第四章生产理论

第四章⽣产理论

第四章⽣产理论

通过前⾯的学习，我们完成了微观经济学价格理论中关于需求理论的介绍，从本章开始我们进⼊另⼀部分即供给理论的分析。供给理论所讨论的是⽣产者⾏为，考察⽣产者⾏为的⽬的是为了弄清位于供给曲线背后的东西。

第⼀节⽣产理论概述

⼀、⼚商的定义及其组织形式

⽣产理论所讨论的是⼚商的⾏为，⼚商是指能够作出统⼀的⽣产和销售决策，并且以盈利为⽬的的经济组织。如同消费者⾏为理论中假定⼀个理性的消费者是以效⽤最⼤化为⽬标⼀样，在分析⼚商⾏为时，微观经济学假定⼚商是以利润最⼤化为⽬标的。⼚商的法定组织形式⼀般有以下⼏种：

（⼀）业主制

业主制（Proprietorship）或称个体业主制，是最原始的企业组织形式。业主制企业只有⼀个产权所有者，业主直接经营，享有全部经营所得，并对企业的⼀切债务负有⽆限责任。业主制企业⼀般结构简单，规模较⼩。其优点是建⽴和停业的程序简便，产权能⾃由转让，经营灵活，责任与权益明确。其缺陷是财⼒有限，获得贷款和偿债的能⼒较差，抗风险能⼒较弱，经营规模难以迅速扩张，并且企业的⽣命在很⼤程度上取决于业主的个体状况。

（⼆）合伙制

合伙制（Partnership）是以两个或两个以上业主的个体财产为基础建⽴起来的企业。合伙⼈对企业合作经营，分享企业所得，共同承担债务责任。由于共同筹资，它的经营规模和贷款、偿债能⼒都优于业主制。但由于⼤多数合伙制企业具有⽆限责任，⼀旦亏损且其他合伙⼈⽆⼒偿债时，即使投资1%也负有赔偿100%债务的连带责任。合伙协议关于买卖份额的法定程序也⼗分复杂，没有全体合伙⼈的⼀致同意，原有的合伙⼈难以将他的份额出售给新加⼊者。如果合伙协议得不到保证，合伙制就⾯临解体的危险。

（三）公司制

公司制（Corporation）是指依法设⽴，具有法⼈资格，并以营利为⽬的的企业组织。世界各国的公司制可以分为以下四种常见的类型：由两个以上股东组成，股东对公司债务负连带责任的⽆限责任公司；由⼀定⼈数的股东组成，股东只以其出资额为限对公司承担责任，公司只以其全部资产对公司债务承担责任的有限责任公司；由⼀个或者⼀个以上的⽆限责任股东与⼀个或⼀个以上的有限责任股东所组成的两合公司；由⼀定⼈数以上的股东组成，公司全部资本分为等额股份，股东以其所认股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的股份有限公司。

公司制实⾏法⼈治理结构（Corporate Governance），即由股东会、董事会、监事会和经理组成并形成⼀定制衡关系的管理机制。股东会是公司的权⼒机构，决定公司的经营⽅针、投资计划等重⼤事项，并选举董事和监事。董事会是公司的经营决策和业务执⾏机构，向股东会负责，并聘任经理。经理负责组织实施董事会决议和⽇常经营管理。监事会是公司内部的监督机构，对经营管理者违反法律、法规或公司章程的⾏为进⾏监督。

由于公司制是企业法⼈，它具有⼀系列优点：有利于政企分开，转换经营机制；通过发⾏

股票和债券，可以迅速筹集⼤量资⾦；股票可以⾃由转让，公司具有不因股东变动⽽长期延续的独⽴⽣命；股东和公司只承担有限责任，便于分散市场风险。正因如此，公司制成为国有企业和⼀切现代企业改⾰的⽅向，美国的国民⽣产总值，80%以上都来⾃公司制企业。但是，公司制也存在若⼲缺点：公司设⽴⽐较复杂，要通过⼀系列法定程序；股东购买股票往往是获取股利和价差，并不直接关⼼企业经营；由于所有权与经营权分离，也产⽣委托⼈与代理⼈之间⼀系列复杂的授权与控制关系

