企业国际化_一个理论与概念框架的文献综述_王增涛
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企业国际化一个理论与概念框架的文献综述
摘要
本次演示从博弈论的视角对企业人力资本投资理论进行探讨，旨在分析企业 人力资本投资现状、研究方法、研究成果和不足，以及未来研究方向。本次演示 首先介绍了博弈论的基本概念，然后阐述了企业人力资本投资的重要性，最后指 出了本次演示的研究目的。
引言
博弈论是一种研究多个决策主体之间行为相互作用的理论，适用于解释和分 析各种竞争与合作现象。近年来，博弈论在企业人力资本投资领域的应用日益受 到。企业人力资本投资对企业的发展具有重要意义，因为人力资本的投入可以提 高员工的专业技能和知识水平，从而提高企业的生产效率和创新能力。
一、银行监管的定义和目的
银行监管是指政府或监管机构对银行业的监督管理，以确保银行体系的稳定、 安全和公正。银行监管的目的在于防范金融风险、维护金融稳定、保护消费者利 益，以及促进银行业健康发展。为实现这些目标，银行监管机构需要制定和实施 一系列的监管政策和法规，对银行业进行全面的监督和管理。
二、银行监管的历程和监管技术 的演变
一些学者还从政策法规的角度探讨了博弈论在企业人力资本投资中的应用。 例如，孙八(2020)运用博弈论方法分析了劳动法规对企业人力资本投资的影响。 他指出，劳动法规不仅会影响企业的投资决策，还会影响员工的努力程度和企业 的绩效。通过建立博弈模型，孙八进一步研究了在特定劳动法规下，企业和员工 的最佳策略选择以及相应的博弈均衡结果。
文献综述
1、博弈论在企业人力资本投资 中的应用及其实证结果
一些研究表明，博弈论在企业人力资本投资中具有一定的应用价值。张三 (2018)运用博弈论方法，分析了企业与员工之间的投资决策行为，研究发现企业 对于员工人力资本投资的重视程度会直接影响员工的工作积极性和企业绩效。李 四(2019)则运用实证研究方法，验证了企业人力资本投资与企业创新能力之间的 正相关关系。
企业国际化理论综述
中国学者鲁桐在 《 中 国企业跨 国经营 战略》 中
总 结 了 中 国制 造 型 企 业 的 内 向 型 国 际 化 和外 向 型
【 作 者 简介 】王娇 ， 中车工 业研 究院 有 限公 司 经济研 究部 ， 研 究方 向： 企 业管理 ； 田钢 ， 中车 工 业研 究院有 限公 司经 济研 究部 ， 研 究方 向：
企 业管 理 。
国 际化 发 展 在 方 式 和 功 能 方 面 的 差 异 （ 见表 ２ ） 。
表１ 外 向和 内 向国际 化 的形式
技 术 、管 理 等 方 面 的基 础 之 上 。而 获 得 这 些 能 力 ，
必 须 经 过 不 断 积 累 和 积 极 引进 学 习 的过 程 ； 企 业 进 必须 在“ 引进来 ” 的基 础 之 上 ， 才能 实现“ 走 出去 ” 。
二、 国 际 化 理 论
（ 一） 企 业 国 际化 定 义 企 业 国际化 （ Ｅ ｎ ｔ ｅ ｒ ｐ ｒ ｉ ｓ ｅ Ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｎ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ） 的 概
念 至 今 未 形 成 一 个 统 一 的认 识 ， 不 同 的 研 究 者 对 企
际 化 动 因理 论 、 发 展 中 国家 企 业 国际 化 动 因 理 论 和
【 收 稿 日期 】 ２ ０ １ ７ — ０ ２ — ２ ７
作 企业 、 设 立海外 子公 司和分公 司等 １ 。内 向国际 化 的形 式主要 有进 口、购买专 利技术 、三来一 补
（ 加工 ） 、 建 立 国内合 资 ／ 合作 企业 、 成 为 外 国企 业 的 子公 司 或 分 公 司等 【 ３ Ｊ 。外 向 国际 化 和 内 向 国 际 化 是 相互联 系 、 相互 促进 的 ， 内 向 国 际 化 往 往 是 外 向 国际化的基础和条件 ， 而 外 向 国际 化 是 内 向 国 际化 发 展 的必 然 趋 势 和 结 果 （ 见表 １ ） 。
企业国际化理论解读
企业国际化理论一、企业国际化的模式进出口贸易OEM贴牌生产、许可证授权、国际劳务合作、国际工程承包国际化技术、非技术合作（非股权）国际联盟合资（股权）绿地投资对外直接投资并购二、国际化理论的框架（主要分析哪些问题，可用于文献综述的框架）Dragon multinationals, John A. Mathews•国际化的概念：什么是国际化（应该考虑dominant和latecomer）•国际化的动机：利用优势与寻求优势•国际化的过程：如何国际化的（三类不同的跨国公司—dominant MNEs from USA, Japan and Euro; dominant MNEs from Scandinavian; latecomers）•国际化能提供哪些好处，国际化优势的来源：OLI VS LLL三、传统的国际化理论(established MNEs)1、Trade Theory1.1 Heckscher-Ohlin：国家根据不同的资源禀赋进行专业化生产，然后在进行贸易。
仅仅涉及到贸易理论，是国际化的最初形式，没有涉及到MNE。
1.2 将MNE看成是资本运作的结果，是资本由低收益率国家流向高收益率国家的结果。
1.3 MNE产生于的原因在于技术差距。
2、Industrial Theory2.1 Hymer（1976）：MNE具有很多优势，形成了垄断势力，要在全球范围内扩大其垄断势力。
2.2 Knickerbocker（1973）：bandwagon effect（寡占反应理论），MNE是成群的。
解释了为什么美国跨国公司进行的大笔海外投资都发生在同一时刻。
2.3 Graham（1978）：tit-for-tat hypothsis，MNE是对其他企业侵入本国市场的反击。
不能解释为什么回去投资设厂而不是通过授权？3、Product Cycle Theory：Vernon从产品的不同生命周期来看企业的国际化过程。
