证券公司员工调查报告

证券公司背景调查实习报告一、实习单位简介本次实习单位为XX证券有限责任公司，成立于1990年，总部位于江西省，是一家全国性专业证券公司。

经过30多年的发展，公司已经成为以深圳为总部、以江西为重点业务区域，业务网络覆盖北京、上海、广东、江苏、湖南、云南等地的全国性专业证券公司。

公司注册资本为10.05亿元人民币，在全国15个大中城市拥有23家证券营业部，在北京、南昌设有办事处。

公司的经营范围包括：证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销等。

二、实习目的与背景调查内容本次实习的主要目的是了解并熟悉证券公司的业务运作流程，提高自己的专业素养，为今后的就业发展打下坚实基础。

在实习过程中，我主要参与了公司的背景调查工作，以了解公司客户的基本情况，包括财务状况、经营状况、信用状况等。

背景调查实习期间，我主要进行了以下工作：1.收集客户信息：通过与客户沟通，了解并收集客户的财务报表、经营计划、市场竞争力等相关信息。

2.分析客户信息：对收集到的客户信息进行整理和分析，评估客户的信用状况和风险程度。

3.撰写调查报告：根据调查结果，撰写客户背景调查报告，为公司提供决策依据。

4.与客户沟通：在调查过程中，与客户保持良好沟通，确保调查工作的顺利进行。

三、实习收获与反思1.实习期间，我深刻了解了证券公司的业务运作流程，尤其是背景调查工作的重要性和方法。

通过实际操作，我对如何收集、整理、分析客户信息有了更直观的认识，为今后从事相关工作奠定了基础。

2.在实习过程中，我锻炼了自己的沟通协调能力，学会了如何与客户进行有效沟通，确保调查工作的顺利进行。

3.实习使我认识到，在证券行业，合规经营和风险控制是至关重要的。

在进行背景调查时，要严格遵守相关法律法规，确保调查工作的合规性。

4.反思实习过程，我发现自己在信息收集和分析方面还存在不足，需要加强学习和实践，提高自己的专业能力。

尽职调查报告尽职调查报告篇一第一章总则第一条为规范和指导资产证券化业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，制定本指引。

第二条本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理公司子公司（以下简称管理人）勤勉尽责地通过查阅、访谈、列席会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的基础资产进行调查，并有充分理由确信相关发行文件及信息披露真实、准确、完整的过程。

本指引所称业务参与人，包括原始权益人、资产服务机构、托管人、信用增级机构以及对交易有重大影响的其他交易相关方。

第三条本指引是对管理人尽职调查工作的一般要求。

凡对投资者作出投资决策有重大影响的事项，不论本指引是否有明确规定，管理人均应当勤勉尽责进行尽职调查。

第四条管理人应当根据本指引的要求制定完善的尽职调查内部管理制度，建立健全业务流程，并确保参与尽职调查工作的相关人员能够恪守独立、客观、公正的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力。

第五条对计划说明书等相关文件中无中介机构出具专业意见的内容，管理人应当在获得充分的尽职调查证据材料并对各种证据材料进行综合分析的基础上进行独立判断。

对计划说明书等相关文件中有中介机构出具专业意见的内容，管理人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。

对专业意见有异议的，应当要求中介机构做出解释或者出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。

第二章尽职调查内容及要求第一节对业务参与人的尽职调查第六条对业务参与人尽职调查的主要内容包括业务参与人的法律存续状态、业务资质及相关业务经营情况等。

第七条对特定原始权益人的尽职调查应当包括但不限于以下内容：（一）基本情况：特定原始权益人的设立、存续情况；股权结构、组织架构及治理结构；（二）主营业务情况及财务状况：特定原始权益人所在行业的相关情况；行业竞争地位比较分析；最近三年各项主营业务情况、财务报表及主要财务指标分析、资本市场公开融资情况及历史信用表现；主要债务情况、授信使用状况及对外担保情况；对于设立未满三年的，提供自设立起的相关情况；（三）与基础资产相关的业务情况：特定原始权益人与基础资产相关的业务情况；相关业务管理制度及风险控制制度等。

