制造 公司内审检查表
- 格式：doc
- 大小：102.50 KB
- 文档页数：7
文档推荐
-
各部门内审检查表页数:21
-
ISO9001内审检查表(制造部)页数:3
-
生产部内审检查表页数:7
-
各部门内审检查表页数:22
-
内审检查表-生产制造部页数:3
-
生产部内审检查表页数:6
下载文档原格式
合集下载
内审检查表(生产部(车间))
内审检查表编号：KR-ZL-JL-12 审核员：朱显庆受审核部门：生产部（车间）审核日期：2008.8.1 标准条款审核要点与方法客观证据评定5.5.15.4.16.3 6.4 本部门的质量职责是什么？本部门的质量目标是什么？完成如何？1、查看设备台帐并结合产品的工艺过程来评价提供的设备是否能保证产品符合要求。
2、有无设备维护规定，是否按规定进行了设备的维护保养，查看维护保养记录。
1、本公司对工作环境有什么要求？2、本公司采取了哪些措施满足环境要求？负责产品的生产，设备的管理以及现场环境的管理共3项1、查生产设备台帐，共有50台设备，包括2台车床和1台铣床。
2、查设备点检记录，加工期间，对车床和铣床等主要设备进行了保养，暂时没有设备维修。
1、要求卫生、地面整洁。
2、每天进行清扫，现场检查，车间地面干净。
√√√√注：符合-√不符合—X 观察项—O NO.内审检查表编号：KR-ZL-JL-12 审核员：朱显庆受审核部门：生产部（车间）审核日期：2008.8.1 标准条款审核要点与方法客观证据评定7.5.1 1、是否得到了过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、生产计划等。
2、没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？3、生产设备有哪些？4、生产过程中使用哪些监视和测量装置？5、生产过程中实施了哪些监视和测量。
6、放行、交付和交付后活动的实施情况。
1、有生产计划，规定了生产数量。
有备货通知，生产任务书，其中生产任务书中规定了产品测量的范围，使用的填料等技术要求。
2、有设备安全操作规程。
查阅了图纸，有面板图纸。
3、有2台车床和1台铣床，每天进行保养。
还配备了各种安装工具。
4、压力表、秒表。
5、查生产流程卡，记录生产过程中安装和试漏等情况等。
查色谱柱装填记录，记录了装填填料材料，长度等，但查色谱柱评价记录，不能提供评价结果。
6、有领料单、流程卡、出库单、发货单。
√√√√×√注：符合-√不符合—X 观察项—O NO.内审检查表编号：KR-ZL-JL-12 审核员：朱显庆受审核部门：生产部（车间）审核日期：2008.8.1 标准条款审核要点与方法客观证据评定7.5.2 1、具有哪些特殊过程？2、是否有对特殊过程进行确认的方法和程序，内容是什么？3、对特殊过程的参数是否进行了监视和测量。
XX制造有限公司内审检查表
?
?
?
查“异常质量信息处理报告”
?
编制/日期：审核/日期：
?
?
?
?
是否将顾客反馈的信息（包括顾客投诉及满意程度调查结果）提交管理评审，以检查服务质量满足规定的要求？
?
8.2.2
?
内部质量审核
?
?
WWQP8.2.2
是否按书面程序、计划实施内部质量审核？
?
?
?
内部质量审核计划是否根据审核活动的状况和其重要性及以往审核的结果来制订？审核是否依据检查表进行？
?
?
?
?
?
?
当确定测量任务及所要求的准确度后，是否选择适用的具有所需准确度和精密度的检验、测量和试验设备？
?
?
?
是否对测量和试验设备按可溯源到国家或国际标准的计量标准的要求进行校准？当未有上述标准时，是否对校准的依据形成文件？
?
?
?
查公司编制的计量器具校准（验）规程？所有检验、测量和试验设备是否按校准（验）规程及检定周期进行检定或校准（验）？当检定或校准（验）不合格时，是否采取了有效措施？
参加内部质量审核的人员是否具备资格并与被审核职责无直接的责任关系？
?
?
?
书面审核结果有否通知被审核部门负责人，以便就发现的不符合项及时采取纠正措施？
?
?
?
有否跟踪审核活动，以验证纠正措施的执行情况和有效性？所有“不合格报告”是否得到有效验证并关闭？
?
?
?
“不合格报告”及“内审报告”经审批后，是否及时发至相关部门？责任部门是否针对不合格（潜在）原因，制订纠正和/或预防措施并有效执行？查有关审核记录
?
?
?
?
查“异常质量信息处理报告”
?
编制/日期：审核/日期：
?
?
?
?
是否将顾客反馈的信息（包括顾客投诉及满意程度调查结果）提交管理评审，以检查服务质量满足规定的要求？
?
8.2.2
?
内部质量审核
?
?
WWQP8.2.2
是否按书面程序、计划实施内部质量审核？
?
?
?
内部质量审核计划是否根据审核活动的状况和其重要性及以往审核的结果来制订？审核是否依据检查表进行？
?
?
?
?
?
?
当确定测量任务及所要求的准确度后，是否选择适用的具有所需准确度和精密度的检验、测量和试验设备？
?
?
?
是否对测量和试验设备按可溯源到国家或国际标准的计量标准的要求进行校准？当未有上述标准时，是否对校准的依据形成文件？
?
