供应商的评估和批准

1 目的制定物料供应商审计、评估、批准、变更管理制度，明确供应商的质量审计评估的方式和标准、供应商的批准和变更程序，促使供应商的产品质量水平得到持续改进，以保证所供产品的质量符合本公司的要求。

2 范围适用于公司所用物料供应商的体系审计管理。

3 职责质量部对所有生产用物料的供应商进行质量评估，会同相关部门对主要物料供应商（尤其是生产商）的进行现场质量审计，对质量评估结果行使决定权。

4 内容4.1 审计分类4.1.1首次审计：是指第一次对某个供应商的物料进行审计，以前从未从该供应商采购过该物料。

4.1.2定期审计：是指定期对物料供应商进行审计、评估或现场审计。

4.1.3动态审计：根据日常的质量监控情况，随时对物料进行审计。

4.2质量审计工作的组织机构公司成立临时审计小组，审计小组一般为三到五人，小组从质量部、采购部、生产技术部中选取组成，质量部为审计小组的核心组织部门，并有专人负责供应商的质量评估和现场质量审计。

审计小组进行现场审计时，质量部确定小组具体人员，并指定一名人员担任现场审计小组的组长。

各部门应根据需求积极参加供应商审计。

参加审计人员应具有一定的审计知识、专业知识、法规知识、质量管理知识，以保证审计结果的准确性。

4.3供应商级别的划分A类供应商：提供A类物料的供应商。

公司的A类物料主要是原料和直接接触药品内包装材料的。

B类供应商：提供B类物料的供应商。

公司的B类物料主要是辅料及标签、说明书等。

C类供应商：提供C类物料的供应商。

公司的C类物料主要是外包装材料。

4.4 审计方式、周期、程序每年1月份，质量部制定合格供应商审计计划，计划应包括审计供应商的名称、审计物料名称、审计时间、审计形式（现场/问卷）等内容，供应商必须是《合格供应商名单》上的供应商。

4.4.1审计方式包括现场审计和非现场审计两种。

A类供应商进行现场审计，B类供应商一般情况下进行非现场审计，必要时进行现场审计，C类供应商进行非现场审计。

物料供应商评估和批准管理规程一、目的：制定物料供应商审计、评估和批准操作规程，明确供应商的资质、选择的原则、质量评估方式、评估标准、物料供应商批准的程序。

二、使用范围：适用于本公司物料供应商选择、评估、首次审计、动态审计、定期审计、批准。

三、制定依据：《药品生产质量管理规范》、《物料供应商管理规程》四、责任：质量管理部门对所有生产用物料的供应商进行质量评估，会同有关部门对主要物料供应商〔尤其是生产商〕的进行现场质量审计，对质量评估结果行使决定权；定期审计、动态审计有质量部负责；物料采购部门负责首次审计物料供应商的变更申请、控制。

五、文件内容：1.审计分类及定义：首次审计：是指第一次对某个供应商的某个产品或物料进行审计，以前未从该供应商采购过该产品或物料。

定期审计：是指定期对物料供应商进行审计、评估或现场审计。

动态审计：依据日常的质量监控状况，随时对物料进行审计。

2.供应商级别划分：3.各类审计操作要求：3.1首次审计：关于首次审计，采购部门首先应依据变更控制管理规程及操作规程进行供应商变更申请。

变更申请经批准后，采购部门应将变更审请表及该物料供应商的基本资质转交质量管理部门的供应商质量评估及现场质量审计负责人。

由供应商质量评估及现场质量审计负责人组织审计、评估等相关工作。

3.2定期审计：定期审计的周期依据供应商的级别规定：A类供应商的审计周期为3年；B类供应商的审计周期为2年；C类供应商的审计周期为1年；D类供应商原则上不采购其物料。

3.3动态审计：依据日常的质量监控状况，随时对物料进行审计。

在以下状况下必需要动态审计：——供应商发生重大质量问题或变更〔如生产地址变更、工艺变更、质量标准变更〕；——连续出现3批进厂检验不合格或使用过程中发现潜在的质量问题；——质量回忆分析中发现物料出现质量不稳定或存在潜在的质量问题；——稳定性视察、留样或验证过程中发现物料可能存在潜在的质量问题。

