私募股权投资基金合同
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私募基金合同样本5篇篇1甲方(投资者):_____________________乙方(私募基金管理人):_____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定,甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则,就甲方参与乙方设立的私募基金事宜,经友好协商,达成如下协议:一、合同主体及基本信息1. 甲方:_____________________ ,作为本基金的投资人,自愿出资参与本基金。
2. 乙方:_____________________ ,作为本基金的管理人,负责基金的日常管理和投资运作。
二、基金基本情况1. 基金名称:_____________________ 。
2. 基金类型:私募基金。
3. 基金投资范围:本基金的投资范围主要为证券市场投资、股权投资等。
具体投资比例和投资方向按照基金说明书及合伙协议约定执行。
4. 基金期限:本基金期限为年。
自成立之日起计算。
期满后根据实际情况可决定续期或清算。
三、投资金额与份额分配甲方投资金额:人民币_________万元整。
具体份额分配以实际出资额为准。
份额分配按照每份额人民币______元计算。
剩余份额归乙方所有。
四、投资策略与管理模式乙方负责制定投资策略,负责基金的日常管理和投资运作。
甲方对投资策略享有知情权,但不得干涉投资策略的制定和实施。
投资决策由乙方负责并承担相应责任。
同时,乙方应定期向甲方报告基金的运营情况。
五、风险管理及风险控制措施篇2甲方(投资者):__________________乙方(私募基金管理人):______________鉴于:1. 甲方为合法的投资者,有一定的资金实力和投资意愿,愿意委托乙方进行私募基金投资活动;2. 乙方拥有专业的投资管理团队和良好的投资业绩,愿意接受甲方的委托,为甲方提供私募基金管理服务。
为明确双方权利义务,保障投资者的合法权益,甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定,在平等、自愿的基础上,经友好协商,达成如下协议:一、合同背景及目的本合同旨在明确甲乙双方在进行私募基金投资活动中的权利义务关系,保护甲方的合法权益,促进甲乙双方的合作与发展。
标准契约型私募股权投资基金合同8篇篇1合同编号:[具体编号]甲方(投资者):[投资者姓名/名称]乙方(基金管理人):[基金管理人名称]鉴于:1. 甲方系具备投资能力的自然人或法人实体,愿意参与乙方设立并管理的私募股权投资基金的投资活动。
根据有关法律法规,甲乙双方经过平等协商,自愿参与本次投资基金活动并订立本协议。
为明确各方权利和义务,依据相关法律法规及其他有关规定,双方经友好协商达成以下协议条款:第一条基金概况一、基金名称:[基金全称]。
本协议约定的投资基金仅限于标准的契约型私募股权投资基金。
除非本协议另有约定,本协议项下的所有内容均适用于该基金。
基金设立的目的是投资于具有增长潜力的未上市企业股权。
基金的具体投资方式、策略及相关权益以基金的基金合同等约定文件约定为准。
甲方对于投资的私募基金将严格遵照相关法律签订本合同以规定各方权责,并保护投资者的合法权益。
本合同一经签署即具有法律效力。
篇2合同编号:[具体编号]甲方(投资者):[投资者姓名/名称]乙方(基金管理人):[基金管理人名称]鉴于:1. 甲方为具有一定投资意愿及风险承受能力的自然人或法人,愿意依据本合同约定投资乙方设立的私募股权投资基金;2. 乙方为依法设立并合法存续,且具备基金管理资格的专业机构,具备发起设立私募股权投资基金并担任基金管理人的资格和能力。
为明确各方权利义务,甲乙双方本着平等自愿的原则,经友好协商,达成如下协议:第一章基金设立第一条基金基本情况基金名称:[基金名称]基金规模:[基金规模总额及计价货币类型]投资方向:[主要投资领域或行业描述](如股权投资、科技创新等)存续期限:[起始日期至终止日期]。
除非各方协商一致延长存续期限,否则期满后终止。
投资范围:[具体投资领域和标的范围描述]。
投资风险:股权投资存在较高风险,甲方应具备相应的风险识别能力和风险承受能力。
基金管理:由乙方担任基金管理人,负责基金的日常管理和投资决策。
第二条投资目的与原则本基金的投资目的为追求长期资本增值。
私募基金合同5篇篇1甲方(投资者):____________________乙方(私募基金管理人):____________________根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规,甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上,就甲方参与乙方发起的私募基金事宜,达成以下协议:一、合同概述本合同是甲方与乙方之间关于私募基金投资的约定,旨在明确双方的权利义务关系,保护投资者的合法权益。
二、基金基本情况1. 基金名称:____________________私募基金。
2. 基金类型:股权投资、债券投资、混合投资等,具体投资方向见基金说明书。
3. 基金规模:基金总规模__________元,其中甲方投资金额为__________元。
4. 基金期限:自基金成立之日起计算,期限为______年。
三、投资方式及资金交付1. 甲方选择以现金方式投资私募基金。
2. 甲方应将投资款项汇入乙方指定的银行账户,并在实际交付后取得乙方出具的投资凭证。
四、基金管理1. 乙方作为基金管理人,负责基金的日常管理和投资决策。
2. 乙方应建立健全风险控制机制,确保基金资产的安全。
3. 乙方应及时向甲方披露基金的重大事项及投资决策。
五、收益分配及风险控制1. 基金的收益分配方案由乙方提出,经甲方同意后执行。
2. 乙方应按照基金说明书约定的投资方向进行投资,确保基金的投资风险可控。
3. 甲方应承担基金投资风险,乙方不承担刚性兑付义务。
六、信息披露与报告制度1. 乙方应及时向甲方披露基金的运作情况、投资情况、风险情况等重大信息。
2. 乙方应定期向甲方提交基金的财务报告、审计报告等必要文件。
七、合同期限与终止1. 本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效,有效期为基金期限。
2. 基金期限届满或提前终止时,乙方应将甲方的投资本金及收益返还至甲方指定的账户。
八、争议解决1. 本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。
私募股权投资基金合同三篇《合同篇一》合同编号:____________本私募股权投资基金合同(以下简称“本合同”)由以下双方于______年______月______日签订。
甲方(以下简称“投资者”):名称:____________________地址:____________________联系人:__________________联系电话:_______________乙方(以下简称“基金管理人”):名称:____________________地址:____________________联系人:__________________联系电话:_______________1.投资者愿意作为有限合伙人(以下简称“LP”)参与私募股权投资基金(以下简称“基金”)的投资活动;2.基金管理人愿意作为普通合伙人(以下简称“GP”)负责基金的管理和运作;3.双方均认同本合同的条款,并愿意共同遵守。
