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7400字基金委托管理协议书5篇篇1基金委托管理协议书甲方（委托人）：________________________乙方（受托人）：________________________鉴于甲方希望将其资金委托给乙方进行基金管理，双方经友好协商，就相关事项达成如下协议：第一条委托管理基金甲方将其资金委托给乙方进行基金管理，包括但不限于股票、债券、基金等金融产品的买卖、投资组合的构建和调整等。
第二条基金管理方式乙方应按照甲方的委托和要求，进行基金管理。
具体操作方式和投资策略由乙方根据市场情况和风险偏好进行调整。
第三条委托期限本协议自双方签署之日起生效，委托期限为_____年。
委托期限届满后，根据双方协商情况决定是否继续委托。
第四条基金管理报酬1. 乙方在基金管理中取得的投资收益，按照双方约定的分成比例分成；2. 基金管理报酬的支付方式为（一次性/按月/按季度/按年）支付；3. 乙方对基金管理所产生的费用由甲方承担。
第五条基金管理风险1. 在基金管理过程中，由于市场波动等原因导致基金价值下跌或产生其他损失，甲方需承担相应风险；2. 乙方在基金管理中应尽最大努力减小风险，并提前向甲方告知可能存在的风险。
第六条信息披露1. 乙方应及时向甲方披露基金管理情况，包括但不限于投资组合、收益情况、交易记录等；2. 甲方应协助乙方进行基金管理所需的信息提供，并保证提供的信息真实有效。
第七条保密条款1. 双方应对涉及本协议的商业秘密和机密信息予以保密，不得向第三方透露；2. 除非经双方书面同意，否则不得擅自公开本协议内容。
第八条协议变更1. 本协议任何条款的修改、补充或变更，需经双方书面协商并签署补充协议；2. 本协议的解释权归双方所有。
第九条争议解决双方如因本协议的履行发生争议，应友好协商解决。
协商不成的，应提交相关法院解决。
第十条其他1. 本协议自双方签署之日起生效；2. 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等效力。
基金委托管理费合同2篇篇1甲方（委托人）：____________________乙方（受托人）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方管理基金事宜达成如下协议：一、合同目的甲方委托乙方管理基金，由乙方提供专业的投资管理和咨询服务，以实现基金资产的长期增值。
1. 基金委托管理范围：明确基金的投资范围、投资策略和投资限制。
2. 基金管理费：乙方根据本协议向甲方收取基金管理费，具体标准、计算方法和支付方式详见本协议相关条款。
3. 基金运营服务：乙方提供基金运营服务，包括但不限于投资组合管理、风险评估、市场分析等。
三、基金委托管理费的金额及支付方式1. 基金管理费金额：根据基金规模及双方约定，确定基金管理费金额。
2. 支付方式：甲方应按照本协议约定的时间和方式向乙方支付基金管理费。
3. 支付时间：基金管理费按季度/年度结算，甲方应在每个结算周期结束后的一定时间内支付。
四、基金管理职责1. 乙方应根据甲方的授权，负责基金的日常投资管理和运营工作。
2. 乙方应定期向甲方提供基金管理报告，如实反映基金的投资情况、风险状况及业绩。
3. 乙方应遵守法律法规、行业规定及本合同的约定，恪守职责，维护甲方的合法权益。
五、风险管理与控制1. 乙方应根据市场环境及基金特点，制定风险管理策略，合理控制投资风险。
2. 乙方应定期进行风险评估，及时调整投资策略，确保基金资产安全。
3. 甲方应承担投资风险，乙方对基金管理过程中的风险不承担连带责任。
六、合同的变更与终止1. 本合同的变更需经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。
2. 本合同在以下情况下可以终止：（1）甲乙双方协商一致解除合同；（2）因不可抗力致使合同目的无法实现；（3）法律法规规定的其他情形。
七、违约责任1. 甲乙双方应遵守本合同的约定，如一方违反约定，应承担违约责任。
基金代管协议书甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________鉴于甲方作为基金管理人，负责基金的投资管理，乙方作为基金托管人，负责基金资产的保管和监督，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就基金代管事宜达成如下协议：一、基金概述1. 基金名称：__________2. 基金类型：__________3. 基金规模：__________4. 基金存续期限：__________二、基金代管事项1.甲方作为基金管理人，负责基金的投资决策、投资管理、基金份额的登记和赎回等事宜。
2. 乙方作为基金托管人，负责基金资产的保管、监督、资金清算等事宜。
三、基金代管费用1. 甲方支付给乙方的基金代管费用为：__________2. 乙方应在收到代管费用后，开具正规发票。
四、基金代管期限本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自基金成立之日起计算。
如双方同意续约，应签订书面续约协议。
五、违约责任1.任何一方违反本协议的约定，导致基金财产损失或损害基金份额持有人的利益的，应承担相应的违约责任。
2. 甲方违反本协议，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担违约责任。
六、争议解决本协议履行过程中发生的争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、其他事项1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
2.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。
甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________签订日期：__________基金代管协议书（二）甲方（基金委托方）：__________________乙方（基金代管方）：__________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方代管基金事宜，达成如下协议：一、基金基本信息1.1 基金名称：__________________1.2 基金类型：__________________1.3 基金规模：__________________1.4 基金投资范围：__________________1.5 基金存续期限：__________________二、代管职责2.1 乙方作为基金代管方，应按照甲方的要求和本协议的约定，履行以下职责：（1）代为管理基金资产，确保基金资产的安全、合规运作；（2）按照甲方的要求，制定和实施基金投资策略，努力实现基金资产的保值增值；（3）及时向甲方报告基金运作情况，包括投资收益、风险控制等；（4）配合甲方完成基金的设立、运作、终止等事宜；（5）法律法规和本协议约定的其他职责。
代持基金协议书范本《代持基金协议书》甲方（基金管理人）：乙方（代持人）：根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方代持基金事宜，达成如下协议：一、代持基金的基本情况1.1 基金名称：____________________1.2 基金类型：____________________1.3 基金规模：____________________1.4 基金成立时间：________________1.5 基金到期时间：________________二、代持基金的委托事项2.1 甲方作为基金管理人，自愿将上述基金委托给乙方代持。
2.2 甲方应确保基金资产的安全，不得损害乙方合法权益。
2.3 甲方应按照合同约定及时向乙方支付代持费用。
三、代持人的权利与义务3.1 乙方作为代持人，应妥善保管基金资产，确保基金资产的安全。
3.2 乙方不得擅自使用、处置基金资产，不得干预甲方的投资决策。
3.3 乙方应在甲方指令下，按照合同约定进行基金资产的买卖、投资等操作。
3.4 乙方应按期向甲方支付代持费用。
四、协议的变更、解除与终止4.1 任何一方不得擅自变更、解除或终止本协议。
4.2 协议的变更、解除或终止，应经双方协商一致，并签订书面协议。
五、争议解决5.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。
5.2 如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
六、其他约定6.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。
6.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签订日期：____________________请注意，以上协议仅供参考，具体协议内容还需根据您的实际情况进行调整，并在签订前征求法律人士的意见。
基金托管合同三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（委托人）：____________乙方（托管人）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方将其管理的基金资产委托给乙方进行托管的事宜，达成如下协议：第一条基金托管1.1 甲方向乙方委托的基金资产（以下简称“资产”），包括但不限于人民币资金、证券及其他投资品种。
1.2 乙方作为托管人，应按照本合同的约定，安全保管甲方委托的资产，确保资产的完整与独立。
第二条乙方的权利与义务2.1 乙方应当按照甲方的投资指令进行资产的买卖与处置，并确保资产的交易安全、合规。
2.2 乙方应保证资产的托管安全，不得擅自使用、处分甲方委托的资产。
2.3 乙方应按照约定，向甲方基金资产的保管、结算、查询等服务。
2.4 乙方应按照中国证监会及基金业协会的规定，履行相关信息披露义务。
第三条甲方的权利与义务3.1 甲方应按照合同约定，向乙方支付托管费用。
3.2 甲方应合法、真实、完整的基金管理信息，以便乙方进行托管工作。
3.3 甲方不得干预乙方的正常托管工作，不得要求乙方从事违反法律法规及基金合同的行为。
第四条托管费用4.1 乙方向甲方托管服务，甲方应支付托管费用，具体费用及支付方式由双方另行协商确定。
第五条合同的解除与终止5.1 在合同有效期内，除非甲乙双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。
5.2 合同终止后，乙方应将甲方委托的资产全部返还甲方，并结清托管费用。
第六条违约责任6.1 甲乙双方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，给对方造成损失的，应赔偿对方因此所遭受的损失。
6.2 因法律法规变化、政策调整等不可抗力因素导致合同无法履行或部分无法履行的，甲乙双方应根据实际情况协商解决。
第七条争议解决甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。
基金托管协议书合同《基金托管协议书》甲方：基金管理人（以下简称“甲方”）乙方：基金托管人（以下简称“乙方”）鉴于甲方为设立基金（以下简称“基金”）而需要乙方提供基金托管服务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方将基金托管给乙方事宜，达成如下协议：第一条基金的托管1.1 甲方同意将基金托管给乙方，乙方同意提供基金托管服务。
1.2 甲方应向乙方提供与基金相关的全部资料，包括但不限于基金合同、招募说明书、投资组合、财务报表等。
1.3 乙方应按照甲方的指示和基金合同的约定，妥善保管基金资产，确保基金资产的安全。
第二条托管职责2.1 乙方作为基金托管人，应履行以下职责：（1）安全保管基金资产；（2）按照甲方的指示和基金合同的约定，办理基金资产的清算、交割、核算等事宜；（3）监督甲方的投资运作，确保甲方的投资运作符合基金合同的约定和相关法律法规的规定；（4）定期向甲方提供基金资产的保管、清算、交割、核算等报告；（5）法律法规和中国证监会规定的其他职责。
2.2 乙方不应干预甲方的投资决策，但有权要求甲方提供有关投资决策的依据和理由。
第三条托管费用3.1 甲方应按照基金合同的约定支付托管费用给乙方。
3.2 托管费用支付的具体标准和方式，按照基金合同的约定执行。
第四条保密义务4.1 双方应对在托管过程中获得的对方的商业秘密、内幕信息等予以严格保密，未经对方同意，不得向第三方披露。
