富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议

2021基金从业资格考试科目二题库及答案8考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列不属于最常用的VaR估算方法的是()。

A.参数法B.久期分析法C.历史模拟法D.蒙特卡洛模拟法答案：B解析：最常用的VaR估算方法有：①参数法；②历史模拟法；③蒙特卡洛模拟法。

2、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）A.基金份额申购价格B.基金资产净值C.基金份额赎回价格D.每位基金持有人的持有份额答案：D3、信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有（）。

Ⅰ.相关债券流动性丧失，很难变现Ⅱ.基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚Ⅲ.投资者集中赎回基金，带来流动性风险Ⅳ.相关债券估值急剧下跌，基金净值受损A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D（1）【解析】本题考查信用风险。

信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有：相关债券估值急剧下跌，基金净值受损；（2）相关债券流动性丧失，很难变现；（3）投资者集中赎回基金，带来流动性风险；（4）基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚。

4、下列交易所中，（）是上市公司总市值第一，IPO数量及市值第一，交易量第二的交易所。

A、伦敦证券交易所B、纽约证券交易所C、东京证券交易所D、纳斯达克证券交易所答案为B【解析】本题考查美洲主要交易市场。

纽约证券交易所是上市公司总市值第一,IPO数量及市值第一,交易量第二的交易所。

5、按照偿还期限分类，债券可分为（）。

A、政府债券、金融债券、公司债券B、短期债券、中期债券、长期债券C、固定利率债券、浮动利率债券、零息债券D、可赎回债券、可回售债券、可转换债券答案为B【解析】本题考查债券的种类。

按照偿还期限分类,债券可分为短期债券、中期债券、长期债券。

6、按期权买方的权利分类，期权可分为（）。

A、欧式期权和美式期权B、认购期权和认沽期权C、看涨期权和看跌期权D、实值期权和虚值期权答案为C【解析】本题考查期权合约的类型。

证券投资基金托管协议范文8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，为确保基金资产的安全和基金运作的正常进行，甲乙双方经充分协商一致，就甲方担任基金管理人而设立、乙方担任基金托管人的_________证券投资基金（以下简称“本基金”）的托管事宜达成如下协议：一、定义与解释本协议中的术语含义遵照《证券投资基金法》等法律法规的有关规定。

本协议中涉及的各方之含义，包括但不限于：基金管理人即甲方，负责基金的管理运作；基金托管人即乙方，负责托管基金资产并保障其安全完整；基金投资者即本基金的持有人等。

双方同意遵守本协议所规定的所有条款和条件。

本协议涉及的各项内容应遵循相关法律法规的规定。

双方共同确认本协议内容的真实性和合法性。

本协议中的未尽事宜，双方应遵守法律法规的规定或另行协商确定。

二、基金资产托管事项三、托管协议期限及终止事由篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，经过友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成协议，双方共同遵守以下条款：一、定义与解释在本协议中，除非另有明确规定或约定，下列术语具有以下含义：二、基金托管事项及服务范围乙方同意接受甲方委托，承担对所管理基金的托管任务，履行下列服务：提供账户开立和管理服务；提供基金资产的保管和安全服务；负责基金清算和会计核算服务；协助提供基金估值服务；负责基金的申购赎回处理；提供基金投资风险管理服务；协助甲方进行信息披露等。

证券投资私募基金的运作模式是什么
私募基金是指投资者受邀参与、受投资机构管理的封闭式投资基金。

它通常是机构投资者（如银行、保险公司、资产管理公司、私营投资者等）投资于特定的股权投资组合，以获取长期资本回报。

私募基金的运作模式主要是通过股权投资及其它资产投资等方式投资，其主要特点是管理人封闭性管理，投资者无法直接参与其中，必须通过管
理人进行投资。

私募基金的投资组合是由管理人负责选择、设计和实施的，在投资和管理的过程中，管理人要根据投资组合的特点，把握市场变化，
不断进行调仓和合理安排投资，以实现投资的最佳效益。

私募基金主要集中投资于证券市场，它们以不同的投资策略（如对冲
策略、增长策略、价值策略等）在证券市场上进行投资，包括股票、债券、期货、衍生品等。

其中，根据投资策略的不同，投资私募基金有多种投资
组合，如：绝对收益组合、增长组合、稳健组合、激进组合等。

私募基金的投资活动主要是派发资金给受益股东进行投资，进行证券
市场的买卖，这说明它是一种投资工具。

证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方所管理的证券投资基金交由乙方托管事宜达成以下协议：第一条总体定义与释义本协议所指的“证券投资基金”，包括各类人民币或外币基金。