?
?
查公司编制的计量器具校准（验）规程？所有检验、测量和试验设备是否按校准（验）规程及检定周期进行检定或校准（验）？当检定或校准（验）不合格时，是否采取了有效措施？
参加内部质量审核的人员是否具备资格并与被审核职责无直接的责任关系？
?
?
?
书面审核结果有否通知被审核部门负责人，以便就发现的不符合项及时采取纠正措施？
?
?
?
有否跟踪审核活动，以验证纠正措施的执行情况和有效性？所有“不合格报告”是否得到有效验证并关闭？
?
?
?
“不合格报告”及“内审报告”经审批后，是否及时发至相关部门？责任部门是否针对不合格（潜在）原因，制订纠正和/或预防措施并有效执行？查有关审核记录
?
?
内审检查表(采购部)
方式沟通传达。 1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查 ●目前，公司运行《产品监视和测量控制程序》
看供应商档案）？向外部供方下订单前，申购单是否按流 、《不合格品控制程序》以及各类检验规程。
程进出现不合格反馈方式有：启动特采评审、
2、公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法 传达整改单以及其他合理方式。
《样品确认书》（百威电子有限公司）。
（8.4.1 总则）
7、是否对物料供应商进行日常及周期性考评？ 8、对供方考核结果是否及时通报相关方？ 9、对供方管控的分类标准？ 10、供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否 便于查阅 二、
【（建议：部门负责人，需要时在开发新供应 商针对性搜集供方资质，进行建档）具体可包 括—— 企业基本资料；
XXX电机制造有限公司
内审检查表（采购部）
受审部门 审核员
采购部
接待人 审核日期
文件编号：
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的
人员要求？
●询问部门负责人，查看2-3份品质异常处理单
3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？
或纠正预防措施记录。
如何处置不合格品？查相应的处置记录？
针对不合格品，查见质量部质检人员传递的《
4、特采让步品是否有特采记录或特采评审记录？
供方质量整改通知单》（2022年），供方回复 方式电话为主。
理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？
内审检查表(制造部)
内部质量审核检查表
审核部门:制造部时间：2017—8-18
序号
检查项目
审核记录
判定结果
不符合
报告编号
5。2
抽查3—5名员工询问是否知道没理解公司的质量方针
经询问,对方了解
符合
5.3
1。制造部在公司的质量/环境管理体系中主要负责哪些过程的控制？
2。制造部主管的主要职责和权限是什么？
1．制造部主管负责：7。1.3、7。1.4、8.1、8。5。1－8.5.6等.
符合
8。5.4
车间对原材料、辅助材料、零部件、半成品、成品在贮存、搬运中采用什么方法和手段防止产品损坏?
1、现场审核中，员工在产品的搬运过程中,按照文件执行，有轻拿轻放。
符合
8.5。5
是如何确保产品和服务在交付后满足法律法规、客户等要求?
通过及时对交付后的产品进行跟踪，及时了解其交付质量。
符合
8.5。6
1、具备生产厂地、生产设备等这些设施已得到维护，能够持续满足运行需要.
2、建筑物、工作场所足够适宜.
3、有
4、公司在支持性服务已确保，为了实现产品的符合性所需的支持性服务得到了有效维护.
符合
7.1.4
1.为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素？是否得到识别和管理?
2。公司为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预防措施过程？
2．负责整个生产过程的管理，确保产品按质按量交付给客户等.
符合
6。1
1.在策划环境管理体系，组织是否考虑了4。1和4.2的要求，并确定了需要应对的风险和机遇
2。是否策划了应对这些风险和机遇的措施？
3。对措施实施的有效性是否进行了评价？
审核部门:制造部时间：2017—8-18
序号
检查项目
审核记录
判定结果
不符合
报告编号
5。2
抽查3—5名员工询问是否知道没理解公司的质量方针
经询问,对方了解
符合
5.3
1。制造部在公司的质量/环境管理体系中主要负责哪些过程的控制？
2。制造部主管的主要职责和权限是什么？
1．制造部主管负责：7。1.3、7。1.4、8.1、8。5。1－8.5.6等.
符合
8。5.4
车间对原材料、辅助材料、零部件、半成品、成品在贮存、搬运中采用什么方法和手段防止产品损坏?
1、现场审核中，员工在产品的搬运过程中,按照文件执行，有轻拿轻放。
符合
8.5。5
是如何确保产品和服务在交付后满足法律法规、客户等要求?
通过及时对交付后的产品进行跟踪，及时了解其交付质量。
符合
8.5。6
1、具备生产厂地、生产设备等这些设施已得到维护，能够持续满足运行需要.
2、建筑物、工作场所足够适宜.
3、有
4、公司在支持性服务已确保，为了实现产品的符合性所需的支持性服务得到了有效维护.
符合
7.1.4
1.为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素？是否得到识别和管理?
2。公司为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预防措施过程？
2．负责整个生产过程的管理，确保产品按质按量交付给客户等.
