附件1：国网新源控股有限公司回龙分公司设施、设备缺陷管理办法第一章总则第一条为规范国网新源控股有限公司回龙分公司（以下简称“公司”）所属发电设施、设备缺陷管理工作，体现公司的精益化管理、标准化建设管理，依托公司生产MIS系统，按照《国网新源控股有限公司设施、设备缺陷管理办法》，制定了本办法。
第二条设施、设备缺陷管理的任务及目标:严格执行有关规章制度，建立良好的设施、设备缺陷管理机制，利用信息化管理平台，提高设备管理水平，降低缺陷发生率，提高缺陷消除率，使设备保持在良好状态运行。
第三条建立、健全设施、设备缺陷管理的全过程管理机制, 包括缺陷的提出、消除、验收、评价、分析、预防、控制、统计、考核, 形成闭环管理。
第四条对设施、设备存在缺陷的应及时消除，不能及时消除的威胁安全生产和系统完整的重大缺陷,制定监视措施, 做好事故预想, 以防缺陷蔓延或扩大。
带有明显危及设备及人身安全的缺陷的设备, 应立即停止运行。
第五条设备消缺严格执行《电业安全工作规程》、《调度4规程》、以及“现场规程”等规定 , 并制定必要的安全技术措施，做好危险点分析。
第六条生产技术部是缺陷管理负责部门，建立缺陷管理网络，明确责任和分工。
第七条本办法适用于国网新源控股有限公司回龙分公司。
第二章缺陷分类第八条设施、设备缺陷是指在生产过程中，设施、设备存在影响安全、稳定、经济、环保运行、文明生产的状况。
第九条设施、设备缺陷分为以下三类：一、一类缺陷：是指直接危及人身和设施、设备安全，需要立即停止上、下水库、输水隧道、主设备运行或将上、下水库、输水隧道、主设备退出备用进行处理的缺陷。
二、二类缺陷：是指设施、设备参数已超标，但仍可继续监视或降出力运行，需要制定监视运行的技术方案，结合检修或临时将上、下水库、输水隧道、主设备退出备用才能消除的缺陷。
三、三类缺陷：是指在不停止上、下水库、输水隧道、主设备运行、不影响机组或全厂出力的情况下，通过设备倒换、系统隔离即可消除的缺陷。
以上三种缺陷的分类，作为运行人员的分类依据并严格按分类规定填写缺陷记录，难于区分的，由值长酌情区分。
随着4缺陷的发展，机组运行状况的改变，维护处理时的一些突变情况的出现，这三类之间可能相互转化，生技部掌握并依据最终消缺结果做为月末统计报表。
第十条不影响设施、设备安全运行的缺陷作为文明生产考核内容。
第十一条设施、设备异常现象是指设备运行参数或试验数据虽未超出规程规定，但已发生较明显的劣化趋势，或设施、设备状态出现异常，需要监督运行。
对待此类设施、设备异常要与直接影响设施、设备安全运行的缺陷同等对待。
第三章缺陷管理的职责第十二条缺陷管理“责、权”分明, 做到“凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人负责、凡事有人监督”和“责任到位、操作到位、监督到位”。
第十三条生产技术部是缺陷的归口管理部门，主要职责是：一、负责制定公司缺陷管理的有关制度。
二、监控发生的各类缺陷的发生、消除的情况。
三、对设施、设备重大疑难缺陷和带有共性的缺陷组织分析、采取相应的措施。
第十四条建立缺陷管理体系，明确各级人员的职责和管理流程。
4一、生产技术部的职责：1.根据设施、设备维护的有关规定，对设备进行维护；利用各种手段，及时发现并消除缺陷，使设备处于良好状态。
2.对不能及时消除的威胁安全生产和系统完整的缺陷，组织有关人员制定监视措施、事故预想，防止缺陷蔓延或扩大。
3.对于发生的缺陷，要进行认真分析，避免同类缺陷重复发生。