基于上述情况,双方达成如下协议:第一条基金的基本信息1.1 基金名称:____________________1.2 基金类型:私募股权投资基金1.3 基金规模:人民币____亿元1.4 投资范围:主要投资于____________________1.5 投资期限:____年1.6 基金运作方式:____________________第二条投资者的权利与义务2.1 投资者的权利:(1)按照其出资比例获得基金的投资收益;(2)参与基金的决策和管理;(3)查阅基金的财务报表和投资情况;(4)按照约定时间获得基金的投资回报;(5)按照约定方式退出基金。
2.2 投资者的义务:(1)按照约定时间出资,出资额不得少于其承诺的出资额;(2)不得干预基金管理人的正常运作;(3)遵守基金的决策机制,按照决策结果执行;(4)不得要求提前退出基金,除非出现合同约定的退出情形。
第三条基金管理人的权利与义务3.1 基金管理人的权利:(1)负责基金的投资决策和管理;(2)按照约定用途使用基金资金;(3)获得基金管理费和业绩报酬;(4)选择投资项目,并进行投资谈判;(5)定期向投资者报告基金的运作情况。
标准契约型私募股权投资基金合同契约型私募股权投资基金合同甲方(投资人):法定代表人:地址:-----------联系方式:乙方(资本管理有限公司):法定代表人:地址:-----------联系方式:第1条前言和释义1.1 前言鉴于:(1)为规范投资管理人与投资人之间的法律关系,明确投资管理人与投资人各自的权利、义务,更好地爱护本合同签署各方的利益;(2)为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资,独立运用自身的专业学问和推断力进行投资行为,增进各投资人的整体利益;本合同签署各方达成全都条款如下文所述。
1.2 释义1.2.1 基金:()。
1.2.2 投资人:()。
1.2.3 投资管理人:()。
1.2.4 投资行为:()。
1.2.5 结算年度:()。
第2条基金的基本状况2.1 基金性质本基金为私募投资基金,是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人,由投资管理人将全部资金集合管理、对外投资的资产管理基金。
2.2 类别本基金为契约型开放式基金。
2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。
以股票投资为主。
在条件满意的状况下,也可进行其他投资。
其他投资的相关协议在条件满意时另行签订。
2.4 存续期限本基金存续期间为--年,自收到第一笔投资资金开头,到第年的12月31日为止。
第3条基金的管理3.1 投资人的出资3.1.1 投资人均需以现金的形式出资。
出资包括:------------(1)投资人初次投资或再投资时的出资;(2)在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。
3.1.2 人民币()万元构成一份出资。
每个投资人最低出资份。
3.2基金的开户全部投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户,该账户的详细信息为:()户名:()账号:()本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用,任何其他资金均不得存放或临时存放于本资金账户。
3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。
投资管理人自主地进行投资行为,不受投资人的干扰与影响。
标准契约型私募股权投资基金合同甲方(投资者):________________乙方(基金管理人):_______________鉴于:1. 甲方愿意投资于乙方设立的私募股权投资基金;2. 乙方同意接受甲方的投资并按照本合同的约定进行投资管理和运作。
为此,甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规,秉持公平、公正、诚信的原则,经过友好协商,达成如下合同条款:一、基金基本情况1. 基金名称:__________私募股权投资基金。
2. 基金规模:____元人民币。
3. 投资方向:主要投资于具有增长潜力的未上市企业股权。
4. 基金期限:自基金成立之日起____年。
二、投资方式及出资1. 甲方以现金方式向基金出资,出资额____元人民币。
2. 出资时间:自本合同签署之日起____个工作日内完成。
3. 乙方在基金成立前将设立专用账户,用于接收和管理基金资产。
三、基金管理1. 乙方作为基金管理人,负责基金的日常管理和投资决策。
2. 乙方应建立风险控制体系,确保基金的投资风险可控。
3. 乙方应定期向甲方报告基金的投资情况、财务状况及风险状况。
四、收益分配与风险控制1. 基金收益分配:基金收益在扣除相关费用后,按照甲方出资比例进行分配。
2. 风险控制:乙方应采取合理的投资策略和风险管理措施,确保基金资产安全。
如因乙方过错导致基金资产损失,乙方应承担相应责任。
五、基金的终止与清算1. 基金期限届满时,应按照本合同约定进行清算。
2. 基金因故需要提前终止时,应经过甲乙双方协商一致,并依法进行清算。
3. 清算后的剩余资产,按照甲方的出资比例进行分配。
六、违约责任1. 若任何一方违反本合同的约定,应承担违约责任,并赔偿对方因此造成的损失。
2. 若因乙方的过错导致基金无法正常运作或造成损失,乙方应承担相应责任。
七、争议解决1. 本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 甲乙双方因本合同产生的争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
私募基金投资协议书6篇篇1甲方(投资者):__________,身份证号:__________,联系方式:__________。
乙方(私募基金管理人):__________,统一社会信用代码:__________,联系方式:__________。
鉴于甲方对乙方的私募基金感兴趣,并计划投资该基金,双方经过友好协商,达成以下投资协议:一、投资金额与比例1. 甲方计划投资的金额为人民币__________元。
2. 甲方投资金额占私募基金总金额的比例为__________%。
二、投资方式1. 甲方可以选择一次性投资或分期投资的方式。
一次性投资指甲方将投资金额一次性支付至私募基金指定的账户;分期投资指甲方按照约定的时间和金额分期支付投资款项。
2. 具体投资方式由甲方根据自身情况和投资策略自行决定。
三、投资期限1. 本协议自双方签署之日起生效,投资期限为__________年。
2. 投资期限届满后,甲方可以选择继续投资或退出投资。
如甲方选择继续投资,双方应另行签署新的投资协议;如甲方选择退出投资,乙方应确保甲方能够按照约定的方式和时间退出。
四、收益分配与风险承担1. 甲方投资的收益按照私募基金的实际收益进行分配。
具体收益分配比例和方式由双方另行协商确定。
2. 甲方投资的风险由甲方自行承担。
乙方应尽力降低投资风险,但不对投资风险承担任何责任。
五、信息披露与保密义务1. 乙方应定期向甲方提供私募基金的投资情况、收益情况等相关信息,确保甲方对投资情况有充分的了解。
2. 双方应对本协议的内容、签署过程以及投资过程中涉及的所有信息进行保密,不得擅自泄露给第三方。
六、争议解决与适用法律1. 如双方在本协议的履行过程中发生争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
2. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