符合
6。1
1.在策划环境管理体系，组织是否考虑了4。1和4.2的要求，并确定了需要应对的风险和机遇
2。是否策划了应对这些风险和机遇的措施？
3。对措施实施的有效性是否进行了评价？
制造部各生产车间内审检查表
9.1监视、测量、分析和评价；10.2不合格和纠正措施。
查看是否识别相关的要求，部门实施的措施，结果是否符合法律法规的有关要求
4
有关环境要求信息向相关方传达
7.4.1信息交流总则；7.4.2内部信息交流
查看内部传达我司环境要求信息，车间人员是否了解
5
环境因素的目标指标运行
8.1运行的策划和控制；10.2不合格和纠正措施。
查看现场工艺参数设定、操作是否按作业指导书、操作规程规定进行，相关操作人员是否清楚、理解岗位作业文件的要求并能正确操作，能知道本工序产品加工的质量要求。对于须执行功能检查仪器设备，是否均执行运行检查
符合
4
生产控制
8.5.1（HSF）生产和服务提供的控制/4.3过程特性监控
查看车间是否清楚工装模具的管理要求（见工装模具管理规定），对于制造部车间在工装模具中应负责的事项是否清楚并按照要求实施
符合
7
设备的维护保养
7.1.3基础设施/4.4设备维护保养,
员工是否知道、理解要求并做好维护保养工作，并做好记录，
符合
8
运行环境
7.1.4过程运行环境//4.2产品加工环境
各工序产品加工、检测时对环境是否有要求，现场环境是否达到所需的工作环境要求。
符合
9
产品的标识
8.5.2（HSF）标识和可追溯性
不同种类、不同规格的物料有明确的、唯一性标识，易于分辨并隔离清楚
1
环境目标
6.2环境目标及其实现的策划；7.5文件化信息
查看对环境因素的目标指标是否有可行的措施计划，使目标指标控制得以实施及达到预期效果
2
环境因素的识别与控制
6.1.2 环境因素；6.1.4措施的策划；7.5文件化信息
查看是否识别相关的要求，部门实施的措施，结果是否符合法律法规的有关要求
4
有关环境要求信息向相关方传达
7.4.1信息交流总则；7.4.2内部信息交流
查看内部传达我司环境要求信息，车间人员是否了解
5
环境因素的目标指标运行
8.1运行的策划和控制；10.2不合格和纠正措施。
查看现场工艺参数设定、操作是否按作业指导书、操作规程规定进行，相关操作人员是否清楚、理解岗位作业文件的要求并能正确操作，能知道本工序产品加工的质量要求。对于须执行功能检查仪器设备，是否均执行运行检查
符合
4
生产控制
8.5.1（HSF）生产和服务提供的控制/4.3过程特性监控
查看车间是否清楚工装模具的管理要求（见工装模具管理规定），对于制造部车间在工装模具中应负责的事项是否清楚并按照要求实施
符合
7
设备的维护保养
7.1.3基础设施/4.4设备维护保养,
员工是否知道、理解要求并做好维护保养工作，并做好记录，
符合
8
运行环境
7.1.4过程运行环境//4.2产品加工环境
各工序产品加工、检测时对环境是否有要求，现场环境是否达到所需的工作环境要求。
符合
9
产品的标识
8.5.2（HSF）标识和可追溯性
不同种类、不同规格的物料有明确的、唯一性标识，易于分辨并隔离清楚
1
环境目标
6.2环境目标及其实现的策划；7.5文件化信息
查看对环境因素的目标指标是否有可行的措施计划，使目标指标控制得以实施及达到预期效果
2
环境因素的识别与控制
6.1.2 环境因素；6.1.4措施的策划；7.5文件化信息
制造部内审检查表(ISO9001-ISO14001-2019完整记录)
见生产部文件与记录清单
作业人员之作业基本符合SOP作业要求
现场文件及记录都符合文件及记录控制要求,文件受控/发行/编审批均有标识.保持状态良好,记录填写清晰,无脏污
√
8.1运行控制
是否了解本部门在环境运行具体流程及工作内容?执行程度怎样?
垃圾是否按要求进行标识与存放?
均按运行控制程序作业,
垃圾桶均有标识并按要求存放.
人员满足要求.
各岗位员工上岗前都进行了能力确认,合格后方可上岗.
每月按公司培训计划对相关人员进行培训并保持培训记录
每位员工入职时均发有公司质量小卡,内容包括方针/政策及目标;各员均有质量及环保意识
√
7.1.3基础设施
为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？
设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？
在这些过程中所涉及的原材料、零部件是否符合要求？如何进行监视和测量？
在实现此过程的工作环境是否符合要求？是否保持一个清洁、流畅、整齐、良好的安全防护的作业环境？
生一及生二课由当班组长进行巡检作业,并保持巡检结果的记录
巡检内容包括人员作业方法/产品质量及机床状态及作业环境等
各工序在作业前对上一工序提供材料进行检查,OK后方作业
主要设备有注塑机及计算机等,完全满足产品实现需要;
发现生产部两台注塑机未按要求进行日常点检(编号分别为01和06)
ⅹ
7.5形成档的信息
本部门有哪些程序档及作业档?
相关人员对<档控制程序>掌握程度如何?
本部门是否保持<档控制程序>?状态如何?
是否保持表单记录的控制程序？档状态及掌握程度如何?
本部门日常记录是否符合记录控制要求?
√
8.5.4产品防护
作业人员之作业基本符合SOP作业要求
现场文件及记录都符合文件及记录控制要求,文件受控/发行/编审批均有标识.保持状态良好,记录填写清晰,无脏污
√
8.1运行控制
是否了解本部门在环境运行具体流程及工作内容?执行程度怎样?