第一部分保荐机构尽职调查文件第一章发行人基本情况调查1-1改制与设立情况1-1-1改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告1-1-2上级主管部门同意改制的批复文件1-1-3发行人的改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排1-1-4改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等1-1-5国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件1-1-6国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件1-1-7发行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件1-1-8发起人协议、创立大会文件1-1-9发行人设立时的公司章程1-1-10改制前原企业资产和业务构成情况的说明1-1-11发行人成立时拥有的主要资产和业务情况的说明1-1-12发行人成立后主要发起人拥有的主要资产和实际从事业务情况的说明1-1-13改制前原企业业务流程、改制后发行人业务流程，以及原企业和发行人业务流程间联系的说明1-2历史沿革情况1-2-1发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件1-2-2发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明1-3发起人、股东的出资情况1-3-1发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告1-3-2发行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料1-3-3发行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证1-3-4发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证1-3-5发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件1-3-6发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件1-3-7自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在发行人的任职情况1-4重大股权变动情况1-4-1重大股权变动涉及股东的内部决策文件[股东大会、董事会、监事会（以下简称"三会"）决议等]1-4-2发行人审议重大股权变动的股东大会、董事会、监事会决议等（如需）1-4-3重大股权变动涉及的政府批准文件1-4-4重大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件1-4-5重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人问意文件、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证1-4-6重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函1-5重大重组情况1-5-1重大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见1-5-2重组协议1-5-3政府批准文件1-5-4重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或备案文件1-5-5重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件1-5-6债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件1-5-7重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明1-6控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况1-6-1发行人控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）1-6-2发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）1-6-3控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-6-4控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明1-6-5控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-6-6控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件1-6-7控股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明1-6-8发行人关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明1-6-9股东中战略投资者持股的情况及相关资料1-7发行人控股子公司、参股子公司的情况1-7-1发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-7-2发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料1-8员工及其独立性情况1-8-1关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明1-8-2执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明1-8-3劳动合同样本1-8-4发行人董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明1-8-5社保证明和相关费用缴纳凭证1-9资产权属及其独立性情况1-9-1房屋所有权证1-9-2土地使用权证1-9-3商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明1-9-4资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明1-10业务、财务、机构的独立情况1-10-1控股股东、实际控制人与发行人从事的主要业务与拥有的资产情况1-10-2如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果1-10-3控股股东、实际控制人与发行人的财务部门的设置以及独立运作情况1-10-4控股股东、实际控制人与发行人的采购销售部门的设置此各自运作情况1-10-5控股股东、实际控制人与发行人的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证1-10-6发行人关于机构独立情况的说明1-10-7发行人内部各机构的规章制度1-11商业信用情况1-11-1重大商务合同及其履行情况1-11-2工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件1-11-3行业监管机构的监管记录和处罚文件1-11-4主要银行给予发行人的授信额度、主要银行信用评级情况以及发行人获得的主要荣誉和奖励1-12内部职工股（如适用）1-12-1审批文件、募股文件、缴款证明及验资报告1-12-2历次转让文件、历年托管证明文件1-12-3内部职工股发行中的违法违规情况，包括超范围、超比例，变相增加内部职工股数量、违规转让和交易、法人股个人化等1-12-4内部职工股潜在问题和风险隐患1-12-5股份形成及演变的法律文件，包括相关的工商登记资料及三会文件1-12-6内部职工股清理的决策文件、相关协议、价款支付凭证1-12-7省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认文件第二章业务与技术调查2-1行业情况及竞争状况2-1-1行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件2-1-2行业研究资料、行业杂志、行业分析报告2-1-3行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见2-1-4国家有关产业政策及发展纲要2-1-5通过公开渠道获得的主要竞争对手资料2-2采购情况2-2-1行业和发行人采购模式的说明文件2-2-2与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料2-2-3发行人过往三年的采购情况以及成本变动分析2-2-4主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明2-2-5与主要供应商（至少前10名）的供货合同2-2-6发行人关于采购来源以及价格稳定性的说明2-2-7与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况2-2-8发行人关于关联采购情况的说明2-2-9董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明2-3生产情况2-3-1行业和发行人生产模式的说明文件2-3-2主要产品或服务的用途2-3-3主要产品的工艺流程图或服务的流程图2-3-4发行人关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明2-3-5主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料2-3-6房产、主要设备等资产的占有与使用情况2-3-7房屋、土地、设备租赁合同2-3-8如发行人存在设备、房产、土地抵押贷款的情形，借款合同及还款情况2-3-9关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定2-3-10无形资产的相关许可文件2-3-11发行人许可或被许可使用资产的合同文件2-3-12发行人拥有的特许经营权的法律文件2-3-13境外拥有资产的情况说明及重要境外资产的权属证明2-3-14质量控制制度文件2-3-15质量技术监督部门出具的证明文件2-3-16安全生产及以往安全事故处理等方面的资料2-3-17生产工艺是否符合环境保护相关法规的说明2-3-18历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明2-4销售情况2-4-1行业和发行人销售模式的说明文件2-4-2销售合同（包括关联销售合同）、销售部门对销售退回的处理意见等资料2-4-3权威市场调研机构关于销售情况的报告2-4-4主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料2-4-5报告期按区域分布的销售记录2-4-6报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况2-4-7与主要客户（至少前10名）的销售合同2-4-8会计期末销售收人异常增长情况的收入确认凭证2-4-9报告期产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料2-4-10重大关联销售情况的说明2-4-11董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