烟草专卖行政执法案件移送制度

专卖执法案件移交制度第一条为严厉打击生产、销售假冒伪劣烟草制品等违法犯罪活动，维护烟草专卖制度，维护社会主义市场经济秩序，维护国家和消费者利益，根据国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，制度本制度。

第二条严格执行案件移送制度，凡达到移送标准的案件坚决予以移送。

对不移送、以罚代刑、降格处理的，严格按照有关规定追究有关责任人的行政、刑事责任。

第三条生产、销售伪劣烟草制品，有下列情形之一的，以涉嫌生产、销售伪劣产品罪向公安机关移送：（1）销售金额在5万元以上；（2）伪劣烟草制品尚未销售，货值金额达到15万元；（3）伪劣烟草制品的销售金额不满5万元，但与尚未销售的伪劣烟草制品的货值金额合计达到15万元；（4）生产伪劣烟用烟丝数量在1000公斤以上的；（5）生产伪劣烟用烟叶数量在1500公斤以上的。

第四条销售明知是假冒烟用注册商标的烟草制品，销售金额较大的，以涉嫌销售假冒注册商标的商品罪向公安机关移送。

第五条未经烟草专卖行政主管机关许可，无生产许可证、批发许可证、零售许可证，而生产、批发、零售烟草制品，具有下列情形的，以涉嫌非法经营罪向公安机关移送：（1）个人非法经营数额在5万元以上的，或者非法所得数额在1万元以上的；（2）单位非法经营数额在50万以上的，或者违法所得在10万元以上的；（3）曾因非法经营烟草制品行为受到二次以上行政处罚又非法经营的，非法经营数额在2万元以上的。

第六条行为人的违法行为涉嫌同时构成生产、销售伪劣产品罪、销售假冒注册商标罪、非法经营罪的，依照处罚较重的规定向公安机关移送。

第七条以暴力、威胁方法阻碍烟草专卖执法人员依法执行职务的，以涉嫌妨碍公务罪向公安机关移送。

第八条煽动群众暴力抗拒烟草专卖法律实施的，以涉嫌煽动暴力抗拒法律实施罪向公安机关移送。

第九条严格案件移送的审批程序。

审理人员在审理过程中，对经审理判定达到移送标准的案件，应及时提出移送意见，报主管领导、局长审批。

经审批同意后，及时制作《犯罪案件移送意见书》。

安顺市烟草专卖局（公司）综合管理体系文件案件移送制度文件编号：ASYC/ZH-QD-ZM-27版本：B/0受控标识：控制文件编制：专卖科审核：伍荣海批准：郭毅2010年10月15日发布 2010年10月20日实施1.0 目的为加强烟草专卖行政主管部门与公安、工商等部门联合打击涉烟违法犯罪行为的协作，提高依法行政水平，有效打击涉烟违法犯罪行为，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》、《烟草专卖行政处罚程序规定》等有关规定，制定本办法。

2.0 适用范围适用于全市涉烟行政案件、刑事案件移送。

3.0 职责市、县局对不属于自己管辖或上级机关指定其他烟草专卖局管辖的行政处罚案件，以及涉嫌犯罪的违法案件，依法、及时移送有管辖权的部门办理。

4.0 相关规定4.1案件移送分为行政案件移送和刑事案件移送。

行政案件移送是指烟草专卖行政主管部门发现所查获的案件不属于自己管辖的，应将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门或其他行政执法机关。

刑事案件移送是指烟草专卖行政主管部门在依法查处违法行为过程中，发现所查出的案件，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任，而移送司法机关。

4.2 行政移送4.2.1 行政案件移送包括以下情形。

a）在烟草专卖执法管辖范围内，因地域管辖的规定，向有管辖权的烟草专卖行政主管部门移送案件；b）向有管辖权的其他行政机关移送案件；c）向上级烟草专卖行政主管部门指定的烟草专卖行政主管部门移送案件；d）其他依法进行的移送案件。

4.2.2烟草专卖行政主管部门作出行政处罚决定之前，在任何一个阶段发现案件不属于本部门管辖，都应履行移送职责，将案件移送至有管辖权的行政机关。

4.2.3行政案件移送的办理程序。

a）对查获的案件尚未立案的，直接移送至有管辖权的行政执法机关；b）已经立案的，应当先撤销立案，再移送至有管辖权的行政执法机关；c）案件移送由专卖执法机构负责操作，经本烟草专卖行政主管部门负责人批准后，向被移送的行政机关发送案件移送函；d）对已经取得的相关材料和物品，应当列出清单并全部移送；e）取得回执并存档备案。

第一章总则第一条为规范烟草专卖行政执法案卷管理，依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》，以及《烟草专卖行政处罚程序规定》（3号令）制定本标准。