垃圾是否按要求进行标识与存放?
均按运行控制程序作业,
垃圾桶均有标识并按要求存放.
人员满足要求.
各岗位员工上岗前都进行了能力确认,合格后方可上岗.
每月按公司培训计划对相关人员进行培训并保持培训记录
每位员工入职时均发有公司质量小卡,内容包括方针/政策及目标;各员均有质量及环保意识
√
7.1.3基础设施
为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？
设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？
在这些过程中所涉及的原材料、零部件是否符合要求？如何进行监视和测量？
在实现此过程的工作环境是否符合要求？是否保持一个清洁、流畅、整齐、良好的安全防护的作业环境？
生一及生二课由当班组长进行巡检作业,并保持巡检结果的记录
巡检内容包括人员作业方法/产品质量及机床状态及作业环境等
各工序在作业前对上一工序提供材料进行检查,OK后方作业
主要设备有注塑机及计算机等,完全满足产品实现需要;
发现生产部两台注塑机未按要求进行日常点检(编号分别为01和06)
ⅹ
7.5形成档的信息
本部门有哪些程序档及作业档?
相关人员对<档控制程序>掌握程度如何?
本部门是否保持<档控制程序>?状态如何?
是否保持表单记录的控制程序？档状态及掌握程度如何?
本部门日常记录是否符合记录控制要求?
√
8.5.4产品防护
内审检查表(制造过程)
5
7.5.1
现场工艺是否按作业文件要求执行？控制计划上的控制要求是否在作业文件里全部有反映？
对照控制计划查现场工艺执行情况
6
5.6.1
车间的考核目标完成情况如何？纠正措施是否得到落实？
查询各车间的质量目标完成情况
审核员：
3
8.3
生产现场出现异常时是如何处理？不合格品的处理程序是否遵守？
询问现场出现异常的情况及如何处理？询问对不合格品的处理程序是否清楚？查询不合格品单
4
7.5.2
是否按要求要求对特殊过程进行了过程确认，并对过程参数进行连续的监视和控制？
查询特殊过程如何控制（人员、工艺参数、设备），记录如何保存，产品质量如何控制
内部质量管理体系审核检查表
编号：受审核部门：接待人：审核日期：
序号
标准条款
审核内容
检查方法
检查记录意见1来自7.5.2是否详细按规定的操作方法、使用设备、工具和应达到的技术要求在生产前进行了验证？
查作业准备验证和确认
2
7.5.1
是否对在用设备进行正常的有效的维护保养，使设备处于完好状态？
设备日常保养记录
7.5.1
现场工艺是否按作业文件要求执行？控制计划上的控制要求是否在作业文件里全部有反映？
对照控制计划查现场工艺执行情况
6
5.6.1
车间的考核目标完成情况如何？纠正措施是否得到落实？
查询各车间的质量目标完成情况
审核员：
3
8.3
生产现场出现异常时是如何处理？不合格品的处理程序是否遵守？
询问现场出现异常的情况及如何处理？询问对不合格品的处理程序是否清楚？查询不合格品单
4
7.5.2
是否按要求要求对特殊过程进行了过程确认，并对过程参数进行连续的监视和控制？
查询特殊过程如何控制（人员、工艺参数、设备），记录如何保存，产品质量如何控制
内部质量管理体系审核检查表
编号：受审核部门：接待人：审核日期：
序号
标准条款
审核内容
检查方法
检查记录意见1来自7.5.2是否详细按规定的操作方法、使用设备、工具和应达到的技术要求在生产前进行了验证？
查作业准备验证和确认
2
7.5.1
是否对在用设备进行正常的有效的维护保养，使设备处于完好状态？
设备日常保养记录
生产制造部内审检查表GJB9001C
2.岗位人员是否知晓岗位的质量职责，以及是否知晓产品和服务不满足规定或预期要求的后果？
7.4
沟通
1.部门需要沟通的主要内容，如何沟通？
7.5
成文信息
1.部门的指导性文件有哪些，是否充分、适宜对部门的质量信息进行了识别？如何收集、传递、处理、贮存和利用这些质量信息的？
8.1
运行的策划和控制
8.4.2
控制类型和程度
1.组织应对外包过程（尤其是涉及需确认过程、关键过程的外包）进行评审，批准后实施，并监督外包过程的执行。对顾客关注的外包过程，应由组织和顾客共同批准。
2.是否有进货检验规范：明确验证要求、方法和合格判定准则，并按规定进行检验、保持检验记录？
3.在委托外部供方进行验证时，规定委托的要求并保留委托和验证的记录。
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
7.1.3
基础设施
1.组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护，是否有台账，是否有维护保养计划，能够持续满足运行要求？
2.产品或服务要求发生变更时，组织是否确定了变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道变更的要求？
3.当提出产品或服务要求更改时，组织是否得到顾客认可？对已实现部分产品或服务是否与顾客协商妥善处理？
√
√
√
8.5.7关键过程
1.组织如何对关键过程进行控制的，所依据的文件是什么？
√
9.1
监视、测量、分析和评价
编号：***序号：
7.4
沟通
1.部门需要沟通的主要内容，如何沟通？
7.5
成文信息
1.部门的指导性文件有哪些，是否充分、适宜对部门的质量信息进行了识别？如何收集、传递、处理、贮存和利用这些质量信息的？
8.1
运行的策划和控制
8.4.2
控制类型和程度
1.组织应对外包过程（尤其是涉及需确认过程、关键过程的外包）进行评审，批准后实施，并监督外包过程的执行。对顾客关注的外包过程，应由组织和顾客共同批准。
2.是否有进货检验规范：明确验证要求、方法和合格判定准则，并按规定进行检验、保持检验记录？
3.在委托外部供方进行验证时，规定委托的要求并保留委托和验证的记录。
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
7.1.3
基础设施
1.组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护，是否有台账，是否有维护保养计划，能够持续满足运行要求？
2.产品或服务要求发生变更时，组织是否确定了变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道变更的要求？
3.当提出产品或服务要求更改时，组织是否得到顾客认可？对已实现部分产品或服务是否与顾客协商妥善处理？
√
√
√
8.5.7关键过程
1.组织如何对关键过程进行控制的，所依据的文件是什么？
√
9.1
监视、测量、分析和评价
编号：***序号：
制造部--内审检查表记录
配合经营部的售后服务
变更管理
Q:8.5.6
查，有无更改，更改是否得到评审和批准？
更改人员是否经授权，是否保存了相关证据？
更改的证据是否保存完整？
无
产品监视测量
Q:8.6/8.4.3
查检验策划文件: 产品检验大纲,项目报验计划表等,文件完整性和有效性.