“基金资产”指基金募集时形成的各类资产以及后续投资所产生的资产。

“托管”指乙方作为基金托管人，根据本协议对基金资产进行安全保管。

“托管业务服务费用”由甲方根据协议规定支付给乙方的服务费用。

第二条托管事项与范围乙方负责托管的基金资产包括但不限于现金、银行存款、债券、股票等投资资产。

托管范围包括但不限于基金资产的安全保管、清算交割、账务处理等。

乙方承担基金资产保管的职责，确保基金资产的安全完整。

第三条托管期限与终止条件本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。

除非本协议提前终止，否则乙方将继续履行托管职责直至协议期满。

提前终止的条件包括但不限于法律法规规定、双方协商一致等情形。

协议终止时，乙方应依法依规完成清算和交接工作。

第四条基金资产保管乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产实行独立管理。

乙方应确保基金资产的安全，未经甲方书面同意，不得擅自使用、处置基金资产。

如遇乙方违约，甲方有权要求乙方赔偿因此造成的损失。

第五条清算交割与账务处理乙方应根据交易结果及时完成清算交割，确保基金资产的准确记录。

乙方应建立完善的账务管理制度，确保账务处理的准确性与及时性。

甲方有权对乙方的清算交割和账务处理情况进行监督和检查。

第六条托管业务服务费用甲方应按照协议规定向乙方支付托管业务服务费用。

费用标准、支付方式等具体事宜由双方另行协商确定。

如甲方未按时支付费用，乙方有权暂停提供托管服务。

第七条信息披露与报告制度乙方应按照法律法规和本协议规定，及时向甲方提供基金资产的相关信息。

2024年证券投资基金托管协议书样本抱歉，由于篇幅限制，我无法提供完整版的____字证券投资基金托管协议书样本。

以下是一个简化版的样本，以供参考：证券投资基金托管协议本协议由以下各方于____年共同签署，以规定证券投资基金的托管事宜。

托管行：地址：邮编：法定代表人或授权代表：基金管理人：地址：邮编：法定代表人或授权代表：第一条：协议背景本协议是基于国家相关法律法规的基础上，基金管理人委托托管行作为基金资产的保管人，双方共同确认并遵守以下条款。

第二条：定义在本协议中，除非另有特别说明，下列词语具有以下定义：1. “基金”指基金管理人设立、管理和运作的证券投资基金，根据基金合同中所规定的投资目标和投资范围进行投资。

2. “基金管理人”指负责基金设立、管理和运作的法律主体，具有相应的基金管理资格。

3. “托管行”指被基金管理人委任成为基金资产保管人，并负责基金资产托管和相关服务的金融机构。

4. “基金资产”指基金投资所形成的各类权益、债务和其他财产，包括但不限于证券、现金、存款等。

5. “基金份额”指投资者持有的基金单位份额，代表其对基金资产的份额拥有权。

6. 其他未在该条款中定义的词语，与基金业务相关，将按照相关法律法规和市场习惯解释。

第三条：基金资产托管1. 托管行作为基金管理人委托的基金资产的保管人，负责基金资产的安全保管，包括但不限于证券、现金等。

2. 托管行应按照基金管理人的指令，为基金进行买卖证券、现金存取和结算等操作，并进行确认和核对。

3. 托管行应确保基金资产与其自身资产分开存放，不得挪作他用，不得与他人资产混淆。

4. 托管行有权委托其关联方或者其认可的金融机构协助完成基金资产的保管和相关服务。

第四条：信息披露与报告1. 基金管理人应按照相关法律法规的规定，履行信息披露的义务，并确保及时、准确、完整地向托管行提供有关基金资产的信息和报告。

2. 托管行应按照相关法律法规的规定，履行信息保密的义务，并确保及时、准确、完整地向基金管理人提供有关基金资产的信息和报告。

证券投资基金托管协议5篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容准则》等有关法律法规的规定，为确保基金资产的安全，维护基金份额持有人的合法权益，甲乙双方经平等协商一致，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务达成如下协议：第一章总则一、本协议旨在明确甲乙双方就基金托管服务中的职责、权利和义务，确保基金资产的安全与增值。