七、其他条款1. 本协议一式两份,甲乙双方各执一份。
私募基金合同范本6篇篇1甲方(投资者):___________________乙方(私募基金管理人):_______________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规,甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上,就甲方参与乙方管理的私募基金事宜,经友好协商,达成如下协议:一、合同目的及合作事项本合同旨在明确甲乙双方关于私募基金的投资合作事项,规定双方的权利和义务,确保基金运作的合法性和规范性。
二、基金概况1. 基金名称:___________________私募基金。
2. 基金类型:___________________(如股票型、债券型、混合型等)。
3. 基金规模:总募集资金额不超过______人民币。
4. 基金期限:自基金成立之日起计算,期限为______年。
三、投资事项1. 甲方投资金额:甲方投资金额为______人民币。
2. 投资方式:甲方通过银行转账方式将投资款项支付至乙方指定账户。
3. 投资收益与风险:甲方理解并接受私募基金的投资收益与风险,愿意承担相应风险。
四、基金管理1. 乙方作为基金管理人,负责基金的日常管理及投资决策。
2. 甲方授权乙方代理办理基金份额的登记、存管事宜。
3. 乙方应恪守职责,勤勉尽责,遵守法律法规和合同约定,保障基金财产安全。
五、基金运作与风险控制1. 基金运作方式:基金采取______(如自主投资、委托投资等)方式运作。
2. 风险控制措施:乙方应采取有效措施,对投资风险进行控制和管理。
3. 乙方应及时向甲方披露基金的运作情况,保障甲方的知情权。
六、收益分配与费用承担1. 收益分配:基金收益按照合同约定进行分配,优先保障投资者利益。
2. 费用承担:基金运行过程中的相关费用由乙方承担,除非另有约定。
七、合同期限与终止1. 本合同自双方签字盖章之日起生效,有效期为基金期限。
2. 基金终止时,乙方应按照法律法规和合同约定进行清算,保障甲方权益。
八、信息披露与报告1. 乙方应定期向甲方提供基金的运作报告、财务报告等相关信息。
私募基金协议书6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在_____(地点)由以下双方签署:甲方(投资者):姓名/名称:_____________________身份证号/统一社会信用代码:_____________________联系方式:_____________________地址:_____________________乙方(私募基金管理人):公司名称:_____________________注册号:_____________________法定代表人:_____________________联系方式:_____________________地址:_____________________鉴于甲、乙双方经友好协商,甲方自愿投资于乙方设立的私募基金,为明确双方的权利义务,保护投资者的合法权益,特达成以下协议:一、协议目的甲方投资于乙方设立的私募基金,乙方负责基金的管理和运作,以实现投资收益最大化。
本协议规定了双方的投资关系、权利义务、风险管理、争议解决等内容。
二、基金概况1. 基金名称:_____________________2. 基金类型:私募证券投资基金/私募股权投资基金3. 基金规模:人民币__________元4. 投资期限:自基金成立之日起_____年5. 基金投资范围:以乙方公告的基金招募说明书为准。
三、投资金额与方式1. 甲方投资金额:人民币__________元。
2. 投资方式:一次性/分期投资,具体投资计划见附件。
3. 资金来源:甲方合法拥有的自有资金。
四、基金管理1. 乙方负责基金的日常管理和运作,包括但不限于投资决策、风险控制、信息披露等。
2. 甲方有权查阅基金的财务报告、投资组合等信息,但不得干涉乙方的投资决策。
3. 乙方应按照诚信、勤勉、审慎的原则管理和运用基金资产。
五、收益分配与风险承担1. 基金收益分配方式:按照基金份额分配收益。
2. 风险管理措施:乙方应采取风险管理措施,控制投资风险,保障投资者权益。
私募股权投资基金之一股权转让协议5篇篇1本协议由以下双方签订:甲方(出让方):___________________乙方(受让方):___________________私募股权投资基金鉴于:1. 甲方是________公司的合法股东,持有该公司______%的股权;2. 乙方是一家依法设立的私募股权投资基金,具有稳定的资金来源和丰富的投资经验;3. 甲方有意将其所持有的________公司的股权转让给乙方;4. 乙方同意受让甲方所持有的上述股权。
为明确各方权益,特达成如下协议:一、股权转让1. 甲方同意将其所持有的________公司______%的股权(对应注册资本为______万元)以______万元的价格转让给乙方。
2. 股权转让完成后,乙方将持有________公司______%的股权,并依法行使股东权利。
二、股权转让款的支付1. 乙方应在本协议签署后______日内将股权转让款全额支付至甲方指定账户。
2. 如乙方未按约定支付股权转让款,甲方有权解除本协议并要求乙方承担违约责任。
三、股权转让的登记与变更1. 股权转让完成后,双方应配合完成相关的工商变更登记手续。
2. 甲方应在本协议签署后提供必要的文件,以便乙方办理相关手续。
四、声明与保证1. 甲方保证所持有的股权不存在权属纠纷、质押、冻结等情况,否则应承担由此产生的所有法律责任。
2. 乙方保证具有足够的资金实力和良好的投资经验,能够履行本协议约定的义务。
五、过渡期安排1. 股权转让完成前,甲方应继续履行股东义务,确保公司的正常运营。
2. 乙方在过渡期内不得干涉公司的正常运营,并承担保密义务。
六、违约责任1. 若甲方违反本协议约定,导致股权转让无法完成,应向乙方承担违约责任,并赔偿由此产生的损失。
2. 若乙方违反本协议约定,未按时支付股权转让款,则甲方有权解除本协议并要求乙方承担违约责任。
七、争议解决1. 本协议的履行过程中如发生争议,双方应友好协商解决。
私募基金协议书6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日由以下两方签订:甲方:(投资方全称)乙方:(私募基金管理公司全称)鉴于甲方对乙方管理的私募基金产品有兴趣并有意投资,双方经过友好协商,达成以下协议条款:一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在私募基金投资过程中的权利和义务,确保双方权益得到合法保护。
二、投资产品描述1. 产品名称:(具体产品名称)2. 投资领域:(投资领域描述)3. 投资策略:(投资策略描述)4. 投资期限:(投资起始日期至结束日期)5. 预期收益率:(预期年化收益率)三、投资金额及支付方式1. 甲方投资金额:(具体投资金额)2. 支付方式:(支付方式为现金、转账等)3. 付款期限:(付款截止日期)四、基金管理1. 乙方应本着诚信、勤勉、谨慎的原则管理基金。
2. 乙方应定期向甲方提供基金运营报告,及时报告基金运营情况。
3. 乙方应按照投资策略进行投资,不得擅自改变投资方向。
五、风险管理1. 乙方应建立健全风险管理机制,确保基金运营风险可控。
2. 乙方应及时向甲方披露基金运营过程中可能存在的风险。
3. 甲方应承担投资风险,并对投资风险有充分了解。
六、收益分配与费用承担1. 收益分配:基金收益按照甲方投资额占比进行分配。