4.对于需要进行设施、设备重大改造才能消除的缺陷，要列入年度技术改造和检修计划中，并提前做好可研方案。
5.每月对设施、设备运行情况和缺陷进行分析，提出缺陷考核意见和分析报告。
6.积极采用成熟、先进、实用、有效的技术手段，对设备进行维护和检查，尽早发现设施、设备的异常变化，把缺陷消灭在萌芽状态，不断提高设备维护和缺陷管理的水平。
7.生产技术部负责公司缺陷管理的相关工作，组织由生产副总经理参加的月度缺陷分析会。
8.对各类设施、设备缺陷的发生和消除情况进行分析，按要求将《生产月报》上报国网新源控股有限公司生技部（具体要求详见附件）。
二、运行分场的职责：运行分场是发现设备缺陷和验收缺陷的主要负责部门。
1.负责制定《设备巡检制度》，规定设备巡检周期和路线，4利用各种手段，及时发现缺陷。
2.负责缺陷的初步分类，将发生的缺陷在生产MIS中填写，及时通知维护人员，二类及以上时汇报相关专责和领导。
3.负责消缺过程中安全隔离措施的执行，为维护人员及检修人员消缺创造条件。
4.跟踪掌握各类缺陷的处理情况；5.负责消缺后的措施恢复，做到严格把关、及时验收。
6.负责对维护分场提交的延期申请进行初步审核。
7.对不能及时消除的威胁安全生产和系统完整的缺陷，组织有关人员要严密监视、做好事故预想，并在生产MIS中填写防止缺陷蔓延或扩大的措施。
8.每月25日将一、二、三类缺陷情况报生技部（见附表一、二、三）。
三、维护分场职责：维护分场负责设备维护和消除设备缺陷。
1.加强设备维护，积极采用成熟、先进、实用、有效的技术手段，对设备进行维护和检查，尽早发现设备的异常变化，把设备缺陷消灭在萌芽状态，不断提高设备维护和缺陷管理的技术水平。
2.及时消除各类设备缺陷，保证消缺率；不能按时消除的缺陷提出延期申请。
3.严格执行工作票制度和安全技术措施。
44.设备消缺后按规定填写检修交待。
并及时将消缺情况录入设备台帐和生产MIS中。
第四章缺陷管理流程第十五条缺陷处理流程缺陷实行网络管理，所有设施、设备缺陷和异常均应录入缺陷管理系统，按缺陷处理流程进行处理（处理过程要有原因分析、处理方法、预防措施等），形成闭环管理。
缺陷管理流程见附件二。
一、缺陷处理流程发现二类及以上缺陷时立即汇报值长，值长通知维护人员到场处理，消除后经值长验收。
需要延期处理的缺陷由维护人员填写延期申请，经维护分场主任同意后上报生技部及分管领导，未经分管领导批准，不能延期消除。
值长填写现场监视运行措施。
发现三类缺陷时立即汇报值长，值长通知维护人员到场处理，消除后经值长验收。
需要延期处理的缺陷由维护人员填写延期申请，经维护分场主任同意；值长应填写现场监视运行措施。
二、对于已发生的缺陷，要进行认真分析，采取措施，预防同类缺陷的重复发生；三、经分管领导批准可以延期消除的缺陷，运行分场组织4制订监视运行方案。
维护人员应向运行人员交待注意事项；四、维护分场对缺陷管理要实行日检查、周总结、月上报制度。
(上报要求见附件一)第五章检查与考核第十六条设备缺陷的维护管理一、维护设备专责人、巡检值长每天应到现场巡视设备，及时处理一些日常缺陷。
二、维护班长、技术专责上班后，应首先查看MIS系统的缺陷通知，及时接收和安排缺陷的处理。
三、每次消缺后，工作负责人都应及时在MIS系统的《检修交代》中及时填写本次消缺情况，能否投运及仍存在的问题，作为消缺考核的依据之一。
有MIS缺陷通知的，还应填写消缺信息栏，并通知当班值长。
四、对于消缺后需要进行试运、试转、充电升压、承压部件充压试漏，或进行定值定位调试的，维护人员不得擅自进行，应将工作票交当值值长，协同值长一起进行。