二、甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，乙方同意接受甲方的委托。

第二章基金托管服务内容一、乙方提供的基金托管服务内容包括但不限于：基金资产保管、清算交收、账务管理、基金费用收取、风险控制等。

二、乙方应确保基金资产的独立性和安全性，保证基金资产与乙方自有资产相互独立，分账管理。

第三章基金资产保管与风险管理一、乙方应对基金资产实行严格的风险管理制度，确保基金资产的安全。

二、乙方应按规定对基金资产进行估值，确保基金份额净值计算的准确性。

三、乙方应建立健全的内部控制体系，确保基金托管业务合规运作。

第四章基金清算交收与账务管理一、乙方负责基金的清算交收工作，确保交易数据的准确性。

二、乙方应建立完整的账务管理体系，确保基金账务的清晰、准确。

第五章基金费用收取与支付一、乙方应根据约定收取基金托管费，确保费用的及时收取与支付。

二、乙方应定期向甲方提供基金费用收取情况报告。

第六章信息披露与报告制度一、乙方应及时向甲方提供基金托管业务的相关报告，包括但不限于：基金资产保管报告、清算交收报告等。

二、乙方应配合甲方进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整。

第七章违约责任与免责条款一、甲乙双方应遵守本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任。

二、因不可抗力导致违约的，双方均免于承担违约责任。

第八章争议解决与法律适用篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用原则，经过友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管事宜达成如下协议：第一章总则第一条协议目的甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，确保基金资产的安全与合规运作。

证券投资基金托管协议范文5篇篇1证券投资基金托管协议甲方：（委托人/基金管理人）乙方：（托管人/托管银行/托管机构）一、协议的签订甲乙双方经友好协商，就证券投资基金的托管事宜，达成如下协议：二、基金的托管范围1. 乙方应当根据基金管理人的委托，对基金资产进行专门托管，并依法履行托管义务。

2. 乙方应当遵循国家法律法规和有关部门规章制度，严格按规定开展基金资产托管业务。

三、基金的托管方式1. 甲方委托乙方对基金资产进行专业托管。

乙方应当按照甲方的指示进行操作，并及时向甲方提供资产情况和托管工作报告。

2. 甲方在遵循法律法规的前提下，对托管的基金资产享有所有权管理权和收益权，乙方不得擅自处理或动用基金资产。

四、基金的托管责任1. 乙方应当履行诚实信用、勤勉尽责的托管义务，保护基金资产的安全和完整，确保基金资产的安全、稳定增值。

2. 乙方应当对托管的基金资产进行定期核查和审计，保证基金资产的真实性和合法性。

3. 乙方应当及时向甲方提供基金资产的托管账户情况、交易情况等日常管理信息。

五、基金的风险提示1. 基金投资有风险，甲方应当根据自身风险承受能力合理配置资产。

2. 乙方应当向甲方详细解释基金投资的风险，确保甲方充分理解基金的投资特点和投资风险。

六、协议的解除1. 甲乙双方协商一致，可以解除本协议。

2. 在协议解除后，乙方应当及时将基金资产移交给甲方或者新的托管人，并按规定办理基金托管交接手续。

七、协议的其他约定1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为__________年，过期自动终止，如需继续托管，双方可另行签订协议。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等效力。

甲方（委托方/基金管理人）：_____________签字：日期：乙方（托管方/托管银行/托管机构）：_____________签字：日期：篇2证券投资基金托管协议范文一、甲方：（委托人）地址：（委托人地址）乙方：中国证券登记结算有限公司（以下简称“托管人”）地址：（托管人地址）鉴于：甲方为证券投资基金的投资者，依法组建证券投资基金，并依法设立证券投资基金托管人，现甲乙双方一致同意，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及有关规定，就甲方持有的证券投资基金份额的托管事宜达成如下协议：第一条：托管范围及内容1.1 甲方委托乙方依据法律法规及本协议规定，对甲方持有的证券投资基金份额进行管理和托管。

开放式基金协议三篇《合同篇一》合同编号：____________本开放式基金协议（以下简称“本协议”）由以下双方于________年____月____日签订：甲方：（投资者姓名）地址：_________________________联系方式：______________________乙方：（基金管理人名称）地址：_________________________联系方式：______________________1.甲方愿意作为投资者，参与乙方管理的开放式基金；2.乙方愿意作为基金管理人，接受甲方的投资，并按照约定进行基金的管理和运作；3.双方希望通过本协议明确双方的权利、义务和责任。