⼆、⽣产要素(⼀)⽣产要素的内容

任何⼀种⽣产都需要投⼊各种不同的⽣产要素，⽣产要素（Factor of Production）是指在⽣产中所使⽤的各种经济资源。西⽅经济学家把这些资源分为：1.劳动（Labour）：指劳动者在⽣产过程中所提供的劳务，包括体⼒劳动与脑⼒劳动。2.⼟地（Land）：经济学中的⼟地是⼀个⼴义的概念，包括⼟地以及地上的各种⾃然资源，即不仅包括泥⼟地，还包括⼭川、河流、森林、矿藏等⼀切⾃然资源，⼟地可以给⽣产提供场所、原料和动⼒。3.资本（Capital）：指资本品或投资品，即⽣产过程中使⽤的各种⽣产设备。以上是西⽅经济学传统的⽣产三要素，后来马歇尔在其《经济学原理》⼀书中，⼜增加了⼀种⽣产要素即企业家才能，发展为“⽣产的四要素”。企业家才能（Entrepreneurship）指企业家经营企业的组织能⼒、管理能⼒与创新能⼒。微观经济学认为，在⽣产相同数量的产品时，可以多⽤资本少⽤劳动，也可以多⽤劳动少⽤资本。但是，劳动、⼟地和资本三要素必须予以合理组织，才能充分发挥⽣产效率，因此，为了进⾏⽣产，还要有企业家将这三种⽣产要素组织起来，企业家才能和前三个要素的关系不是互相替代的关系，⽽是互相补充的关系。

根据⽣产要素在⽣产过程中数量变化的特点，可以把它分为固定⽣产要素和可变⽣产要素。固定⽣产要素是指在⼀定时期内数量难以增加或减少即相对固定⽣产要素，如⼚房、设备等，它的投⼊数量不随产量的变动⽽变动。可变⽣产要素是指在⼀定时期内数量容易变化的⽣产要素，如劳动量、原材料等，它的投⼊数量随产量的变动⽽变动。(⼆)⽣产时期

经济学根据在⼀定时期内⽣产要素是否可随产量变化⽽全部调整，划分了短期和长期。短期（Short-Run）指在这个时期⼚商不能根据它所要达到的产量来调整其全部⽣产要素。具体来说，在短期内它只能调整原材料、燃料及⼯⼈的数量，⽽不能调整固定设备、⼚房和管理⼈员的数量。也就是说，在短期内，⼚商不能根据市场状况调整⽣产规模，⽽只能改变部分⽣产要素的投⼊量。在这种情况下，如果市场繁荣，⼚商就多投⼊劳动、原材料等，从⽽使产量增加；如果市场萧条，⼚商就减少劳动、原材料的投⼊量，使产量减少。在产量的这些变动中，⽣产规模并没有改变。所以短期⽣产理论意味⽣产规模既定条件下的产量决策。长期（Long-Run）指在这个时期内⼚商可以根据它所要达的产量来调整其全部⽣产要素，也就是说，在长期中，⼚商的⽣产规模是可以调整的，⼚商可以根据市场状况调整所有⽣产要素的投⼊量。

这⾥需要强调的是，西⽅经济学中所说的长期与短期并不能仅以时间的长短来判断，对于不同的⾏业、不同的⼚商⽽⾔，长期与短期时间的长短是不⼀样的。譬如，变动⼀个⼤型炼油⼚的规模可能需要五年的时间，⽽变动⼀个⾖腐作坊的规模可能仅需要⼀个⽉的时间。

三、⽣产函数(⼀)⽣产函数的概念

⽣产函数（Production Function ）是指在⼀定的技术条件下，⽣产要素的某⼀种组合同它可能⽣产的最⼤产量之间的依存关系，即投⼊与产出的⼀个技术关系，如⽤Q 表⽰某种产品最⼤产出量，⽤X 1、X 2、…X n 表⽰各种⽣产要素的投⼊量，则⽣产函数的⽅程式就是：Q = f (X 1，X 2，…X n ) (4.1)

该⽅程式的经济含义是：在既定的技术⽔平条件下，在某⼀时间内为⽣产出Q 数量的某产品，需要相应投⼊的X 1，X 2，…，X n 等⽣产要素的数量及其组合的⽐例；如果X 1，X 2，…X n 的投⼊量已知，那么就可以得出Q 的最⼤数量；或者，如果Q 为已知，那么也就可以知道所需要的X 1，X 2，…X n 的最低程度的投⼊量，在⼀般情况下，从⽣产要素的组合⽐例能够看出⼀个企业或整个社会的⽣产情况。由于⽣产函数是以⼀定的技术条件作为前提的，因此在每⼀种既定的技术条件下，都存在着⼀个⽣产函数，⼀旦技术⽔平有了改变，就会形成新的⽣产函数。这个新的⽣产函数很可能从同样的投⼊量产⽣更⼤的产量，如新的科学技术运⽤于⽣产，那么对应于既定数量的各⽣产要素的产量就会较多。但也有可能从既定的投⼊量中产⽣较少的产量。