——其他可能影响产品质量的物料。

供应商评估与审批管理制度1. 前言本规章制度旨在规范和管理企业与供应商之间的商务合作关系，确保供应商的资质和本领能够满足企业的要求，并建立稳定、可靠的供应链体系。

本制度适用于企业全部的供应商评估与审批工作。

2. 定义和范围2.1 供应商：指为企业供应产品或服务的外部组织或个体。

包含料子供应商、设备供应商、服务供应商等。

2.2 供应商评估：指对潜在或现有供应商进行综合评价，包含但不限于其质量管理体系、资质、本领、信誉等方面的评估。

2.3 供应商审批：指对供应商评估结果进行审查和决策，决议是否与供应商建立或连续合作关系。

3. 评估与审批程序3.1 供应商申请：供应商需向企业提交供应商申请表格，并供应相关证明文件，包含企业注册证件、质量管理体系认证证书、产品质量检测报告等。

3.2 评估标准：企业将依据供应商的申请资料，订立相应的评估标准，包含但不限于供应商资质、管理本领、质量管理体系、供应本领等方面。

3.3 评估过程：企业将组织相关部门或委托专业机构对供应商进行评估，评估方式可以包含但不限于现场考察、文件审核、面试等方法。

3.4 评估报告：评估完成后，评估人员将供应评估报告，包含评估结果和看法。

3.5 审批决策：评估报告将提交给供应商评估决策委员会，该委员会由企业高层领导构成。

依据评估结果和委员会讨论，决议是否批准与供应商建立或连续合作关系。

3.6 审批通知：企业将向供应商发出审批通知书，明确合作的具体条件和要求。

在收到通知书后，供应商需与企业签订正式的供应协议。

4. 供应商管理与监督4.1 合作合同：供应商与企业应建立合作合同，明确双方的权利和义务；合同内容包含但不限于供应品质要求、供货周期、价格、支出方式、违约责任等。