基于上述情况，双方达成如下协议：第一条基金的设立和管理1.1 本基金的名称为：（基金名称）；1.2 本基金的类型为：（开放式基金/封闭式基金）；1.3 乙方向甲方承诺，将按照本协议的约定，负责本基金的日常管理和运作；1.4 甲方同意，其投资本基金的行为，应当按照乙方的管理和运作进行，并遵守相关法律法规的规定。

第二条投资者的权利和义务2.1 甲方作为投资者，享有如下权利：（1）按照其投资额获得基金分配的收益；（2）按照本协议的约定，查阅和获取基金的财务报告和投资情况；（3）按照本协议的约定，参与基金的决策和监督；（4）在符合约定的条件下，享有赎回其投资的权利。

2.2 甲方作为投资者，承担如下义务：（1）按照本协议的约定，向乙方支付投资款项；（2）按照本协议的约定，承担投资风险；（3）按照本协议的约定，履行投资者应尽的其他义务。

第三条基金管理人的权利和义务3.1 乙方作为基金管理人，享有如下权利：（1）按照本协议的约定，管理和运作基金；（2）按照本协议的约定，获取管理费用和业绩报酬；（3）按照本协议的约定，对投资者的投资行为进行监督和管理。

3.2 乙方作为基金管理人，承担如下义务：（1）按照专业标准和管理规范，负责基金的投资管理；（2）按照本协议的约定，向投资者支付收益；（3）按照本协议的约定，定期向投资者基金的财务报告和投资情况；（4）按照本协议的约定，履行基金管理人应尽的其他义务。

富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基金二一八年第季度报告年月日基金管理人：基金托管人：报告送出日期：年月日§1 重要提示§2 基金产品概况§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注：过去三个月指年月日－年月日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：、截止日期为年月日。

、本基金于年月日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。

本基金建仓期个月，从年月日起至年月日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

§4 管理人报告4.1 基金经理（或基金经理小组）简介注：、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。

、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期，富国基金管理有限公司作为富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险、确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。

一、基金概述基金作为一种投资工具，通过将众多投资者的资金汇集起来，由专业的基金管理团队进行投资管理，以期实现资本增值和收益分配。

本文以国联中证500交易型开放式指数证券投资基金、国联智选对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、易方达中证500指数量化增强型证券投资基金为例，对基金资料进行概括总结。

二、基金产品资料概要1. 国联中证500交易型开放式指数证券投资基金（1）投资目标：通过跟踪中证500指数，寻求长期资本增值。

（2）投资策略：采用指数复制法，资产配置以股票为主。

（3）费用：申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金，场内交易费用以证券公司实际收取为准。

（4）风险：系统性风险、指数复制风险、标的指数回报与行业平均回报偏离风险等。

2. 国联智选对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金（1）投资目标：通过采用市场中性策略，追求绝对收益，并使用股指期货对冲市场风险。

（2）投资策略：灵活配置混合型，采用市场中性策略。

（3）费用：申购/赎回基金过程中收取或从基金资产中扣除。

（4）风险：特定风险、市场风险、信用风险、操作风险、管理风险和合规风险等。

3. 易方达中证500指数量化增强型证券投资基金（1）投资目标：通过量化选股和风险控制，实现超越中证500指数的收益。

（2）投资策略：量化选股，风险控制。

（3）费用：申购/赎回基金过程中收取或从基金资产中扣除。

（4）风险：量化模型风险、市场风险、流动性风险等。

三、基金投资建议1. 投资者应根据自身风险承受能力、投资目标和投资期限选择合适的基金产品。

2. 关注基金的历史业绩、基金经理的投资风格和投资策略。

3. 关注基金的费用结构，合理选择费用较低的基金产品。

4. 定期关注基金净值变动，及时调整投资策略。

5. 关注市场风险，做好风险控制。

总之，投资者在选择基金产品时应充分了解基金的基本情况、投资策略、费用结构、风险水平等信息，结合自身需求做出合理投资决策。

2013年第42期基金观察|基金·机构Fund ·Institutions基金动态大摩华鑫基金10月16日发布公告称，大摩18个月定期开放债券基金截止收益分配基准日9月30日可供分配利润为1671.77万元，按照基金合同约定的分红比例应分配金额为1671.77万元，本次分红方案为0.1365元/10份基金份额，现金红利发放日为10月22日。