理论上为使⽣产函数简单，经济学通常假定投⼊要素只有两种：劳动（L ）和资本（K ），则可以将⽣产函数表⽰为：Q = f (L , K ) (4.2)

关于⽣产函数的概念应注意以下⼏点：1. ⽣产函数从某个特定时期考察投⼊与产出之间的关系，如果时期不同，⽣产函数也可能发⽣变化。

2. ⽣产函数取决于技术⽔平，每⼀种既定的技术条件下，都存在着⼀个⽣产函数。

3. 要⽣产出⼀定数量的产品，⽣产要素投⼊量的⽐例通常是可以变动的，例如资本和劳动的⽐例在⼀定范围内变化以后，仍然能够⽣产出同样数量的产品。4. ⽣产函数表⽰的产出量是最⼤的。 （⼆）⽣产函数的类型

⽣产不同的产品时，各种⽣产要素的配合⽐例是不同的，为⽣产⼀定量某种产品所需要的各种⽣产要素的配合⽐例称为技术系数（Technological Coefficient ）。如果⽣产某种产品所需要的各种⽣产要素的配合⽐例是不能改变的，这就是固定技术系数，相应的⽣产函数称为固定技术系数的⽣产函数。如果⽣产某种产品所需要的各种⽣产要素的配合⽐例可以改变，这就是可变技术系数，相应的⽣产函数称为可变技术系数的⽣产函数。固定技术系数⽣产函数中各种⽣产要素彼此之间不能替代，可变技术系数⽣产函数中的各种⽣产要素则可以互相替代，如果多⽤某种⽣产要素，就可以少⽤另⼀种⽣产要素。1． 固定投⼊⽐例⽣产函数

任何⽣产过程中的各种⽣产要素投⼊数量之间都存在⼀定的⽐例关系。固定投⼊⽐例⽣产函数是指每⼀个产量⽔平上任何⼀对要素投⼊量之间的⽐例都是固定的⽣产函数。假定⽣产过程中只使⽤劳动和资本两种要素，则固定投⼊⽐例⽣产函数的通常形式为：)

(

min V K,U L Q (4.3)

其中，Q 表⽰⼀种产品的产量，L 和K 分别表⽰劳动和资本的投⼊量，U 和V 分别为固定

的劳动和资本的⽣产技术系数，它们分别表⽰⽣产⼀单位产品所需要的固定的劳动投⼊量和资本投⼊量。（4.3）式的⽣产函数表⽰：产量Q 取决于U L 和V K

这两个⽐值中较⼩的

⼀个，即使其中的⼀个⽐例数值较⼤，那也不会提⾼产量Q 。因为，在这⾥，Q 的⽣产被假定

为必须按照L 和K 之间的固定⽐例，当⼀种⽣产要素的数量不能变动时，另⼀种⽣产要素的数量再多，也不能增加产量。需要指出的是，在该⽣产函数中，⼀般⼜通常假定⽣产要素投⼊量L 、K 都满⾜最⼩的要素投⼊组合的要求，所以有：V K U L Q =

= (4.4) 进⼀步分析，可以有：

U V L K =

(4.5)

式(4.5)清楚地体现了该⽣产函数的固定投⼊⽐例的性质，在这⾥，它等于两种要素的固定的⽣产技术系数之⽐。对⼀个固定投⼊⽐例⽣产函数来说，当产量发⽣变化时，各要素的投⼊量以相同的⽐例发⽣变化，所以，各要素的投⼊量之间的⽐例维持不变。关于固定⽐例⽣产函数的这⼀性质，可以⽤图5-1来加以说明。

3 1 2 3 1

2

在图4—1中，横轴和纵轴分别表⽰劳动和资本的投⼊数量，分别以A 、A '和A ''为顶点的三条含有直⾓的实线，顺次表⽰⽣产既定的产量Q 1、Q 2和Q 3的各种要素组合。以⽣产Q 1的产量来说，A 点的要素组合（K 1、L 1）是⽣产产量Q 1的最⼩的要素投⼊量组合。以A 点为顶点的两条直⾓边上的任何⼀点（不包括A 点），都不是⽣产Q 1产量的最⼩的要素投⼊量组合，例如，B 点表⽰资本投⼊量过多，C 点表⽰劳动投⼊量过多。如果产量由Q 1增加为Q 2，或由Q 1减少为Q 3时，则最⼩要素投⼊组合相应地会由A 点移⾄A '，或由A 点移⾄A ''点。此时，两要素投⼊量以相同的⽐例增减，两要素投⼊⽐例保持不变，即：U V L K L K L K ===332211 (4.6)