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山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
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1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。
每一评估要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。
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工贸行业省级标杆企业两体系建设工作落实情况检查表
2、现场询问和抽查时应随机抽查，结合抽查对象的风险分析辨识记录进行询问和现场检查，风险辨识分析内容不正确包含分析内容不正确或者分析内容正确，被抽查人员回答不正确；
3、公司级抽查应以主要负责人为主，部门级和车间级被抽查人员应不少于2人，其中部门级应至少包含设备部门人员，车间级应包含主要生产车间；
4、岗位、班组级被抽查人员应不少于5人，至少包含关键岗位人员、设备维修人员（委外维修除外）；
5、缺项记0分，相应标准分记0分，最后得分除以标准分汇总即可。
双体系分级管控资料清单汇总表随着企业管理不断深入，双体系管理模式已经越来越受到企业的关注和重视。
为了将企业的各项管理工作有序地进行和规范化，双体系分级管控资料清单成为了企业必备的一份重要文档。
本文旨在对双体系分级管控资料清单进行统一规范化和汇总，以方便企业进行检查和管理。
总体要求管理要求1.完善的双体系管理制度，明确各岗位职责和工作流程，确保管理工作有章可循、有序开展；2.制定科学合理的双体系检查计划和方法，将检查与管理贯穿管理全过程；3.对于发现的问题，及时跟进整改并记录在案；资料要求1.资料齐全，全部符合法律法规和技术标准的要求；2.资料准确无误，保证无错误和漏洞，以确保管理的科学化和有效性；3.资料的保密性有保障，所有资料应该有明确的管理权限和查阅权限。
清单汇总企业双体系分级管控资料清单主要根据经济管理体系和质量管理体系来进行划分，以下分别列出两个体系的清单汇总：经济管理体系1.基本建设工程实施程序和管理文件2.企业融资计划3.资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表4.工资、社保等员工薪酬管理文件5.客户订单管理及执行跟踪6.物料采购管理文件7.生产计划、生产进度管理文件8.企业成本管理文件质量管理体系1.企业质量方针和目标2.工艺流程卡和标准作业指导书3.工装、夹具、模具等专用设备管理文件4.产品和工艺确认文件5.供应商管理文件6.检验和测试记录7.不合格品处理记录8.技术变更管理文件结论双体系分级管控资料清单汇总表是企业管理工作中必不可少的一份文档。
只有在资料齐全、管理有序、记录准确、保密性有保障的情况下，企业才能更好地实现经济效益和质量效益的双赢，为企业的可持续发展打下坚实的基础。
一般工贸企业应知应会风险分级管控体系1、目的：通过开展双体系，查找作业活动、设备设施以及作业场所的风险和职业危害，从而达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。
2、双体系：安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系。
3、风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。
4、风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。
5、（风险点划分原则：大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰；作业活动应覆盖生产经营全过程所有常规和非常规作业，重点考虑高风险作业）6、危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
(分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类)7、危险源辨识：识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。
8、（辨识对象：潜在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷和管理缺陷危害因素）9、（辨识方法：设备设施采用安全检查表法（简称SCL）；作业活动采用工作危害分析法（简称JHA）；复杂工艺采用危险与可操作性分析法（HAZOP））10、风险评价：对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
风险评价方法:风险矩阵法（简称LS），R=L×S 或作业条件危险性分析法（简称LEC）D=L×E×C。
12、风险控制措施：企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。
（5类措施：工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置）13、双体系开展流程：14、危险源辨识范围应包括：——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；——常规和非常规作业活动；——事故及潜在的紧急情况；——所有进入作业场所人员的活动；——原材料、产品的运输和使用过程；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；——工艺、设备、管理、人员等变更；——丢弃、废弃、拆除与处置；——气候、地质及环境影响等。
双重预防体系文件样表前言随着社会的发展，各行各业都在不断地推行质量管理体系。
其中，双重预防体系作为质量管理体系的重要组成部分，日益受到企业的重视。
本篇文档将给出双重预防体系文件的样表。
双重预防体系文件样表1. 操作规程1.1 质量控制点的设置1.为确保产品质量，本公司将设立以下质量控制点：（具体质量控制点根据实际情况而定）序号质量控制点名称负责人检测方法质量标准1原材料采购XXX抽样检测根据要求2生产过程XXX在线检测根据要求3成品检验XXX全检根据要求2.所有质量控制点的设置及其检测方法、质量标准应按照质量控制点设置表格填写，并做好备案工作。
