【岗位说明书】审计监察部审计监察职务说明书

纪检监察审计部部长岗位说明书

岗位名称 纪检监察审计部部长 岗位编号

所在部门 纪检监察审计部 岗位定员

直接上级 总经理 所辖人员

直接下级 检查科科长、审理科科长、生产审计科科长、工程审计科科长、管理审计科科长、综合科科长 岗位分析日期

本职：在总经理的领导下，全面主持集团纪检、监察和审计工作

职责与工作任务：

职

责

一 职责表述：负责制定部门年度月度工作计划

工作

任务 组织制定本部门各项规章制度及工作流程

根据集团总体目标和部门目标制定工作计划，并组织实施

参与制定并执行本部门的财务预算计划

职

责

二 职责表述：协助集团领导策划纪检、监察工作，制定计划并组织实施

工作

任务 协助集团领导组织完成党风、廉政、教育、案件查处工作

协助集团领导组织开展效能监察，履行行政监督职能

职

责

三 职责表述：负责制定审计工作计划，并组织监督本部门审计工作

工作

任务 根据集团工作重点和任务目标，编制年度审计项目计划，确定年度审计工作重点

组织、统筹安排审计人员，督促审计组按时完成审计任务，并对审计项目工作进行指导和检查，保证审计工作质量

复核审计项目工作底稿，审定审计报告，并根据审计报告和相关资料撰写审计意见书或审计决定

委托和组织中介机构对大型基建、矿建项目、焦化、盐化等新项目进行审计，对内审人员已审结工程项目进行复核

协调本部门与有关部门的审计信息沟通，解决有关管理环节出现的矛盾和问题

职

责

四 职责表述：负责集团预算执行情况审计与财务决算审计、经济效益审计及其它审计工作

工作

任务 根据集团年度计划，对财务资产部预算执行情况和预算执行结果、财务年终决算进行审计

根据审计项目计划进行单位综合经济效益审计

负责组织审计前准备工作，包括到被审计单位了解情况，收集会计报表等相关资料，编制审计项目实施方案并下达审计通知书

负责组织审计实施工作，对被审计单位实施审计，审查凭单、帐簿、报表、预（决）算报告等资料，收集相关信息资料，编制审计工作底稿，发现问题，提出审计建议

某单位岗位职能说明书《内部审计监察部》

一、部门职能

内部审计监察部是公司内部对各项经营活动的评价和监督的专业团队，致力于为公司提供独立、客观的审计监察服务，以确保公司的经营活动符合相关法律法规和公司内部规章制度，为公司的持续健康发展提供保障。

二、职责与工作内容

1. 制定内部审计监察计划：根据公司的战略规划和经营目标，制定内部审计监察计划，明确审计监察的重点、范围和方法，并提交公司领导层进行审核。

2. 执行内部审计监察计划：组织实施审计监察计划，对公司各项经营活动进行审计监察，包括但不限于财务管理、财务报告、公司治理、内部控制、合规管理等方面。

3. 发现问题并提出建议：在审计监察过程中，发现公司经营活动中存在的问题和风险，并提出相应的改进措施和建议，保障公司的经营活动合规、高效。

4. 落实审计监察结果：协助公司管理层对审计监察结果进行跟踪和监督，确保改进措施的有效实施和执行效果。

5. 提供咨询服务：为公司各部门提供相关审计监察的咨询服务，帮助改善内部控制机制，推动公司经营管理水平的提升。

6. 建立内部审计监察档案：建立完善的审计监察档案，记录和保管审计监察过程和结果，为公司对内部审计监察工作的绩效评价提供依据。 7. 定期报告与沟通：定期向公司领导层和董事会报告审计监察的工作进展和结果，加强与其他部门的沟通与协作，形成审计监察与经营管理的良性互动。