4.2 供应商评估周期：企业将依据具体情况，对供应商进行定期或不定期的评估，确保供应商的绩效和本领连续符合要求。

4.3 异常处理：企业将建立供应商的异常处理机制，当供应商显现质量问题、交货延迟或违约行为时，采取相应的管理措施，包含但不限于警告、暂时停止合作、停止合作等。

供应商评估流程一、背景介绍供应商评估是指对潜在或现有供应商进行全面评估和审查，以确保他们具备满足公司需求的能力和资质。

评估流程的目的是为了减少风险，确保与供应商的合作能够顺利进行，并最终实现公司的战略目标。

二、评估流程步骤1. 评估需求确认在开始评估流程之前，首先需要明确评估的目的和范围。

与相关部门和利益相关者进行沟通，确定评估的关键要素和指标，以确保评估流程的有效性和准确性。

2. 供应商筛选根据评估需求，制定供应商筛选的标准和要求。

通过市场调研、供应商数据库、推荐等渠道，初步筛选出符合条件的供应商，并进行初步背景调查。

3. 评估指标制定根据评估需求和公司的战略目标，制定评估指标和权重。

评估指标可以包括供应商的财务状况、质量管理体系、交货能力、技术能力、环境保护等方面。

4. 评估数据收集与供应商进行面谈、访厂、查阅资料等方式，收集评估所需的数据和信息。

可以通过问卷调查、文件审查、现场考察等方式获取供应商的相关信息。

5. 评估数据分析对收集到的评估数据进行分析和比较，根据评估指标和权重，对供应商进行综合评估。

可以使用评分卡、加权平均法等方法进行数据分析和计算。

6. 评估报告编制根据评估结果，编制评估报告。

报告内容应包括供应商的评估结果、优劣势分析、风险评估、改进建议等内容。

评估报告需要经过内部审查和批准后才能发布。

7. 评估结果反馈将评估结果及相关建议反馈给供应商，并与其进行沟通和讨论。

根据评估结果，与供应商共同制定改进计划，并进行跟踪和监督。

8. 供应商管理根据评估结果，对供应商进行分类管理。

优秀的供应商可以予以奖励和合作深化；存在问题的供应商需要制定改进计划，并进行跟踪和督促；不符合要求的供应商可能需要终止合作。

三、评估流程的好处1. 降低风险通过对供应商的评估，可以减少与不合格供应商合作的风险，避免可能的质量问题、交货延误、合规问题等。

2. 提高供应链效率评估流程可以帮助公司找到更适合自己需求的供应商，提供更稳定、高质量的产品和服务，从而提高供应链的效率和竞争力。

XXXXXXXXXX有限公司质量保证管理制度1目的：制定供应商质量审计、评估和批准程序，使供应商的评估选择有依据，确保物料从合格供应商处购进。

2 范围：适用于供应商选择、评估、首次审计、日常审计、定期审计、批准、以及变更。

3 责任：质保部、营销部、物流部、生产部。

4 内容：4.1 物料的分类：4.1.1 根据物料的产品质量的风险，确定物料安全级别，对物料进行分类：A类物料供应商：原料药、中药材、中药饮片、内包装材料、原料药生产用的主要化工原料，及对药品质量有直接影响的工艺辅助剂，直接接触药品的包装材料。

B类物料供应商：外包装材料，内包材和一般化工原料。

C类物料供应商：外包材、办公用品、燃料。

4.1.2 根据物料的分类，制定不同级别物料供应商的评估、审计及管理方法。

4.2 供应商选择原则：4.2.1 供应商必须是经过国家有关部门注册批准、具有相应生产或经营批文的合法企业。

4.2.2 具有相应产品的生产、检测设施设备条件和较完善的质量保证体系，产品满足相应的质量标准要求，售后服务完善。

4.2.3 在选择供应商时，对主要物料应有备用的合格供应商。

4.2.4 物料供应本着优质、定点、就近、经济、合法、及时的原则。

4.3 供应商审计的资质：供应商的资质材料由营销部负责与供应商联系索取，需提供的材料包括：4.3.1 《营业执照》、《药品生产许可证》或《药品经营许可证》、《GMP证书》或《GSP证书》、《药品注册证》（产品批件或批复）。

4.3.2 《进口药品注册证》或《医药产品注册证》、《进口药材批件》（进口物料需提供）。

4.3.3 《危险化学品经营许可证》或《安全生产许可证》（危险品物料需提供）。

4.3.4 《药品包装材料和容器注册证》，印刷性包装材料供应商应有《印刷经营许可证》，如所印刷的包装材料印有条形码的，印刷单位应有《商品条码准印企业证书》。

4.3.5产品的质量标准、检验报告或口岸药检所检验报告。

4.3.6 供货合同、质量保证协议、产品授权书或委托书等（采购前需提供）。

物料供应商评估和批准操作规程1. 概述物料供应商评估和批准操作规程旨在确保所采购的物料的质量和可靠性，以维护公司生产运营的顺畅。

通过对供应商进行评估和批准，我们将选择和合作与公司价值观和要求相符的供应商，确保所需物料的稳定供应，并提高产品和服务的质量。

2. 评估程序2.1 申请评估当需要采购新物料或更换现有供应商时，相关部门应向采购部门提交供应商评估申请，包括物料的相关信息和供应商的背景资料。

2.2 供应商评估采购部门将根据申请和物料类型，评估供应商的能力和合规性。

评估内容包括但不限于：- 供应商背景调查，包括信誉记录、财务状况和资质认证等；- 物料质量和可靠性，包括样品测试和生产工艺的审核；- 供应能力和交货准时率的评估；- 环境和社会责任的考察。