第二条本标准适用于各级烟草专卖行政机关按照行政处罚程序实施处罚的案卷。

第二章基本标准第三条主体合法1、处罚主体合法：实施烟草专卖行政处罚的组织为依法能够独立行使处罚并承担法律责任的县级以上烟草专卖行政机关。

2、被处罚主体认定准确：（1）被处罚主体必须是依法能够独立行使权利，并承担法律责任的公民、法人或其他组织；（2）在案卷中应有证明被处罚主体资格的村料；（3）被处罚主体必须是违法行为的当事人。

3、法律文书中，处罚主体和被处罚主体使用全称，且前后一致。

对外使用的文书必须使用行政机关的印章。

第四条事实清楚，证据确凿1、法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实；2、法律文书应当准确记载违法时间、地点、情节、程度和后果；3、卷内证据应当合法、有效、足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。

第五条适用法律正确1、行政机关作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章；2、法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用列条、款、项、目；3、当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为；4、行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

第六条程序合法1、在一般程序的实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定，送达执行的步骤实施行政处罚；2、在时间顺序上案卷应按照实施行政处罚的步骤记载；3、在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当在相应的法律文书记载；4、在行为方式上必须符合法定要求：（1）作出行政处罚决定前必须由两名以上执法人员进行调查取证，并出示执法证件；（2）作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据；（3）作出行政处罚决定前必须告知当事人依法享有的陈述和申辩的权利，并听取当事人的陈述和申辩；（4）符合听证条件的，在作出行政处罚决定前必须告知当事人享有要求听证的权利；当事人依法要求听证的，行政机关应组织听证；（5）行政处罚决定必须经行政机关负责人批准，重大行政处罚决定必须经行政机关负责人集体讨论，依法应由上一级行政机关备案的行政处罚案件，必须上报备案；（6）法律文书的送达符合法定的时限、方式、案卷中必须有相应的回执；（7）依法应移送其他机关的案件，必须移送。

（烟草行业）烟草专卖行政处程序规定判断1、调查、取证必须由三名之上的办案人员共同进行。

×2、当事人要求举行听证的，烟草专卖行政管理机关应给予加重处罚。

×3、烟草专卖行政管理机关对违法金额超过100万元的案件作出处罚决定后，应当报请省级烟草专卖行政管理机关备案。

×4、询问笔录不允许当事人修改、补充。

×5、烟草专卖行政处罚案件由违法行为发生地的烟草专卖行政管理机关管辖。

√6、《烟草专卖行政处罚程序规定》中规定对有共同管辖权的案件由先立案的烟草专卖行政管理机关查处。

√7、《烟草专卖行政处罚程序规定》中规定对发生管辖争议的由争议各方协商解决;协商不成的,报请各方共同的上壹级烟草专卖行政管理机关指定管辖。

√8、《烟草专卖行政处罚程序规定》中规定经初步审查，掌握了壹定的违法事实，应当给予行政处罚的能够立案查处。

√9、《烟草专卖行政处罚程序规定》中规定对正在发生的违法活动,应当立即查处,查处后及时补办立案手续。

√10、烟草专卖行政管理机关执法人员查处违法案件，应当出示国家烟草专卖局核发的检查证件。

×11、《烟草专卖行政处罚程序规定》中规定的7种证据必须经过查证属实，才能作为定案的根据。

√12、证人的证言材料能够不经证人核对，但必须签字或者盖章。

×13、询问笔录不允许当事人修改、补充。

×14、、办案人员需要从有关单位调取证据资料时，应当出示省级之上（含省级）烟草专卖行政管理机关出具的书面证明。

×15、《烟草专卖行政处罚程序规定》中规定对违法财物进行检查时应当由俩名之上（含俩名）办案人员执行，且有当事人或者俩名之上（含俩名）见证人在场。

√16、《烟草专卖行政处罚程序规定》中规定提取物证时应当开据物品清单，且由俩名之上（含俩名）办案人员和俩名之上（含俩名）见证人签字或者盖章。

√17、违法运营额在10万元之上，50万元以下的案件，烟草专卖行政管理机关在作出行政处罚决定后，应当报省级烟草专卖行政管理机关批准。

烟草专卖行政处罚程序规定（2023年5月16日工业和信息化部令第61号公布，自2023年7月20日起施行。

）第一章总则第一条为了规范烟草专卖行政处罚的实施，保障和监督烟草专卖局有效实施行政管理，维护国家烟草专卖制度，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国烟草专卖法》《中华人民共和国未成年人保护法》以及《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条各级烟草专卖局实施行政处罚，适用本规定。