如果因为运行方式等其它原因，暂时不能进行的，值长和运行人员在运行记录中写明，待以后条件成熟时再补做上述实验。
《维护交代》应记录完整，包括消缺过程、处理方法、更换的设备及处理结果，必要时附图说明，设备异动时应报生技部备案。
4五、属于抢修等特殊情况时，经值长同意，可以不办理工作票，但必须确认安全措施满足后，经值长许可后方可开工，其它程序不变。
六、维护人员根据缺陷的类别，原则上应该采取的处理方式如下：（一）一类缺陷1.接到运行人员的通知后，维护人员应在10分钟内赶到现场，查看缺陷情况后，能够处理的缺陷应立即进行处理；不能处理的及时汇报有关领导组织抢修，运行人员采取必要的安全措施，并汇报省调。
2.积极配合相关部门，组织备品备件，制定消缺方案，为及早消除该缺陷作准备。
3.利用停机备用、停机大小修的机会消缺，或列入维护滚动计划。
（二）二类缺陷1.接到运行人员的电话通知后，15分钟赶到现场，查看缺陷情况后，视严重程度，及时汇报有关领导组织抢修。
2.协助运行人员做好临时隔离措施，防止事故扩大；3.属于抢修项目的，必须连续工作。
（三）三类缺陷1.白班在接到电话通知30分钟以内赶到现场；夜间可以向运行人员询问清楚具体情况后，确认无大影响的，可留做白班4处理；需要开工作票的项目，白天本班时间内必须将工作票递交运行做措施，原则上在24小时之内消除该缺陷。
2.如果因为缺少配件或其它原因，在24小时之内不能消除的，说明不能消缺的原因和消缺计划。
3.上、下库的设备、供电线路的缺陷，视天气等情况，可以适当放宽处理的时限。
七、缺陷消除的基本要求（一）设备缺陷应及时、优质消除，以保证设备安全、满发、经济运行。
各级人员均应按照管理规定的要求，做好设备缺陷的管理和消除工作。
（二）凡属本公司调度范围内的设备缺陷，在不影响运行的情况下应及时消缺，不得拖延。
（三）凡不属本公司调度的设备发生缺陷，除紧急情况汇报上级部门后进行维护外，一般应安排在计划检修或节日检修中处理。
（四）对于严重威胁安全生产，影响出力和经济指标的重大缺陷，应申请临时检修或低谷消缺，经批准后迅速处理。
八、设备缺陷统计及消缺率计算方法（一）为了全面掌握设备缺陷发生情况，采取措施减少各类缺陷的发生，并及时予以消缺，确保设备安全运行，对缺陷发生数及现存数进行统计考核。
（二）运行分场应将上月设备缺陷的发生、消除、未消除4情况进行汇总分析，并对未消除的设备缺陷在缺陷管理考核会上说明原因。
（三）每月1日生技部专工把上月的缺陷分类汇总、消缺率统计、汇编消缺月报并拿出考核意见，在缺陷管理考核会上通报。
（四）设备消缺的统计应把待处理缺陷和常规缺陷分开，设备消缺率的计算（不包含待处理缺陷）公式为：消缺率=消除缺陷数／（发现缺陷总数－待处理缺陷数）×100%第十七条、设备缺陷管理的考核规定及标准一、日常维护工作中缺陷管理的考核（一）一类缺陷：有效消缺时间由生技部专工核定，每超出一天扣责任部门500元，提前一天奖励500元；同一缺陷在上一次消缺后一个月内重复发生，扣责任部门2000元，三个月内重复发生扣责任部门1000元。
（二）二类缺陷：有效消缺时间由生技部专工核定，每推迟一天扣责任部门100元，超过三天，每天扣200元，提前一天奖励100元；同一缺陷在上一次消缺验收后24小时内再次发生，扣责任部门500元，三天内重复发生扣责任部门200元。
（三）待处理缺陷：在具备消缺条件而维护部门不组织积极消缺，每条缺陷扣责任部门100元。
（四）维护人员缺陷处理完毕后，工作现场应打扫干净，做到工完、料净、场地清，否则运行人员不予验收，该缺陷被4视为未消除。