2.3 供应商批准基于供应商评估结果，采购部门将作出批准或拒绝供应商的决策，并将评估报告和相关资料归档备查。

批准的供应商将进入物料供应商列表，供日后采购使用。

3. 供应商维护和改进3.1 定期评估定期评估是确保供应商持续符合公司要求的重要环节。

采购部门将根据预设的时间周期，对已批准供应商进行定期评估。

评估内容包括但不限于：- 过去一段时间内的交货准时率和质量记录的分析；- 收集和评估客户对供应商的反馈；- 定期抽样测试物料的质量。

3.2 供应商改进计划如果供应商在定期评估中未能达到公司要求，采购部门将与供应商共同制定改进计划，并设定合理的时间表和目标。

在改进计划执行的过程中，采购部门将提供必要的支持和监督，并定期跟踪和检查改进进展。

4. 不合格供应商处理4.1 暂停使用如果供应商在评估或定期评估中未达到公司要求，采购部门将暂停使用该供应商提供的物料。

直至供应商满足公司要求后，方可继续采购使用。

4.2 替代供应商选择在供应商暂停使用期间，采购部门将寻找替代供应商以确保物料的连续供应。

替代供应商需要经过同样的评估和批准程序，确保其质量和可靠性。

5. 相关记录和文档管理5.1 供应商评估记录采购部门将保留供应商评估的所有记录，包括评估表、报告及相关文件。

制药有限公司GMP管理文件1、目的制定供应商审计、评估和批准操作规程，使供应商的评估选择有依据，确保物料从合格供应商处购进，并保证药品生产过程中使用质量合格的物料。

2、范围适用于供应商选择、评估、现场审计、批准、撤销、定期回顾、变更及质量档案的管理等事项。

3、职责3.1 质量管理部QA负责、采购供应部和生产部协助对供应商进行评估及年度质量回顾。

3.2 质量管理部QA、采购供应部和生产部负责对供应商进行现场质量审计。

3.3 质量管理部QA负责发放物料合格供应商清单及供应商质量档案的管理。

3.4 质量管理部QA负责与主要物料供应商签订质量协议并在协议中明确双方所承担的质量责任。

4、依据：《药品生产质量管理规范》2010年版5、相关操作规程：无6、内容6.1 供应商选择原则6.1.1 供应商必须是经过国家有关部门注册批准、具有相应生产或经营批文的合法企业。

6.1.2 具有相应产品的生产、检测设施设备条件和较完善的质量保证体系，产品满足相应的质量标准要求，售后服务完善。

6.1.3 物料供应本着质量优先、价格适中、既合法又合理的原则。

6.2 供应商评估的机构及人员制药有限公司GMP管理文件6.2.1 现场审计小组人员由采购供应部、生产部、质量管理部QA的人员构成，经质量受权人批准后成立。

6.2.2 质量受权人应当指定物料QA负责供应商的质量评估，分发经批准的合格供应商名单。

被指定物料QA应当具有相关的法规和专业知识，具有足够的质量评估和现场质量审计的实践经验。

6.3 审计提请6.3.1 根据市场采购情况及新产品需求由采购供应部以书面形式向质量管理部QA提出新物料供应商的审计申请并说明需审计的原因，由质量管理部QA向质量受权人报告，经批准后进行供应商的首次审计。