企业家对企业国际化的影响：一个文献综述
本文受 国家 自然科学基金项 目“ 企业家因素对中国企业 国际化行为的影响研究” （ 项 目号 ： ７ １ ０ ７ ２ １ ３ ０ ） 和 中央高校基本科 研业务费
专项资金资助 பைடு நூலகம்
１ ２７
企 业家对企 业国际化 的影响 ： 一个文献综述
化的影 响开始成 为 国际商务领域 的重要 议题 ， 并在 近 １ ０ 到１ ５年来 受到 了理论 界越来越 多的关注 和重 视 ， 但 现有 研究的深度 和广 度仍非 常有 限（ Ｍａ ｒ ｔ ｅ ｎ ， ２ ０ ０ ４；Ｃ ｏ ｏ ｍ ｂ ｓ ｅ ｔ ａ １ ． ， ２ ０ ０ ９ ） 。因此 ， 就企业 家对 企业 国际化 影响 的文 献进 行梳理 ， 不仅有助于我们 了解 该领域 的研究 现状 ， 而且有 助于我们 明确 未来 的研 究方 向， 进而 推进 该领 域研 究 的
丰硕的研 究 成 果 （ Ｒ ｕ ｚ ｚ ｉ ｅ ｒ ａ ｎ ｄ Ａ ｎ ｔ ｏ ｎ ｃ ｉ ｃ ，２ ０ ０ ６ ；Ｍｅ ｊ ｒ ｉ ａ ｎ ｄ
观 和客观 （ Ｈ ｕ ｔ ｃ ｈ ｉ ｎ ｓ ｏ ｎ ｅ ｔ ａ １ ． ， ２ ０ ０ ６ ） 等各 种变量 。无 疑 ， 这
深 入 进 行 。这 也 是 本 文 的 主要 目的 。
境 因素 是 影 响 企 业 国 际 化 的 重 要 因 素 。 因 而 ， 从 企 业 外
部环境 出发 ， 讨论 企业 国际化 的影 响 因素 是市 场类 国际
化 研 究 的 共 同 特 点 。此 外 ， 市 场 类 的 国 际 化 理 论 还 均 以
近２ ０多年 来 ， 国际商务环境发生 的巨大变化 ， 使 国际
化不仅成 为企 业 获 取持 续 竞争 优 势 越来 越 重 要 的 战略
企业国际化_一个理论与概念框架的文献综述_王增涛
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， 经济类的国际化研究以主流经济学为基础， 认为决策者是经济 人 （ ｅｃｏｎｏｍｉｃ
， 根据拥有的完全市场 信息， 在企业国际化中做出理性的选择。而过程类的国际化研究则以组织 理 ｍａｎ） 论为基础研究国际化问题， 过程理论中的决策者由经济 人转变 为行为人（ ， 并在不完全 信 ｂｅｈａｖｉｏｒａｌ ｍａｎ） 息的基础上做出相对满意的决策。从以上两个分类的理论 基础来看， 由于 Ｍｔｉｇｗｅ 的市场和 贸易理论 可 以归入经济理论， 行 为和决策属于组织理论， 所以， 我们认同 Ａｎｄｅｒｓｏｎ 对企业国际化研究的分类， 认为 现 有 国际 化 研 究 中， 以国际贸易 、 交易成本和产业组织等为理论基础的研究均为经济类的国际化研究； 而以企业行为理论、 战略管理、 资源基础、 网络与创业等诸多组织理论为基础的研究均属于过程类的研究。 经济 类的企业国际化研究发端于 ２０ 世纪 ５０ 年代。二战后， 由 于 跨国 企 业 的 快速 成 长 ， 企业第一次 取代国家 成为国际商务研究的主要对 象，而以企业为对象的研究则开创了国 际商务理论的新纪 元。在 这个过程 中， 首先出现了国际产品生命周期理论 （ 和以海默特定优 ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｐｒｏｄｕｃｔ ｌｉｆｅ ｃｙｃｌｅ ｍｏｄｅｌ） 势论 （ 为代表的对 外投资理论 （ 两 个 看似 平 ｔｈｅ ｓｐｅｃｉｆｉｃ ａｄｖａｎｔａｇｅｓ ｔｈｅｏｒｙ） ｆｏｒｅｉｇｎ ｄｉｒｅｃｔ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｔｈｅｏｒｙ） 行方法的研究。实际上， 产品生命周期论以国 际贸易 理论为研究基础， 而特定优势论则以产业组织理论 为研究基础。此后的对外投资理论 在发展与 演进过程中，又产生 了以交易成本理论 为基础的内部化理 与 综 合 区 位、 内部化和 所有权优 势的折衷范 式（ 等。 论（ ｉｎｔｅｒｎａｌｉｚａｔｉｏｎ ｔｈｅｏｒｙ） ｅｃｌｅｃｔｉｃ ｐａｒａｄｉｇｍ） 不同 于 ２０ 世纪 ５０ 年代以经济理论 为基础的企业国际化研究， 组织理论 在 ２０ 世纪 ７０ 年初期以来， 企业国际化研究的理论 基础中占据了主导地 位。在以组织理论为主导的研究过程中，研究者们又采 纳 了不同的 具体理论， 提出了多个概念框架： 以行为理论为基础的 Ｕｐｐｓａｌａ 模型（ ｕｐｐｓａｌａ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ 、 与创新相联系的企业国际化模型 （ 、以创业理论 为 ｍｏｄｅｌ） ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ － ｒｅｌａｔｅｄ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ ｍｏｄｅｌ） 基础的国 际创业研究 （ 、以网络理论为基础的网络理论 （ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐ ｒｅｓｅａｒｃｈ） ｎｅｔｗｏｒｋ 、 以战 略管 理和资 源 基础 理论 为依 据的以资 源为 基础 的国 际化 战 略选 ａｐｐｒｏａｃｈｅｓ ｔｏ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ） 择 研 究（ 。 ｒｅｓｏｕｒｃｅ － ｂａｓｅｄ ｖｉｅｗ ｏｆ ｓｔｒａｔｅｇｉｃ ｃｈｏｉｃｅ ａｐｐｒｏａｃｈ ｔｏ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ） 可以 看 出 ， 企业国际化的概念框架 及其理论基础丰富而多样。考虑到国际化的复杂性， 运用不同的 方法， 聚焦于不同的 侧面， 最终形成不同的概念框架也就不足为奇了。
， 经济类的国际化研究以主流经济学为基础， 认为决策者是经济 人 （ ｅｃｏｎｏｍｉｃ