的说明2-5核心技术人员、技术与研发情况2-5-1研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料2-5-2技术许可协议、技术合作协议2-5-3核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明2-5-4与非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议2-5-5主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明第三章同业竞争与关联交易调查3-1同业竞争情况3-1-1发行人改制重组方案3-1-2发行人、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明3-1-3控股股东或实际控制人关于避免同业竞争的承诺函3-2关联方及关联交易情况3-2-1主要关联方的工商登记资料3-2-2关联交易管理制度3-2-3与关联交易相关的会议资料3-2-4关联交易协议3-2-5发行人高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬的情况说明3-2-6与关联交易相关的独立董事意见3-2-7关联交易在销售或采购中的占比及其对发行人经营独立性的影响3-2-8关联交易相关的应收、应付款项占发行人应收、应付款项的比例3-2-9关联交易必要性、持续性、真实性的说明3-2-10经常性和偶发性关联交易及其对发行人长期持续运营的影响3-2-11与关联交易相关的同类交易的市场价格数据3-2-12发行人关于减少关联交易的措施说明第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员调查4-1任职及任职资格4-1-1与任职情况及资格有关的三会文件4-1-2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明4-1-3监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件4-2简历及操守4-2-1董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历4-2-2发行人关于董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否存在违规行为的说明4-2-3发行人与高管人员所签定的协议或承诺以及履行情况4-3胜任能力和勤勉尽责4-3-1董事、监事、高级管理人员及核心技术人员曾担任高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况4-3-2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在发行人投入的时间的说明以及相关的三会及总经理办公会纪要或记录4-4薪酬及兼职情况4-4-1与薪酬情况相关的三会文件4-4-2关于是否存在兼职情况的说明4-4-3从关联方领取报酬以及享受其他待遇情况的说明4-5报告期内变动情况4-5-1与报告期内上述人员变动相关的三会文件4-6持股及其他对外投资等情况4-6-1董事、监事、高级管理人员及核心技术人员就持股及其他对外投资情况发出的声明文件4-6-2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与发行人同类业务的情况及声明文件4-6-3董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系亲属是否存在与公司利益发生冲突的对外投资，是否存在重大债务负担及声明文件4-6-4董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否涉及诉讼、是否有到期未偿还债务等情况的声明及相关资料第五章组织机构与内部控制调查5-1公司章程及其规范运行情况5-1-1与公司章程历次修改相关的三会文件、公司章程进行工商变更登记的资料5-1-2发行人就其三年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明5-2组织结构和三会运作情况5-2-1组织结构及关于部门职能描述的文件5-2-2公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料5-2-3历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等5-3独立董事制度及其执行情况5-3-1独立董事简历及任职资格说明5-3-2独立董事制度5-3-3独立董事发表的意见5-4内部控制环境5-4-1有助分析发行人内部控制环境的董事会、总经理办公会等会议记录5-4-2各项业务及管理规章制度5-5业务控制5-5-1发行人关于各类业务的控制标准、控制措施的相关制度规定5-5-2发行人存在因违反工商、税务、审计、环保、海关、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情况说明5-6信息系统控制5-6-1信息系统控制相关的业务规章制度5-7会计管理控制5-7-1会计管理的相关资料（包括但不限于会计制度、会计人员培训制度等）5-8内部控制的监督5-8-1内部审计报告、监事会报告5-8-2发行人管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价书面意见5-8-3发行人内部审计稽核部门设置情况及相关内部审计制度5-9股东资金占用情况5-9-1发行人关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况的说明及相关资料5-9-2发行人关于是否为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的说明及相关资料第六章财务与会计调查6-1发行人最近三年及一期的财务资料6-1-1最近三年及一期经审计的财务报告及原始财务报表6-1-2下属子公司最近三年及一期经审计的财务报告或原始财务报表6-1-3披露的参股子公司最近一年及一期的财务报告及审计报6-1-4如发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收人或净利润超过收购前发行人相应项目20%（含20%），需要被收购企业收购前一年的利润表并核查其财务状况6-1-5如接受过国家审计，需要该等审计报告6-1-6对财务资料中重点事项进行调查、复核或进行专项核查的相关资料6-2有关评估报告6-2-1公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次资产评估报告6-2-2公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次土地评估报告6-2-3其他评估报告（矿产、房地产开发存货等）6-3有关内控制度6-3-1公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估6-3-2注册会计师对内部控制的鉴证意见6-3-3注册会计师关于内部控制的整改建议及企业的整改措施6-4销售收入6-4-1发行人收入的产品构成、地域构成及其变动情况的详细资料6-4-2发行人主要产品报告期价格变动的资料6-4-3发行人报告期主要产品的销量变化资料6-4-4报告期主要产品的成本明细表6-4-5补贴收入的批复或相关证明文件6-4-6金额较大的营业外收入明细表6-4-7对主要客户的函证文件6-5期间费用6-5-1营业费用明细表6-5-2管理费用明细表6-5-3财务费用明细表6-5-4经注册会计师验证的发行人报告期加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表6-6发行人银行账户资料6-7应收款项6-7-1应收款项明细表和账龄分析表6-7-2主要债务人及主要逾期债务人名单6-7-3与应收款项相关的销售合同6-7-4应收持发行人5%及以上表决权股份的股东账款情况6-8存货明细表及构成分析6-9重要的对外投资6-9-1被投资公司的营业执照6-9-2被投资公司报告期的财务报告6-9-3投资协议6-9-4被投资公司的审计报告6-9-5报告期发行人购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告6-9-6重大委托理财的相关合同6-9-7重大项目的投资合同6-9-8发行人内部关于对外投资的批准文件6-10固定资产的折旧明细表和减值准备明细表6-11主要债务6-11-1银行借款合同6-11-2委托贷款合同6-11-3应付持发行人5%及以上表决权股份的股东账款情况6-12纳税情况6-12-1报告期的纳税申报表和税收缴款书6-12-2公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税纠纷的详细情况以及有关文件及信函6-12-3公司及各控股子公司的所有纳税凭证6-12-4发行人享有税收优惠的有关政府部门的批复6-12-5报告期内产品出口退税税率变动情况及相关文件6-12-6当地税务部门出具的关于发行人报告期内纳税情况的证明文件6-13无形资产摊销和减值情况6-14报告期内发行人主要财务指标情况表6-15报告期内重大会计差错更正情况6-16报告期内重大会计政策、估计变更情况6-17报告期内发行人管理层关于商誉减值测试情况说明6-18盈利预测报告6-19境内外报表差异调节表6-20历次验资报告第七章业务发展目标调查7-1发展战略7-1-1中长期发展战略规划资料7-1-2战略委员会会议纪要7-1-3独立董事意见7-2历年发展计划及年度报告7-3业务发展目标7-3-1未来二至三年的发展计划7-3-2业务发展目标相关文件7-3-3制定业务发展目标的依据性文件7-3-4业务发展目标与现有业务的关系7-3-5募集资金投向与业务发展目标的关系第八章募集资金运用调查8-1本次募集资金运用的相关资料8-1-1可行性研究报告8-1-2关于本次募集资金运用的股东大会、董事会的议案、决议和会议纪要8-1-3涉及本次募集资金项目有关主管部门的批复或相关核准或备案文件8-1-4本次募集资金投向涉及安全、环保等需相关政府部门出具的批复8-1-5如收购资产的，拟收购资产的财务报告、审计报告、资产评估报告及收购协议8-1-6如收购的资产为在建工程，相关工程资料及收购协议8-1-7拟增资或收购的企业最近一年及一期经具有证券业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表8-2历次募集资金验资、使用情况的相关资料8-2-1发行人关于历次募集资金运用情况的说明8-2-2会计师出具的专项报告以及募集资金运用项目的核算资料8-2-3历次募集资金投向变更的相关决策文件8-2-4变更后项目的核准或备案文件8-2-5历次募集资金的验资报告8-3发行人关于募集资金运用对财务状况及经营成果影响的详细分析8-4关于建立募集资金专项存储、使用的文件8-4-1关于募集资金专项管理的相关制度文件8-4-2募集资金专项账户的开户证明、使用情况的说明8-5募集资金投向产生的关联交易8-5-1关联方资料8-5-2评估报告和审计报告8-5-3项目合作协议及合资公司设立文件第九章股利分配情况调查9-1最近三年的股利分配政策9-2发行人关于实际股利分配情况的说明9-3发行人关于发行后股利分配政策的说明9-4相关三会文件第十章风险因素及其他重要事项调查10-1既往经营业绩发生重大变动或历次重大事件的相关资料10-2重大合同（包括已履行完毕但属于报告期内且对发行人有重要影响的合同）10-3诉讼和担保情况10-3-1与重大诉讼或仲裁事项相关的合同、协议，法院或仲裁机构受理的相关文件10-3-2所有对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同。

