《证券公司柜台市场管理办法(试行)》介绍答案

证券公司柜台市场管理办法（试行）第一章总则第一条为促进证券公司柜台市场规范发展，保护投资者合法权益，维护柜台市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等制定本办法。

第二条证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

第三条证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。

第四条证券公司在柜台市场开展业务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度，做好投资者准入、投资者教育等工作，不得诱导投资者参与与其风险承受能力不相适应的交易。

证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。

第五条证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查。

证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

第六条证券公司应当依照本办法开展柜台市场业务并接受中国证券业协会（以下简称“协会”）的自律管理。

协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）建立机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）,为柜台市场提供互联互通服务。

第二章发行、销售与转让第七条除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。

在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。

第八条在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（一）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；（二）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；（三）金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品。

国泰君安证券股份有限公司柜台交易业务管理办法（试行）第一章总则第一条为了规范公司柜台交易业务，保护投资者的合法权益，防范业务风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》及其他相关法律法规的规定，特制定本办法。

第二条本办法所称柜台交易，是指公司与合格投资者在公司柜台交易系统中的交易以及为合格投资者之间在公司柜台交易系统中的交易提供服务。

第三条公司柜台交易产品是指经国家有关部门或其授权机构批准或者备案的非交易所上市的各类基础柜台交易产品和金融衍生品。

第四条本办法所称产品发行人，是指柜台交易产品的最初创设者，包括理财产品的管理人、金融衍生产品和金融衍生工具的创设人等。

第五条公司从事柜台交易业务须按有关规定向中国证券业协会报备。

第六条公司从事柜台交易业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得利用非公开信息谋取不正当利益。

第二章决策与授权机制第七条公司开展柜台交易试点业务的决策与授权机制，按照董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构的四级体制设立和运作。

第八条公司董事会是柜台交易业务的最高决策机构，制定公司柜台交易业务发展战略，审议批准柜台交易业务的年度业务规模和风险限额总额。

第九条公司投融资管理委员会负责审定柜台交易业务的年度自有资本金投入。

公司风险管理委员会负责审议公司柜台交易业务投资规模、风险限额、授权等事项，对柜台交易业务风险管理重大事项进行审议与决策。

第十条公司场外市场业务委员会，负责在授权范围内对柜台交易业务进行决策和管理。

第十一条场外市场部作为公司柜台交易业务的授权部门，全面负责柜台交易业务运作、组织、管理职责，确保公司柜台交易业务的有序、顺利开展。

第三章产品管理第十二条公司柜台交易产品实施严格的准入和退出管理。

第十三条公司柜台交易产品上柜前需由产品发行人提交产品上柜申请文件，第三方的产品上柜前还需由第三方产品发行人与公司签订产品上柜协议。

2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷（带答案）一.综合题(共15题)1.单选题根据《证券法》，下列不属于证券发行、交易活动禁止行为的是（）。

问题1选项A.融资融券B.虚假宣传C.内幕交易D.操纵证券市场【答案】A【解析】证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

融资融券活动是合法合规的，交易过程中可以开展融资融券。

2.单选题证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括（）。

Ⅰ.公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.建立内幕信息知情人管理制度问题1选项A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（1）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（3）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；（4）建立内幕信息知情人管理制度。

证券公司发现内幕信息泄露的，应当视具体情况立即采取将有关工作人员纳人跨墙管理、促使内幕信息公开或对相关业务活动进行限制等措施。

3.单选题1999年7月1日《证券法》正式实施后，在中国证监会的领导下，中国证券业协会立即着手依法调整和改组原有的协会组织，并于当年12月召开第二次会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了新的章程，进一步明确将（）作为协会工作的首要任务。

证券从业法律法规第三章单选题4含答案基本信息：*311. 证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司（）申请从事推荐业务，(B)与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

[单选题] *A 可以；可以B 可以；不可以(正确答案)C 不可以；可以D 不可以；不可以答案解析：选项B正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：(1)具备证券承销与保荐业务资格；(2)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。

证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

312. （）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

[单选题] *A 中国证监会B 中国证券业协会(正确答案)C 证券交易所D 财政部答案解析：选项B正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