， 根据拥有的完全市场 信息， 在企业国际化中做出理性的选择。而过程类的国际化研究则以组织 理 ｍａｎ） 论为基础研究国际化问题， 过程理论中的决策者由经济 人转变 为行为人（ ， 并在不完全 信 ｂｅｈａｖｉｏｒａｌ ｍａｎ） 息的基础上做出相对满意的决策。从以上两个分类的理论 基础来看， 由于 Ｍｔｉｇｗｅ 的市场和 贸易理论 可 以归入经济理论， 行 为和决策属于组织理论， 所以， 我们认同 Ａｎｄｅｒｓｏｎ 对企业国际化研究的分类， 认为 现 有 国际 化 研 究 中， 以国际贸易 、 交易成本和产业组织等为理论基础的研究均为经济类的国际化研究； 而以企业行为理论、 战略管理、 资源基础、 网络与创业等诸多组织理论为基础的研究均属于过程类的研究。 经济 类的企业国际化研究发端于 ２０ 世纪 ５０ 年代。二战后， 由 于 跨国 企 业 的 快速 成 长 ， 企业第一次 取代国家 成为国际商务研究的主要对 象，而以企业为对象的研究则开创了国 际商务理论的新纪 元。在 这个过程 中， 首先出现了国际产品生命周期理论 （ 和以海默特定优 ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｐｒｏｄｕｃｔ ｌｉｆｅ ｃｙｃｌｅ ｍｏｄｅｌ） 势论 （ 为代表的对 外投资理论 （ 两 个 看似 平 ｔｈｅ ｓｐｅｃｉｆｉｃ ａｄｖａｎｔａｇｅｓ ｔｈｅｏｒｙ） ｆｏｒｅｉｇｎ ｄｉｒｅｃｔ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｔｈｅｏｒｙ） 行方法的研究。实际上， 产品生命周期论以国 际贸易 理论为研究基础， 而特定优势论则以产业组织理论 为研究基础。此后的对外投资理论 在发展与 演进过程中，又产生 了以交易成本理论 为基础的内部化理 与 综 合 区 位、 内部化和 所有权优 势的折衷范 式（ 等。 论（ ｉｎｔｅｒｎａｌｉｚａｔｉｏｎ ｔｈｅｏｒｙ） ｅｃｌｅｃｔｉｃ ｐａｒａｄｉｇｍ） 不同 于 ２０ 世纪 ５０ 年代以经济理论 为基础的企业国际化研究， 组织理论 在 ２０ 世纪 ７０ 年初期以来， 企业国际化研究的理论 基础中占据了主导地 位。在以组织理论为主导的研究过程中，研究者们又采 纳 了不同的 具体理论， 提出了多个概念框架： 以行为理论为基础的 Ｕｐｐｓａｌａ 模型（ ｕｐｐｓａｌａ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ 、 与创新相联系的企业国际化模型 （ 、以创业理论 为 ｍｏｄｅｌ） ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ － ｒｅｌａｔｅｄ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ ｍｏｄｅｌ） 基础的国 际创业研究 （ 、以网络理论为基础的网络理论 （ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐ ｒｅｓｅａｒｃｈ） ｎｅｔｗｏｒｋ 、 以战 略管 理和资 源 基础 理论 为依 据的以资 源为 基础 的国 际化 战 略选 ａｐｐｒｏａｃｈｅｓ ｔｏ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ） 择 研 究（ 。 ｒｅｓｏｕｒｃｅ － ｂａｓｅｄ ｖｉｅｗ ｏｆ ｓｔｒａｔｅｇｉｃ ｃｈｏｉｃｅ ａｐｐｒｏａｃｈ ｔｏ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ） 可以 看 出 ， 企业国际化的概念框架 及其理论基础丰富而多样。考虑到国际化的复杂性， 运用不同的 方法， 聚焦于不同的 侧面， 最终形成不同的概念框架也就不足为奇了。
企业家对企业国际化的影响:一个文献综述
企业家对企业国际化的影响：一个文献综述王增涛【摘要】本文在企业国际化影响因素理论演进分析的基础上,以Gartner的企业家研究分类理论为依据,就企业家对企业国际化影响的相关文献进行了回顾,并构架了一个企业家对企业国际化影响的概念框架.结论如下:(1)企业家特点对国际化影响的研究,除了在人力资本和社会资本方面存在一定的一致性外,在人口统计和人格特质等对国际化的影响方面仍存在着矛盾的结论；(2)企业家行为对国际化影响的研究尚处于起步阶段；(3)从特点整体角度,以及特点和行为整体视角就企业家对国际化影响的研究缺乏；(4)现有研究主要关注了企业家对中小企业国际化的影响,忽视了企业家对大型企业国际化的影响.【期刊名称】《学海》【年(卷),期】2013(000)001【总页数】9页(P127-135)【关键词】企业家;国际化;影响【作者】王增涛【作者单位】西安交通大学经济与金融学院西安,710061【正文语种】中文引言近20多年来，国际商务环境发生的巨大变化，使国际化不仅成为企业获取持续竞争优势越来越重要的战略(Hitt，et a1.，2006;A1hie，2009)，更使国际化吸引了来自组织、营销、贸易、技术和创新管理、战略管理、中小企业和创业管理等诸多领域学者们的关注和研究，并取得了丰硕的研究成果(Ruzzier and Antoncic，2006;Mejri and Umemoto，2010)。
国际化研究有两个侧重点，一是企业从国内市场转向国际市场的发展过程;一是企业国际化结果的测量(havnes，2003)。
由于决定国际化过程开始、持续或加速的因素必然会影响国际化的结果，所以国际化两个研究领域的深入进行，均依赖于国际化影响因素的鉴别与分析。
由此，国际化影响因素的讨论贯穿于企业国际化的研究过程之中。
在企业国际化影响因素的研究过程中，研究者们先后讨论了影响国际化的内部和外部(Luo and Tung，2007;Hynes，2010)、拉力和推力(I1han － nas et a1.，2011)以及主观和客观(Hutchinson et a1.，2006)等各种变量。