证券公司尽职调查业务流程指引第一号——尽职调查第一章总则第一条为规范和指导公司保荐代表人和相关业务人员（以下通称“业务人员”）开展证券发行上市保荐业务尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，控制和降低保荐风险，根据有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于保荐业务管理的有关规定，以及公司投资银行事业部（以下简称“事业部”）业务管理的相关规定，制定本指引。

第二条本指引所称尽职调查及工作底稿，与中国证监会关于保荐业务管理中的有关规定具有相同含义。

业务人员应严格按照中国证监会颁布实施的《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等相关规定，开展尽职调查工作，编制和管理相关工作底稿。

第三条本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业（以下简称“发行人”）的保荐业务基本特征制定。

业务人员应当在参照本指引的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、增加、完善尽职调查工作。

第四条对拟进行业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的事项，业务人员应在尽职调查的基础上形成尽职调查报告，尽职调查报告作为业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的必备文件，并作为项目工作底稿予以保存。

第五条事业部内核办公室负责公司证券发行上市保荐业务尽职调查工作操作指引的制订、尽职调查工作的监督和指导。

第二章尽职调查目的、内容及方式第六条尽职调查是保荐业务的一项基础性工作，应贯穿保荐业务始终。

同时，根据保荐业务所处的不同阶段，尽职调查应有不同的调查目的，并根据调查目的确定相应的调查内容和重点，并采取相应的调查方式。

各阶段尽职调查目的、内容及方式不应局限于本指引所列举的内容，还应结合发行人自身规范程度、市场环境及发行人配合情况进行调整、增加和完善。

对各阶段有所重复的调查内容，应根据调查目的确定调查的深入程度，对已调查清楚且无重大变化或变化不足以影响调查结论的事项，可适当调整调查内容。

2024年证券公司年终工作总结范文8篇篇1时光荏苒，岁月如梭，转眼间，2024年已经悄然逝去，回首过去的一年，证券公司全体员工在总公司的正确领导下，在兄弟公司的密切配合下，在全体员工的共同努力下，较好的完成了2024年的各项工作任务。

现将一年的工作总结如下：一、业务发展情况2024年，证券公司在全体员工的共同努力下，业务发展稳步提升。

截至年底，公司总资产达到XX亿元，较年初增长XX%；营业收入达到XX亿元，较年初增长XX%；净利润达到XX亿元，较年初增长XX%。

各项业务指标均创历史新高。

二、业务创新情况在业务创新方面，公司不断探索新的业务领域，推出了一系列创新产品和服务。

其中，最具有代表性的是推出了智能投顾服务，该服务利用人工智能技术，为客户提供个性化的投资策略和建议，受到了客户的高度评价。

此外，公司还推出了柜台债券交易服务、资产托管服务等多项创新业务，为客户的投资提供了更加便捷、高效的服务。

三、风险管理情况在风险管理方面，公司始终坚持“稳健经营、风险可控”的原则，不断完善风险管理体系。

通过加强内部控制和内部审计，及时识别和防范潜在风险。

同时，公司还积极与外部监管机构合作，共同维护金融市场的稳定和安全。

四、客户服务情况在客户服务方面，公司始终坚持“客户至上、服务为本”的理念，不断提升客户服务水平。

通过加强员工培训和服务意识培养，使员工能够为客户提供更加优质、高效的服务。

同时，公司还积极收集客户反馈和建议，不断改进和优化服务流程。

五、企业文化建设情况在企业文化建设方面，公司注重营造积极向上、团结协作的工作氛围。

通过举办各种文化活动和团队建设活动，增强员工的凝聚力和归属感。

同时，公司还注重员工的职业发展和培训提升，为员工的成长和发展提供广阔的空间。

六、未来展望展望未来，证券公司将继续秉承“稳健经营、创新发展”的理念，不断拓展业务领域、提升服务水平、加强风险管理和企业文化建设。

同时，公司还将积极响应国家政策号召和市场需求，推动金融科技创新和数字化转型发展。

证券公司问卷调查报告证券公司问卷调查报告近年来，证券市场的发展日益迅猛，投资者对于证券公司的服务质量和产品选择也越来越关注。

为了更好地了解投资者的需求和意见，本次我们进行了一项问卷调查，以便为证券公司提供有针对性的改进建议。

以下是调查结果的总结和分析。

一、调查对象的基本情况我们共收到了来自不同地区的2000份问卷，参与调查的投资者主要集中在25-45岁之间，男性占比略高于女性。

他们的投资经验各不相同，有的是新手投资者，有的是经验丰富的老手。

调查对象的投资偏好也多样化，包括股票、债券、基金等多种投资品种。

二、投资者对证券公司的满意度评价在调查中，我们针对证券公司的服务质量、交易执行、投资建议等方面进行了评价。

结果显示，大部分投资者对证券公司的整体服务满意度较高，超过70%的受访者给出了较高的评分。

他们认为证券公司提供的交易平台稳定可靠，交易执行效率高，投资建议也比较专业。

然而，也有部分投资者对证券公司的服务存在一些不满意的地方，主要包括客户服务响应速度较慢，信息披露不够透明等问题。

三、投资者对产品选择的需求在问卷调查中，我们还了解到投资者对于证券公司产品选择的需求。

大部分投资者希望证券公司能够提供更多样化的投资产品，以满足不同投资者的风险偏好和投资需求。

其中，股票和基金是投资者最关注的产品类型，他们希望能够有更多的股票和基金选择，并且希望证券公司能够提供更多的研究报告和市场分析，以帮助他们做出更明智的投资决策。

四、投资者对投资教育的需求在问卷调查中，我们还了解到投资者对于投资教育的需求。

大部分投资者认为投资教育对于他们提升投资能力非常重要，希望证券公司能够提供更多的投资教育培训和投资知识普及活动。

他们希望能够学习到更多的投资技巧和策略，以提高自己的投资水平。

此外，一些投资者还希望证券公司能够提供更多的投资者保护措施，以保障他们的权益。

五、证券公司的改进建议基于以上调查结果，我们为证券公司提出以下改进建议：1. 加强客户服务：提高客户服务响应速度，提供更及时、专业的服务，加强客户沟通和互动。

证券公司调查报告贵阳证券公司的调查报告摘要：随着社会经济的发展，金融体系逐步完善,金融资产质量不断提高,证劵市场作为一个新兴的金融行业的一部分，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件。

证券市场作为中国市场经济的重要组成部分，在过去的近二十年中，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件，而随着全球一体化进程的迅速发展，信息技术的广泛应用，证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结合也越来越紧密，证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来的大趋势。