博时基金10月16日发布公告称，博时亚洲票息收益债券基金截止收益分配基准日10月10日可供分配利润为4370.8万元，按照基金合同约定的分红比例应分配金额为2622.48万元，本次分红方案为0.175元/10份基金份额，现金红利发放日为10月25日。

交银施罗德基金10月17日发布公告称，交银双轮动债券A/B、交银双轮动债券C 截止收益分配基准日9月30日可供分配利润分别为855.73万元、176.52万元，按照基金合同约定的分红比例应分配金额为424.67万元、87.44万元，本次分红方案均为0.06元/10份基金份额，现金红利发放日为10月18日。

嘉实基金10月17日发布公告称，嘉实超短债基金截止收益分配基准日9月30日可供分配利润为95.19万元，按照基金合同约定的分红比例应分配金额为0.022元/10份基金份额，现金红利发放日为10月22日。

财通基金10月17日发布公告称，财通多策略稳健增长债券、财通保本混合发起式基金均增聘邵骏为基金经理，任职日期为10月15日，其具有7年证券投资管理经验，学位为硕士研究生。

华泰柏瑞基金10月17日发布公告称，华泰柏瑞稳健收益债券增聘董元星为该基金基金经理，任职日期为10月16日，其具有7年证券投资管理经验，目前与其共同管理该基金的基金经理为沈涛。

汇添富基金10月17日发布公告称，汇添富互利分级债券型基金自10月21日起至11月8日公开发售，该基金基金经理为陆文磊先生，1976年出生，上海市华东师范大学金融学博士，具有九年证券从业经验。

最近海外主要股市、债市、大宗商品市场，都出现了快速的大幅下挫，正是这段时间的超常规暴跌，各种想抄底的小心思纷至沓来，投向海外各市场、各资产的QDII基金也随之被讨论得也越来越多。

可是呢，QDII基金作为一个仅有157只（各类份额合并计算）产品、合计规模933亿元、规模占公募基金比重只有0.6109%的小品种，怕是很多小伙伴都不太熟悉。

那今天就来说说QDII基金，把它说个透亮。

QDII基金什么？QDII，Qualified Domestic InstitutionalInvestor的简称，即“合格境内机构投资者”。

QDII基金，就是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。

咱们国内QDII基金发展至今，说来也有小15年了。

2006年4月，中国人民银行、中国银监会、国家外汇管理局共同发布《商业银行开展代客境外理财业务管理暂行办法》，至此，宣告了我国QDII制度的正式推出，同年6月，公募基金获得QDII资格。

2006年9月13日，首只公募QDII基金“华安国际配置”正式发行，同年11月2日，这只投向海外股、债市场的QDII-混合型基金正式成立。

当时华安国际配置推出时，正值“公募基金”这一概念，借助A 股大牛市被普及的时期，华安国际配置作为一个全新的基金类型，投资者对它认识和接受需要一个过程，因此，这只业内首只QDII基金的发行耗时较长，最终募集规模也不大，发行规模只有1.9658亿元。

2007年6月18日，中国证监会发布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，由此，随着QDII业务监管细则推出，我国QDII业务的发展正式提速。

天时地利人和的是，在QDII业务监管细则推出的时期，正逢大A股疯牛阶段，满大街都是“基民”，大爷大妈的投资情绪也都分外高涨。

因此，在2017年下半年先后发行的4只QDII-主动股票型/混合型基金——南方全球精选、华夏全球精选、嘉实海外中国股票、上投摩根亚太优势，都募集到了约300亿元的超大规模。

在经历前期股票市场的大起大落及近年来的持续震荡之后，投资者对公募基金传统的相对收益策略微词渐起。

而与此同时，以银行理财产品、集合信托产品等为代表的类绝对收益产品大行其道，产品数量及募资规模均大幅超越公募基金，并为投资者带来了丰厚的回报。

基础市场的萎靡不振、金融衍生工具的加速创新以及投资者的迫切需求共同推动了公募基金在追求绝对收益的道路上渐行渐远。

在此，我们将绝对收益基金定义为以固定收益率为业绩比较基准的主动权益类基金，并在对其过往发展历程、历史收益表现、现阶段发展状态及主要操作趋势进行简单分析的基础上，提出了此类基金的相关投资选择策略，以为投资者做出决策提供参考。