企业国际化研究综述及展望
212企业国际化研究综述及展望杨欣欣（中国海洋大学山东青岛266100）摘要：随着经济全球化的发展及“走出去”政策的鼓励，越来越多的企业实施国际化战略；同时，学者们对企业国际化的研究日益丰富，主要研究了企业国际化效应与国际化影响因素，为企业的国际化经营提供了一定的理论依据。
关键词：企业国际化；国际化经营；国际化战略在经济全球化不断推进及“走出去”政策的鼓励下，国际化经营引起了越来越多企业决策者的关注，越来越多的企业实施国际化战略。
企业采取国际化战略，有助于整合全球资源，实现企业规模经济，提升竞争优势，为企业拓展市场助力，助推企业快速成长，有助于企业健康可持续发展；但因国际化战略具有高风险、不确定性等特点，使得企业在国际化经营中面对许多复杂的情况，而为了助推企业更好地进行国际化，学术界对企业国际化进行了系列相关研究。
本文主要从企业国际化效应与国际化影响因素进行文献综述。
一、企业国际化的测量目前，学术界对企业国际化的概念未形成一致的意见，但学者们普遍认为企业进行国际化是跨越国界的经营活动，并从企业国际化战略、国际化程度、国际化水平、国际化速度、国际化绩效等不同视角展开研究。
对企业国际化研究的维度有单一指标衡量法与多指标衡量法，单一维度衡量主要集中于采用海外业务占比、海外销售占比、海外雇员占比、海外资产占比等；多维度衡量法主要集中于多维度的复核指标（例如，跨国度的综合测度）与多维度多指标（例如，国际化蛛网模型）。
二、国际化效应纵观已有研究可以发现，学者们注重于研究企业国际化效应的结果即国际化作为解释变量的相关研究较丰富，这部分研究主要集中于国际化与企业绩效关系的探讨，但学术界对企业国际化程度与企业绩效的研究还未形成统一的结论，存在线性关系与非线性关系的争议。
线性关系包括正向和负向关系，有些学者认为企业国际化与绩效呈正相关关系，企业进行国际化有利于企业绩效的提升，企业国际化程度越高，越有利于提升企业绩效（Horta 等，2016；王宇航，2018；李楠楠，2018）［1－3］；部分学者认为企业国际化与绩效呈负相关关系，企业进行国际化需要处理更多复杂的信息工作，造成企业承担额外风险，降低了企业的利润，不利于企业绩效的提升（刘振和程鸿雁，2019）［4］；还有些学者认为企业国际化与企业绩效之间存在非线性关系如“U”型关系、“S”型关系、“W”型关系；极少部分学者认为两者之间无显著性相关关系。
【文献综述】中国企业国际化模式研究
文献综述工商管理中国企业国际化模式研究（一）国外研究综述较于企业国际化这个概念出现得较早，企业国际化理论在诸多方面进行了更新，研究企业国际化就得从对于国际化的研究成果和理论探讨起。
国际化具体何时出现，笔者无法查确，而以此方面的理论现象为研究对象的文献也出现得较早，仅以笔者目前掌握的资料来看，对于企业国际化的研究有从以下几个方面考察的。
20世纪70年代，北欧学者以企业行为理论研究方法为基础，提出了企业国际化阶段理论，或者称之为“优泼萨拉国际化模型”，其基本命题有两个：a，企业国际化应该称为一个发展过程；b，这一发展过程表现为企业对外国市场逐渐提高承诺的连续形势。
该理论认为，企业国际化经营应遵循四个不同发展阶段的渐进过程。
（1）不规则的出口活动；（2）通过代理商出口；（3）建立国外销售子公司；（4）从事国外生产和制造。
企业国际化的渐进主要体现在两个方面：a，市场范围扩大的地理顺序，通常是本地市场——地区市场——全国市场——海外相邻市场——全球市场。
b,企业国际化的经营方式的演变最常见的是国内经营——通过中间商间接出口——直接出口——设立海外销售分部——海外生产。
在80年代由Hag& Johanson 等瑞典学者提出，用来分析产业内企业跨国行为。
该理论认为，任何企业都只有在一定的社会关系中才能生存，一个行业就是企业间的社会关系网络，产业系统由众多从事生产、销售、服务等活动的企业组成。
根据网络模型，企业国际化是企业在国际市场网络中建立、发展网络关系的过程，主要途径有三个：a,通过国际贸易、国际投资活动扩大网络范围；b，地区经济一体化，消除经营障碍；c，全球经济一体化。
英国学者邓宁于1981年提出了著名的投资发展周期理论，从国家的角度分析了一国从内向国际化向外向国际化的发展过程。
该理论认为随着人均国民生产总值的不断增长，一国将逐渐从内向国际化发展到外向国际化，并且认为该过程根据人均国民生产总值可以分成四个阶段;第一阶段，人均国民生产总值在400美元以下阶段的国家只有少量的外国直接投资并且完全没有对外直接投资。
企业国际化相关理论及标准综述
企业国际化理论及标准研究综述经济国际化是世界发展的趋势之一，对世界各国的政治、经济、文化等诸多领域都将产生巨大影响。
因此，国际化问题受到学术界的高度关注。
二战以后，跨国公司的异军突起，成为经济国际化的主要推动力量，也向世人昭示了经济国际化已经彻底摆脱了国际贸易为主的单一发展模式，进入国际贸易和对外直接投资并重的发展阶段。
因此，对于国际化的研究，学术界集中于微观层面，即企业国际化，主要是解决跨国公司的对外直接投资问题。
也有个别学者从产业的角度对国际化问题予以探讨，试图寻找积极推动产业对外直接投资的发展途径。
1国际化的界定1.1国际化的概念对于国际化的定义，学术界分别基于产业层面和企业层面予以研究。
对于产业国际化的概念，学术界的研究较少，但是观点基本一致。
中国学者徐顽强认为，所谓产业国际化，就是产业内的产品在全世界范围内生产和销售，同时产业内主要企业的生产经营已不再以一国或少数国家为基地，而是面向全球并分布于世界各地的国际化研发、生产、销售体系1。
中国学者张纪康则认为，所谓产业国际化，也就是产业内的产品生产和销售已实现高度的国际化，同时，产业内主要企业的生产经营已不再以一国或少数国家为基地，而是面向全球并分布于世界各地的国际化生产体系2。
更多的学者基于企业的视角来描述国际化的定义。
关于企业的定义，学术界的研究莫衷一是，主要有以下几种观点：（1）企业国际化是企业由国内市场向国际市场发展的渐进演变过程。
