华泰理财说明书

来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和《计划说 明书》（附件）全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 本合同附件《计划说明书》释义部分适用于本合同。 本合同存放于各推广机构住所并在管理人的网站（网址：） 公告，委托人参与本集合计划前，应认真阅读本合同。 第三条 管理人承诺以诚实信用、 审慎尽责的原则管理和运用本集合计划
一、
第一条
前言
为规范华泰紫金新兴产业集合资产管理计划（以下简称“本集
合计划”或“集合计划”）的运作，明确《华泰紫金新兴产业集合资产管理计划 资产管理合同》（以下“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和 国合同法》、 《证券公司客户资产管理业务试行办法》 （以下简称《试行办法》） 以及《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行） 》 （以下简称《实施细则》 ） 等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自 愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务 的法律文件，当事人按照《试行办法》、《实施细则》 、本合同及《华泰紫金新 兴产业集合资产管理计划说明书》 （以下简称《计划说明书》）及其他有关规定， 享有权利，承担义务。 本合同文本遵照中国证券业协会颁布的 《证券公司集合资产管理合同必备条 款》的要求制订。 第二条 委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划， 保证委托资产的
四、
集合计划的参与
第十四条 参与办理的场所和时间 本集合计划参与将通过集合计划推广机构在其指定的场所进行。 1、 推广期参与 自中国证监会对本集合计划出具核准文件之日起 6 个月内必须开始集合计
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划的推广工作，计划推广期自计划推广之日起不超过 60 个工作日，具体推广时 间以本集合计划推广公告为准。 2、 参与开放期参与 在本集合计划的参与开放期，委托人可以申请办理集合计划参与。本集合计 划的参与开放期为本集合计划封闭期后的每个工作日。 第十五条 参与方式 委托人同意以下列方式参与本集合计划（可选择） ： 1、 在推广期参与本集合计划，委托人同意在本集合计划推广期提出参与申 请的同时支付参与金额；委托人可于 T+2 日到办理参与的网点查询申请受理情 况， 在本集合计划正式成立第 4 个工作日后到原销售网点或管理人网站查询成交 确认结果、在原销售网点打印成交确认单； 2、 在参与开放期参与本集合计划，委托人在提出参与申请的同时支付参与 金额；委托人可在 T+2 日之后（包括该日）原销售网点或管理人网站查询成交确 认结果、在原销售网点打印成交确认单。 第十六条 参与价格与参与原则 1、 参与价格 本集合计划推广期内份额参与价格为人民币 1.00 元，参与开放期内份额参 与价格为有效申请当日集合计划份额净值。 2、 参与原则 （1） 委托人参与本集合计划前，应当首先是管理人或推广机构的客户。 （2） 本集合计划采用电子签名合同，委托人在签署电子签名合同后方可 参与本集合计划。委托人应当如实提供与签署电子签名合同相关的信息和资料， 管理人和其他推广机构应当按照有关规定对委托人提供的信息和资料进行审查 并如实记录。 （3） “金额参与”原则，即参与以金额申请。本集合计划的单个委托人 首次参与最低金额为 10 万元人民币，超过最低参与金额的部分不设金额级差。 （4） “未知价”原则，即在参与开放期，参与集合计划的价格以有效参 与申请日当日（T 日）的计划份额净值为基准进行计算。
华泰紫金新兴产业集合资产管理计划 资产管理合同
管理人：华泰证券股份有限公司 托管人：交通银行股份有限公司
特别声明：本《华泰紫金新兴产业集合资产管理计划资产管理合同》 （以下 简称“本合同” ）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已 接受本合同项下的全部条款； 委托人作为本合同一方， 以约定的电子签名方式签 署本合同，即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。
名称：交通银行股份有限公司 法定代表人：胡怀邦 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 联系电话：021-32169999-8755
三、
第九条 名称与类型
集合计划的基本情况
集合计划名称：华泰紫金新兴产业集合资产管理计划 集合计划类型：非限定性集合资产管理计划 第十条 投资范围和投资比例
1、 投资范围 本集合计划主要投资于具有良好流动性、依法发行的各类金融工具，包括国
资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 第四条 托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，按照托
管协议的约定安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资 行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，也不保证最低收益。 第五条 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称： 文号： ），
目
一、 二、 三、 四、 五、 六、 七、 八、 九、 十、
录