313. 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。

全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

[单选题] *A 20个转让日内B 10个转让日内(正确答案)C 10个工作日内D 20个工作日内答案解析：选项B正确：证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。

全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

314. 主办券商应在取得业务备案函后（），在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷（带答案）一.综合题(共15题)1.单选题根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，下列关于柜台市场业务的说法，正确的有（）。

Ⅰ.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通Ⅱ.证券公司应当向协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告Ⅲ.证券公司应当在每个会计年度结束后向中国证监会报送柜台市场业务年度报告Ⅳ.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查问题1选项A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A【解析】证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。

证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告。

Ⅲ错误。

证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。

中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查；证券公司及其相关人员应当予以配合，并按照要求提供有关文件和资料、接受问询。

2.单选题金属期货交易诞生地是（）。

问题1选项A.伦敦金属交易所B.纽约商品交易所C.芝加哥商品交易所D.伦敦证券交易所【答案】A【解析】最早的金属期货交易诞生于英国。

1876年成立的伦敦金属交易所（LME），开金属期货交易之先河，主要从事铜和锡的期货交易。

故A项正确。

D项，1801年伦敦证券交易所才正式成立,，主要是股票的交易市场。

C项，芝加哥商品交易所是全球最大的期货交易中心，创立于1848年，提供黄金，原油，外汇，商品类期货期权交易。

B项，纽约商品交易所：简称NYMEX，现在的纽约商品交易所是由原纽约商品交易所和纽约金属交易所于1994年合并组成，是全球最具规模的商品交易所。

中国证券业协会关于发布《证券公司柜台市场管理办法(试行)》及《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》的通知【法规类别】证券综合规定【发文字号】中证协发[2014]137号【修改依据】中国证券业协会关于发布修订后《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》的通知(2015)【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2014.08.15【实施日期】2014.08.15【时效性】已被修改【效力级别】行业规定中国证券业协会关于发布《证券公司柜台市场管理办法（试行）》及《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》的通知（中证协发〔2014〕137号）各会员单位、中证资本市场发展监测中心有限责任公司：为落实国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，促进证券公司柜台市场和机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）规范开展业务，中国证券业协会制定了《证券公司柜台市场管理办法（试行）》和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》，已经协会第五届常务理事会第二十二次会议表决通过，并经中国证监会同意，现予发布，自发布之日起实施。

各证券公司要切实按照《证券公司柜台市场管理办法（试行）》要求规范开展柜台市场业务；中证资本市场发展监测中心有限责任公司要切实按照《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》要求做好报价系统的日常运营管理工作。

《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》发布实施后，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，在报价系统报价、发行、转让的私募产品直接实行事后备案，证券公司无须向中国证券业协会申请创新业务（产品）专业评价。

附件：1. 《证券公司柜台市场管理办法（试行）》2. 《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》中国证券业协会2014年8月15日附件1：证券公司柜台市场管理办法（试行）第一章总则第一条为促进证券公司柜台市场规范发展，保护投资者合法权益，维护柜台市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等制定本办法。

，、单项选择题1.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A.30%B.20%C.10%CD.40%2.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元】、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。

A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额‘ C.证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类D.证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展 变化，下列说法正确的有（）。

‘ A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品’ B.根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则/ C.符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申 请基金管理业务资格。

取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务' D.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公 司客户资产管理业务可以分为（）等。

B. 专项资产管理业务C. 定向资产管理业务D. 集合资产管理业务6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）A.限定性集合计划A.保持《办法》总体框架不变’ B.贯彻从简原则‘ C.体现“放松管制、加强监管”政策取向" D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展7.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

’ A.允许集合资产管理计划分级和有条件转让/ B.集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退岀集合计划' C.提高证券公司自有资金集合资产管理计划" D.取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案三、判断题8.根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。

一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 3000万元B. 4000万元C. 2000万元D. 5000万元2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A. 20%B. 40%C. 10%D. 30%二、多项选择题3. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（）。

A. 适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式B. 部分取消投资比例限制C. 允许集合计划份额分级和有条件转让D. 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。

A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额C. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类D. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类5. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）。

A. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督B. 加强集合计划取消审批的后续监管C. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求D. 加强对集合计划适当销售的监管6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

A. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划B. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划C. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案D. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。