2. 费用承担:基金运营过程中产生的费用由乙方承担。
3. 税收:根据国家税收法规,由甲乙双方各自承担相应税收。
七、协议期限与终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。
2. 基金运营期限结束后,本协议自动终止。
3. 若一方违反本协议约定,另一方有权提前终止本协议。
八、争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 若双方在本协议履行过程中发生争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
九、其他条款1. 本协议一式两份,甲乙双方各执一份。
2. 本协议未尽事宜,可由双方另行协商补充。
3. 本协议自双方签字盖章之日起生效,具有法律效力。
私募基金合同通用版范本5篇篇1甲方(投资者):____________________乙方(私募基金管理人):____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规,甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上,就甲方参与乙方管理的私募基金事宜,经友好协商,达成如下协议:一、合同主体及基本情况1. 甲方为具备投资能力的自然人或法人,自愿参与乙方管理的私募基金。
2. 乙方为具备私募基金管理人资质的机构,负责基金的日常管理和运作。
二、基金概述1. 基金名称:____________________私募基金。
2. 基金类型:____________________(如股票型、债券型、混合型等)。
3. 基金规模:人民币______元。
4. 投资目标:通过私募基金的投资,实现资本增值。
三、基金投资1. 投资范围:本基金的投资范围包括但不限于股票、债券、期货、期权等金融工具。
2. 投资策略:乙方根据市场环境制定投资策略,甲方对此予以认可。
3. 投资限制:本基金不得投资于法律法规禁止的领域。
四、基金管理1. 乙方负责基金的日常管理和运作,包括但不限于投资决策、风险管理等。
2. 乙方应建立健全的内部控制制度,保障投资者的合法权益。
3. 乙方应及时向甲方披露基金的运作情况,包括但不限于季度报告、年度报告等。
五、投资者权益1. 甲方享有基金收益分配权。
2. 甲方有权查阅基金的财务报告、交易记录等相关信息。
3. 甲方有权对乙方的投资行为进行监督和提出意见。
六、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解私募基金的投资风险,包括但不限于市场风险、信用风险等。
2. 乙方在基金管理和运作过程中,应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则,尽力降低投资风险。
3. 甲方应根据自身的风险承受能力进行投资,承担投资风险。
七、费用与收益分配1. 基金管理费:乙方按基金资产规模收取管理费。
2. 基金业绩报酬:乙方根据基金的业绩情况收取业绩报酬。
私募股权基金协议范本1.股权投资有限合伙协议怎么写投资协议书甲方:(投资人)乙方:(操作人)根据中华人民共和国法律、法规的相关规定,甲、乙双方本着互惠互利的原则,就甲方委托乙方投资盈利一事,经过友好协商,现达成一致协议如下:一、委托事项甲方以自己的名义出资元委托乙方进行投资,获取收益。
二、权利和义务甲方必须把投资资金以及相关资料证明交给乙方,供其进行投资操作;甲方有权查询投资操作情况,但不得干涉投资操作,不得泄漏操作情况,不得随意抽撤资金,不允许自行进行投资操作,否则,由此造成的损失有甲方负责。
乙方对甲方账户全权管理,精心运作,自主操作并承担操作风险;对甲方账户资金有保本的责任,即在协议到期日,若甲方帐户资金低于其存入本金时,差额部分由乙方补齐。
三、结算方式投资期限为一年,每月收取利息。
以协议到期截止日为结算日,计算收益情况;以甲方帐户资金总额减去帐户本金后的收益为净收益;净收益有盈利时由双方按:的比例分配,净收益出现亏损时,其亏损部分由乙方补齐;四、违约责任甲、乙双方任何一方的行为造成损失的,由责任方负责一切损失。
甲方未依照本协定的规定提交出资额,从逾期第一个月起,按出资额的百分之每月缴付违约金。
如逾期三月仍未缴付,除累计缴付违约金外,乙方有权终止本协议,并要求甲方赔偿损失。
乙方未依照本协议规定支付乙方本金及利息时,从逾期第一个月起,按出资额的百分之每月缴付违约金。
如逾期三个月仍未缴付,除累计缴付违约金外,甲方有权终止本协议,并要求乙方赔偿损失。
五、协议的变更和终止投资行为违反有关法律、法规而依法被终止;出现不可预测因素致使本协议无法继续运作,乙方有权终止协议;本协议由乙方终止后,乙方对甲方理财资金不享有赢利和不承担亏损;由于甲方的原因须终止协议的,乙方可以享有理财赢利和不承担亏损;如达到终止条件的,可提前终止本协议。
六、争议的解决凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议,双方通过友好协商解决,协商不成时,可向相关仲裁机构申请仲裁或向签署地人民法院提起诉讼。
私募基金民间合同范本8篇篇1甲方(投资者):____________________乙方(私募基金管理人):____________________鉴于甲方具有投资需求,乙方具备专业的私募基金管理能力,双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规,在平等、自愿、公平的基础上,经友好协商,就甲方投资于乙方管理的私募基金事宜达成如下协议:一、合同目的本合同旨在明确甲乙双方的权利义务关系,保护投资者的合法权益,规范私募基金的管理和运作,促进资本市场的健康发展。
二、投资事项1. 甲方投资金额:人民币________元(大写:____________________元整)。
2. 投资基金:乙方管理的私募基金____________________基金。
3. 投资期限:自本合同签署之日起至基金终止日。
三、基金管理1. 乙方负责基金的日常管理,包括但不限于投资决策、风险控制、信息披露等。
2. 乙方应遵守法律法规,恪守职业道德,谨慎、勤勉地管理基金。
3. 乙方有权根据市场情况和基金需要,适当调整投资策略。
四、投资者权益1. 甲方享有基金收益权,有权按照所持份额分享基金收益。
2. 甲方有权了解基金的运作情况,乙方应定期向甲方披露基金的运行报告、审计报告等信息。
3. 甲方有权在基金终止时,按照所持份额获得剩余财产。
五、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解私募基金的风险,包括但不限于市场风险、政策风险、信用风险等。
2. 甲乙双方应共同承担投资风险,按照所持份额比例承担损失。
3. 乙方应在合同中明确揭示基金的风险,并采取有效措施进行风险管理。
六、违约责任1. 若甲乙双方中任何一方违反本合同的约定,应承担违约责任。
2. 若因乙方的过失或故意行为导致基金损失,乙方应承担相应的赔偿责任。
3. 若甲方未按约定时间支付投资款项,应按未支付金额的一定比例支付违约金。
七、争议解决1. 本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。
