基金投资者风险评估调查问卷

中国建设银行个人客户风险评估问卷

尊敬的客户：为了便于您了解自己的投资需求,同时为了我们能更精确地了解您的投资意向和风险承受能力，从而让理财经理帮助您选择合适的理财产品，请您认真阅读下列问题，并按照自己真实的意愿和经历选择合适的选项，公司承诺对您的个人资料保密。（以下各题如未特别标注，均为单选题）

步骤 1——填写调查问卷

1 您的年龄：

A、55岁以上

B、45-55岁

C、30-45岁

D、30岁以下

2 您接受的最高教育程度是？

A、高中及以下

B、专科

C、本科

D、硕士及以上

3 您投资基金的目的是:

A、希望长期持有，稳定增值，给自己养老

B、觉得最近股市行情好，自己不会炒股，委托专家理财

C、听基金公司的宣传，有很高的收益

D、周围朋友已获得很好的收益，希望短期内快速增值

4您的投资年限：

A、1年以内

B、1-5年

C、5-10年

D、10年以上

5您的证券投资资金占家庭总金融资产的比例：

A、1/3以下； B、1/3至2/3； C、2/3； D、2/3以上；

6您的投资经验可以被概括为：

A、有限：有过购买国债，货币型基金等保本型金融产品投资经验

B、一般：具有一定的证券投资经验，需要进一步的指导

C、丰富：是一位积极和有经验的证券投资者，并倾向于自己作出投资决定

7 您的闲散资金会首先会考虑投资以下哪个品种：

A、债券； B、基金； C、股票； D、期货；

8 您愿意选择投资期限的产品的年限为：

A、半年以下

B、半年-1年

C、1-2年

D、2年以上

9 您做一项很重要的投资决策需要多长时间:

A、几个月甚至更长；

B、几天； C、几个小时；

D、几分钟甚至更短；

10 根据您在金融、证券产品上的投资经验，请选择一项您所投资过的最高风险的金融产品：

A、购买过保险、银行存款产品或者债券等低风险产品；

B、委托他人或专业机构投资股票类资产；

C、直接投资股票或者通过股票基金方式投资；

机构投资者风险承受能力评估问卷 机构投资者名称： 本问卷旨在协助贵公司了解贵公司对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估贵公司本身投资属性与一般投资风险承受度。问卷结果可能不能完全呈现贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险属性的指标。 1、 贵公司如何看待投资风险？ □ 谨慎承担风险——在短、中、长期愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险。投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较好的报酬率，甚至可能高于通货膨胀率；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失。 □ 稳健承担风险——在短、中、长期愿意接受中等程度的投资波动风险，投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较高的报酬率，而投资本金也有增值的可能性；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失。 □ 积极面对风险——在短、中、长期均愿意接受高度投资波动风险，以获得享有高额报酬的机会，投资人了解在各个投资期间，投资本金均可能面临大幅的增减变化，因此带来高额的投资利益和损失。 2、 贵公司以往的投资经验是？ □ 经验较少——较无机会接触投资讯息与投资产品 □ 稍具经验——具有投资基本知识 □ 经验丰富——相当了解投资风险与报酬等专业投资知识 3、 贵公司主要的投资目的是什么？ □ 可忍受投资本金价值稍微波动以获取收益 □ 兼顾收益与资本保值 □ 资本增值为主 4、 贵公司偏好投资产品的种类？ □ 保守型产品：包含货币型工具（国内货币型基金等） □ 稳健型产品：包含平衡型产品（混合基金）与固定收益产品（债券、债券基金等） □ 积极型产品：包含股票与衍生性金融产品（股票基金等） 评估表： 下表是根据对上述问题的回答，籍此评估贵公司在面对风险时所持有的一般承受度。 风险属性典型分类 描述 根据贵公司所提供的回答，贵公司对投资风险的一般承受度是（ ）型。 机构投资者签章（公章或预留印鉴）： 填写日期： 年 月 日 保守型 代表贵公司可以接受以下情况： 1.预期波动性低，但非绝对保证 2.资产市值虽然波动较低，但可能低于原始投资本金 稳健型 代表贵公司可以接受以下情况： 1.较高的投资风险，希望预期报酬率可以优于中长期存款利率（约3-5年），并确保投资本金不因通货膨胀而贬值 2.资产市值会波动，而且可能低于原始投资本金

1 基金投资者风险测评问卷参考模板（机构版）

投资者名称：____________ 填写日期：_____________

本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、贵单位的性质： 2 A、国有企事业单位

B、非上市民营企业

C、外资企业

D、上市公司

2、贵单位的净资产规模为：

A、500 万元以下

B、500 万元 ~2000 万元

C、2000 万元 ~1 亿元

D、超过 1 亿元

3、贵单位年营业收入为：

A、500 万元以下

B、500 万元 ~2000 万元

C、2000 万元 ~1 亿元

D、超过 1 亿元

4、贵单位证券账户资产为：

A、300 万元以内

B、300 万元 ~1000 万元

《有限合伙制私募股权投资基金规则解读与操作指引》——常用法律法规

1 私募投资基金投资者风险问卷调查

内容与格式指引（个人版）

[格式示例如下，问卷调查须包含但不限于以下内容]

投资者姓名：____________ 填写日期：_____________

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【 】

请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：

符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【 】

符合最近三年个人年均收入不低于50万元【 】

问卷调查应至少涵盖以下几方面：

一、 基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。

样题：

1、您的姓名【 】 联系方式【 】

证件类型【 】 证件号码【 】

2、您的年龄介于

A 18-30岁 《有限合伙制私募股权投资基金规则解读与操作指引》——常用法律法规

2 B 31-50岁

C 51-65岁

D 高于65岁

3、你的学历

A 高中及以下

B 中专或大专

C 本科

D 硕士及以上

4、您的职业为

A 无固定职业

B 专业技术人员

C 一般企事业单位员工

D 金融行业一般从业人员

二、 财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。