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证券从业资格考试证券交易章节经典真题集锦与回顾第一章证券交易概述经典真题回顾【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。
A．高收益与低风险B．高效率与低成本C．高收益与低成本D．高效率与低风险【答案】B【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。
故B选项正确。
证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。
【真题4】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（）。
A．定期交易系统B．连续交易系统(C．指令驱动系统D．报价驱动系统【答案】CD【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。
从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。
故CD选项正确。
【真题5】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
（）【答案】×【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。
第二章证券交易程序经典真题回顾【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。
A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则请访问考试大网站/【答案】B【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。
其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
故B选项正确。
三、证券经纪业务营销的监督管理证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。
按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。
（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
（4）采取贬低竞争对手、进人竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。
（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。
（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
除上述9项禁止性规定之外，中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》又进一步规定了以下5项禁止性行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券▲证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
【例1•单选题】证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A.30B.50C.60D.90『正确答案』C【例2•判断题】证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。
2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。
掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
证券经纪业务知识点全解在证券市场中，证券经纪业务是重要的一环。
作为证券从业人员，了解并熟悉证券经纪业务的知识点是必不可少的。
本文将对证券经纪业务的相关知识进行解析和探讨，帮助读者对该领域有一个全面的了解。
一、证券经纪业务概述证券经纪业务是指证券公司作为一种金融中介机构，为客户提供证券交易相关的服务和产品。
在证券经纪业务中，证券公司充当买卖双方的中间人，提供交易撮合、资金结算、信息咨询等服务。
1.股票经纪业务股票经纪业务是证券经纪业务的基础。
在股票经纪业务中，证券公司作为交易的中介，为投资者提供买卖股票的服务。
通常，投资者通过证券公司开立证券账户后，即可委托证券公司进行股票交易。
2.债券经纪业务债券经纪业务是指证券公司作为债券交易的中介，为投资者提供债券买卖、债券承销等服务。
债券经纪业务相对复杂，需要掌握不同类型债券的特点和风险，以及债券市场的运作规则。
3.基金经纪业务基金经纪业务是证券公司为客户提供基金买卖、基金申购赎回、基金产品推介等服务。
基金经纪业务的核心是帮助客户选择合适的基金产品，根据客户的风险偏好和投资目标进行投资组合的配置。
4.证券投资咨询业务证券投资咨询业务是指证券公司为客户提供证券投资方面的咨询服务。
证券投资咨询业务需要掌握证券市场的基本面、技术面分析方法，并根据客户的需求提供相应的投资建议。
二、证券经纪业务的操作流程证券经纪业务的操作流程从客户交易委托开始，到交易成交，再到资金结算，整个过程需要遵循一定的规定和流程。
1.客户交易委托客户通过证券公司的交易终端或其他渠道向证券公司提交买卖委托，委托内容包括证券品种、买卖价格、买卖数量等信息。
证券公司根据客户的委托信息进行交易撮合。
2.交易撮合和成交确认证券公司将客户的买卖委托与其他交易对手方进行撮合，成交后生成成交确认信息。
成交确认信息通常包括成交价格、成交数量、成交时间等。
3.资金结算资金结算是指买方向卖方支付货款，卖方交付证券的过程。
第四章 证券经纪业务本章主要考点1.熟悉证券经纪业务的含义和特点【例1·单选题】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。
A.证券公司B.基金公司C.信托公司D.资产管理公司[答疑编号5245040101]『正确答案』A『答案解析』目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。
【例2·单选题】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）。
A.赚取差价B.收取佣金C.收取的咨询费用D.证券发行费用[答疑编号5245040102]『正确答案』B『答案解析』在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
【例3·单选题】证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）。
A.承担赔偿责任B.承诺获得收益C.尽量使买卖双方按照自己的意愿成交D.严格按照委托人的要求办理委托事务[答疑编号5245040103]『正确答案』D『答案解析』严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
【例4·多选题】关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
A.证券经纪商要承担交易中证券价格涨跌的风险B.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性C.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任[答疑编号5245040104]『正确答案』BD『答案解析』在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格风险，A 的说法有误。
经纪商不得自行改变委托人的委托价格，C 的说法有误。
【例5·多选题】在证券经纪业务中，包含的要素有（）。
A.委托人B.证券经纪商C.证券交易对象D.中国证券业协会[答疑编号5245040105]『正确答案』ABC『答案解析』在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第四章 证券经纪业务知识点：委托人和证券经纪商的权利与义务● 定义：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。
当客户办理了具体的委托手续，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。
● 详细描述：（一） 委托人的权利1. 选择经纪商的权利；2. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；3. 对自己购买的证券享有持有权和处置权；4. 对证券交易过程的知情权；5. 寻求司法保护权；6. 享受经纪商提供其他服务的权利。
（二） 委托人的义务1. 认真阅读《风险揭示书》和《委托代理协议》，了解证券投资的风险，严格遵守协议约定；2. 按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；3. 了解交易风险，明确买卖方式；4. 按规定缴存交易结算资金；5. 确定委托方式；6. 接受交易结果；7. 履行交割清算义务。
（三） 证券经纪商的权利1. 有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；2. 有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等；3. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
（四） 证券经纪商的义务1. 指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》；2. 按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》；3. 坚持客户适当性管理原则；4. 忠实办理受托业务；5. 坚持为客户保密制度；6. 如实记录客户资金和证券的变化；7. 不接受客户全权委托。
例题：1.（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.风险揭示书B.证券交易委托代理协议C.证券登记协议书D.客户须知正确答案：B解析：《证券交易委托代理协议》的内容。
第四章证券经纪业务本章主要考点1.熟悉证券经纪业务的含义和特点▲证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
▲在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
▲证券经纪业务的特点：（1）业务对象的广泛性（证券经纪业务对象还具有价格变动性的特点）（2）证券经纪商的中介性（3）客户指令的权威性（4）客户资料的保密性【例1·单选题】证券经纪业务包含的要素不包括（）。
A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会『正确答案』D【例2·单选题】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
A.证券公司B.基金公司C.信托公司D.资产管理公司『正确答案』A【例3·多选题】关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.证券经纪商要承担交易中证券价格涨跌的风险C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格『正确答案』AC【例4·多选题】下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。