第三条烟草专卖局实施行政处罚，应当遵循下列原则：（一）以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当；（二）主体适格、程序合法、手续完备；（三）处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法；（四）公平公正、公开透明，保障当事人的合法权益。

第四条公民、法人或者其他组织对烟草专卖局给予的行政处罚，依法享有陈述、申辩的权利；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

公民、法人或者其他组织因烟草专卖局违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。

第五条各级烟草专卖局应当建立健全行政处罚内部监督制度，保证依法实施行政处罚。

第二章管辖和适用第六条烟草专卖行政处罚案件由违法行为发生地的县级以上烟草专卖局管辖。

第七条县级烟草专卖局管辖本辖区内发生的案件。

地市级烟草专卖局管辖本辖区内发生的有重大影响的案件。

省、自治区、直辖市烟草专卖局管辖本辖区内发生的重大、复杂案件。

国家烟草专卖局管辖在全国范围内有重大影响的案件。

第八条两个以上烟草专卖局都有管辖权的，由最先立案的烟草专卖局管辖。

对管辖发生争议的，应当协商解决，协商不成的，报请共同的上一级烟草专卖局指定管辖；也可以直接由共同的上一级烟草专卖局指定管辖。

第九条烟草专卖局发现所查处的案件应当由其他烟草专卖局管辖的，应当将案件移送有管辖权的烟草专卖局。

受移送的烟草专卖局对管辖权有异议的，应当报请共同的上一级烟草专卖局指定管辖，不得再自行移送。

烟草专卖行政处罚有关时限的规定案件办理程序分为一般程序和简易程序。

一般程序：（一）立案的期限：7日内核查并决定是否立案。

《烟草专卖行政处罚程序规定》第十五条（二）立案案件移送的期限：7日内。

《烟草专卖行政处罚程序规定》第十八条（三）现行登记保存证据采取措施的期限：7日内。

《烟草专卖行政处罚程序规定》第三十三条（四）调查取证的期限：自批准立案之日起30日内终结。

《烟草专卖行政处罚程序规定》第三十五条（五）对鉴别检验报告有异议的，应自收到鉴别检验报告之日起15日内向原鉴定机构申请复检。

（六）拟移送司法机关的决定期限：3日内。

批准的，应在24小时之内移送。

《烟草专卖行政处罚程序规定》第三十八条（八）行政处罚决定书应当宣告后当场交付当事人；当事人不在场7日内送达；受送达人下落不明的，公告送达，经过60日视为送达。

《烟草专卖行政处罚程序规定》第四十三条（九）查获烟草专卖品公告处理的期限：30日内。

《烟草专卖行政处罚程序规定》第五十八条（十）当事人不服行政处罚决定的，可自收到行政处罚决定之日起60日内向上一级烟草专卖行政主管部门申请复议或15日内直接向人民法院提起诉讼。

（十一）当事人逾期既不申请复议又不提起诉讼的，也不履行行政处罚决定的，做出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门可自期限届满之日起180日内向人民法院申请强制执行。

简易程序：（一）备案期限：执法人员作出行政处罚决定的，应当在2日内报本烟草专卖行政主管部门备案。

《烟草专卖行政处罚程序规定》第十四条（二）当场收缴罚款：自收收缴罚款之日起二日内，缴至所属烟草专卖行政主管部门；在水上等不便情况下当场收缴罚款，应自抵岸之日（或方便缴纳之日）起二日内缴至所属烟草专卖行政主管部门。

听证：（一）当事人要求听证的，应当自烟草专卖行政主管部门告知听证权利后三日内提出申请。

（二）烟草专卖行政主管部门应当在举行听证七日前，书面告知当事人听证时间、听证地点，并报上一级烟草专卖行政主管部门。

专卖执法案件移送制度
一、为规范涉嫌犯罪烟草案件的移送管理，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，制定本制度。

二、烟草专卖管理部门在依法查处违法行为过程中，发现涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，必须依照有关规定向公安机关移送。

三、烟草专卖管理部门对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当立即指定专人核实情况后，上报本机关正职负责人或者主持工作的负责人审批。

决定批准的，应当在24小时内向同级公安机关移送；决定不批准的，应当将不予批准的理由记录在案。

四、烟草专卖管理部门对公安机关决定不予立案的案件，应当依法作出处理；其中，依照有关法律、法规或者规章的规定应当给予行政处罚的，应当依法实施行政处罚。

五、烟草专卖管理部门对公安机关决定立案的案件，应当自接到立案通知书之日起3日内将涉案物品以及与案件有关的其他材料移交公安机关，并办结交接手续；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

六、烟草专卖管理部门移送涉嫌犯罪案件，应当接受人民检察院和监察机关依法实施的监督。

七、烟草专卖管理部门隐匿、私分、销毁涉案物品的，由上级烟草专卖管理部门，对其正职负责人根据情节轻重，给予降级以上的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