6.3.2 第4.7.1中d种情况由质量管理部QA向质量受权人提出物料供应商的审计申请并说明需审计的原因，经批准后进行供应商的复审。

6.4 物料的分类6.4.1 根据物料的产品质量的风险，确定物料安全级别，对物料进行分类A 类物料（或称主要物料）供应商：制剂原料药、制剂辅料及内包装材料。

新供应商选择、评估与批准摘要：随着经济全球化、市场国际化的日益加剧，世界市场的竞争格局也在发生根本性变化，供应链管理逐渐被视为企业竞争的战略核心。

供应商管理是现代化企业供应链管理中的关键一环，企业的业绩与供应商直接相关。

供应商位居供应链的最前端，而且贯穿于企业创造价值的全过程。

从供应链管理的角度来说，企业与供应商的关系已经由对立逐渐地成为了一种相互依存的合作关系。

因而，供应商的质量直接影响整个企业的经营质量，新供应商的选择、评估与批准则显得尤为重要。

关键词：潜在供应商、供应商评价、供应商评估与批准1.引言随市场全球化市场竞争的不断加剧，为降低成本，许多跨国公司都把中国当作全球的原料、零件供应基地。

同时，国内的企业也将越来越多的零部件分包给供应商生产。

于是形成了企业、供应商、分承包商的复杂的供应网络，在网络的每个环节的成本、质量、及时性都将影响整个网络的正常运转。

在激烈的市场竞争下，如何提高质量，降低成本是每个企业必须面对的难题。

由于社会专业化分工越来越精细，同一类物资的供应商越来越多，怎样从中选择适合自身企业需求的供应商，已是摆在许多企业面前的问题。

因此企业迫切需要建立一套科学、全面、有效的供应商评价标准和方法，来帮助评判选择供应商。

本文从潜在供应商基地建设、供应商评估、批准与选择等角度，对如何选择和评价供应商进行了阐述，分析了供应商管理的主要因素，提出了供应商选择和评价的原则。

2.潜在供应商基地建设企业识别潜在供应商的信息源有供应商网站、供应商信息档案、供应商目录、企业黄页、商业期刊杂志、供应商、贸易博览会、公司员工、其它供应商管理部门、专业组织，企业在获得认为是潜在的供应商之后，需要从多方面信息源对供应商进行评价供应商能力和积极性。

在获得供应商信息后由专业的团队进行评判，快速确定供应商是否值得被全面评价，以免在根本不可能被选中的供应商身上浪费时间，在适当的情况下，将被评价的供应商数量降低到便于管理的数量。

目的：制定明确的物料供应商审计、评估和批准管理规程，明确供应商资质的选择原则评估方式、评估标准和物料供应商批准的程序。

范围：适用于本公司物料供应商的评估和批准的管理。

职责：质量受权人、质量管理部、物资保障部对本规程的实施负责。

规程：1、质量部门每年应对物料供应商审计一次，所以物资保障部每年应向企业质量管理部提出物料采购供应商的申请，见物料采购供应商的申请单。

2、物料的分类：2.1质量管理部门组织企业风险评估小组对所要采购的原料、辅料、包装材料根据其对产品的质量的风险程度，确定物料的安全等级，通常情况下依次可定为A、B、C级。

2.2按其对药品质量及安全性的影响程度，可将物料分为A、B、C三类。

2.3 物料分类审计流程图3、物料分类的原则：3.1 A类是指对药品质量及用药安全有重要影响的物料，如药品组成成分（原料药，部分辅料）、对药品质量有直接影响的工艺辅助剂、直接接触药品的包材。

3.1.1 对于A级物料（影响产品内在质量的物料）的供货生产企业，除了必须符合法定的资质外，还要进行现场审计。

3.1.2 现场审计内容包括：该企业的生产厂房、设施设备、生产能力、卫生条件、质量管理、售后服务以及原料等是否符合国家标准和本企业的要求。

3.1.3 经过资质及现场审计，首次选用的供应商还需对样品检验，质量管理部门出具书面意见向受权人汇报，对达不到要求的供应商由受权人进行否决，物料供应部门只能在经受权人同意的供应商中选购该类物料。

3.1.4 A级物料若需变更供应商，必须重新对拟选定的物料供应商进行上述审计和批准。

还需要对产品进行相关的验证及稳定性考察，主要的物料供应商变更需要及时上报省食品药品监督管理局进行备案。

3.2 B类是对药品质量及安全用药有影响但程度非常有限的物料，如辅料、内包材等。

3.2.1对提供B级物料（对产品内在质量有一定影响的物料）的生产商，企业首先要对该种物料进行风险分析，视物料对产品质量的风险程度决定是否进行现场审计。

目的：为了确保产品质量稳定性，作为生产关键要素之一的原料、辅料包装材料的好坏、质量稳定性，直接决定了最终产品质量的稳定性。

为此需要对原辅包物料供应商进行供应商审计。

责任：质量部负责本规程的制定，相关部门及人员负责本规程的实施。

范围：本规程适用于对公司产品生产主要原辅料、包装材料供应商的管理。

内容：1、原则要求1.1质量部在质量负责人领导下负责对所有生产用物料的供应商进行质量评估，会同有关部门对主要物料供应商的质量体系进行现场质量审计，并对质量评估不符合要求的供应商行使否决权。