前言....................................................... - 1 集合资产管理合同当事人..................................... - 2 集合计划的基本情况......................................... - 2 集合计划的参与............................................. - 4 集合计划存续期间委托人的退出............................... - 8 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定................ - 11 集合计划资产的托管........................................ - 11 账户管理.................................................. - 11 集合计划费用、业绩报酬及税收.............................. - 11 投资收益与分配............................................ - 14 -
但中国证监会对本集合计划做出的任何决定， 均不表明中国证监会对本集合计划
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的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。
二、
第六条 委托人
集合资产管理合同当事人
委托人身份资料以委托人与各推广机构签订的电子合同及电子签名约定书 中所确定的内容为准。 第七条 管理人
名称：华泰证券股份有限公司 法定代表人：吴万善 住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 联系电话：025-84457777 第八条 托管人
十一、 信息披露 ................................................ - 16 十二、 委托人的权利与义务 ...................................... - 18 十三、 管理人的权利与义务 ...................................... - 19 十四、 托管人的权利与义务 ...................................... - 22 十五、 集合计划的终止和清算 .................................... - 23 十六、 风险揭示 ................................................ - 25 十七、 不可抗力及其他是由 ...................................... - 31 十八、 违约责任与争议处理 ...................................... - 31 十九、 合同的签署和附件 ........................................ - 32 二十、 合同的变更 .............................................. - 33 二十一、 二十二、 二十三、 合同的补充与修改 .................................... - 34 或有事件 ............................................ - 34 其他事项 ............................................ - 34 -
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债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、短期融资券、股票、证券投 资基金、交易所上市权证、资产支持受益凭证、股指期货以及中国证监会允许投 资的其他金融工具。 2、 投资比例 本集合计划资产的配置比例如下： （1） 权益类资产占集合计划净值的比例为 0%-95%， 权益类资产包括股票、 股票型和混合型基金、权证等，其中，权证占集合计划净值的比例不得超过 3%。 （2） 固定收益类及其他资产占集合计划净值的比例为 0%-95%。固定收益 类资产包括国债、央行票据、金融债（含政策性金融债） 、企业债、公司债、可 转债、短期融资券、债券型基金、资产支持受益凭证等。 （3） 现金类资产占集合计划净值的比例为 5%-100%。现金类资产包括现 金、银行存款、期限在一年以内（含一年）的央行票据、期限在一年以内（含一 年） 的国债和政策性金融债、 货币市场基金和剩余期限小于 7 天的债券逆回购等。 （4） 本集合计划可以参与股指期货交易，本集合计划参与股指期货交易 以套期保值为目的， 持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合计划持有的权 益类资产总市值的 20%，持有的买入股指期货合约价值总额不超过集合计划资产 净值的 10%，且在任一时点持有的权益类资产市值和买入股指期货合约价值总额 的合计不超过集合计划净值的 95%。本集合计划在任何交易日日终在扣除股指期 货合约占用的交易保证金后，将保持不低于本集合计划资产净值 5%的现金及到 期日在一年以内的政府债券。股指期货按估值日其所在期货交易所的结算价估 值，估值日无交易的，以最近交易日的结算价估值，如国家相关规定对股指期货 估值方法进行调整，则股指期货估值按国家有关最新规定执行。 管理人将在集合计划成立之日起 6 个月内使集合计划的投资组合比例符合 以上约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部 因素致使集合计划的组合投资比例不符合本合同约定的，管理人将在 10 个工作 日内进行调整。 第十一条 规模及存续期 1、 目标规模 本集合计划推广期最高募集规模为 100 亿份，存续期无最高募集规模上限。