烟草治理协作工作制度一、总则第一条为加强烟草治理工作的协作，严厉打击涉烟违法犯罪活动，保护国家利益和消费者权益，依据国家有关法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称烟草治理协作工作，是指各级公安、海关缉私、市场监管、邮政管理、烟草等职能部门之间的协作配合，共同打击涉烟违法犯罪活动的工作机制。

第三条烟草治理协作工作应以科学发展观为指导，坚持依法治理、综合治理、源头治理、协同治理的原则，确保烟草市场秩序健康稳定。

二、组织架构第四条建立烟草治理协作领导小组，由各级公安、海关缉私、市场监管、邮政管理、烟草等职能部门负责人组成，负责烟草治理协作工作的组织领导、协调指导和监督检查。

第五条烟草治理协作领导小组设立办公室，负责日常协调和组织实施工作。

办公室设在烟草专卖局。

三、协作内容第六条信息共享。

各职能部门应建立健全信息共享机制，及时交流烟草治理相关信息，包括案件线索、违法行为、执法动态等。

第七条联合执法。

各职能部门应定期或不定期开展联合执法行动，共同打击涉烟违法犯罪活动。

第八条案件移送。

各职能部门在查处涉烟违法案件时，对涉嫌犯罪的，应及时移送公安机关处理。

第九条培训宣传。

各职能部门应共同开展烟草治理培训和宣传活动，提高公众对烟草法律法规的认知度。

四、协作机制第十条联席会议制度。

烟草治理协作领导小组定期召开联席会议，研究解决烟草治理协作工作中的重大问题。

第十一条联络员制度。

各职能部门设立联络员，负责本部门与烟草治理协作领导小组办公室的日常工作联系。

第十二条紧急事项协调。

对于涉烟违法犯罪活动的紧急事项，各职能部门应及时报告烟草治理协作领导小组办公室，由办公室协调解决。

五、协作要求第十三条各职能部门应高度重视烟草治理协作工作，加强组织领导，明确责任分工，确保工作落实。

第十四条各职能部门应依法行使职权，严格遵守法律法规，确保烟草治理协作工作的合法性、合规性。

第十五条各职能部门应积极履行职责，协同配合，形成合力，共同打击涉烟违法犯罪活动。

新《行政处罚法》视角下烟草专卖执法面临的挑战及应对摘要：随着《行政处罚法》政策的颁布，烟草专卖工作面临着更多的挑战。

对烟草专卖的法律法规进行持续的调整与优化，是提高我国烟草销售业的法制建设的关键，而法律风险的预防则应该是在清单的基础上形成并不断地完善。

烟草专卖管理机构的职责应该贯穿于整个工作过程，同时加强行政执法的法律风险，避免因行政主体违法或不规范而引发的各种矛盾。

为此，本文通过对我国烟草专卖行政执法中存在的问题及相应的对策进行了简要的分析，以期能对我国烟草专卖立法工作中存在的问题和解决措施有所借鉴。

关键词：《行政处罚法》；烟草专卖；执法；挑战；对策引言《中华人民共和国行政处罚法》于2021年6月15日正式实施，新《行政处罚法》将在全国范围内实施。

此次全面修改充分反映了我国依法行政、规范公正、文明执法的决心，但也为烟草专卖执法工作带来了一系列新的问题与冲击，因此，必须对新法律在烟草专卖执法中的具体运用进行反思和定位。

只有做好全面的准备，与时俱进，不断创新，才能有效地防范各种法律风险，适应新形势和新要求，最终达到烟草工业高质量发展的目的。

1.烟草专卖行政执法监管的基本概念(1)烟草专卖。

法律对于烟草的销售有明确的规定，烟草的生产、种植、收购，都是由国家指定的相关部门来进行的。

(2)对烟草销售实行监管。

烟草行政主管机关在从事烟草市场经营活动时，应当佩戴符合国家有关法规要求的烟叶管理标志，并向受检者出示有关检验证明。

在此基础上，对烟草市场进行有效的监督，建立起国家的法律权威，打击烟草走私、烟草造假等违法的烟草市场活动。

2.关于实施烟草专卖的新《行政处罚法》的具体效果2.1对烟草行政处罚的核心内涵与外延认识与把握目前烟草专卖管理体制中，主要以警告、罚款、没收违法所得为主，辅以取消烟草从业资格、没收烟草违法产品等多种处罚方式。

新《行政处罚法》增加了行政处罚的类型，如何在制定有关法律法规的过程中，针对具体的行政处罚类型作出相应的调整和界定成为问题，如通报批评如何运用其中值得我们思考。