1.2企业法人代表人、企业负责人及其他部门的人员不得干扰或妨碍质量部对物料供应商独立做出质量评估。

1.3质量部指定专人负责物料供应商质量评估和现场质量审计。

被指定的人员应具有相关的法规和专业知识，具有足够的质量评估和现场质量审计的实践经验。

1.4审计方式：现场审计和非现场审计。

1.4.1现场审计：审计小组现场核实供应商资质证明文件和检验报告的真实性，核实是否具备检验条件。

应当对其人员机构、厂房设施和设备、物料管理、生产工艺流程和生产管理、质量控制实验室的设备、仪器、文件管理等进行检查，以全面评估其质量保证系统。

现场质量审计应当有报告。

1.4.2 非现场审计：审计小组对供应商提供的资质证明文件进行评估。

必要时应评估其质量标准、检验报告、本公司对物料样品的检验数据和报告。

1.5物料供应商的分级管理1.5.1供应商：指物料、设备、仪器、试剂、服务等的提供方，如生产商、经销商等。

1.5.2按物料对药品质量安全风险分析的结果，分为A、B、C三类。

A类：中药材、辅料（蜂蜜、黄酒、米醋、盐、羊脂油）、直接接触药品的印刷包装材料。

B类：对药品质量有一定影响的其它辅料、直接接触药品非印刷包装材料。

C类：对药品质量基本没有影响的物料，如河砂、纸箱、色带、收缩膜、打包带等。

1.5.3物料供应商按照所供物料分类，定为A、B、C级。

A级供应商：应进行现场审计。

****有限公司1.目的：制定明确的物料供应商审计、评估和批准管理规程，明确供应商资质的选择原则评估方式、评估标准和物料供应商批准的程序。

2.范围：适用于本公司物料供应商的评估和批准的管理。

3.职责：质量受权人、质量管理科、供应科对本规程的实施负责。

4.内容：4.1 供应商质量评估流程图4.2 物料供应商的选择原则必须符合合法、优质、经济、就近、定点的原则，同时物料供应商应有备选的合格厂家。

4.3 对物料进行风险评估和分类◆根据物料的使用，综合考虑所生产的药品质量风险，物料的用量以及物料对药品质量的影响程度，将物料分成A、B、C三级。

评估分类记录见附件6，以下分类仅供参考。

●A级：对药品质量及用药安全有重要影响的物料供应商，如原料药生产所使用的起始物料和直接接触药品的内包材●B级：对药品质量及安全用药有影响，但程度非常有限的物料。

如原料药生产过程中使用的化工原料。

●C级：对药品质量基本没有影响的物料供应商。

如外包材等供应商4.4供应商评估方式◆供应商的评估方式分为文件审计和现场审计两种方式，不通类型的物料供应商采取不通的评估方式；◆人员职责●供应科负责供应商的联系和信息收集，负责与供应商签订供货合同，并协调供应商签订质量保证协议。

●质量部门联合供应科、使用单位对供应商进行质量评估，并对主要供应商（尤其是生产商）的质量体系进行现场质量审计，负责与供应商签订质量保证协议。

●QA负责物料供应商质量评估、产品质量标准的制定，分发经批准的合格供应商名单，定期回顾分析物料质量检验结果、质量投诉和不合格处理记录。

●QC负责小样和试制、验证、产品检验和稳定性考察，并将检验结果报QA存档。

●使用单位负责对新增或变更供应商所供物料的试制、明确生产工艺和验证，并将验证报告批签后报QA存档。

●质量受权人（或转受权人）负责批准评估报告，同时对物料供应商的确定及质量评估不符合要求的供应商的选取有否决权。

◆评估机构●质管科、QA指定专人负责物料供应商质量评估，分发经批准的合格供应商清单（含增简单），被指定的评估人员必须具有三年以上相关工作经验，经过相应的法律法规知识培训，具有评估物料供应商的相关实践经验。

一、物料供应商及物料安全级别的分类原则：1、物料供应商分类根据物料在工艺配方中的用途和作用，大致可将物料供应商分为以下两类：（1）关键物料供应商：生产所用的外购中间体、起始物料、在工艺中最后纯化步骤使用的物料、内包材及印刷性包装材料，以及其他影响产量质量且现行工艺不能去除其影响的物料供应商。

（2）一般物料供应商：除关键供应商以外的原（辅）料供应商。

2、物料安全级别分类根据物料对产品质量的风险程度确定物料的安全级别，大致可以将物料的安全级别分为以下三类：（1）A级物料：直接影响药品质量的原料、辅料和直接接触药品的Ⅰ类包装材料等直接影响药品内在质量的物料。

