资产分配优先、一般无表决权。
证券基础知识培训
国有股
法人股 社会 公众股 外资股
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股票的分类（二）
——我国的股票类型
代表国家投资的部门和机构以国有资产向公司投 资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的 股份。
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证券基础知识培训
证券市场的分类
一级市场（初级市场）－－发行市场 二级市场（次级市场）－－交易市场
——按职能划分
股票市场
债券市场
基金市场
有形市场（场内市场）
衍生品市场
无形市场（场外市场）
——按交易对象划分
——按组织形式划分
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有价证券特征—— 1 期限性 2 收益性 3 流动性 4 风险性 5 虚拟资本
证券基础知识培训
有价证券的分类（概念）
广义：
有价证券
资本证券（股票、债券等） 货币证券（银行券、支票等） 商品证券（货运单、提货单等）
狭义：资本证券
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证券基础知识培训
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2020/12/9
证券基础知识培训
证券基础知识提纲
➢1 证券基本概念和分类 ➢2 K线概念及图形 ➢3 行情分析术语 ➢4 指数及其他基础知识
散户 在读学生 工薪阶层 下岗工人 退休人士
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基本概念（五）
获得利润
顶
部 诱多（吸引散户买入）
抓住上涨
买入股票
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解套
反弹 反转
下跌 震仓（洗盘） 套牢 踏空
亏损
割肉
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底
基本概念（六）
光头光脚小阴线：最低价为收盘价；最高价为开 盘价；表示空方占优
光头光脚长阳线：最低价为开盘价；最高价为 收盘价；表示买方（多方）占绝对优势
光头光脚长阴线：最低价为收盘价；最高价为 开盘价；表示卖方（空方）占绝对优势
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带上影线阳线（光脚阳线）：上升遭遇抵抗，多方上攻途中 遇到阻力；上影线越长则压力越大；红色实体越长，则多方 力量越强
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股票的特征
收益性：为持有人带来收益（股息、红利、差价收益） 风险性：可能产生经济效益损失（任何投资都有一定风险） 流动性：依法在交易所上市交易或其他证券交易场所转让 永久性：载有权利的有效性始终不变，是无期限的法律凭证 参与性：持有人有权参与公司重大决策，有权出席股东大会
证券基础知识培训
K线的分类
一、根据周期分类
日线、周线、月线、年线、小时线 （60分钟线）、30分钟线、15分钟线 、5分钟线……
二、根据实体形态分类
最高价 收盘价
上影线
最高价 开盘价
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开盘价 最低价
下影线
阳线
收盘价 最低价
阴线 证券基础知识培训
光头光脚小阳线：最低价为开盘价；最高价为收 盘价；表示多头占优
委托买卖方式：柜台委托、
电话委托、网上委托、市价委 托、限价委托。
挂单：挂出限价委托单
成 交：买卖双方以相同
价位达成交易
交 割：投资者买卖股票
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基本概念（七）
T＋0：当天买卖
T＋1：当天买入的股票，第
二天才能卖出
T＋2：基金申购确认日/赎回
确认日
境内注册、境内上市的特种股票。以人民币 标明面值，以外币认购和交易。
注册地在境内、上市地在香港的外资股
境内注册、在纽约上市的外资股
核心业务在境内，在新加坡以及其他国家和 地区注册上市
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股票的分类（四）
——根据市场业绩表现分类
绩优股
经营正规，业绩优良的公司股票
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股票市场
股票市场是已经发 行的股票按时价进行 转让、买卖和流通的 市场 。
股票市场即股市， 是证券市场的一种。
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股票市场参与者概念
证券交易所：集中进行证券交易的有形场所。 证券公司：专门经营证券业务的金融机构。 股民：指从事股票交易的个人投资者。 散户：投入股市资金量较小的个人投资者。 庄家：指能影响行情变化的大户投资者 。 基金：即证券投资基金，集合证券投资方式。 基金公司：基金产品的募集者和基金的管理者
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基本概念（三） 牛市（多头市场） 空头
做多
利空
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利多（好）
做空
多头
熊市（空头市场）
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基本概念（四）
庄家：通过各种方式， 放空高价卖出股票、打压 行情、低价回补，以赚取 差价，让散户蒙受重大损 失的机构或组织。
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庄家（主力） PK
十字星图形：表示开盘价和收盘价相同，多空力量暂时处 于平衡。上影线长则空方偏强，下影线长则多方偏强
一字形： 表示多方或空方绝对占优势，常出现在股价涨 停板或跌停板的时候。
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证券基础知识培训
T字形：表示开盘价和收盘价相同，下影线表示下方有 支撑，常出现在市场的底部和顶部
证券
广义：证券是指记载 并代表一定权益的法律凭 证；
一般意义：用以证明 或设定权力所做成的书面 凭证。
证券的本质—— 一种交易合同。