抽2-3个在建/完工项目，查系泊、倾斜、试航试验记录及船舶检验证书。不合格品、返工返修品的处置和纠正措施的监控和管理。
配合安环部做好安全运行封面的工作。
有劳动用品发放记录，在安环部归档。
有员工体检，体检报告由安环部归档。
现场巡视，能源消耗按月统计，日常检查基本到位，设备状态完好。
应急管理
E/S：8.2
是否针对环境和职业健康安全紧急情况制定应急预案？
应急预案有哪些，是否适宜，是否备案？
是否进行应急预案演练和演练评价及改进？
信息交流与沟通
Q/E/S/ En:7.4
内部协商的内容？协商和交流的记录？
如何通报组织质量方针和绩效？
如何同外部相关方进行信息交流？
查质量信息反馈单。仅见喂食船的3张质量信息反馈单。其余项目的未见，且未闭环，已沟通，项目较早资料不齐，希望其它项目保存完事记录。
运行策划与控制
Q/E/S/ En:8.1
监视、测量、分析和评价
Q/E/S/ En:9.1.1
是否策划了管理体系绩效的监视、测量、分析和评价的准则?
监视和测量的资源是否充分适宜?
评价和分析绩效结果的证据有哪些?是否保存?
是否对绩效分析的结果进行沟通?内外部信息交流?
是否对运行中的决定能源绩效的关键特性进行定期监视、测量和分析，相关记录（主要能源使用和能源、评审的输出、能源绩效参数）；
变更管理
Q:8.5.6
查，有无更改，更改是否得到评审和批准？
更改人员是否经授权，是否保存了相关证据？
更改的证据是否保存完整？
无
产品监视测量
Q:8.6/8.4.3
查检验策划文件: 产品检验大纲,项目报验计划表等,文件完整性和有效性.
抽2-3个在建/完工项目，查系泊、倾斜、试航试验记录及船舶检验证书。不合格品、返工返修品的处置和纠正措施的监控和管理。
配合安环部做好安全运行封面的工作。
有劳动用品发放记录，在安环部归档。
有员工体检，体检报告由安环部归档。
现场巡视，能源消耗按月统计，日常检查基本到位，设备状态完好。
应急管理
E/S：8.2
是否针对环境和职业健康安全紧急情况制定应急预案？
应急预案有哪些，是否适宜，是否备案？
是否进行应急预案演练和演练评价及改进？
信息交流与沟通
Q/E/S/ En:7.4
内部协商的内容？协商和交流的记录？
如何通报组织质量方针和绩效？
如何同外部相关方进行信息交流？
查质量信息反馈单。仅见喂食船的3张质量信息反馈单。其余项目的未见，且未闭环，已沟通，项目较早资料不齐，希望其它项目保存完事记录。
运行策划与控制
Q/E/S/ En:8.1
监视、测量、分析和评价
Q/E/S/ En:9.1.1
是否策划了管理体系绩效的监视、测量、分析和评价的准则?
监视和测量的资源是否充分适宜?
评价和分析绩效结果的证据有哪些?是否保存?
是否对绩效分析的结果进行沟通?内外部信息交流?