以下是针对贵阳市的证券公司做的市场调查报告。

关键词：证券公司贵阳调查报告一．广发证券（一）公司简介广发证券公司前身是成立于1991年9月8日的广东发展银行证券营业部，1993年末设立公司，2001年改制为广发证券股份有限公司，是国内首批综合类券商之一.经过几年的辛勤开拓，已经形成了立足广东、深入全国、拓展海外的战略格局。

公司先后取得了深交所、上交所等多个机构的会员资格并在上述机构拥有82个席位。

公司经营范围包括代理证券发行；自营、代理证券买卖；代理证券还本付息和红利的支付；委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询、财务顾问；证券投资基金和资产管理；证券的代保管和鉴证；证券抵押融资；企业重组、收购与兼并；代理发行外币有价证券；买卖或代理买卖外币有价证券。

公司业务网点分布领域覆盖全国，形成了既有集中又有分散，既有统一性又有灵活性，适应于复杂多变市场条件的高效率运行的公司管理与决策营运体系，成为一家以证券业务为主，集股票、债券、基金、咨询、托管、电脑等业务于一体的综合性跨地区的大型金融企业集团。

（二）产品销售情况１．业务简介自营投资业务是广发证券的核心业务之一。

自营业务的投资标的可分为权益类证券、固定收益类证券、衍生证券。

广发证券分别设立了投资自营部、固定收益部和衍生产品部等三个部门负责相关品种的投资。

其中衍生产品部主要从事延边公路定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并广发证券报告书的创设和备兑权证的发行工作，并根据国内金融衍生产品的发展状况，推出相关的金融品种或利用相关的模型进行投资、风险套利等。

证券公司受益所有人排查报告一、引言证券公司作为金融服务机构，其受益所有人的排查工作对公司的稳定经营和发展至关重要。

本报告旨在对证券公司受益所有人进行全面排查，并提出相应建议，以促进公司的长期健康发展。

二、受益所有人的定义和重要性受益所有人是指持有证券公司股权或债权的投资者，他们享有公司盈利、分红、股权增值等权益。

受益所有人的利益直接关系到公司的经营状况和股东财富的增值，因此，排查受益所有人的情况对于证券公司具有重要意义。

三、排查目标和方法1. 排查目标：全面了解证券公司的受益所有人情况，包括股东和债权人的身份、持股比例、资金来源、投资偏好等。

2. 排查方法：通过公司内部数据分析、调查问卷、股东大会记录等途径，系统梳理和分析受益所有人的相关信息。

四、股东排查分析1. 股东身份：排查股东的身份信息，包括自然人、法人、机构等，以及他们的背景和关联关系。

2. 持股比例：分析股东的持股比例，了解公司的股权结构和控制权分布。

3. 资金来源：调查股东的资金来源，判断是否存在非法集资、洗钱等风险。

4. 投资偏好：分析股东的投资偏好，了解公司的经营方向和战略规划是否与股东利益一致。

五、债权人排查分析1. 债权人身份：排查债权人的身份信息，包括金融机构、个人投资者等。

2. 债权规模：分析债权人的债权规模，评估公司的债务风险和还款能力。

3. 债务结构：了解公司的债务结构，包括短期债务和长期债务的比例，判断公司的偿债能力。

4. 债务协议：审查债权人和公司之间的债务协议，评估公司的违约风险。

六、排查结果和建议1. 排查结果：根据排查分析，全面了解证券公司的受益所有人情况，包括股东和债权人的身份、持股比例、资金来源、投资偏好等。

2. 建议一：加强与股东和债权人的沟通与合作，保持良好的关系，提升公司的声誉和信誉度。

3. 建议二：优化股权结构，降低股权集中度，增强公司的稳定性和抗风险能力。

4. 建议三：加强债务管理，合理规划债务结构，确保公司的偿债能力和财务稳定性。

一、实习目的随着金融市场的不断发展，证券行业对人才的需求日益增加。

为了更好地了解证券行业，提升自身的专业素养，我选择了在证券公司进行背调实习。

本次实习旨在通过实际操作，了解证券公司的业务流程、背调工作的具体内容和要求，为今后从事相关工作打下坚实基础。

二、实习单位及时间实习单位：XX证券公司实习时间：2021年7月1日至2021年7月31日三、实习内容1. 了解证券公司背景及业务实习期间，我首先对XX证券公司进行了全面了解。

该公司成立于1991年，总部位于北京，是一家全国性、综合性的证券公司。

公司业务范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、研究咨询等多个领域。

2. 学习背调业务流程在实习过程中，我跟随导师学习了背调业务的流程。

主要包括以下步骤：（1）客户咨询：了解客户需求，明确背调目的。

（2）制定背调方案：根据客户需求，制定详细的背调方案，包括调查对象、调查内容、调查方法等。

（3）收集资料：通过各种渠道收集调查对象的个人信息、工作经历、教育背景、信用记录等资料。

（4）实地调查：对调查对象进行实地走访、电话访谈等，核实收集到的资料。

（5）撰写报告：根据调查结果，撰写详细的背调报告，为客户决策提供参考。

3. 参与背调项目在实习期间，我参与了多个背调项目，包括：（1）对公司新入职员工的背景调查。

（2）对公司拟投资项目的合作伙伴进行背调。

（3）对公司拟收购企业的股东背景进行调查。

4. 总结经验，提高自身能力在实习过程中，我深刻认识到背调工作的重要性。

为了提高自己的专业素养，我努力学习相关知识，不断提高自己的调查能力和报告撰写水平。

四、实习收获1. 了解证券公司业务及背调工作流程通过实习，我对证券公司的业务范围和背调工作流程有了更加深入的了解，为今后从事相关工作奠定了基础。

2. 提高沟通能力和团队协作能力在实习过程中，我积极参与团队合作，与同事共同完成背调项目，提高了自己的沟通能力和团队协作能力。

3. 增强专业素养通过实际操作，我学会了如何收集、整理和分析资料，提高了自己的专业素养。

尽职调查报告一、尽职调查的概念尽职调查又称谨慎性调查，是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做一个全面深入的审核，通常需要花费3-6个月时间。