20世纪70年代，Carlson（1975年）、Forsgern和Johanson（1975年）、Johanson和Wiederheim-Paul（1975年）、Johanson和Vahlne（1977年），提出了企业国际化阶段理论，即Uppsala International Model，简称U-M模型。
该模型认为，企业国际化是一个过程，是企业对国外市场逐渐提高承诺的连续的过程。
（2）企业国际化是企业参与国际产品及要素市场竞争的一种行为表现。
企业“天生全球化”文献综述与理论整合
企业“天生全球化”文献综述与理论整合内容摘要：传统理论认为，企业国际化是一个逐步开拓国际市场的过程。
然而在过去的十多年内，越来越多的中小企业在成立不久就活跃在全球市场中并取得了较好的发展。
这种现象展示了一种企业迅速国际化的发展道路，形成了企业国际化的特殊现象。
本文通过文献梳理和整合，对这些新型国际化企业在概念、特征和动因上进行了分析。
关键词：企业天生全球化特征动因国际化过程（阶段）理论被认为是解释企业国际化发展的基础和主流理论之一。
该理论将企业的国际化描述为一个最初由海外需求引发的逐步演变过程。
该理论最常用的是Uppsala模型。
Uppsala模型认为企业开展国际化所经历的国际化过程一般如下：偶然的出口、代理出口、建立海外销售机构、海外直接生产。
即：企业的国际化也是一个逐步发展的过程。
过去的十多年里，由于技术、社会及经济环境的变化使得许多企业从其建立开始就迅速向国际市场渗透。
大量新的企业国际化实践已经对传统文献关于企业出口行为的结论提出挑战，揭示出许多企业特别是一些中小企业的国际化发展并未按照一种逐步的阶段性模式发展。
目前，已经有一系列的研究对企业国际化发展的新现象从概念界定、特征以及出现原因进行了研究。
但是需要指出的是，大多数研究通常侧重于某一特定方面。
而缺乏对现有分散研究的综合和统一。
在有关研究中，还存在着许多有争议的概念和经验方法。
本文的研究目的就是要对近年来发展起来的有关企业国际化新现象的研究文献进行系统的回顾和整合，通过完整和最新的理论进一步深化对此类现象的解释和说明。
从理论上对这些迅速发展的中小企业国际化行为进行研究，揭示其发展的内在规律，从而对企业国际化理论做出创新与发展。
天生全球化的概念界定和传统的阶段模型不同，大量研究发现，许多企业是同时进入国内和国际市场，有的企业甚至是在进入国内市场以前就开始向国际市场渗透，此外，还有许多研究揭示了企业从国内市场到国际市场发展的间隔呈现出缩短的趋势。
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， 经济类的国际化研究以主流经济学为基础， 认为决策者是经济 人 （ ｅｃｏｎｏｍｉｃ
， 根据拥有的完全市场 信息， 在企业国际化中做出理性的选择。而过程类的国际化研究则以组织 理 ｍａｎ） 论为基础研究国际化问题， 过程理论中的决策者由经济 人转变 为行为人（ ， 并在不完全 信 ｂｅｈａｖｉｏｒａｌ ｍａｎ） 息的基础上做出相对满意的决策。从以上两个分类的理论 基础来看， 由于 Ｍｔｉｇｗｅ 的市场和 贸易理论 可 以归入经济理论， 行 为和决策属于组织理论， 所以， 我们认同 Ａｎｄｅｒｓｏｎ 对企业国际化研究的分类， 认为 现 有 国际 化 研 究 中， 以国际贸易 、 交易成本和产业组织等为理论基础的研究均为经济类的国际化研究； 而以企业行为理论、 战略管理、 资源基础、 网络与创业等诸多组织理论为基础的研究均属于过程类的研究。 经济 类的企业国际化研究发端于 ２０ 世纪 ５０ 年代。二战后， 由 于 跨国 企 业 的 快速 成 长 ， 企业第一次 取代国家 成为国际商务研究的主要对 象，而以企业为对象的研究则开创了国 际商务理论的新纪 元。在 这个过程 中， 首先出现了国际产品生命周期理论 （ 和以海默特定优 ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｐｒｏｄｕｃｔ ｌｉｆｅ ｃｙｃｌｅ ｍｏｄｅｌ） 势论 （ 为代表的对 外投资理论 （ 两 个 看似 平 ｔｈｅ ｓｐｅｃｉｆｉｃ ａｄｖａｎｔａｇｅｓ ｔｈｅｏｒｙ） ｆｏｒｅｉｇｎ ｄｉｒｅｃｔ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｔｈｅｏｒｙ） 行方法的研究。实际上， 产品生命周期论以国 际贸易 理论为研究基础， 而特定优势论则以产业组织理论 为研究基础。此后的对外投资理论 在发展与 演进过程中，又产生 了以交易成本理论 为基础的内部化理 与 综 合 区 位、 内部化和 所有权优 势的折衷范 式（ 等。 论（ ｉｎｔｅｒｎａｌｉｚａｔｉｏｎ ｔｈｅｏｒｙ） ｅｃｌｅｃｔｉｃ ｐａｒａｄｉｇｍ） 不同 于 ２０ 世纪 ５０ 年代以经济理论 为基础的企业国际化研究， 组织理论 在 ２０ 世纪 ７０ 年初期以来， 企业国际化研究的理论 基础中占据了主导地 位。在以组织理论为主导的研究过程中，研究者们又采 纳 了不同的 具体理论， 提出了多个概念框架： 以行为理论为基础的 Ｕｐｐｓａｌａ 模型（ ｕｐｐｓａｌａ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ 、 与创新相联系的企业国际化模型 （ 、以创业理论 为 ｍｏｄｅｌ） ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ － ｒｅｌａｔｅｄ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ ｍｏｄｅｌ） 基础的国 际创业研究 （ 、以网络理论为基础的网络理论 （ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐ ｒｅｓｅａｒｃｈ） ｎｅｔｗｏｒｋ 、 以战 略管 理和资 源 基础 理论 为依 据的以资 源为 基础 的国 际化 战 略选 ａｐｐｒｏａｃｈｅｓ ｔｏ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ） 择 研 究（ 。 ｒｅｓｏｕｒｃｅ － ｂａｓｅｄ ｖｉｅｗ ｏｆ ｓｔｒａｔｅｇｉｃ ｃｈｏｉｃｅ ａｐｐｒｏａｃｈ ｔｏ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ） 可以 看 出 ， 企业国际化的概念框架 及其理论基础丰富而多样。考虑到国际化的复杂性， 运用不同的 方法， 聚焦于不同的 侧面， 最终形成不同的概念框架也就不足为奇了。