是否对运行中的决定能源绩效的关键特性进行定期监视、测量和分析，相关记录（主要能源使用和能源、评审的输出、能源绩效参数）；
电机制造公司 质量管理体系内部审核检查表
厂办经理
质量会议跟进事项
没有开展定期的质量会议，会议的决议没有采取系统的跟进机制
生产技术
采用适当的防错方法（如改进工艺、制作固定或专用夹具及采用报警装置等）
查看FMEA，有采取相应的防错方法
MP8: 持续改进管理过程
统计过程控制程序
品质部/各职能部门
数据分析的收集和分析
数据分析的收集和分析要按规定的要求执行。
的描述（审核记录）
分类
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
过程名称
程序名称
部门
场所
期望或要求的
关键参数、测量
适用
条款
MP1: 业务计划管理过程
业务计划管理程序
总经理
中、长期经营计划/规划
5.6.1.1
5.4.1, 5.4.1.1
有制订中长期经营计划。
管理者代表
监控各部门业务计划
企业管理能力提升、体系业绩改进
品质部
各部门
纠正、预防措施执行率100％。
客诉及时处理率100％
纠正和预防措施执行率OK
客诉及时处理率OK
MP2: 管理评审过程
管理评审程序
总经理
主持管理评审会议；
批准其计划、报告。
5.6.15.6.1.1；5.6.2; 5.6.2.1; 5.6.3; 7.3.4.1
7.5.1.7
查2010年12月30日管理评审会议OK
产品的包装要按要求进行标识
生产/仓库
产品的防护和交付
产品交付前有按要求进行防护
仓库
先进先出
原材料的摆放未能保证先进先出
X
仓库
质量会议跟进事项
没有开展定期的质量会议，会议的决议没有采取系统的跟进机制
生产技术
采用适当的防错方法（如改进工艺、制作固定或专用夹具及采用报警装置等）
查看FMEA，有采取相应的防错方法
MP8: 持续改进管理过程
统计过程控制程序
品质部/各职能部门
数据分析的收集和分析
数据分析的收集和分析要按规定的要求执行。
的描述（审核记录）
分类
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
过程名称
程序名称
部门
场所
期望或要求的
关键参数、测量
适用
条款
MP1: 业务计划管理过程
业务计划管理程序
总经理
中、长期经营计划/规划
5.6.1.1
5.4.1, 5.4.1.1
有制订中长期经营计划。
管理者代表
监控各部门业务计划
企业管理能力提升、体系业绩改进
品质部
各部门
纠正、预防措施执行率100％。
客诉及时处理率100％
纠正和预防措施执行率OK
客诉及时处理率OK
MP2: 管理评审过程
管理评审程序
总经理
主持管理评审会议；
批准其计划、报告。
5.6.15.6.1.1；5.6.2; 5.6.2.1; 5.6.3; 7.3.4.1
7.5.1.7
查2010年12月30日管理评审会议OK
产品的包装要按要求进行标识
生产/仓库
产品的防护和交付
产品交付前有按要求进行防护
仓库
先进先出
原材料的摆放未能保证先进先出
X
仓库
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
*********制造有限公司
检查表
审核日期：受审部门：质量部审核组：B
体系文件
质量体系要求
是否合格
检查描述
8.3
不合格品控制
WWQP8.3.1
是否按程序规定的审批权限对不合格品进行评审、处置？以确保不合格品不被误用？
是否保存不合格品评审、处置的有关记录？查有关记录
8.4
数据分析
M8.4-001
查用于分析活动确定并收集的数据
文件的更改及发放是否都有记录？作废的文件是否全部收回销毁？作废文件正本是否有“逾期版本”等标识？
查“文件发放（领用）审批表”、“文件更改通知单”、“文件更改履历表”、当前使用文件和资料目录（清单）等（体系文件、图纸、检验、供方名录等）
查公文处理情况
M4.2-004
《受控文件清单》是否能反映现行使用文件的状态？
*********制造有限公司
检查表
审核日期：受审部门：质量述
8.2.1
WWQP8.2.1
是否定期进行客户满意度调查，并统计分析找出顾客的不满意，采取纠正预防措施以达到？查“客户满意度调查表”，调查分析报告及改进措施等。
是否将顾客反馈的信息（包括顾客投诉及满意程度调查结果）提交管理评审，以检查服务质量满足规定的要求？
查中、长期质量改进措施或计划与总结及具体的证据
8.5.2
纠正措施
当产品、过程和质量体系不合格时，是否采取了适当的纠正措施，并得到有效执行与验证？查质量目标完成情况
8.5.3
预防措施
当通过对重要工序、审核结果、质量记录、服务报告和顾客意见进行统计分析，发现不合格趋势时，是否针对潜在不合格原因，采取了适当的预防措施并实施控制，以确保有效性？
8.2.2
内部质量审核
WWQP8.2.2
是否按书面程序、计划实施内部质量审核？
内部质量审核计划是否根据审核活动的状况和其重要性及以往审核的结果来制订？审核是否依据检查表进行？
参加内部质量审核的人员是否具备资格并与被审核职责无直接的责任关系？
书面审核结果有否通知被审核部门负责人，以便就发现的不符合项及时采取纠正措施？
是否保存了检验、测量和试验设备的校准记录？
当检验、测量和试验设备失准时，是否按程序规定对失准器具进行评审并对已检产品进行有效验证？