私募基金合同范本5篇篇1私募基金合同范本第一部分:股东基本信息甲方:(委托人)______________________________乙方:(私募基金管理人)______________________________丙方:(受托人)______________________________第二部分:合同内容一、基金名称本私募基金的名称为______________________________二、基金规模1.本基金的募集规模为______________________________2.甲方的出资额为______________________________3.乙方的管理费为______________________________三、基金运作方式1.本基金采取封闭运作方式,持有期为____________年。
2.基金管理人应按照相关规定,对基金进行投资运作。
3.基金管理人有权根据市场情况自主调整基金投资布局。
四、收益分配1.基金的收益分配按照______________________________进行分配。
2.基金收益分配的权益变动表格将由管理人提供给投资人。
3.基金收益的分配时间为每年的____________月。
五、费用计提1.基金管理人有权从基金收益中提取相关费用,包括管理费、运作费等。
2.费用计提的比例为______________________________。
六、投资者权益保护1.基金管理人应善尽管理职责,保护投资者的权益。
2.如出现争议,各方应协商解决,如无法协商解决,可向仲裁法院申请仲裁。
七、风险提示1.投资有风险,投资者应审慎评估各类风险,并根据自身情况做出投资决策。
2.基金管理人对基金投资产生的风险概不承担。
八、其他1.本合同自双方签订之日起生效,有效期至基金封闭运作结束。
2.各方应按照本合同的约定履行各自义务。
3.本合同的解释权归各方共同所有。
(以下无正文)甲方签字:______________________________乙方签字:______________________________丙方签字:______________________________日期:______________________________以上是关于私募基金合同范本的内容,希望对您有所帮助。
私募股权投资基金之一股权转让协议7篇篇1本协议由以下双方签订:甲方(出让方):___________________乙方(受让方):___________________私募股权投资基金鉴于:1. 甲方拥有_______公司的股权,现愿意将其所持有的部分股权转让给乙方;2. 乙方为一家合法注册的私募股权投资基金,有能力并愿意受让甲方所持有的股权。
为明确各方权益,特达成如下协议:一、股权转让1. 甲方同意将其所持有的_______公司_______%的股权转让给乙方。
2. 股权转让完成后,乙方将持有_______公司_______%的股权。
二、股权转让价款及支付方式1. 股权转让价款为人民币______元。
2. 乙方应在本协议签署后______个工作日内将股权转让价款支付至甲方指定账户。
三、股权转让登记1. 双方应于本协议签署后______个工作日内,共同办理股权转让的工商登记手续。
2. 甲方应协助乙方完成股权变更登记,确保乙方成为_______公司的合法股东。
四、声明与保证1. 甲方保证其持有的股权无任何权利瑕疵,未被法院冻结、查封或设定其他限制。
2. 甲方应对其所提供的关于股权转让的一切信息负责,并保证其真实性、完整性及合法性。
3. 乙方声明其有能力和意愿受让甲方所持有的股权,并承担相应风险。
五、权利义务1. 股权转让完成后,乙方将享有_______公司相应股权的权益,参与管理并承担相应风险。
2. 甲方应将其所持有的股权的权益全部转移给乙方,并履行相应的股东义务。
3. 双方应共同遵守公司章程,维护公司利益,促进公司发展。
六、违约责任1. 若乙方未按时支付股权转让价款,应向甲方支付违约金。
2. 若甲方未能履行本协议约定的义务,导致乙方无法取得股权,甲方应退还已支付的股权转让价款并承担违约责任。
3. 若因不可抗力导致本协议无法履行,双方均不承担违约责任。
七、争议解决1. 本协议的履行过程中如发生争议,双方应首先协商解决;协商不成的,可以向合同签订地人民法院提起诉讼。
私募基金合同范本甲方(以下简称“基金管理人”)作为一家具备私募基金管理资质的机构,乙方(以下简称“投资者”)为具备投资资格的个人或机构,双方本着平等自愿、诚实信用的原则,就乙方参与甲方管理的私募基金事宜,经协商一致,订立本合同。
第一条基金的基本信息1. 基金名称:[基金名称]2. 基金类型:私募股权投资基金3. 基金规模:[具体金额]4. 基金管理人:[基金管理人名称]5. 基金托管人:[基金托管人名称]6. 投资范围:[具体投资领域或项目]7. 投资期限:[起始日期]至[终止日期]第二条投资金额及方式1. 投资者同意向基金投资[具体金额]。
2. 投资方式:一次性投资或分期投资,具体方式由投资者选择。
第三条投资收益与分配1. 基金的预期年化收益率为[具体比例]%。
2. 收益分配方式:按季度或年度分配,具体分配时间由基金管理人决定。
3. 收益分配顺序:首先满足投资者本金及预期收益,剩余收益由基金管理人享有。
第四条风险揭示1. 投资者应充分了解投资风险,并自愿承担投资可能带来的损失。
2. 基金管理人应向投资者充分揭示投资风险,并提供必要的风险教育。
第五条信息披露1. 基金管理人应定期向投资者披露基金运作情况、财务状况等相关信息。
2. 投资者有权要求基金管理人提供基金运作的详细资料。
第六条投资退出1. 投资者在投资期限届满后有权选择退出投资。
2. 投资者退出投资时,基金管理人应按照合同约定及时返还投资者本金及收益。
第七条违约责任1. 如一方违反合同约定,应承担违约责任,并赔偿对方因此遭受的损失。
2. 违约责任的具体承担方式由双方协商确定。
第八条争议解决双方因本合同引起的或与本合同有关的任何争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均可向基金管理人所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
第九条其他1. 本合同的修改和补充应以书面形式进行,并经双方签字盖章后生效。
2. 本合同一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。
私募基金投资协议三篇《合同篇一》合同编号:____________本私募基金投资协议(以下简称“本协议”)由以下双方于______年______月______日签订。
甲方(投资者):____________地址:____________________联系方式:________________乙方(私募基金管理人):____________地址:____________________联系方式:________________鉴于甲方愿意作为有限合伙人(以下简称“投资者”)投资于乙方管理的私募股权投资基金(以下简称“基金”),并根据中国法律及基金章程的有关规定,双方同意按照平等、自愿、诚实信用的原则,订立本协议。
第一条基金的名称、规模、投资范围和期限1.1 基金名称:________________1.2 基金规模:人民币________万元整。
1.3 投资范围:本基金的投资范围包括________(具体投资领域)。
1.4 基金期限:本基金的存续期限为________年,自首次出资之日起计算。
第二条投资者的权利与义务2.1 投资者的权利:(1)按照其出资比例享有基金的收益;(2)按照本协议约定参与基金的决策;(3)查阅、复制基金的财务会计报表、投资决策记录等相关资料;(4)按照约定获得基金的投资收益分配;(5)按照约定转让其持有的基金份额;(6)按照本协议约定行使其他权利。