１０
， 为企业直 接投资、 出口贸易 和技术转移三种国际活动的选择提供了理论依据。 不同 于前述主要以美国 及西欧等大型跨国企业为对象的研究， 在国际化的 研 ２０ 世纪 ７０ 年代以来，
究中出现了以中小型企业为对象的讨论，而且讨论的重 点从企业国际化经营的动因转向 土生土长的国 内中小企 业成长为跨国企业的动态发展过程， 学术界称 之为“ 过程理论 ” 瑞典 。过程理论产生的过程中， Ｕｐｐｓａｌａ 大学以 Ｊｏｈａｎｓｏｎ 和 Ｖａｈｌｎｅ 等为代表的教授们做出了重要的 贡献。Ｕｐｐｓａｌａ 大学的学者们先后提 一是 Ｕｐｐｓａｌａ 模型 （ 简称 Ｕ － ｍｏｄｅｌ） ， 一是与创新相联系的 企 出了企业国际化过程 研究的两个重要模 型， 业国际化模型（ 简称 Ｉ － ｍｏｄｅｌ， 美国学者在该模型的建立过程中也作出了较大贡献 ） 。 Ｊｏｈａｎｓｏｎ 和 Ｖａｈｌｎｅ 的 Ｕｐｐｓａｌａ 模型认为， 市场知识是影响 企业国际化的主要 因素， 因而企业国际化就是企业通过各种途径 的 学 习， 逐渐降低与目标市场的 心理距离， 进而国际卷入度不断增加 的过程 １１ 。与创新相联系的企业国 际化模型与 Ｕｐｐｓａｌａ 模型相同， 也认为知识和经验是影响企业国际化行为的重要变量， 企 业 国 际 化是 一 个逐渐而缓慢的发展过程， 但两个模型在国际化过程 中的阶段数量， 以 及 个 人学 习 和 高 层管 理 者 在 国际 化中的作用有所不同 ６ 。 不同 于 ２０ 世纪 ７０ 年代企业的缓慢国际化，２０ 世纪 ９０ 年代以来，企业的国际化出现了加速现象， 即企业国际化出现了过程 加快以及阶段跳跃等特点。为了说明和解释这种现象， Ｊｏｈａｎｓｏｎ 和 Ｍａｔｔｓｏｎ 构 建了企业国际化的网络模型 １２ ， 强调企业通过企业和企业的微观网络以及企业与网络的宏观网络间的 互动学习发展市场知识，认为企业国际化实际上就是企业与国外网络中的其 他同行建立和发展关系 网 络的过程 ； 而 Ｊｏｈａｎｓｏｎ 和 Ｖａｈｌｎｅ 则运用网络理论， 对 Ｕｐｐｓａｌａ 模型进行了扩展研究， 从 此 以 企 业嵌 入 其 中的商务网络为主要变 量，分析企业的国际化发展过程
一、 企业国际化理论
理论和 概念框架 是两个不同的 学术用语 ５ 。理论 是一组高度概括且经过实 证检验的与现象相关的 其目的是通过能够解释和预测现象的系 统结构， 增加我们对现象的科学认识与理 解。概念框 系 统 命题 ， 架则是对经过理论和实 证检验的概念间逻辑 关系的 刻画与描述，主要阐述自变量与因变量及其与调 节
中图分类号： Ｆ２７６． ７ 文献标识码： Ａ 文章编号： １００３ —５６５６ ２０１１ ０４ —００９６ —０９
作为 国际商务领域的重要课题之一， 企业国际化吸引了来自组织、 营 销、 贸易、 战略 管 理 、 中小企业 和创业管理等诸多领域学者们的关 注和研究， 并取得了丰硕的研究成果 １ 。然而 ， 已 有的 企 业 国 际化 研 究由于仅聚焦于国际化的一 个或部分领域， 导致到目前为止， 还没有出现公认的国际化理论 ２ ３ ４ 。因 此， 就国际化的 已有研究进行分析与总结， 对企业国际化研究的深入开展无疑具有重要的意义。 文章内容安排如下： 沿续 Ａｎｄｅｒｓｏｎ 理论和 概念框架相区别的思路， 就 企 业国 际 １． 企业国际化理论 。 化研究的理论 基础进行了 分析； 基于理论基础的不同， 对 现有企业国际化研究进行了 分类。 ２． 企业国际 化概念框架综述 。 以 企 业 国际 化 研 究 的分 类 为 基 础， 就企业国际化的概念框架进行了 回顾与评述。 ３． 企 业国际化—— — 一 个综合的概念框架。在从变 量和概念框架两个层面讨论企业国际化概念框架间联系的 基 础 上， 构建了一个综合性的企业国际化概念框架 。本文的主要 特点是： 第一， 依据理论基础， 就 企业 国 际化的研究进行了分类与综述； 第二 ， 讨论了既有企业国际化概念框架间的联系， 并据此构建了一个综 合性的企业国际化概念框架。
二、 企业国际化概念框架综述
（ 一）企业国际化概念框架回顾 按照 研究框架提出的时间顺序，我们首先回顾经济类的企业国际化研究。作为国际商务理论分析 对象从国家到 企业的转型， 作为企业国际化研究的早期概念框架， ２０ 世纪 ６０ 年代出现了两个依次相连 － ９７ －
经济学家
……
２０１１ ０４
的概念框架—— — 特定 优势论和国 际产品生命周期理论。 国际产品生命周 期理论 是 Ｖｅｒｎｏｎ 根据战后美国 企业对外投资实践而提出 的国际生产理论。根据产品生命周期理论， 美国 企业早期拥有技术垄断优势， 产品在美国生产和销售， 其他国家的需要只能通过从美国的进 口来满足； 随着技术的日益扩散和日趋标 准化， 成本在竞争中的作用不断显现， 寻找 低成本进而具有成本优势的国家和 地区投资生产， 成为美国 企业国际生产的主要 动机 ７ 。该理论提出 的美国 企业生产 三段论模式不 仅很好地归纳了美国 企业战后 海外投资的特点， 而且也有 力地解释了美国 战后的对外贸易格 局。 Ｈｙｍｅｒ 在其博士论文中则就企业对外 投资现象进行了 开创性研究， 提出了对 外投资的特定优势理论 ８ 。 该理论的主要 贡献在于摒弃了传统 的 市场完全 竞争假设， 以市场不 完善为分析前提， 认为正是由于市场的不 完善才导致了企业特定 优势的产 生，而特定 优势又是企业克服因在海外投资而产生额外成本从而进行对 外投资的必要条件。后来的 学 者们沿着 Ｈｙｍｅｒ 的市场不 完善假设， 继续推进着 企业国际化的研究。其中， 享有盛名且作出较大贡献 的 学者分别有 Ｂｕｃｋｌｙ、 前两位学者以 Ｃｏａｓｅ 的交易成本理论为基础， 认为中间产品 Ｃａｓｓｏｎ 和 Ｄｕｎｎｉｎｇ 等人。 在战后企业经营中的重要 性日趋 增强，但中间产品市场的不 完善导致企业面临着较高的交易成本，因 此， 企业会不断内部化中间产品的交易。 而这种内部化的 跨越国界行为就是企业的国 际化行为 ９ 。 当然， 企业因为国际化而具备了内部化 优势， 并加强了对 技术和管理的控制能力 。Ｄｕｎｎｉｎｇ 则在 Ｈｙｍｅｒ 的特定 优势以及 Ｃａｓｓｏｎ 等人内部化理论 基础上， 引入 区 位 因 素， 建 立了 “ 融 众 说 于 一炉 ” 的国 际生产折衷范式