可否保证测量和试验设备在校准、贮存和使用时有适宜的环境条件？
是否确保检验、测量和试验设备在搬运、防护和贮存期间，其准确度和适用性保持完好？
检验、试验用软件和硬件在使用前是否进行确认并定期进行复查？
“查成品出厂检验报告”
合格、不合格产品是否适当标识并隔离？
是否按照书面程序对特殊情况使用未经检验的产品进行控制？
对需例外放行、让步使用的产品是否严格按程序规定进行审批并标识？
经检验发现例外放行、让步使用的物料有质量问题时，是否及时追回处理？
是否保存有关检验和试验的记录？当产品没有通过检验和试验时，是否执行了《不合格品控制程序》？
***********制造有限公司
检查表
审核日期：受审部门：质量部审核组：B
体系文件
质量体系要求
是否合格
检查描述
M7.4-003
a.是否依照据满足合同要求（包括质量体系和任何特定的质量保证要求）的能力来评价供方？
b.是否依体系文件要求对供方实行管理、控制？
是否对评价不合格的供方采取了相应的措施，有无记录？查异常信息反馈单及回复情况
是否对测量和试验设备按可溯源到国家或国际的计量的要求进行校准？当未有上述时，是否对校准的依据形成文件？
查公司编制的计量器具校准（验）规程？所有检验、测量和试验设备是否按校准（验）规程及检定周期进行检定或校准（验）？当检定或校准（验）不合格时，是否采取了有效措施？
是否对所有的检验、测量和试验设备的校准状态进行标识？是否保持所有设备处于校准状态？
4.2.4
记录的控制
WWQP4.2.2
是否按程序要求作好质量记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处理？
质量记录的存放是否可防止丢失和/或变质并便于存取？质量记录是否按规定的保存期限保存？
5.3
WWQM.1
公司的质量方针、目标是否为本部门员工理解贯彻执行？
5.6
WWQP5.6.1
是否按程序要求进行管理评审？评审输入、输出是否完整？评审资料是否齐全？是否保存了管理评审记录？
当在操作或工序中发现质量有重大波动时，有否对有关结果进行分析以采取纠正或预防措施？
有无通过分析结果评价体系的有效性？是否采取了改进措施？
8.5
改进
是否利用内部审核结果及管理评审来不断发现体系的薄弱环节，体系的有效性？
是否通过对供方的监督管理与评价，促进其不断的改进提高？
查为找出产品未满足要求的环节进行的数据分析及其纠正和预防措施
查“异常质量信息处理报告”
编制/日期：审核/日期：
7.6
监视和测量装置的控制
WWQP7.6.1
是否对所有的检验、测量和试验设备进行厂内和/或送厂外校准？查计量器具检定计划
新的测量、试验设备及其测量使用前是否经过校准？查校准记录
经过维修或重新启用的测量和试验设备在投入使用前是否按规定进行检定？查检定记录、计量器具维修记录
当确定测量任务及所要求的准确度后，是否选择适用的具有所需准确度和精密度的检验、测量和试验设备？
有否跟踪审核活动，以验证纠正措施的执行情况和有效性？所有“不合格报告”是否得到有效验证并关闭？
“不合格报告”及“内审报告”经审批后，是否及时发至相关部门？责任部门是否针对不合格（潜在）原因，制订纠正和/或预防措施并有效执行？查有关审核记录
8.2.4
产品的监视和测量
WWQP8.2.3
是否按检验作业指导书或有关技术对进厂物料及成品检验，以保证未经检验或未经验证合格的产品不投入使用或出厂？查“进货验收记录单”“抽检报告”
7.2.3
WWQP7.2.2
是否确定了有效的沟通方式，确保公司能准确了解顾客要求及顾客的满意程度？
是否按程序规定向客户提供必要的服务？
是否按规定要求处理客户的服务要求，直至客户满意为止？客户投诉是否得到及时处理、验证并反馈客户？
需要时是否采取了纠正、预防措施？
7.4
采购
WWQP7.4.1
是否按照《供方评审控制程序》对供方进行评审？查供方评审资料及合格供方名录
检查表
审核日期：受审部门：质量部审核组：B
体系文件
质量体系要求
是否合格
检查描述
4.2
文件要求
4.2.3
WWQP4.2.1
文件和资料在发放前是否经授权人员审批其适用性？发放的部门是否都使用相应文件的有效版本？
《质量手册》、程序文件、管理文件发放前是否按程序规定进行审批？是否受控？文件发放、签收、归档是否都有记录？是否防止使用过时或失效文件？
检查表
审核日期：受审部门：质量部审核组：B
体系文件
质量体系要求
是否合格
检查描述
8.3
不合格品控制
WWQP8.3.1
是否按程序规定的审批权限对不合格品进行评审、处置？以确保不合格品不被误用？
是否保存不合格品评审、处置的有关记录？查有关记录
8.4
数据分析
M8.4-001
查用于分析活动确定并收集的数据
文件的更改及发放是否都有记录？作废的文件是否全部收回销毁？作废文件正本是否有“逾期版本”等标识？
查“文件发放（领用）审批表”、“文件更改通知单”、“文件更改履历表”、当前使用文件和资料目录（清单）等（体系文件、图纸、检验、供方名录等）
查公文处理情况
M4.2-004
《受控文件清单》是否能反映现行使用文件的状态？
*********制造有限公司
检查表
审核日期：受审部门：质量述
8.2.1
WWQP8.2.1
是否定期进行客户满意度调查，并统计分析找出顾客的不满意，采取纠正预防措施以达到？查“客户满意度调查表”，调查分析报告及改进措施等。