4.2 双方因履行本协议所获悉的国家秘密，应按照相关法律法规的规定予以保密。
第五条违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，应承担违约责任。
5.2 因不可抗力导致一方不能履行本协议的，该方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。
对方应在合理时间内给予谅解和支持。
第六条争议解决6.1 双方因履行本协议发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。
7400字基金委托管理协议书7篇篇1本基金委托管理协议（“本协议”）由以下双方签订：一、甲方（委托人）：____________________二、乙方（管理人）：____________________鉴于甲方对乙方在基金管理方面的专业能力有信心，并有意委托乙方管理其基金，乙方愿意接受甲方的委托并按照本协议规定的条款和条件对基金进行管理。
根据此，双方经过友好协商，达成以下协议：一、定义与解释1. 基金：指甲方拥有并委托乙方管理的资产集合体，包括但不限于现金、证券、期货等金融产品。
2. 基金管理：指乙方接受甲方委托，对基金进行投资运作、风险管理、信息披露等活动。
二、委托管理事项甲方全权委托乙方进行基金的管理，包括但不限于以下内容：投资决策、资产配置、风险管理、信息披露等。
乙方应根据本协议及相关法律法规的要求，尽职尽责地履行管理职责。
三、基金管理期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。
期满后，除非双方另有书面协议，否则本协议自动终止。
四、基金管理目标与策略1. 管理目标：本协议的目标是实现基金资产的长期增值。
2. 管理策略：乙方应根据市场情况和基金特性，制定并调整投资策略，以实现管理目标。
五、投资限制乙方在管理基金时，应遵守以下投资限制：1. 投资范围：仅限于本协议规定的投资领域。
2. 投资比例：各类资产的配置比例应符合本协议及相关法律法规的规定。
3. 禁止行为：不得进行违法违规的交易，不得损害甲方的利益。
六、风险管理1. 乙方应建立健全风险管理机制，对基金进行风险评估和控制。
2. 乙方应及时向甲方报告基金的风险状况，以便甲方了解基金的运行情况。
七、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方提供基金的财务报告、投资报告等。
2. 乙方应在法律法规规定的期限内披露基金的重大信息。
3. 乙方应保证所提供的信息真实、准确、完整。
八、费用与报酬1. 乙方有权按照本协议的规定收取基金管理费。
2. 基金管理费的具体数额和支付方式由双方另行商定。
2024年资金托管协议书范本6篇篇1资金托管协议书本协议于XXXX年XX月XX日在____________（地点）由以下双方签订：甲方（委托方）：_________________________乙方（受托方）：_________________________鉴于甲方需要将其资金交由乙方进行托管管理，且乙方愿意接受甲方的委托，为此双方经过友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方的资金托管关系，规定双方的权利和义务，保障资金的安全、增值及合理运用。
二、资金托管事项1. 甲方将自有资金______元（大写：______）交由乙方进行托管。
2. 托管资金的使用方向为：____________（包括但不限于投资、理财等合法合规的资金运用方式）。
3. 托管期限自本协议生效之日起至______年______月______日止。
三、双方的权利与义务1. 甲方的权利与义务：（1）甲方有权了解托管资金的使用情况；（2）甲方应按照本协议约定将资金及时交付给乙方；（3）甲方不得要求乙方违反国家法律法规进行资金运作。
2. 乙方的权利与义务：（1）乙方有权按照本协议约定管理和运用托管资金；（2）乙方应确保托管资金的安全，并努力实现资金的保值增值；（3）乙方应定期向甲方提供资金托管的报告，说明资金运作情况和收益情况；（4）乙方不得擅自挪用或擅自处置托管资金。
四、资金监管与风险控制1. 乙方应设立专门的账户对托管资金进行专户管理；2. 乙方应建立风险防范机制，对投资活动进行风险评估和控制；3. 对于可能影响甲方权益的重大风险事件，乙方应及时通知甲方，并共同商讨应对措施。
五、收益分配与费用承担1. 托管期间产生的收益，按照______分配。
2. 本协议涉及的托管费用由______承担。
3. 若因乙方违约导致甲方损失，乙方应负责赔偿。
六、协议变更与终止1. 本协议的变更，必须经双方协商一致，并以书面形式进行。
2024年资金托管协议书5篇篇1本协议由以下双方签订：甲方（资金提供方）：_________________________地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系电话：_______________________________电子邮箱：_______________________________乙方（资金托管方）：_________________________地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系电话：_______________________________电子邮箱：_______________________________鉴于甲、乙双方经过友好协商，甲方同意将其所拥有的资金交由乙方进行托管，并由乙方按照本协议的约定提供资金管理服务。
为明确双方的权利和义务，特订立本协议。
一、托管资金及账户管理1. 甲方同意将其拥有的资金共计人民币______元（大写：______元整）交由乙方进行托管。
2. 乙方应为甲方开设专门的托管账户，并将托管资金存入该账户。
3. 乙方应确保托管账户的资金安全，未经甲方同意，不得擅自使用、挪用托管资金。
4. 乙方应定期向甲方提供托管账户的账单、交易明细等相关资料。
二、资金托管期限1. 本协议约定的资金托管期限为______年，自本协议生效之日起计算。
2. 托管期限届满，乙方应将托管资金及利息（如有）返还给甲方。
三、资金管理1. 乙方应根据甲方的投资意愿和风险偏好，对托管资金进行合理配置。