（2）B级物料：对药品质量有一定的影响的辅料，如中药材炮制用的盐、酒、醋等，或外包印刷材料。

（3）C级物料：对药品质量没有影响的物料，如外包用纸箱、打包带等。

二、物料供应商的评估（一）物料供应商初选物资部门接到采购新物料指令需求或物料需变更供应商时，应当依据质量部下发的质量标准，通过市场调研、纸媒广告、网络广告、展销会、技术交流会等途径了解有哪些生产厂家的产品能达到本公司的质量标准要求，并从中意向性选出2~3家。

物资部门对意向选择的生产厂家的供货能力、质量保证能力、企业诚信度、供货价格等进行初步调查，调查的方式可由采购员收集该供应商的一般信息，必要时与质量管理部门人员一同去生产厂家进行实地考察，了解供应商的相关信息。

需收集的初步信息如下表：当物资部完成初步信息收集，并确定意向性供应商后，物资部门应要求初选供应商如实填写《供应商问卷调查表》。

同时，收集供应商有关资料，收集材料如下表：（二）供应商的评价1、样品评价（1）采购人员向供应商索取样品及其质量检验报告（COA）。

样品量应至少为全检量的3倍，若需生产试验，试验量应由试验方案决定。

一般情况，原材料和内包材料需提供三个批号的样品，外包材需提供一个批次的样品量。

（2）物资部完成样品请验，将《物料请验单》、《供应商质量评价表》、检验样品及样品检验报告（COA）交质量控制部检验，质量控制部在《供应商质量评价表》中填写检验结果及评价，将《供应商质量评价表》、检验报告及剩余样品交给物资部。

本程序规范了益海嘉里集团的原料、辅料添加剂及包装材料等的供应商的供货资格审批程序和相关管理程序，适用于所有益海嘉里集团旗下的各公司采购的生产所需原料、辅料添加剂及包装材料的供方管理和供应商质量保证能力的评价。