是否将顾客反馈的信息（包括顾客投诉及满意程度调查结果）提交管理评审，以检查服务质量满足规定的要求？
查中、长期质量改进措施或计划与总结及具体的证据
8.5.2
纠正措施
当产品、过程和质量体系不合格时，是否采取了适当的纠正措施，并得到有效执行与验证？查质量目标完成情况
8.5.3
预防措施
当通过对重要工序、审核结果、质量记录、服务报告和顾客意见进行统计分析，发现不合格趋势时，是否针对潜在不合格原因，采取了适当的预防措施并实施控制，以确保有效性？
8.2.2
内部质量审核
WWQP8.2.2
是否按书面程序、计划实施内部质量审核？
内部质量审核计划是否根据审核活动的状况和其重要性及以往审核的结果来制订？审核是否依据检查表进行？
参加内部质量审核的人员是否具备资格并与被审核职责无直接的责任关系？
书面审核结果有否通知被审核部门负责人，以便就发现的不符合项及时采取纠正措施？
是否保存了检验、测量和试验设备的校准记录？
当检验、测量和试验设备失准时，是否按程序规定对失准器具进行评审并对已检产品进行有效验证？
可否保证测量和试验设备在校准、贮存和使用时有适宜的环境条件？
是否确保检验、测量和试验设备在搬运、防护和贮存期间，其准确度和适用性保持完好？
检验、试验用软件和硬件在使用前是否进行确认并定期进行复查？
“查成品出厂检验报告”
合格、不合格产品是否适当标识并隔离？
是否按照书面程序对特殊情况使用未经检验的产品进行控制？
对需例外放行、让步使用的产品是否严格按程序规定进行审批并标识？
经检验发现例外放行、让步使用的物料有质量问题时，是否及时追回处理？
是否保存有关检验和试验的记录？当产品没有通过检验和试验时，是否执行了《不合格品控制程序》？
***********制造有限公司
检查表
审核日期：受审部门：质量部审核组：B
体系文件
质量体系要求
是否合格
检查描述
M7.4-003
a.是否依照据满足合同要求（包括质量体系和任何特定的质量保证要求）的能力来评价供方？
b.是否依体系文件要求对供方实行管理、控制？
是否对评价不合格的供方采取了相应的措施，有无记录？查异常信息反馈单及回复情况
是否对测量和试验设备按可溯源到国家或国际的计量的要求进行校准？当未有上述时，是否对校准的依据形成文件？
查公司编制的计量器具校准（验）规程？所有检验、测量和试验设备是否按校准（验）规程及检定周期进行检定或校准（验）？当检定或校准（验）不合格时，是否采取了有效措施？
是否对所有的检验、测量和试验设备的校准状态进行标识？是否保持所有设备处于校准状态？
4.2.4
记录的控制
WWQP4.2.2
是否按程序要求作好质量记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处理？
质量记录的存放是否可防止丢失和/或变质并便于存取？质量记录是否按规定的保存期限保存？
5.3
WWQM.1
公司的质量方针、目标是否为本部门员工理解贯彻执行？
5.6
WWQP5.6.1
是否按程序要求进行管理评审？评审输入、输出是否完整？评审资料是否齐全？是否保存了管理评审记录？
当在操作或工序中发现质量有重大波动时，有否对有关结果进行分析以采取纠正或预防措施？
有无通过分析结果评价体系的有效性？是否采取了改进措施？
8.5
改进
是否利用内部审核结果及管理评审来不断发现体系的薄弱环节，体系的有效性？
是否通过对供方的监督管理与评价，促进其不断的改进提高？
查为找出产品未满足要求的环节进行的数据分析及其纠正和预防措施
查“异常质量信息处理报告”
编制/日期：审核/日期：
7.6
监视和测量装置的控制
WWQP7.6.1
是否对所有的检验、测量和试验设备进行厂内和/或送厂外校准？查计量器具检定计划
新的测量、试验设备及其测量使用前是否经过校准？查校准记录
经过维修或重新启用的测量和试验设备在投入使用前是否按规定进行检定？查检定记录、计量器具维修记录
当确定测量任务及所要求的准确度后，是否选择适用的具有所需准确度和精密度的检验、测量和试验设备？
有否跟踪审核活动，以验证纠正措施的执行情况和有效性？所有“不合格报告”是否得到有效验证并关闭？
“不合格报告”及“内审报告”经审批后，是否及时发至相关部门？责任部门是否针对不合格（潜在）原因，制订纠正和/或预防措施并有效执行？查有关审核记录
8.2.4
产品的监视和测量
WWQP8.2.3
是否按检验作业指导书或有关技术对进厂物料及成品检验，以保证未经检验或未经验证合格的产品不投入使用或出厂？查“进货验收记录单”“抽检报告”
7.2.3
WWQP7.2.2
是否确定了有效的沟通方式，确保公司能准确了解顾客要求及顾客的满意程度？
是否按程序规定向客户提供必要的服务？
是否按规定要求处理客户的服务要求，直至客户满意为止？客户投诉是否得到及时处理、验证并反馈客户？
需要时是否采取了纠正、预防措施？
7.4
采购
WWQP7.4.1
是否按照《供方评审控制程序》对供方进行评审？查供方评审资料及合格供方名录
检查表
审核日期：受审部门：质量部审核组：B
体系文件
质量体系要求
是否合格
检查描述
4.2
文件要求
4.2.3
WWQP4.2.1
文件和资料在发放前是否经授权人员审批其适用性？发放的部门是否都使用相应文件的有效版本？
《质量手册》、程序文件、管理文件发放前是否按程序规定进行审批？是否受控？文件发放、签收、归档是否都有记录？是否防止使用过时或失效文件？