二、尽职调查的目的简单讲，尽职调查的根本原因在于信息不对称。

融资方的情况只有通过详尽的、专业的调查才能摸清楚。

1、发现项目或企业内在价值投资者和融资方站在不同的角度分析企业的内在价值，往往会出现偏差，融资方可能高估也可能低估了企业的内在价值。

因为企业内在价值不仅取决于当前的财务账面价值，同时也取决于未来的收益。

对企业内在价值进行评估和考量必须建立在尽职调查基础上。

2、判明潜在的致命缺陷及对预期投资的可能影响从投资者角度讲，尽职调查是风险管理的第一步。

因为任何项目都存在着各种各样的风险，比如，融资方过往财务账册的准确性；投资之后，公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来；相关资产是否具有融资方赋予的相应价值；是否存在任何可能导致融资方运营或财务运作出现问题的因素。

3、为投资方案设计做准备融资方通常会对企业各项风险因素有很清楚的了解，而投资者则没有。

因而，投资者有必要通过实施尽职调查来补救双方在信息获知上的不平衡。

一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问题，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判，同时投资者可以决定在何种条件下继续进行投资活动。

三、尽职调查的流程尽职调查的范围很广，调查对象的规模亦千差万别，每一个尽职调查项目均是独一无二的。

对于一个重大投资项目，尽职调查通常需经历以下程序：立项—成立工作小组—拟定调查计划—整理/汇总资料—撰写调查报告—内部复核—递交汇报—归档管理—参与投资方案设计。

1、专业人员项目立项后加入工作小组实施尽职调查2、拟订计划需建立在充分了解投资目的和目标企业组织架构基础上3、尽职调查报告必须通过复核程序后方能提交四、尽职调查的方法1、审阅文件资料通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅，发现异常及重大问题。

证券公司客户经理岗位调查分析报告证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。

所以，证券的本质是一种交易契约或合同，该契约或合同赋予合同持有人根据该合同的规定，对合同规定的标的采取相应的行为，并获得相应的收益的权利。

合同的主要内容一般有：合同双方交易的标的物，标的物的数量和质量，交易标的价格，交易标的物的时间和地点等。

当然这些内容如果应用到不同具体的证券中，其中规定的内容有所不同，比如，远期合约与期货合约规定的内容就不一样。

从1985年1月2日，新中国第一家证券公司——深圳经济特区证券公司开始试办以来，在短短的十几年内，证券公司从无到有，从小到大，发展速度极其惊人，成为推动我国证券市场快速健康发展的一支重要力量。

截至2002年11月底，我国证券公司数量已达124家，营业部超过2800家，注册资本金总额达1040亿元，其中注册资本金超过10亿元的证券公司有45家之多。

当前，随着我国证券市场规范化、市场化、国际化的不断推进，证券公司面临的生存环境发生了重大的变化。

尤其是2002年，我国证券业经历了一场前所未有的变革。

一．调研活动情况（一）调研概况自2012年1月份开始，我们金融管理与实务专业课题研究调研小组全体成员分别对广发证券股份有限公司进行了调研，调研小组对证券职业岗位人力需求、客户经理、财务会计综合岗位等人才构成情况进行了考察，并围绕在高职学生的爱岗敬业、学习精神、知识应用能力、专业基础知识、专业发展趋势、交际运用能力、职校生在企业成才的生产影响因素等方面与企业的人事负责人、企业老总、企业主要技术骨干等进行了深入交流，并诚恳听取了企业界对职业教育教学的评价和建议，调查表如下：表1 证券职业岗位人力需求状况调查表（二）调研内容和方法1.调查企业概况针对本次调查的主要目的是调查本专业所覆盖就业岗位的分布情况和合格毕业生需要具备的职业能力情况，考虑到高等职业学校学生的就业渠道已经从国营企业转向用人机制灵活，发展势头良好的民营、外资、私营企业，因此，把民营、外资、私营企业作为主要调查对象，以求充分反映学生就业去向的变化。