绝对收益基金的简单区分：资产配置策略基金与绝对收益策略基金早在2003年、2006年就有以华夏回报、海富通强化回报、长城安心回报等为代表的以固定收益率为业绩比较基准、追求绝对收益的基金陆续出现，并在2013年、2014年迅速扩容。

其操作策略则主要为通过大类资产以及行业的配置和个股的精选绝对收益基金的投资策略以银行理财产品、集合信托产品等为代表的类绝对收益产品大行其道，产品数量及募资规模均大幅超越公募基金，并为投资者带来了丰厚的回报。

文/何法杰来实现绝对回报。

而从其过往运作历程来看，由于无法分离市场系统性风险，此类基金的净值走势与市场整体方向基本一致，不同基金之间虽因基金经理能力的高低而差距甚大，但无法保证绝对收益的长期持续。

我们将此类绝对收益基金划分为第一类的资产配置策略基金。

在资产配置策略基金内部则可进一步细分为偏股型绝对收益基金和偏债型绝对收益基金，后者的股票投资上限则均在50%以下。

而在《证券投资基金参与股指期货交易指引》发布之后，通过参与股指期货交易对冲市场系统性风险以获取个股或组合Alpha 收益的市场中性策略则逐渐成为公募基金追求绝对收益的新主流。

同时随着股指期货、ETF期权、股票期权等金融衍生产品的不断丰富及完善，更多的绝对收益策略将应用到公募基金的实践中来。

中国证券投资基金业协会对于绝对收益基金目标基金的定义和分类中国证券投资基金业协会对于绝对收益基金目标基金的定义和分类定义绝对收益基金目标基金是指依据中国证券投资基金业协会的相关规定，旨在实现投资者持有期内绝对收益目标的基金产品。

分类根据中国证券投资基金业协会的规定，绝对收益基金目标基金可分为以下几类：1.方向性绝对收益基金方向性绝对收益基金旨在通过对市场趋势及投资品种的预测，实现较高的绝对收益目标。

具体包括以下类型：–股票型方向性绝对收益基金–债券型方向性绝对收益基金–混合型方向性绝对收益基金这些基金通常会通过对市场趋势和公司基本面等因素的分析，选择适当的投资标的，通过买卖证券实现预期的收益。

2.套利型绝对收益基金套利型绝对收益基金旨在通过利用市场价格、利率或交易结构等差异，从中获取绝对收益。

具体包括以下类型：–套利策略基金–事件驱动基金–相对价值套利基金这些基金通常会利用市场上的不确定性或特定的事件，通过买卖相关证券实现预期的收益。

3.增强型绝对收益基金增强型绝对收益基金旨在通过运用衍生品工具，以及借入资金等方式，提升投资组合的收益。

具体包括以下类型：–杠杆增强型基金–期货增强型基金–期权增强型基金这些基金通常会借助衍生品工具，以提升投资组合的收益，并承担相应的风险。

总结综上所述，根据中国证券投资基金业协会的规定，绝对收益基金目标基金可分为方向性绝对收益基金、套利型绝对收益基金和增强型绝对收益基金三大类。

每类基金都有各自的投资策略和风险特征，投资者在选择时需要根据自身需求和风险承受能力做出合理的选择。

继续说明各类绝对收益基金目标基金的特点和投资策略，有助于投资者更好地理解和选择。

方向性绝对收益基金方向性绝对收益基金的特点是通过对市场趋势及投资品种的预测，实现较高的绝对收益目标。

具体分为股票型方向性绝对收益基金、债券型方向性绝对收益基金和混合型方向性绝对收益基金。

•股票型方向性绝对收益基金通过对股票市场的分析和选股，预测行业或个股的涨跌，以获取较高的绝对收益。

深圳证券交易所关于富国中证通信设备主题交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.06.05•【文号】•【施行日期】2024.06.05•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文富国中证通信设备主题交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知各会员单位：根据《富国中证通信设备主题交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》)，为保证上网发售顺利进行，现将有关事项通知如下：一、本所上网发售富国中证通信设备主题交易型开放式指数证券投资基金，会员申报该基金，应认真阅读《公告》。