2.2 投资者的义务:(1)按照约定及时足额缴纳出资;(2)不得干预乙方的正常经营管理;(3)不得转让或出质其持有的基金份额;(4)按照本协议约定承担基金亏损的责任;(5)遵守基金章程和本协议的约定;(6)履行本协议约定的其他义务。
第三条私募基金管理人的权利与义务3.1 私募基金管理人的权利:(1)负责基金的管理和运作,并根据投资决策委员会的决策进行投资;(2)按照本协议约定从基金收益中提取管理费;(3)按照本协议约定从基金收益中提取业绩报酬;(4)在符合法律法规和基金章程的前提下,制定基金的投资策略和运作方案;(5)按照本协议约定处置基金资产;(6)行使本协议约定的其他权利。
私募股权投资基金合同一期契约型股权投资基金合同基金投资者:身份证号: 住址:联系电话:基金投资者:身份证号: 住址:联系电话:基金投资者:身份证号: 住址:联系电话:基金投资者:执行事务合伙人:住所地:联系电话:基金管理人:执行事务合伙人:住所地:联系电话:第一条前言订立本合同的目的、依据和原则1、订立本合同的目的是为了明确基金份额持有人、基金管理人作为本合同当事人的权利、义务及职责,确保基金规范运作,保护当事人各方的合法权益2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》、《私募投资基金合同指引1号》、《私募投资基金募集行为管理办法》和其他有关法律、法规若因法律、法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律、法规的规定存在冲突的,应当以届时有效的法律、法规的规定为准,本合同当事人应及时对本合同进行相应变更和调整3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同当事人的合法权益 (二)本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与本合同不一致或有冲突的,均以本合同为准本合同的当事人包括基金份额持有人、基金管理人基金份额持有人自签订本合同之日起即成为本合同的当事人在本合同存续期间,基金份额持有人自全部赎回本基金之日起,不再是本基金的投资人和本合同的当事人除本合同另有约定外,每份基金份额具有同等的合法权益中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证第二条释义在本合同中,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义:1、本合同/基金合同:指《一期契约型股权投资基金合同》及其附件,以及任何对其有效的变更和补充合同2、本基金/基金:指一期契约型股权投资基金3、本合同当事人:指受本合同约束,根据本合同享有权利并承担义务的基金管理人和基金份额持有人4、私募基金:指在中华人民共和国境内,以非公开方式向合格投资者募集资金设立,并通过投资获取收益的投资基金5、基金投资者:指依法可以投资私募基金,具备相应风险识别能力和承担与投资本基金相关风险能力的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募基金的其他合格投资者6、基金管理人:指7、基金份额持有人:指签署本合同,履行出资义务并且取得基金份额的基金投资者8、中国证券投资基金业协会或基金业协会:指由证券投资基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织9、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 10、工作日:指基金管理人办理日常业务的营业日11、开放日:指基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日 12、开放期:指基金管理人办理基金申购、赎回业务的所有工作日13、T日:指本基金的认购、申购、赎回、分红、投资交易等特定行为发生日 14、T+n 日:指T日后的第n个工作日,当n为负数时表示T日前的第n个工作日 15、基金财产、基金资产:指基金份额持有人拥有合法所有权或处分权、委托基金管理人管理的作为本合同标的的财产16、募集结算专用账户:指基金管理人为基金财产在商业银行开立的银行结算账户,用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付,该账户不得存放其他性质的资金17、募集期:指本基金的募集期限18、存续期:指本基金成立至清算完毕之间的期间19、认购:指在募集期间,基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为 20、申购:指在基金开放日,基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为 21、赎回:指在基金开放日,基金份额持有人按照本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为22、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况 23、元、万元:指人民币元、人民币万元第三条声明与承诺基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人中国基金业协会为基金管理人和基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险;已经了解投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,并已充分理解本合同条款,了解相关权利义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险;基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时告知私募基金管理人或募集机构基金投资者知晓基金管理人及相关机构不应对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保第四条基金的基本情况(一) 基金的名称:一期契约型股权投资基金 (二) 基金的运作方式:开放式 (三) 基金的计划募集总额:万元(四) 基金的投资目标:在严格控制投资风险的前提下,力争为基金投资者创造稳健的收益和回报基金的投资范围:中国境内成长期企业股权基金的封闭期:自产品成立之日起3个月基金的开放日:自基金封闭期结束后每季度首月的第1个工作日本基金存续期间管理人有权根据情况设立临时开放日基金份额的初始募集面值:元第五条基金管理人的基本情况管理人名称:统一社会信用代码:类型:有限合伙企业主要经营场所:执行事务合伙人:成立日期:XX年x月x日经营范围:股权投资,股权投资资产管理,投资管理,企业管理咨询,投资咨询第六条基金的募集(一) 基金的募集对象、方式、期限 1、募集对象具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于万元且符合下列相关标准的单位和个人:净资产不低于万元的单位;金*产不低于万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人前款所称金*产包括银行存款、*、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等以及法律法规或中国证监会允许购买私募证券投资基金的其他合格投资者 2、募集方式本基金通过直销机构进行销售基金产品直销机构的联系方式为:名称:联系地址:联系电话: 