8. 建立内部审计监察体系：协助公司建立规范的内部审计监察机制和流程，提高公司的风险控制能力，提供公司的整体治理。

三、任职资格要求

1. 具备相关专业背景：本科及以上学历，财务、审计、会计、经济管理等相关专业。

2. 丰富的审计监察经验：具有3年以上内部审计监察工作经验，熟悉内部审计监察方法和流程。

3. 优秀的沟通协调能力：具有较强的沟通表达能力、团队合作精神和抗压能力。

4. 熟练运用相关工具：熟练掌握办公软件和相关审计监察工具，能够进行数据分析和监察报告的撰写。

审计监察部监察岗位说明书

一、岗位概述

审计监察部监察岗位是公司内部监察体系的重要组成部分，主要负责对公司运营过程中的合规性、风险管理等方面进行监察和审计，以确保公司业务的规范运作和风险的控制。

二、岗位职责

1. 制定并执行公司内部监察控制方案，确保合规性和风险管理的有效实施；

2. 对公司各项业务流程及政策制定进行监察，发现问题和风险，提出改进建议；

3. 跟踪公司合规性和风险管理方面的变化，及时进行评估和调整；

4. 组织并参与公司内部审计，包括风险评估、内控流程评估等；

5. 分析审计结果，提出监察报告，向上级主管部门汇报，并跟进整改工作； 6. 协助上级主管部门对公司内部违规行为进行调查，并提供相关资料；

7. 参与公司合规培训活动，提高员工的合规意识和风险管理能力；

8. 监测并分析行业法规和政策的变化，及时调整公司合规与监察工作。

三、任职要求

1. 本科及以上学历，财务、审计、法律等相关专业背景优先；

2. 具备国家注册会计师、注册审计师等相关资格认证者优先；

3. 具备较强的沟通、组织和协调能力，能够有效推动问题的解决和整改；

4. 熟悉相关法律法规，了解企业内部控制标准和风险管理要求；

5. 具备敏锐的风险识别和风险评估能力；

6. 具备较强的数据分析和报告撰写能力； 7. 善于学习和应用新知识，对审计、合规、风险管理等领域有持续学习的意愿。

四、工作条件

1. 工作地点：公司总部，需偶尔出差；

2. 工作时间：标准工作时间，偶有加班情况。

五、发展前景

审计监察部门作为公司内部风险管理和合规性的核心部门，具有重要的发展前景。在岗位经验的积累和能力的提升下，员工有机会晋升为高级监察员、部门经理等职位，对公司的风险管理和合规性监察起到更为重要的作用。

六、工作成果评估

岗位工作成果评估主要以完成的监察任务数量和质量、提出的改进建议的有效性等为主要指标。员工将根据工作成果得到相应的绩效评价，并与上级主管部门进行定期沟通和评估。

职位说明书

根本情况 职位名称 部长 职位编号

所属部门 审计监察部 直接上级 总裁

直接下属

职位名称 审计主管、监察主管、法律主管

职位设置目的 催促集团各责任单元高效、合法地履行其职责，以降低集团经营风险

工作职责 1. 负责部门内部管理工作

2. 负责建立和完善集团审计监察管理体系

3. 负责集团公司内部审计

4. 协助改善集团公司治理结构体系和内部控制体系

5. 负责集团公司的法律事务工作

内容 1. 组织对权属公司的年度审计工作

2. 审核集团审计、监察工作方案，并组织实施

3. 组织编制、完善和执行公司各项审计监察管理制度和方案

4. 根据风险程度，确定审计范围和审计程式，揭示企业风险状况

5. 组织经济责任审计、改制审计、离任审计等各种专项审计

6. 协助改善集团公司治理结构体系和内部控制体系

7. 组织研究有关企业经营管理方面的法律、法规

8. 组织审核集团规章制度等标准性文件

9. 组织执行集团工作人员违法违纪行为的监督检察工作

10. 组织制定集团合同管理制度、法务管理制度

11. 组织监督合同的订立、变更、执行、终止全过程

12. 组织执行集团诉讼与非诉讼法律事务的处理

13. 负责本部门内部管理工作，参与和协调与本部门有关的跨部门合作工作

14. 完成领导交办的其他工作

工作职权 1. 对审计监察管理制度和流程有建议权、审核权和执行权

2. 对审计监察方案有建议权、审核权和执行权

3. 对公司法务管理、合同管理制度有建议权、审核权

4. 对集团公司法务管理、合同管理有执行权 5. 对部门员工有考核权，并对其人事任免、职务调整有建议权

办公设备 个人专用 市内 、长途 、移动 、笔记本电脑

部门共用

公司共用 复印机、打印机、 机、机动车辆

工作关系 内部工作关系 汇报 定期向总裁汇报审计监察各方面工作

定期向总裁汇报下属公司投融资工程的经营管理审计结果