2. 乙方在进行资金管理时，应遵循合法、合规、稳健的原则，确保托管资金的安全。
3. 乙方在资金管理过程中，应充分考虑市场风险和信用风险，避免因投资失误导致托管资金损失。
合伙型私募投资基金托管合同甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，以及基金业内的标准和惯例，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方委托乙方对其私募投资基金进行托管事宜达成如下协议：一、委托事项甲方委托乙方对其合伙型私募投资基金进行托管，包括但不限于资金的保管、划转、清算、估值、信息披露等事项。
二、托管资产1. 托管资产为甲方的合伙型私募投资基金，包括但不限于基金的投资收益、基金财产等。
2. 乙方应对托管资产进行妥善保管，保证托管资产的安全、完整和独立。
三、乙方的权利和义务1. 乙方应按照本合同的约定，对托管资产进行保管、划转、清算、估值、信息披露等事项。
2. 乙方应定期对托管资产进行估值，并向甲方提供估值报告。
3. 乙方应保证托管资产的安全、完整和独立，并承担因此产生的风险和责任。
4. 乙方应保守托管资产的相关信息，不得泄露给任何第三方。
四、甲方的权利和义务1. 甲方应按照本合同的约定，向乙方支付托管费用。
2. 甲方应保证托管资产的合法性，不得从事任何违法、违规、欺诈等行为。
3. 甲方应保证托管资产的真实性和完整性，不得隐瞒、虚报、伪造等情况。
4. 甲方有权对乙方的托管服务进行监督，提出改进意见。
五、费用及支付方式1. 本合同约定的托管费用为____元/年，由甲方在每年度结束后向乙方支付。
2. 乙方应提供合法的发票或收据，作为甲方支付费用的凭证。
六、保密条款1. 本合同涉及的所有信息，包括但不限于合同内容、托管资产的情况、估值报告等，均属于甲乙双方的商业机密，任何一方不得泄露给任何第三方。
2. 除非经过对方的书面同意，任何一方不得将本合同的内容用于其他用途。
七、违约责任1. 如果一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此产生的损失。
2. 如果乙方未能按照本合同的约定，妥善保管托管资产，导致托管资产损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
托管协议银华货币市场证券投资基金托管协议基金管理人：银华基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司目 录一、托管协议当事人 (2)二、托管协议的依据、目的和原则 (4)三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 (5)四、基金资产保管 (7)五、投资指令的发送、确认与执行 (10)六、交易安排 (13)七、投资人申购资金和赎回资金的收付管理 (15)八、基金资产估值、基金资产净值计算与复核 (16)九、投资组合比例监控 (21)十、基金收益分配 (22)十一、基金份额持有人名册的登记与保管 (24)十二、基金的信息披露 (25)十三、基金有关文件和档案的保存 (27)十四、基金托管人报告 (28)十五、基金托管人和基金管理人的更换 (29)十六、基金管理费、基金托管费、销售服务费及其他费用 (31)十七、禁止行为 (34)十八、违约责任 (35)十九、净值差错处理 (36)二十、争议处理 (37)二十一、托管协议的效力 (38)二十二、托管协议的修改与终止 (39)二十三、其他事项 (40)二十四、托管协议当事人签章、签订地、签订日 (41)一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：银华基金管理有限公司注册地址：深圳市深南大道6008号报业大厦十九层办公地址：深圳市深南大道6008号报业大厦十九层邮政编码：518034法定代表人：彭越成立日期：2001年5月28日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]7号组织形式：有限责任公司注册资本：1亿元人民币存续期间：持续经营（二）基金托管人公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS LTD法定代表人：方诚国注册地址：上海市仙霞路18号邮政编码：200336办公地址：上海市银城中路188号邮政编码：200120注册时间：1987年3月30日成立时间：1987年4月1日注册资本：170亿元批准设立机关和设立文号：国务院国发（1986）字第81号文和中国人民银行银发[1987]40号文基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号组织形式：股份有限公司存续期间：持续经营经营范围：吸收公共存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换、国际结算、结汇；售汇；同业外汇拆借、外汇票据的承兑和贴现、外汇借款、外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代理外汇买卖；代理国外信用卡的发行和付款；资信调查、咨询、见证业务；基金托管业务；经中国人民银行批准的其他业务二、托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《货币市场基金管理暂行规定》（简称“《暂行规定》”）等有关法规及《银华货币市场证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记和保管、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利和义务，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 （一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查1.根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
2.基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