3、募集期限本基金募集期限自基金发售之日起原则上不超过1个月,具体募集期(或称认购期、发行期)由基金管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定并告知基金合同各方当事人同时,基金管理人有权根据本基金销售的实际情况延长或缩短募集期延长或缩短募集期的相关信息通过基金管理人网站公告或通过其他方式告知基金份额持有人,即视为履行完毕延长或缩短募集期的程序基金管理人发布公告提前结束募集的,本基金自公告之时起不再接受认购申请基金的认购事项 1、基金份额的认购和持有限额基金投资者认购本基金,以人民币转账形式交付基金不接受现金方式认购,投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户一次性全额划款至募集结算账户投资者在募集期限的认购金额不得低于万元人民币,并可多次认购,募集期限追加认购金额应不低于10万元人民币2、募集结算账户信息基金管理人开立募集结算专用账户,该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付募集结算专用账户信息如下:账户名:账号:开户行:3、认购费用:本基金不收取认购费用4、认购申请的确认当日的认购申请可以在当日下午15:00点前撤销,认购申请确认后不得撤销基金管理人受理认购申请并不表示对该申请成功的确认,而仅代表基金管理人确实收到了认购申请认购的确认以基金份额登记部门的确认结果为准本基金的人数规模上限为人基金管理人在募集期限每个工作日可接受的人数限制内,按照“时间优先、金额优先”的原则确认有效认购申请超出基金人数规模上限的认购申请为无效申请5、认购份额的计算方式:/基金份额初始面值认购份额保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产6、初始认购资金的管理及利息处理方式募集期限内,投资者的认购资金应存入本基金募集结算专用账户,在基金初始销售行为结束前,任何机构和个人不得动用,投资者认购资金所产生的利息计入基金财产基金份额认购金额与付款期限: 1、认购金额:万元认购万份;:万元认购万份;:万元认购万份;:万元认购万份 2、付款期限:本合同签订后三日内(四) 基金投资者的投资冷静期为二十四小时,自本合同签署完毕且基金投资者交纳认购基金的款项后起算;冷静期满后基金管理人从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访第七条基金管理人将基金募集期间客户的资金存放于上述基金募集结算专用账户第八条基金的成立与备案 (一) 基金合同签署的方式本基金合同采取基金投资者、基金管理人书面签署纸制合同方式基金成立的条件本基金募集期结束后,符合下列条件的,基金管理人核实资金到账情况后,出具募集资金到账确认函,基金成立:基金份额持有人人数不超过人,基金的初始资产合计不低于万元人民币,中国证监会另有规定的除外基金管理人于基金成立时在基金管理人网站专区或通过其他途径发布基金成立公告基金的备案基金管理人在募集完成后20个工作日内,向基金业协会办理基金备案手续在中国基金业协会完成备案后方可进行投资运作若基金备案失败,按照募集失败的方式处理基金募集失败的处理方式基金募集期限届满,不能满足基金设立条件的,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;2、基金募集期限届满后三十日内,将基金投资者已缴纳的认购基金份额的实际款项,予以足额返还,同时还应当向基金投资者支付已缴纳款项的利息损失,即银行同期存款利息第九条基金的申购、赎回与转让 (一) 申购和赎回的开放日及时间基金投资者可在本基金开放日申购、赎回本基金份额,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本合同的规定公告暂停申购、赎回的除外基金投资者应在当期开放日前一个工作日提出赎回申请第 10 页本基金开放日为自基金封闭期结束后每季度首月的第1个工作日本基金存续期间管理人有权根据情况设立临时开放日 (二) 申购和赎回的方式、价格、程序、确认及办理机构本基金的申购以人民币转账形式交付,基金不接受现金方式申购投资者应在申购有效期内向基金管理人提出申请,并将申购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至基金募集结算专用账户,基金管理人在T+2日对T日申购和赎回申请的有效性进行确认若申购不成功,则将申购款项退还给投资者(三) 申购和赎回的金额限制基金投资者在基金存续期开放日购买基金份额的,首次购买金额应不低于万元人民币且符合合格投资者标准,已持有基金份额的基金投资者在资产存续期开放日追加购买基金份额的除外基金投资者持有的基金资产净值高于万元时,可以选择部分赎回基金份额,基金投资者在赎回后持有的基金资产净值不得低于万元,基金投资者申请赎回基金份额时,其持有的基金资产净值低于万元的,必须选择一次性赎回全部基金份额,基金投资者没有一次性全部赎回持有份额的,基金管理人将该基金份额持有人所持份额做全部赎回处理《私募办法》第十三条列明的投资者可不适用本项申购和赎回的费用基金投资者认购本基金需交纳申购费用申购费用为申购金额1%,申购费用归基金管理人所有申购费用不包含在申购金额内,二者须在本基金申购时一并缴纳支付申购费=申购金额×1%第 11 页基金投资者赎回本基金需交纳赎回费用赎回持有期小于12个月的基金份额时,赎回费率为1%;赎回持有期大于等于12个月小于24个月的基金份额时,赎回费率为1%;赎回持有期大于等于24个月的基金份额时,不收取赎回费本基金赎回费用全部归基金资产申购份额的计算方式、赎回金额的计算方式 1、申购份额计算申购份额=申购金额÷申购价格申购价格为申购日基金份额净值申购份额保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产2、赎回金额计算赎回费=赎回份额×赎回日当日的基金份额净值×赎回费率赎回金额=赎回份额×赎回日当日的基金份额净值-赎回费赎回金额保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产3、申购资金的利息处理方式本基金投资者申购资金所产生的利息计入基金财产巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定第 12 页单个开放日中,本基金需处理的赎回申请总份额超过本基金上一工作日基金总份额的50%时,即认为本基金发生了巨额赎回2、巨额赎回的处理方式一个开放期中开放日天数>1时出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产状况决定接受全额赎回或部分赎回a.接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付基金份额持有人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行对开放日提出的赎回申请,如构成巨额赎回的,应当按照本基金合同约定全额接受赎回,但赎回款项支付时间可适当延长,最长不应超过15个工作日b.部分延期赎回:当基金管理人认为全额兑付基金份额持有人的赎回申请有困难,或兑付基金份额持有人的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人可在该工作日接受部分赎回申请,其余部分的赎回申请在后续工作日予以受理对于需要部分延期办理的赎回申请,除基金份额持有人在提交赎回申请时明确做出不参加顺延下一个工作日赎回的表示外,自动转为下一个工作日赎回处理,转入下一个工作日的赎回申请的赎回价格为下一个工作日的基金份额净值,以此类推,直到全部赎回为止,但是若下一个工作日为非赎回开放日,则基金份额持有人的赎回申请在开放期最后一个工作日全部处理,赎回价格为该日的基金份额净值部分赎回导致基金份额持有人持有的基金份额资产净值低于万元人民币的,基金管理人可按全额赎回处理发生部分延期赎回时,基金管理人可以适当延长赎回款项的支付时间,但最长不应第 13 页超过15个工作日一个开放期中开放日天数=1时出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产状况决定接受全额赎回或部分赎回a.