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有价证券
有价证券是指标有票 面金额，用以证明持有人 或该证券指定的特定主体 ，对特定财产拥有所有权 或债权的凭证。
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带上下影线阳线（穿头破脚阳线）：下有支撑，上有压力 ，总体买方占优；上影线越长则上方压力大；下影线越长 则下档支撑强；实体越长则多方实力越强
带上下影线阴线（穿头破脚阴线）：表示上有压力，下 有支撑，总体空方占优；实体越长则表明空方做空的力 量越强
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——根据流通盘大小分类
大盘股 一般为流通股本在5个亿以上的个股 中盘股 一般为流通股本在1亿至5亿的个股 小盘股 一般为流通股本在1亿以下的个股
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股票的分类（六） ——其他常用类型
指标股 也叫权重股，即对大盘指数影响较大的股
票
基金重仓股 基金大量持有的股票
当量比大于1时，说明当日每分钟的平均成交量大于 过去5日的平均数值，交易比过去5日火爆
当量比小于1时，说明现在的成交比不上过去5日的 平均水平，交易比过去5日冷清
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压力线：通常为过去下跌行情的起跌处或重要回升点
支撑线：通常为重要上升点顶点上方，或多空激战处，有 大量成交价位处之顶线区
股市
股票
股市涨跌最核心原因 ——供求关系
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股民
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基本概念（二）
大盘是对股票指数的一 种通俗说法。在我国A股 市场中，大盘主要是指上 证综合指数、深证成份股 指数、沪深300指数等。
大盘是对市场行情的 总体判断标准。
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带上影线阴线（光脚阴线）：表示股价先涨后跌，庄家拉 高位出货会出现此种形态；蓝（绿）色实体越长，表示卖 方实力越强
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带下影线阳线（光头阳线、上吊阳线）：先跌后涨型 ，股价在低位获得买方支撑
带下影线阴线（光头阴线、上吊阴线）：下跌抵抗型， 表示空方力量强大，但在下跌途中受到了买方的抵抗
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有价证券的分类（形式）
有价证券
按发行主体（政府、政府机构、公司） 按是否在交易所挂牌（上市、非上市）
按募集方式（公募、私募） 按证券代表的权力性质（股票、债券等）
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股票
股票是一种有价证券 ，它是股份有限公司签 发的证明股东所持股份 的凭证。
5日换手率：最近连续五个交易日内市场中股票转手买 卖的频率
5日涨跌：最近连续五个交易日来的涨跌幅度
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内 盘：主动性卖出盘，成交价计为买入价
外 盘：主动性买入盘，成交价计为卖出价
量 比：是衡量相对成交量的指标 是开市后每分钟的平均成交量与过去5个易日 每分钟平均成交量之比 量比=现成交总手/[过去5个交易平均每分钟 成交量×当日累计开市时间（分）]
蓝筹股 所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，
成交活跃、红利优厚的大公司股票
垃圾股
经营亏损或违规的公司股票
ST股
ST连续两年亏损，*ST 连续三年亏损
红筹股
香港上市、中资企业控股的公司股票
题材股
指具有某种特别内涵的股票，炒作噱头
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股票的分类（五）
股票实质上代表了 股东对股份有限公司 的所有权，股东凭借 股票可以享有权力并 承担责任与风险。
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股票的性质
有价证券：财产价值和财产权利的同一表现形式 要式证券：应符合相关规定，具有法律效力 证权证券：代表股东的权利，是权力的一种物化 资本证券：股票是投入股份公司资本份额的证券化 综合权利证券：持有者享有综合性的股东权利
优先股是相对于普通股而言的，是指享有某些 优先权力的股票，如：优先分配公司盈利和剩余 财产权。
优先股股东股息率稳定，股息分派优先、剩余 资产分配优先、一般无表决权。
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国有股
法人股 社会 公众股 外资股
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股票的分类（二）
——我国的股票类型
代表国家投资的部门和机构以国有资产向公司投 资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的 股份。
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证券市场的分类
一级市场（初级市场）－－发行市场 二级市场（次级市场）－－交易市场
——按职能划分
股票市场
债券市场
基金市场
有形市场（场内市场）
衍生品市场
无形市场（场外市场）
——按交易对象划分
——按组织形式划分
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有价证券特征—— 1 期限性 2 收益性 3 流动性 4 风险性 5 虚拟资本
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有价证券的分类（概念）
广义：
有价证券
资本证券（股票、债券等） 货币证券（银行券、支票等） 商品证券（货运单、提货单等）
狭义：资本证券
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2020/12/9
证券基础知识培训
证券基础知识提纲
➢1 证券基本概念和分类 ➢2 K线概念及图形 ➢3 行情分析术语 ➢4 指数及其他基础知识