2 目的目的首先是为了决定供货商的质量体系、标准和生产是否可以接受, 以保证生产出稳定质量的产品，及时发现质量隐患防止批量事故发生以减少双方的经济效益损失。

以后审查可能与供货期间引起的特殊问题有关，这里所说的特殊问题指GMP 、质量控制、改进措施、合作态度和规格说明。

每次审查的目的和结果都将在审核报告中说明，并由采购部保存在供货商档案中，审核报告。

3 职责3.1 供应商评审小组由集团领导、采购部门、品管部门、使用部门共同组成。

3.2 供应商评审小组负责审批合格供方。

3.3 供应商评审小组根据质量审查和已批准的供货商的资料制作供货商年度审查清单。

3.4 审查工作由受过教育或经过培训、具有评估供货商是否满足集团要求能力的审核员来完成。

3.5 品管部负责供应商该体系的维护。

4 定义4.1 物料：在本程序内所指物料是包括生产过程中所消耗的原辅料、包装材料及燃料。

4.2 供应商：每一个在某个领域生产益海嘉里集团所需物料的提供者，即作为一个单独的供应商。

4.3 合格供方：根据集团相应供应商管理程序的规定，通过集团或工厂对供应商的质量保证能力审核，并获得评审小组审批的供应商，即成为益海嘉里的合格供方。

5 供应商筛选与评定体系基本原则：5.1 系统全面性原则：全面系统评价体系的建立和使用。

5.2 简明科学性原则：供应商评价和选择步骤、选择过程透明化、制度化和科学化。

5.3 稳定可比性原则：评估体系应该稳定运做，标准统一，减少主观因素。

5.4 门当户对原则：供应商的规模与层次和采购商相当。

5.5 灵活可操作性原则：不同行业、企业、产品需求、不同环境下的供应商评估应是不一样的，保持一定的灵活操作性。

5.6 半数比例原则：购买数量不超过供应商产能的50%，反对全额供货的供应商。

供应商评价和评估方法1.目的和范围1.1目的：为控制进货质量，满足产品质量要求，建立对供应商的调查、评价、选择和xx评价机制，特制定本办法。

1.2范围：适用于采购过程的所有阶段。

2.没有相关文件和术语。

职责：3.1采购部负责对供应商进行调查，并组织质保部对供应商进行评估。

如有必要，应组织对供应商的实地考察。

3.2采购部负责建立合格供应商名单。

4.工作程序4.1采购部以《供应商调查表》的形式对现有供应商进行调查，了解供应商的质量保证能力，作为评价的依据。

4.2采购部在调查的基础上，组织技术质量部和生产部对供应商进行评价。

4.3在评估的基础上，选择合格的供应商，由总经理批准。

4.4每年年底，将根据供应商的表现进行一次重xx评估。

xx评价和年终评价方法见附件：供应商评价表。

供应商评估表供应商名称：项目分配考核评分内容及方法评估师价格201。

根据市场X高价、X低价、均价确定一个标准价格(核算成本)，标准价格为10分。

2.价格比标准价高2个百分点扣1分，价格比标准价低2个百分点加1分，以此类推。

质量30以发货批次拒收率为基础，批次拒收率=退货次数/发货批次总数100%分值=30(1批次拒收率)逾期率301。

基于逾期率。

2.逾期率=逾期批次数/交货批次数100% 3。

分值=30(1-逾期率)此外，逾期xx扣1分，逾期xx扣2分。

201.问题不是协调解决的。

例如：当质量异常时，我公司要求的纠正和预防措施未得到整改和落实，导致同一缺陷重复发生，每次扣3分。

公司生产计划提前，可酌情扣1-2分。

试生产过程中未及时提交样品检测或未实施相应整改，公司可酌情扣1-2分。

2.公司每次正式会议批评或投诉扣2分。

3.客户的批评或投诉会影响送货单a .得分85-100分的为优秀供应商b .得分84-70分的为合格供应商c .得分。

第2:条奖金考核办法员工年终奖考核管理办法1.评估目的1.1为规范员工年终奖发放管理，合理计算年终奖发放金额。

物料供应商评估和批准管理规程1. 背景为满足公司的生产需求，我们需要与多家供应商合作，共同采购生产所需的各类物料。

这些物料在我们的生产和销售中扮演着至关重要的角色，我们需要确保从供应商处获得的原材料、零部件、工具等物料质量稳定、价格合理、交期准确。

因此，为了规范我们的供应链管理，我们制定了以下的物料供应商评估和批准管理规程。

2. 定义•物料：指本公司生产和销售所需要的原材料、零部件、工具等。

•供应商：指向本公司提供物料的公司或个人。

•供应商评估：指对潜在以及现有的供应商进行质量、成本、交付、服务能力等各个方面的评估活动。

3. 评估流程3.1. 供应商选择在选择供应商前，我们会先制定物料采购计划和产品质量标准，明确各类物料的采购需求和质量要求。

然后，我们将对市场上的供应商进行初步筛选，以挑选出适合我们需求的供应商。

在进行供应商筛选时，我们会考虑以下因素：•供应商的许可证和证书•供应商的业绩、信誉和声誉•供应商的物料价格和付款条件•供应商的物料交付能力和交期•供应商的质量保障和售后服务能力3.2. 供应商评估在初步筛选后，我们会对供应商进行全面评估。

供应商评估的方法包括但不限于以下几种：1.访问：我们会通过电话、电子邮件或现场拜访等方式与供应商进行交流，并了解供应商的实际情况。

2.调查：我们会通过网络、行业协会等渠道了解供应商的资质、声誉和业绩等方面的信息。

3.实地考察：我们会前往供应商的生产厂家或仓库进行实地考察，以了解供应商的物料存储、生产过程和质量管理情况等。

在供应商评估中，我们会综合考虑供应商的物料价格、交期、质量和服务等综合情况，给出针对性的评估报告。

评估的结果包括但不限于以下几种：1.供应商良好率：供应商在评估中获得的分数。

2.分级：将供应商按优良、一般、不合格等级别进行划分。

3.建议采购量：根据供应商的实际情况，建议的采购量，供应商能够满足的最大月采购量等内容。

3.3. 供应商监管根据供应商评估的结果，我们会将供应商进行分级，并根据供应商的分级结果对其进行不同程度的监管。