证券公司个人工作总结范文7篇篇1一、引言在过去的一年里，我在证券公司的工作岗位上，以饱满的热情和严谨的工作态度，努力完成了各项任务。

以下是我对这一年来工作的总结，内容涉及工作成果、团队协作、业务学习以及个人成长等方面。

二、工作内容及成果1. 客户服务与业务推广在过去的一年中，我主要负责客户服务与业务推广工作。

我积极开发新客户，维护老客户，提供个性化的投资咨询服务，帮助客户实现资产增值。

同时，我还积极参与各类业务推广活动，成功扩大了公司的市场份额。

2. 金融市场分析与研究作为证券公司的员工，我深知金融市场动态的重要性。

因此，我密切关注国内外金融市场的变化，进行深入研究，为公司提供有价值的市场分析。

同时，我还积极参与公司的投资策略制定，为公司创造了良好的业绩。

3. 投资项目评估与风险管理在投资项目中，我始终坚持以客户为中心的原则，对投资项目进行严谨的评估。

我积极参与项目的风险评估与管理工作，确保公司的投资安全。

同时，我还为公司提供了多项优质的投资项目建议，助力公司实现收益增长。

三、团队协作与沟通在团队协作方面，我始终秉持团队精神，与同事保持良好的沟通与协作。

我积极参与团队讨论，为团队目标贡献自己的力量。

同时，我还积极分享自己的工作经验和心得，帮助团队成员解决问题，推动团队共同进步。

四、业务学习与发展在业务学习方面，我始终保持学习的热情。

我积极参加公司组织的各类培训活动，学习新的金融知识和业务技能。

同时，我还利用业余时间自学，不断提升自己的专业素养。

通过不断学习，我成功获得了多项专业资格证书，为自己的职业发展打下了坚实的基础。

五、个人成长与反思在过去的一年里，我在工作中取得了一定成绩，但也意识到自己在某些方面仍有不足。

因此，我始终保持良好的工作态度，积极面对工作中的挑战。

我学会了如何更好地与客户沟通、如何提高工作效率、如何优化投资策略等。

同时，我也认识到团队协作的重要性，学会了如何与同事更好地协作，共同完成任务。

证券公司调查报告证券公司调查报告（一）1. 引言随着经济的不断发展和全球化的推进，证券市场成为了经济的重要组成部分。

证券公司作为证券市场的核心机构之一，对于投资者的财富管理、企业的融资发展等方面起着重要作用。

本文将围绕证券公司的业务模式、风险管理、监管机制等方面展开调查。

2. 业务模式（1）证券经纪业务证券经纪是证券公司的核心业务之一。

通过为投资者提供证券交易服务，包括股票、债券、基金等证券品种的买卖以及相关的配套服务。

证券经纪业务的发展与特点体现在多方面。

首先，证券经纪业务的规模不断扩大。

随着经济的发展和金融市场的不断完善，越来越多的投资者加入到证券市场中，使得证券经纪业务的规模快速增长。

其次，证券经纪业务的服务内容不断丰富。

除了传统的证券交易服务外，证券公司还提供个性化的投资咨询、资产配置等服务，以满足不同投资者的需求。

再次，证券经纪业务的竞争不断加剧。

随着市场开放度的提高，来自国内外的证券公司纷纷进入市场，使得证券经纪业务的竞争日趋激烈。

证券公司需要不断提升服务质量和创新能力，以获得竞争优势。

（2）投资银行业务投资银行是证券公司的另一个主要业务板块。

证券公司通过提供企业融资、并购重组等服务，帮助企业实现资金的筹集和优化配置。

投资银行业务的发展状况如何？首先，投资银行业务的规模持续增长。

随着市场对融资需求的不断增加，以及经济的快速发展，投资银行业务得到了持续的推动，业务规模不断扩大。

其次，投资银行业务的创新不断提升。

随着市场竞争的加剧，投资银行需要不断提升自身的创新能力，为企业提供更多元化的融资工具和服务，以满足不同企业的需求。

再次，投资银行业务的风险管理成为关注焦点。

由于投资银行涉及的融资项目较多，风险管理成为了证券公司发展的重要任务。

证券公司需要加强风险评估和控制，提高业务的可持续性和稳定性。

3. 风险管理证券公司在开展业务过程中面临着各种风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。

风险管理是保障证券公司稳健运营的关键环节。

证券公司员工个人工作小结7篇篇1在证券公司工作的这段时间里，我始终保持积极的工作态度，认真完成每一项工作任务。

经过一段时间的工作实践，我认为自己在业务能力和工作绩效上都有了显著的提升。

以下是我对这段时间工作的详细总结：一、业务能力提升在证券公司工作，业务能力是非常重要的。

为了更好地完成工作任务，我不断加强学习，提升自己的业务能力。

首先，我深入学习了证券市场的相关知识，包括股票、债券、基金等基本概念和投资策略。

其次，我学习了证券公司的业务流程和操作规范，熟悉了公司的各项业务。

此外，我还积极参加了公司组织的培训和学习活动，通过不断学习和实践，我的业务能力得到了显著提升。

二、工作任务完成情况在证券公司工作期间，我主要承担了客户开发、客户服务、产品推荐等工作。

为了更好地完成工作任务，我积极与同事沟通协作，共同开发客户、提供服务。

同时，我还注重提高自己的服务质量和效率，努力为客户提供优质的服务体验。

在客户开发方面，我通过电话沟通、上门拜访等方式，积极寻找潜在客户，并向他们介绍公司的产品和服务。

在客户服务方面，我认真倾听客户的需求和意见，及时解决客户的问题，并为客户提供专业的投资建议。

在产品推荐方面，我根据客户的需求和风险承受能力，向客户推荐适合的产品，并帮助客户制定合理的投资计划。

三、团队协作与沟通能力在证券公司工作期间，我深刻认识到团队协作的重要性。

只有与同事紧密合作，才能更好地完成工作任务。

因此，我积极与同事沟通协作，共同解决问题。

同时，我还注重提高自己的沟通能力，以便更好地与同事和客户进行交流。

通过不断努力，我认为自己在团队协作和沟通能力方面都有了显著的提升。

四、工作态度与责任心在证券公司工作期间，我始终保持积极的工作态度和强烈的责任心。

我认为只有认真对待工作、尽职尽责，才能更好地为客户服务、为公司发展贡献力量。

因此，我始终以高度的责任心和饱满的工作热情投入到工作中去。

五、未来展望与规划在未来的工作中，我将继续保持积极的工作态度和强烈的责任心不断学习和提升自己的业务能力以更好地适应证券市场的变化和客户需求的变化我将继续与同事紧密合作共同开发客户、提供优质服务我将继续关注市场动态关注客户需求变化及时调整自己的工作策略以更好地适应市场变化和客户需求变化我将继续加强学习不断提升自己的综合素质以更好地适应证券行业的挑战和机遇我相信通过不断努力和追求卓越我将成为一名优秀的证券从业人员为公司发展贡献更多的力量。

《证券公司调查报告1》学校：邢台电大专业：12秋金融（本）学号：1213001259530姓名：靳辉对财达证券的调查报告一、单位概况财达证券有限责任公司是经中国证监会审核批准（证监机构字[202x]81号），于202x年4月设立的一家具有网上交易资格的证券专营机构，公司前身是河北财达证券公司（创建于xx年），业务范围有：证券的代理买卖（含境内上市外资股），代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户、自营、基金、资产管理、证券承销、融资融券等业务；注册资本221000万元；注册地石家庄自强路35号；法定代表人翟建强是国内最早成立的专业证券公司之一和全国首家区域性交易场所。

财达证券拥有证券营业部108家，公司营业网点遍布河北、北京、天津、福建、上海和深圳等地，员工1800余人。

公司经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销以及中国证监会批准的其他业务等。

公司还拥有一家全资子公司，专注期货业务的财达期货有限责任公司。

公司法人治理结构健全，经营管理规范，资产质量优良，经营业绩良好，自202x年以来实现连续盈利，各项经营指标全部持续符合中国证监会风险监控的要求。

二、经营管理特点1、经纪业务财达证券虽然是河北省内唯一的一家综合类券商，但在省外的部分营业部也在当地取得了较快速度的发展，为公司创造快速发展的业务就是财达的经纪业务发展模式，在业内率先开展了营销团队的业务模式，由券商以往的“坐商”转变为“行商”。

此业务模式为财达的发展起到了至关重要的作用。

2、资产管理业务财达证券在国内券商中率先引进国外先进的投资选股系统，以国际化标准和基金模式管理客户资产，运作规范稳健，投资收益较高，在市场形成了良好声誉，财达“融诚”、“锦诚”等系列产品已成为市场颇具知名度和美誉度的理财品牌。