该基金代码“159583”，本所挂牌价为每基金份额1.000元。

每一账户可以重复认购，不可撤单，每一笔认购份额下限为1,000份，超过1,000份的须为1,000份的整数倍。

会员应按照《富国中证通信设备主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。

二、认购申报日期为2024年6月17日至2024年6月21日。

认购日期如有变更，以基金管理公司公告为准。

发售结束后，如该基金的网上有效认购申请超过《公告》中规定的网上发售限额，则以该限额为基准，采取末日比例确认方式对通信设备ETF末日网上发售的有效认购申请进行比例确认。

当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时，投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。

三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。

基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。

四、基金发售日为T日，会员应在T＋1日16：00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。

凡资金不足部分的认购一律视为无效认购，认购资金不足引起的一切后果由会员承担。

五、中国结算深圳分公司在T 2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。

证券投资基金托管协议书样本3篇篇1本协议由以下双方签订：甲方（基金管理人）：______________________（名称、注册地址等基本信息）乙方（基金托管人）：______________________（名称、注册地址等基本信息）鉴于甲方作为基金管理人拟设立并管理证券投资基金（以下简称“基金”），为明确双方的权利和义务，确保基金资产的安全，维护投资者的合法权益，甲乙双方根据相关法律法规的规定，在平等自愿的基础上，经过友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：一、定义和释义本协议中除非另有约定，否则有关术语定义如下：基金资产、基金账户、基金托管等。

本协议中的其他术语的含义应当遵守相关法律、法规、规章的规定。

二、基金托管事项甲方委托乙方担任基金的托管人，负责保管基金资产，确保基金资产的安全。

乙方同意接受甲方的委托，并按照本协议的约定履行托管职责。

三、基金账户管理乙方应为基金设立专门的基金账户，确保基金资产的独立性和安全性。

乙方应严格按照甲方的指令办理基金的清算交收等业务。

四、基金资产保管乙方应安全保管基金的全部资产，确保未经甲方同意不得擅自处分基金资产。

对于因乙方保管不善导致的基金资产损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

五、投资监督乙方应对甲方的投资行为进行合法合规性监督。

如发现甲方的投资行为违反法律法规或损害投资者利益时，乙方应及时向甲方提出书面整改意见。

甲方应积极配合整改。

六、费用与支付1. 甲方应向乙方支付基金托管费，具体金额按照基金合同及本协议的规定执行。

2. 乙方应按照约定及时向甲方提交费用结算清单，甲方应在收到清单后按照约定支付。

七、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，报告基金资产的管理和运作情况。

2. 双方应建立信息披露制度，及时通报与基金管理有关的重要信息。

八、协议变更与终止1. 本协议的修改和补充应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。

2. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_____年。

中国证监会关于准予富国量化多策略灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.06.20•【文号】证监许可〔2018〕1014号•【施行日期】2018.06.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于准予富国量化多策略灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复证监许可〔2018〕1014号富国基金管理有限公司：你公司报送的《关于富国量化多策略灵活配置混合型证券投资基金变更注册为富国品质生活混合型证券投资基金的申请》（富国基金产品字〔2018〕035号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司富国量化多策略灵活配置混合型证券投资基金变更注册为富国品质生活混合型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。

二、你公司应按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，履行相应程序做好基金合同等文件的修改工作。

三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。

四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。

通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。

五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。

对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。

中国证监会2018年6月20日。

绝对收益策略在资产配置中的应用一、引言随着全球化和市场化的发展，投资的范围和方式越来越多样化，同时带来了更多的风险和不确定性，如何在市场波动不断的背景下稳健地进行资产配置成为了投资者的重要问题。

绝对收益策略作为一种相对于传统的股票、债券等市场投资而言的新型策略，得到了越来越多的关注和应用。

本文将围绕绝对收益策略在资产配置中的应用展开讨论。

二、绝对收益策略概述绝对收益策略是指投资者在市场上追求相对稳定、高于市场平均水平的回报，并且不受市场主导的一种策略。

绝对收益策略与传统的市场投资策略不同，不追求跟随市场风险和收益，而是在市场上利用策略的优势寻找相对收益和风险控制。

绝对收益策略包括不同的投资工具和策略，如商品、货币市场、股票、债券等，而绝对收益策略最终的目的是控制风险，并获取基于预期的稳定回报。

三、绝对收益策略在资产配置中的优势1. 降低风险绝对收益策略在选取资产时，会根据各种市场因素和经济因素进行全面考虑，可以迅速地应对市场的变化，从而达到更好的风险控制。