Hale Waihona Puke １３ ，成为企业国际化研究的一个重要方向。此
后， 资源基础理论和国 际化战略选择流派同样进行了 持续 的努力。两个流派均源于战略管理 （ Ａｎｄｒｅｗ 和企业成长理论 （ ， 并聚焦于具有持续性 且难以复制特点的企业国 １９７１ Ｃｈａｎｄｌｅｒ １９６２） Ｐｅｎｒｏｓｅ， １９５９） 际化过程影响 因素的研究。这些因素既包括 了高管等有形因素（ 认为组织 就是高管的一个映像， 受 个人 － ９８ －
， 经济类的国际化研究以主流经济学为基础， 认为决策者是经济 人 （ ｅｃｏｎｏｍｉｃ
， 根据拥有的完全市场 信息， 在企业国际化中做出理性的选择。而过程类的国际化研究则以组织 理 ｍａｎ） 论为基础研究国际化问题， 过程理论中的决策者由经济 人转变 为行为人（ ， 并在不完全 信 ｂｅｈａｖｉｏｒａｌ ｍａｎ） 息的基础上做出相对满意的决策。从以上两个分类的理论 基础来看， 由于 Ｍｔｉｇｗｅ 的市场和 贸易理论 可 以归入经济理论， 行 为和决策属于组织理论， 所以， 我们认同 Ａｎｄｅｒｓｏｎ 对企业国际化研究的分类， 认为 现 有 国际 化 研 究 中， 以国际贸易 、 交易成本和产业组织等为理论基础的研究均为经济类的国际化研究； 而以企业行为理论、 战略管理、 资源基础、 网络与创业等诸多组织理论为基础的研究均属于过程类的研究。 经济 类的企业国际化研究发端于 ２０ 世纪 ５０ 年代。二战后， 由 于 跨国 企 业 的 快速 成 长 ， 企业第一次 取代国家 成为国际商务研究的主要对 象，而以企业为对象的研究则开创了国 际商务理论的新纪 元。在 这个过程 中， 首先出现了国际产品生命周期理论 （ 和以海默特定优 ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｐｒｏｄｕｃｔ ｌｉｆｅ ｃｙｃｌｅ ｍｏｄｅｌ） 势论 （ 为代表的对 外投资理论 （ 两 个 看似 平 ｔｈｅ ｓｐｅｃｉｆｉｃ ａｄｖａｎｔａｇｅｓ ｔｈｅｏｒｙ） ｆｏｒｅｉｇｎ ｄｉｒｅｃｔ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｔｈｅｏｒｙ） 行方法的研究。实际上， 产品生命周期论以国 际贸易 理论为研究基础， 而特定优势论则以产业组织理论 为研究基础。此后的对外投资理论 在发展与 演进过程中，又产生 了以交易成本理论 为基础的内部化理 与 综 合 区 位、 内部化和 所有权优 势的折衷范 式（ 等。 论（ ｉｎｔｅｒｎａｌｉｚａｔｉｏｎ ｔｈｅｏｒｙ） ｅｃｌｅｃｔｉｃ ｐａｒａｄｉｇｍ） 不同 于 ２０ 世纪 ５０ 年代以经济理论 为基础的企业国际化研究， 组织理论 在 ２０ 世纪 ７０ 年初期以来， 企业国际化研究的理论 基础中占据了主导地 位。在以组织理论为主导的研究过程中，研究者们又采 纳 了不同的 具体理论， 提出了多个概念框架： 以行为理论为基础的 Ｕｐｐｓａｌａ 模型（ ｕｐｐｓａｌａ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ 、 与创新相联系的企业国际化模型 （ 、以创业理论 为 ｍｏｄｅｌ） ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ － ｒｅｌａｔｅｄ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ ｍｏｄｅｌ） 基础的国 际创业研究 （ 、以网络理论为基础的网络理论 （ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐ ｒｅｓｅａｒｃｈ） ｎｅｔｗｏｒｋ 、 以战 略管 理和资 源 基础 理论 为依 据的以资 源为 基础 的国 际化 战 略选 ａｐｐｒｏａｃｈｅｓ ｔｏ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ） 择 研 究（ 。 ｒｅｓｏｕｒｃｅ － ｂａｓｅｄ ｖｉｅｗ ｏｆ ｓｔｒａｔｅｇｉｃ ｃｈｏｉｃｅ ａｐｐｒｏａｃｈ ｔｏ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ） 可以 看 出 ， 企业国际化的概念框架 及其理论基础丰富而多样。考虑到国际化的复杂性， 运用不同的 方法， 聚焦于不同的 侧面， 最终形成不同的概念框架也就不足为奇了。
１０
， 为企业直 接投资、 出口贸易 和技术转移三种国际活动的选择提供了理论依据。 不同 于前述主要以美国 及西欧等大型跨国企业为对象的研究， 在国际化的 研 ２０ 世纪 ７０ 年代以来，