接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付基金份额持有人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行对开放日提出的赎回申请,如构成巨额赎回的,应当按照本基金合同约定全额接受赎回,但赎回款项支付时间可适当延长,最长不应超过15个工作日b.接受部分赎回:当基金管理人认为全额兑付基金份额持有人的赎回申请有困难,或兑付基金份额持有人的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人可在该工作日接受部分赎回申请,未被接受的剩余部分赎回申请需由基金份额持有人在后续开放日重新提交巨额赎回的通知:当发生巨额赎回并部分延期赎回时,基金管理人应当在3个交易日内通知基金份额持有人,并说明有关处理方法基金管理人在其网站公告前述事项,即视为履行了通知义务拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理1、当出现如下情形,基金管理人可以拒绝接受基金投资者的申购申请:基金份额持有人达到户;如接受该申请,将导致本基金资产总规模超过本合同约定的上限;根据市场情况,基金管理人无法找到合适的投资品种,或出现其他可能对基第 14 页金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形;基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益的情形;法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形基金管理人决定拒绝接受某些基金投资者的申购申请时,申购款项将退回基金投资者账户2、在如下情形下,基金管理人可以暂停接受基金投资者的申购申请:因不可抗力导致无法受理基金投资者的申购申请的情形;法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形基金管理人决定暂停接受全部或部分申购申请时,应当以告知基金投资者在暂停申购的情形消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理并告知基金投资者3、在如下情形下,基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的赎回申请:因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项的情形;法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回的,基金管理人应当告知基金份额持有人已接受的赎回申请,基金管理人应当足额支付;如暂时不能足额支付,应当按单个赎回申请人已被接受的赎回金额占已接受的赎回总金额的比例将可支付金额分配给赎回申请人,其余部分在后续工作日予以支付在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并告知基金份额持有人第 15 页第十条基金设定为均等份额,每份份额具有同等的合法权益基金投资者可以向其他合格投资者转让其基金份额,基金份额转让须按照中国基金业协会要求进行份额登记基金投资者可以向其他合格投资者转让其基金份额,基金份额转让须按照中国基金业协会要求进行份额登记本基金份额持有人可以通过以下两种方式办理转让业务,但均应满足在转让期间及转让后,持有基金份额的合格投资者数量合计不得超过人基金份额持有人可通过现时或将来法律、法规或监管机构允许的方式办理转让业务,其转让地点、时间、规则、费用等按照相关办理机构的规则执行本基金份额持有人与基金管理人约定的转让方式: 1、转让程序转让方、受让方、管理人签订转让协议;受让方如是本基金的新进投资者,还需符合合格投资者等相关规定,并签订本基金合同;管理人将转让协议交由份额登记部门;受让方将转让款划转至本产品募集结算专用账户;份额登记部门根据转让协议办理转让份额的过户,并同时将转让款划转至转让方指定收款账户2、转让协议至少要包含的内容:转让方名称、身份信息、联系信息,购买基金的时间、份额数量;第 16 页受让方名称、身份信息、联系信息;双方的银行结算账户信息;转让标的、价格、份额数量,转让款总额;交收方式;转让方、受让方、管理人三方签字盖章确认,方可生效第十一条基金管理人的权利(一) 独立管理和运用基金财产;(二) 及时、足额获得基金管理人管理费用; (三) 行使因基金财产投资所产生的权利;(四) 以基金管理人的名义,代表基金与其他第三方签署基金投资相关协议文件、行使诉讼权利或者实施其他法律行为第十二条基金管理人的义务(一) 履行基金管理人登记和基金备案手续;(二) 按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务,管理和运用基金财产; (三) 制作调查问卷,对基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,向符合法律法规规定的合格投资者非公开募集资金;(四) 制作风险揭示书,向投资者充分揭示相关风险;第 17 页(五) 配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;(六) 建立健全内部制度,保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理人的固有财产相互独立,对所管理的不同财产分别管理,分别记账、分别投资;(七) 不得利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;(八) 自行担任担任基金的基金份额登记机构; (九) 按照基金合同约定接受投资者的监督; (十) 负责基金会计核算并编制基金财务会计报告; (十一) 计算并向基金投资者报告基金份额净值;(十二) 对投资者进行必要的信息披露,揭示基金资产运作情况,包括编制和向基金投资者提供基金定期报告;(十三) 确定基金份额申购、赎回价格,采取适当、合理的措施确定基金份额交易价格的计算方法符合法律法规的规定和基金合同的约定;(十四) 保守商业秘密,不得泄露私募基金的投资计划或意向等,法律法规另有规定的除外;(十五) 保存基金投资业务活动的全部会计资料,并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料,保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于XX年;(十六) 公平对待所管理的不同基金财产,不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动;第 18 页(十七) 按照基金合同的约定确定私募基金收益分配方案,及时向基金投资者分配收益;(十八) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;(十九) 建立并保存基金投资者名册;。