3、信息技术具备行业一流的信息技术系统和it研发实力，满足业务发展和行业创新的系列技术需求，拥有行业领先的核心交易系统和网上交易系统，系统运行安稳定、安全、通畅、可靠，深受监管机关和广大投资者的好评；拥有专业的it工作团队、先进的软硬件设施、完备的运营保障体系和突出的it创新能力，近年来先后开发完成企业级证券电子商务平台、创新型一体化智能经纪业务平台、crm客户服务平台、手机证券、电话理财中心等多项行业领先的信息应用系统。

投行管理总部关于尽职调查工作底稿操作指引第4号——货币资金的核查一、宗旨和适用范围1、本指引的核心宗旨是：合理保证发行人的货币资金余额真实准确，防止发生舞弊，防止出现重大项目风险，确保保荐机构、保荐代表人勤勉尽责，充分履行尽职调查义务。

2、本指引的要求是尽职调查工作底稿编制的最低要求。

不论本指引是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，项目组均应当勤勉尽责地进行尽职调查。

3、本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定。

项目组应当在参照本指引基础上，根据发行人的行业、经营模式、融资类型不同，在不影响尽职调查质量前提下调整、补充、完善尽职调查工作底稿的相关内容。

4、项目组在开展尽职调查工作中，如果认为本指引部分条款不适用，拟对尽职调查工作安排及工作底稿内容进行调整，应出具专项书面报告，说明调整的原因以及对本次尽职调查结论的影响，报内核小组负责人批准后实施。

专项报告经保荐代表人、业务部门质控专员、部门总经理签名确认后存入工作底稿对应部分。

二、本指引对应工作底稿的编制要求（一）总体要求1、取得货币资金管理制度，并通过穿行测试、访谈、走访银行、函证等方式核查发行人是否建立严格的资金授权、批准、审验、追责等资金管理制度、上述制度是否得到有效执行、资金活动是否得到有效管理。

2、取得三年一期货币资金的科目余额表，分析货币资金余额波动情况。

3、取得发行人提供的三年一期货币资金明细账（包括但不限于每月期初余额、本月流入金额、本月流出金额、本月期末余额等，对于业务规模特别大的公司，允许以不可擦写光盘等电子版本形式予以保存），独立到相关银行调取发行人所有账户的资金流水，并将资金流水与发行人资金明细账进行双向核对（模板参见附件二），对存在重大可疑或者异常迹象或纳入抽查范围的资金往来，应进一步调取记账凭证和原始凭证核查其交易真实性。

项目组应独立核查银行对账单是否存在异常情形，充分关注对账单上是否有银行的抬头、是否加盖银行的业务章等，形式上是否齐备。

证券公司调查报告随着经济全球化和信息技术的发展，证券市场已成为投资者追求投资回报的主要场所，也带来了更多的风险。

证券公司的调查报告是投资者在进行证券投资决策前必须考虑的重要因素之一。

一、什么是证券公司调查报告证券公司调查报告在投资研究领域中是指一种通过对公司历史业绩、市场前景、竞争格局等因素进行综合评估以及基于投资者的投资目标、风险偏好等个人偏好制定的建议性报告。

通过这些调查报告，投资者可以对自己所选股票的投资价值和风险进行判断，更好地制定投资策略。

严格遵守证券法律法规的证券公司可以为投资者提供合法合规的调查报告。

二、为什么要有证券公司调查报告1、提供可信的信息：证券公司调查报告有助于投资者深入了解所选公司的财务状况、经营状况以及市场层面的竞争态势等信息。

这些信息是投资者决定是否进行投资的基础。

2、制定投资策略：投资者根据自己的投资目标和风险偏好，可以依据调查报告的结论更好地制定投资策略。

例如，对于追求稳健收益的投资者，调查报告可以提供潜在价值较大但风险较小的投资目标。

3、降低投资风险：针对特定股票的调查报告还能帮助投资者发现一些潜在的投资风险，并提供风险提示。

三、如何根据证券公司调查报告做出投资决策1、了解调查报告：投资者需要仔细研究调查报告，了解研究人员的结论和推荐的原因。

2、结合自身投资目标和风险偏好：针对投资者自身投资目标和风险偏好，对报告中的投资建议进行筛选，避免持有高风险股票。

3、结合个股基本面和市场状况：虽然调查报告是一个有价值的投资依据，但投资者需要综合考虑个股基本面和市场状况。

时刻关注市场变化和行业动态，根据需要调整自身投资策略。

四、证券公司调查报告的局限性1、调查报告往往考虑的是个股基本面因素，没有完全考虑市场和宏观环境的影响，有时候市场因素可能会对股票的表现产生更大的影响。

2、调查报告的研究人员可能存在个人偏向或者团队利益。

因此，投资者需要注意该公司是否存在利益冲突等问题，做出更合理的决策。

证券公司见习报告三篇篇一一、实习目的面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。

首先，毕业生面临寻找工作的压力，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应，必须掌握更多的实践知识和社会经验，而这次的实习就提供了一个的机会;其次，大学三年以来，这次是自己学找实习工作，也能从侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作性质，也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识，为将来的工作打下基础。

其次初步认识社会，进一步了解证券投资与管理的相关知识，把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。

通过本次实习在以后从业打下坚实的基础，利于以后职业生涯的发展。

二、公司简介国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于XX年10月成立。

20xx年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市，注册资本近20亿元。

公司经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。

自XX年成立以来，连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一，多次荣获年度“中国内地经纪业务机构”、“中国内地债券承销机构”、“影响力投行”等殊荣。

国元太原营业部成立于20xx年3月，位于新建南路127号，营业面积1200平米。

营业部秉承“诚信为本•规范运作•客户至上•优质高效”的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个性化的服务。

三、实习过程(一)岗前培训培训内容主要包括：证券基础知识的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点经验等等。

比如在基础知识培训过程中主要温习所学的知识，对股票，基金，债券更为具体了解，同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验，使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语，从而取得客户的信赖等。

(二)咨询岗熟悉开户相关业务。

开户柜台包括开立股东户、资金户，具体操作主要要求仔细，保证客户信息的真实完整，避免操作失误。