此外，属于多元化投资，将资产配置在多个不同的市场，增加投资组合的多样性，减少了整体风险。

与传统的市场投资相比，绝对收益策略能够避免单一市场的大幅波动和风险，实现了稳健增长。

2. 稳定回报绝对收益策略的追求对象是相对稳定的收益，灵活多样的投资工具和策略使其在市场崩盘的情况下能够保证相对稳健的回报。

特别是在利率上升和股票市场下跌的情况下，绝对收益策略所获得的回报相对较高，可以实现抗通胀效果并且在市场疲软的情况下能够保持相对稳健的回报。

它能够承受市场上短期波动，同时也能保持较长期的稳定性，具有更广泛的市场适应性。

3. 投资组合的多样性绝对收益策略不仅仅局限于单一的市场投资，可以投资于各种资产类别和投资策略。

比如，以投资债券、水电、房地产等长期稳健收益任为主，在风险可控的基础上逐渐增加一定的权益类资产，通过不同资产类别的交叉组合，实现资产配置的多样性和风险分散，为投资者提供了更高的获利空间和更低的风险投资机会。

2019年第13期股票多空基金，就是采用多空策略，在买进一部分资产的同时卖出另一部分资产，以达到控制风险的目的。

多空策略是国外对冲基金迄今为止应用最为广泛的投资策略之一，它是套利策略的基础。

对冲基金在美国资本市场具有举足轻重的地位，因狙击英镑和泰铢而获得巨额收益，隐刺蜚声海内外的索罗斯，其掌控的量子基金是全球著名的大规模对冲基金。

A 股市场上也有这样的一个基金群体，其基金二级分类为股票多空基金。

总共数量仅20只，总规模约为45.96亿元。

与海外遍地开花的对冲基金不同，缺乏对冲机制的A 股市场，股票多空基金的处境十分尴尬，不仅基金市场规模很难有突破，业绩也是十分“奇葩”，常年在海平面浮动。

规模有限难有市场关注度根据wind 数据统计，截止到2019年4月1日，共计有20只股票多空基金发行，最新基金总规模合计45.96亿元。

其中，南方基金共发行三只产品，分别为南方安享绝对收益（002527.OF ）、南方绝对收益策略（000844.OF ）和南方卓享绝对收益策略（002655.OF ），是股票多空基金产品数量最多的公司，基金规模合计4.91亿元。

排名其后的是大成基金、工银瑞信、华宝基金、华泰基金和嘉实基金，发行产品数量均为两只，基金规模分别为：0.49亿元、0.75亿元、5.6亿元、2.51亿元和1.83亿元，规模都非常小。

从总规模上看，汇添富绝对收益策略（000762.OF ）、海富通阿尔法对冲（519062.OF ）、华宝量化对冲C （000754.OF ）和南方绝对收益策略（000844.OF ）等排名靠前，分别为：12.66亿元、12.38亿元和3.81亿元，规模总计33.47亿元，占所有股票多空基金总规模的72.83%。

除去这几家头部产品稍有规模支撑以外，其他十多只产品大部分规模都在1亿元以下，所以整体而言，股票多空基金市场的真正玩家就6、7只产品而已。

收益率尴尬的多空策略与西方资本市场完善的对冲机制不同，A 股市场还没有提供多样的对冲机制为股票多空基金提供表演的舞台，这也让20只股票多空基金的定位略显尴尬。

富国成长策略基金名称：富国成长策略混合型证券投资基金基金简称：富国成长策略混合基金代码：FD009892成立日期：2020-08-11基金总份额（亿份）：28.81（2022-06-30）上市流通份额（亿份）：28.81（2022-06-30）基金规模（亿元）：34.84（2022-06-30）基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司上市地点：境内其他基金市场运作方式：开放式基金类型：混合型投资目标：本基金主要通过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

基金比较基准：中证500指数收益率×55%+恒生指数收益率(使用汇率估值折算)×25%+中债综合全价指数收益率×20%投资范围：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会允许发行的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府支持债券、政府支持机构债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

风险收益特征：本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。

本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

收益分配原则：1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可对本基金进行基金分红；若基金合同生效不满3个月，本基金可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权，如本基金在未来条件成熟时，增减基金份额类别，则同一类别内每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。