独立董事制度汇编.pptx

苏州天马精细化学品股份有限公司独立董事工作制度第一章 总则第一条 为进一步完善公司法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》等法律法规、规章及规范性文件的要求，公司设立独立董事，并制订本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。

独立董事应当按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，不受与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。

任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司，必要时应提出辞职。

独立董事最多在五家公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第二章 独立董事的任职条件和独立性第四条 独立董事应当符合下列基本条件：（一）根据法律法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；（二）具有公司章程规定的独立性；（三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；（五）公司章程规定的其他条件。

第五条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或间接持有公司股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（三）在直接或间接持有公司股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（五）为公司或者附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（六）公司章程规定的其他人员；（七）中国证监会或深圳证券交易所认定的其他不适宜担任独立董事的人员。

第一章总则第一条为规范公司独立董事的管理，完善公司治理结构，提高公司决策的科学性和透明度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及有关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司独立董事的任命、任职、权利、义务、考核及解聘等事宜。

第三条独立董事应当恪守职业道德，公正、公平、独立地履行职责，维护公司和股东的利益。

第二章任命与任职第四条公司独立董事的任命应当遵循以下原则：1. 符合国家法律法规及公司章程的规定；2. 具备独立董事所需的条件，包括专业能力、工作经验、职业道德等；3. 具有良好的个人声誉和诚信记录；4. 能够独立、客观地履行职责。

第五条公司独立董事的任职期限为三年，可连任。

独立董事任期届满前，董事会应提前一个月通知独立董事是否续聘。

第三章权利与义务第六条独立董事享有以下权利：1. 参与公司重大决策；2. 要求公司提供必要的信息和数据；3. 对公司董事会和高级管理层的决策提出建议和意见；4. 参加董事会会议，对会议议题进行表决；5. 对公司董事会和高级管理层的决策提出质询。

第七条独立董事承担以下义务：1. 严格遵守国家法律法规及公司章程；2. 尊重公司董事会和高级管理层的决策；3. 积极履行职责，为公司发展提供专业意见；4. 保守公司商业秘密；5. 对公司董事会和高级管理层的决策进行监督。

第四章考核与解聘第八条公司对独立董事进行定期考核，考核内容包括独立董事的履职情况、专业能力、职业道德等方面。

第九条独立董事如有以下情形之一，公司董事会可提出解聘：1. 严重违反国家法律法规及公司章程；2. 职业道德败坏，损害公司声誉；3. 不能胜任独立董事职责；4. 连续两次未履行职责；5. 其他应解聘的情形。

第五章附则第十条本制度由公司董事会负责解释。

第十一条本制度自发布之日起施行。

注：本制度根据公司实际情况和法律法规要求进行修订，具体条款可根据实际情况进行调整。

新三板上市独立董事制度模版新三板上市独立董事制度模版一、前言本制度是为落实《公司法》《创业板上市公司规则》等相关法规和规定，加强公司治理，提高公司运营效率，保护中小投资者利益，规范公司管理行为，规范内部控制，经公司董事会批准，特制定。

二、独立董事定义独立董事，是指不受公司控制、不与公司产生经济利益关系和其他利益关系，直接或间接持有上市公司股份5%以上或为公司、实际控制人或控股股东的关联方及其雇员的近亲属除外，且具备独立性认定标准的人员。

三、独立董事选举和任期独立董事由公司股东大会选举，每届任期三年，连任不得超过两届，任期届满后再次连选连任须间隔一届报告期。

四、独立董事的资格条件（一）基本条件：1.具有较高道德素养和诚信度，无不良记录；2.本科以上学历，具有独立思考能力；3.具有运作企业、投资等方面背景和经验；4.参加过独立董事的相关培训、研讨和考核。

（二）特殊条件：1.熟悉公司的业务和经营管理，具有鉴别公司经营风险能力；2.具有司法、会计、法律、经济等方面的专业知识或工作经验；3.有公募基金、证券公司、保险公司、银行、评估、律师等专业从业经验；4.有国际知名企业或金融机构从业经验者。

五、独立董事的责任和义务（一）监督责任：1.参加公司的董事会会议和股东大会，并发表独立意见；2.监督公司的经营管理和财务状况，提出建设性的意见和建议；3.参与公司决策过程，对重大经营管理决策提出审议意见；4.制定、完善公司治理制度和内控机制，确保公司和全体股东的权益得到保护。

（二）承担义务：1.保守公司商业秘密；2.不得泄露股东、公司、高管等信息；3.遵循相关法律、法规和规定，防止利益冲突，确立正确的利益取向；4.参加公司的内部培训和外部交流，提高业务素质和管理水平；5.在独立董事任期内，不得兼任任何其他职务，避免与公司股东、经营管理等利益产生冲突。

六、独立董事的权利（一）发表独立意见和建议；（二）参加重要决策和管理事项的讨论、决策和执行；（三）审核公司的董事会和管理层的任职和报酬方案；（四）查询、复制、提取、了解公司信息或记录的权利；（五）要求董事会召开会议或临时股东会；（六）在公司股东大会等会议上展示独立意见。

上市公司关于独立董事的相关制度
上市公司要求设立独立董事，并制定了相关制度。

一、独立董事的职责：
1.监督公司经营管理情况；
2.审议并监督公司决策是否符合法律、法规和公司章程的规定；
3.参与制定公司重大决策；
4.保护中小股东的利益；
5.履行公司董事会授权的其他职责。

二、独立董事的任职条件：
1.本科以上学历；
2.具有较高的职业道德和专业背景；
3.不得受到行政机关、司法机关的处罚；
4.不得与公司利益产生冲突；
5.不得与公司具有特殊利益关系。

三、独立董事的任期和报酬：
1.连任不得超过两届；
2.报酬由公司董事会决定，但不得与公司高管持平。

四、独立董事会议的召开：
1.由公司董事长召集；
2.独立董事应当参加所有董事会议；
3.独立董事有权发表意见和建议；
4.在涉及利益关系、公司重大决策等事项上，独立董事应当向监管部门报告。

以上为独立董事制度的基本要求和规定。