究中出现了以中小型企业为对象的讨论，而且讨论的重 点从企业国际化经营的动因转向 土生土长的国 内中小企 业成长为跨国企业的动态发展过程， 学术界称 之为“ 过程理论 ” 瑞典 。过程理论产生的过程中， Ｕｐｐｓａｌａ 大学以 Ｊｏｈａｎｓｏｎ 和 Ｖａｈｌｎｅ 等为代表的教授们做出了重要的 贡献。Ｕｐｐｓａｌａ 大学的学者们先后提 一是 Ｕｐｐｓａｌａ 模型 （ 简称 Ｕ － ｍｏｄｅｌ） ， 一是与创新相联系的 企 出了企业国际化过程 研究的两个重要模 型， 业国际化模型（ 简称 Ｉ － ｍｏｄｅｌ， 美国学者在该模型的建立过程中也作出了较大贡献 ） 。 Ｊｏｈａｎｓｏｎ 和 Ｖａｈｌｎｅ 的 Ｕｐｐｓａｌａ 模型认为， 市场知识是影响 企业国际化的主要 因素， 因而企业国际化就是企业通过各种途径 的 学 习， 逐渐降低与目标市场的 心理距离， 进而国际卷入度不断增加 的过程 １１ 。与创新相联系的企业国 际化模型与 Ｕｐｐｓａｌａ 模型相同， 也认为知识和经验是影响企业国际化行为的重要变量， 企 业 国 际 化是 一 个逐渐而缓慢的发展过程， 但两个模型在国际化过程 中的阶段数量， 以 及 个 人学 习 和 高 层管 理 者 在 国际 化中的作用有所不同 ６ 。 不同 于 ２０ 世纪 ７０ 年代企业的缓慢国际化，２０ 世纪 ９０ 年代以来，企业的国际化出现了加速现象， 即企业国际化出现了过程 加快以及阶段跳跃等特点。为了说明和解释这种现象， Ｊｏｈａｎｓｏｎ 和 Ｍａｔｔｓｏｎ 构 建了企业国际化的网络模型 １２ ， 强调企业通过企业和企业的微观网络以及企业与网络的宏观网络间的 互动学习发展市场知识，认为企业国际化实际上就是企业与国外网络中的其 他同行建立和发展关系 网 络的过程 ； 而 Ｊｏｈａｎｓｏｎ 和 Ｖａｈｌｎｅ 则运用网络理论， 对 Ｕｐｐｓａｌａ 模型进行了扩展研究， 从 此 以 企 业嵌 入 其 中的商务网络为主要变 量，分析企业的国际化发展过程
一、 企业国际化理论
理论和 概念框架 是两个不同的 学术用语 ５ 。理论 是一组高度概括且经过实 证检验的与现象相关的 其目的是通过能够解释和预测现象的系 统结构， 增加我们对现象的科学认识与理 解。概念框 系 统 命题 ， 架则是对经过理论和实 证检验的概念间逻辑 关系的 刻画与描述，主要阐述自变量与因变量及其与调 节
中图分类号： Ｆ２７６． ７ 文献标识码： Ａ 文章编号： １００３ —５６５６ ２０１１ ０４ —００９６ —０９
作为 国际商务领域的重要课题之一， 企业国际化吸引了来自组织、 营 销、 贸易、 战略 管 理 、 中小企业 和创业管理等诸多领域学者们的关 注和研究， 并取得了丰硕的研究成果 １ 。然而 ， 已 有的 企 业 国 际化 研 究由于仅聚焦于国际化的一 个或部分领域， 导致到目前为止， 还没有出现公认的国际化理论 ２ ３ ４ 。因 此， 就国际化的 已有研究进行分析与总结， 对企业国际化研究的深入开展无疑具有重要的意义。 文章内容安排如下： 沿续 Ａｎｄｅｒｓｏｎ 理论和 概念框架相区别的思路， 就 企 业国 际 １． 企业国际化理论 。 化研究的理论 基础进行了 分析； 基于理论基础的不同， 对 现有企业国际化研究进行了 分类。 ２． 企业国际 化概念框架综述 。 以 企 业 国际 化 研 究 的分 类 为 基 础， 就企业国际化的概念框架进行了 回顾与评述。 ３． 企 业国际化—— — 一 个综合的概念框架。在从变 量和概念框架两个层面讨论企业国际化概念框架间联系的 基 础 上， 构建了一个综合性的企业国际化概念框架 。本文的主要 特点是： 第一， 依据理论基础， 就 企业 国 际化的研究进行了分类与综述； 第二 ， 讨论了既有企业国际化概念框架间的联系， 并据此构建了一个综 合性的企业国际化概念框架。
二、 企业国际化概念框架综述
（ 一）企业国际化概念框架回顾 按照 研究框架提出的时间顺序，我们首先回顾经济类的企业国际化研究。作为国际商务理论分析 对象从国家到 企业的转型， 作为企业国际化研究的早期概念框架， ２０ 世纪 ６０ 年代出现了两个依次相连 － ９７ －
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……
２０１１ ０４
的概念框架—— — 特定 优势论和国 际产品生命周期理论。 国际产品生命周 期理论 是 Ｖｅｒｎｏｎ 根据战后美国 企业对外投资实践而提出 的国际生产理论。根据产品生命周期理论， 美国 企业早期拥有技术垄断优势， 产品在美国生产和销售， 其他国家的需要只能通过从美国的进 口来满足； 随着技术的日益扩散和日趋标 准化， 成本在竞争中的作用不断显现， 寻找 低成本进而具有成本优势的国家和 地区投资生产， 成为美国 企业国际生产的主要 动机 ７ 。该理论提出 的美国 企业生产 三段论模式不 仅很好地归纳了美国 企业战后 海外投资的特点， 而且也有 力地解释了美国 战后的对外贸易格 局。 Ｈｙｍｅｒ 在其博士论文中则就企业对外 投资现象进行了 开创性研究， 提出了对 外投资的特定优势理论 ８ 。 该理论的主要 贡献在于摒弃了传统 的 市场完全 竞争假设， 以市场不 完善为分析前提， 认为正是由于市场的不 完善才导致了企业特定 优势的产 生，而特定 优势又是企业克服因在海外投资而产生额外成本从而进行对 外投资的必要条件。后来的 学 者们沿着 Ｈｙｍｅｒ 的市场不 完善假设， 继续推进着 企业国际化的研究。其中， 享有盛名且作出较大贡献 的 学者分别有 Ｂｕｃｋｌｙ、 前两位学者以 Ｃｏａｓｅ 的交易成本理论为基础， 认为中间产品 Ｃａｓｓｏｎ 和 Ｄｕｎｎｉｎｇ 等人。 在战后企业经营中的重要 性日趋 增强，但中间产品市场的不 完善导致企业面临着较高的交易成本，因 此， 企业会不断内部化中间产品的交易。 而这种内部化的 跨越国界行为就是企业的国 际化行为 ９ 。 当然， 企业因为国际化而具备了内部化 优势， 并加强了对 技术和管理的控制能力 。Ｄｕｎｎｉｎｇ 则在 Ｈｙｍｅｒ 的特定 优势以及 Ｃａｓｓｏｎ 等人内部化理论 基础上， 引入 区 位 因 素， 建 立了 “ 融 众 说 于 一炉 ” 的国 际生产折衷范式
Hale Waihona Puke １３ ，成为企业国际化研究的一个重要方向。此
后， 资源基础理论和国 际化战略选择流派同样进行了 持续 的努力。两个流派均源于战略管理 （ Ａｎｄｒｅｗ 和企业成长理论 （ ， 并聚焦于具有持续性 且难以复制特点的企业国 １９７１ Ｃｈａｎｄｌｅｒ １９６２） Ｐｅｎｒｏｓｅ， １９５９） 际化过程影响 因素的研究。这些因素既包括 了高管等有形因素（ 认为组织 就是高管的一个映像， 受 个人 － ９８ －