3.基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
（二）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查1.根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金管理人对基金托管人及时执行基金管理人合法合规的投资指令、妥善保管基金的全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用清算账户、对基金资产实行分账管理、对擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。
2.基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。
基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
3.基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
（三）基金托管人与基金管理人在业务监督、核查中的配合、协助 基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。
基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。
四、基金资产保管（一）基金资产保管的原则1.基金托管人应安全保管基金的全部资产。
2.基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的固有资产。
基金托管人为基金设立独立的账户，本基金资产与基金托管人的其他资产或其他业务以及其他基金的资产实行严格的分账管理。
保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立。
3.基金托管人未经基金管理人的指令，除证券交易所的清算资金外，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
4.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人，到账日基金资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
5.基金托管人应当设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；建立健全内部风险监控制度，对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。
6.除依据《中华人民共和国信托法》、《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。
（二）基金设立募集期间及募集资金的验资1.基金设立募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管行的营业机构开立的“基金募集专户”。
该账户由基金管理人开立并管理。
2.基金备案条件满足后，自募集期限届满或者基金管理人宣布停止基金份额发售之日起十日内，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
3.基金管理人应将属于基金资产的全部资金划入基金托管人以基金名义开立的基金银行账户中。
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
4.若基金未达到规定的募集额度不能成立，按规定办理退款事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理1.基金托管人负责以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。
本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金银行账户的开立和管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他相关规定。
（四）基金证券账户的开立和管理1.基金托管人以托管人与基金联名的形式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司分别为本基金开立证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。
（五）债券托管专户的开设和管理1.基金合同生效后，由基金管理人向基金托管人提出申请进入全国银行间同业拆借市场进行交易。
基金托管人根据银行监管机构、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表本基金参与银行间市场债券的资金结算。
2.基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，正本由托管人保管，管理人保存副本。
（六）结算备付金账户的开立和管理1.基金托管人应根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，负责办理本基金资金清算的相关工作，基金管理人应予积极协助。
2.清算备付金账户按规定开立、管理和使用。
（七）其他账户的开立和管理1.因业务发展而需要开立的其他账户，可以根据基金合同或有关法律法规的规定，由基金托管人负责开立。
新账户按有关规则使用并管理。
2.法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（八）基金资产投资的有关实物证券的保管实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，但要与非本基金的其他实物证券分开保管；也可以存入中国证券登记结算有限责任公司及其他有权保管机构的代保管库中。
保管凭证由基金托管人持有，实物证券的购买和转让由基金托管人根据基金管理人的指令办理。
（九）与基金资产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管。
除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