A.有关资产组合的评价和推荐B.经济前景的预测分析和展望研究C.有关股票市场变动态势的商情报告D.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告『正确答案』BCD【例5·多选题】证券经纪业务可分为（）。
A.柜台代理买卖B.投资者自行买卖C.商业银行代理买卖D.证券交易所代理买卖『正确答案』AD【例6·多选题】以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（）。
A.证券公司不赚取买卖差价B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券C.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入D.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托『正确答案』ABCD【例7·判断题】证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。
（）『正确答案』错2.掌握证券经纪关系的确立过程（1）讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。
（2）签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。
（3）开立资金账户与建立第三方存管关系。
【例1·单选题】投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。
A.开立证券交易资金账户B.分享投资收益，承担投资损失C.签署《风险揭示书》《客户须知》D.签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》『正确答案』B【例2·单选题】目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券公司B.信托公司C.商业银行D.政策性银行『正确答案』C【例3·单选题】证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A.《客户须知》B.《风险揭示书》C.《证券交易委托代理协议书》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》『正确答案』D【例4·多选题】讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。
A.《客户须知》B.《风险揭示书》C.《证券交易委托代理协议书》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》『正确答案』AB【例5·多选题】《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定的（）签订的。
A.结算公司B.存管银行C.证券经纪商D.会计师事务所『正确答案』BC【例6·多选题】一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。
A.政策风险B.宏观经济风险C.上市公司经营风险D.不可抗力因素导致的风险『正确答案』ABCD【例7·判断题】客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。
（）『正确答案』对3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容《证券交易委托代理协议书》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
【例题·单选题】（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《客户须知》B.《风险提示书》C.《证券交易委托代理协议》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》『正确答案』C4.掌握开立交易结算资金账户的要求▲开立资金账户遵守“实名制”。
资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符。
▲客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理。
客户需提交文件：身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等。
▲客户开立资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（统称密码）。
客户在正常的交易时间内可以修改密码。
【例1·多选题】以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（）。
A.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立B.这里的资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户C.可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致D.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制『正确答案』ABD【例2·判断题】证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。
（）『正确答案』错5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容▲客户交易结算资金第三方存管：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
▲客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化：（1）证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构。
（2）指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额。
指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。
该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。
（3）客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
（4）客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理。
（5）指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。
【例1·单选题】中国证监会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年『正确答案』C【例2·多选题】客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。
A.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户B.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况『正确答案』ABCD【例3·判断题】在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。
（）『正确答案』对6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务▲客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。
▲投资者作为委托人，享有的权利主要有：（1）选择经纪商的权利。
（2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。
（3）对自己购买的证券享有持有权和处置权。
（4）对证券交易过程的知情权。
（5）寻求司法保护权。
（6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。
▲客户作为委托人，必须承担下列相应的义务：（1）认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。
（2）按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。
（3）了解交易风险，明确买卖方式。
（4）按规定缴存交易结算资金。
（5）确定委托手段。
（6）接受交易结果。
（7）履行交割清算义务。
▲在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利。
主要有：（1）有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。
（2）有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。
（3）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
▲证券经纪商也必须承担一定的义务：（1）在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面形式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。
向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》，提醒客户认真、详细地阅读。
（2）按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。
（3）坚持客户适当性管理原则。
（4）必须忠实办理受托业务。
（5）坚持为客户保密制度。
（6）如实记录客户资金和证券的变化。
（7）不接受全权委托。
【例1·单选题】下列不属于委托人权利的是（）。
A.自由选择经纪商B.随时变更或撤销委托C.对证券交易过程的知情权D.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券『正确答案』B【例2·单选题】（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A.委托单B.代理协议C.托管协议D.委托合同『正确答案』D【例3·单选题】客户作为委托合同的一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。
A.采用正确的委托手段B.按规定缴存交易结算资金C.了解交易风险，明确买卖方式D.根据自身承受能力接受交易结果『正确答案』D【例4·单选题】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。
A.从属B.委托C.代理D.制约『正确答案』C【例5·多选题】客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）。
A.如实提供有关证件B.采用正确的委托手段C.按规定缴存交易结算资金D.了解交易风险，明确买卖方式『正确答案』ABCD【例6·多选题】在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。
A.受托人B.授权人C.委托人D.代理人『正确答案』AD【例7·判断题】证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。