1.2 质量问题的处理1.对于发现的质量问题，本公司将立即采取以下措施：•对已发现的不合格品，停止生产，严禁流入市场；•查找原因，识别责任，并采取纠正、预防措施；•对所有不合格品进行记录，并做好分类统计，以便对质量风险进行评估。
2.对于因本公司过错而导致的质量问题，本公司将承担相应的责任，包括但不限于赔偿消费者等。
2. 质量记录2.1 检验记录1.对于每一个质量控制点，在每一次检测时，本公司将记录以下信息，以便日后进行回溯：•检测日期、时间；•检测人员；•检测结果；•不合格品数量和问题描述。
2.所有检验记录按照质量记录表格进行记录，每个质量控制点的检验记录单独存档，不得重复使用。
2.2 质量统计报告1.本公司将定期进行质量统计，以便统计期间内的质量问题数量、类型和严重度，并做出相应的纠正、预防措施。
2.质量统计报告应包括以下内容：•质量问题分类统计；•质量问题严重度评估；•纠正、预防措施计划。
3. 内部审核1.本公司将定期进行内部审核，以便评估双重预防体系在实施中的有效性和健康性，并对发现的问题进行纠正和预防。
2.内部审核应包括以下内容：•质量体系文件、控制点的符合性评价；•质量控制点流程的符合性评价；•风险分析和纠正、预防措施计划的合理性评价。
结语双重预防体系是企业质量管理的重要组成部分。
工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标1、未以正式文件明确建立企业双重预防查文件：1、企业应建立双重预防体体系建设组织领导机构的，扣 5 分。
1、双重预防体系建设组织机系建设组织领导机构，组织2、企业双重预防体系建设组织领导机构构成立文件、安全生产责任领导机构组成人员应包括企的组成人员不全，缺一个岗位扣 2 分；制。
业主要负责人，分管负责人企业主要负责人未担任主要领导职务2、双重预防体系建设实施方及各部门负责人及重要岗位的，扣 5 分，扣满 5 分为止。
案。
人员，企业主要负责人担任3、未明确企业主要负责人，分管负责人主要领导职务，全面负责企及各部门负责人及重要岗位人员双重预业双重预防体系建设。
防体系建设和运行职责的，一项不符合基本2、企业应明确企业主要负责扣 2 分，扣满 10 分为止。
要求组织机构人，分管负责人及各部门负4、未制定双重预防体系建设实施方案的（ 80（20 分）责人及重要岗位人员双重预或者实施方案中主要工作程序与通则、分）防体系建设应履行的职责，细则等标准要求不符，不具有指导性的，并在安全生产责任制中增加扣 5 分；双重预防体系建设实施方案未安委会、安全领导小组相关明确工作任务、责任人与分工、工作进职责。
度等，一项不符合扣 2 分，扣满 5 分为3、企业应制定双重预防体系止。
建设实施方案，明确工作分否决项：工、工作目标、实施步骤、未建立双重预防体系组织机构并明确企工作任务、责任人与分工、业主要负责人，分管负责人及各部门负进度安排等。
责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。
考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标1、企业应制定双重预防体系1、企业未制定双重预防体系建设培训计查资料：建设培训计划，明确培训时划扣 10 分；未明确培训时间、培训学时、1、培训计划。
间、培训学时、培训内容、培训对象等内容，每项扣 2 分；扣满102、培训教育记录与档案。
河北省⼯贸企业双控体系-隐患排查治理制度、职责及相应表格事故隐患排查治理管理制度1编制⽬的为加强安全管理基础⼯作，规范事故隐患排查治理⼯作，实现我公司安全事故“关⼝前移、源头预防”，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故之前。
制定本制度。
2适⽤范围本制度适⽤于公司和各部门的事故隐患排查治理管理，也包括对相关⽅在企业的⼯作场所、作业活动隐患排查治理进⾏监督。
3机构和职责3.1机构设置为加强事故隐患排查治理的组织领导，公司成⽴事故隐患排查治理领导⼩组和⼯作⼩组：领导⼩组：组长：（总经理）副组长：（安全副总）成员：（其他各副总）⼯作⼩组：组长：（安全科长）成员：（其他各部门负责⼈）3.2职责领导⼩组职责：总经理为主要负责⼈，对本单位事故隐患排查治理⼯作全⾯负责，安全分管副经理协助组织和协调⼯作，其他副经理在分管业务范围内协助组织和协调⼯作。
（1）全⾯领导公司事故隐患排查治理⼯作，为事故隐患排查治理提供资⾦和其他资源保证；（2）组织事故隐患排查治理的规章制度；（3）组织事故隐患排查；（4）组织事故隐患治理措施或⽅案的制定和实施，组织事故隐患治理的验收和效果验证；（5）组织事故隐患排查治理情况的公⽰、上报；（6）组织对各级⼈员、各部门事故隐患排查治理⼯作的考核和奖惩。
⼯作⼩组职责：（1）参加公司级事故隐患排查；（2）编制公司安全⽣产隐患排查清单及各类安全检查表；（2）对公司级事故隐患排查和部门级事故隐患排查中发现的重⼤事故隐患进⾏原因分析，并提出重⼤事故隐患治理⽅案的建议；（3）参加对重⼤事故隐患治理的完成情况及效果进⾏验收；（4）指导各部门对事故隐患原因进⾏分析，并确定事故隐患治理措施；（5）汇总事故隐患排查治理台账，对事故隐患进⾏统计分析。
各部门职责：（1）负责本部门的事故隐患排查治理⼯作，发现重⼤事故隐患及时上报公司事故隐患排查治理领导⼩组；（2）保存事故隐患排查治理的记录和资料，并报⼯作⼩组存档；（3）协助并参加领导⼩组和⼯作⼩组组织的事故隐患排查治理⼯作；（4）完成事故隐患排查治理领导⼩组及⼯作⼩组下达的各项事故隐患的治理任务。
天安公司工贸企业安全生产二个体系建设资料参考表格二零一八年一月风险分析记录A.1 作业活动清单（记录受控号）单位:№：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率A.2 设备设施清单（记录受控号）单位:№：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。
2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。
A.3 工作危害分析（JHA）评价记录工作危害分析（JHA）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：№：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。
3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。
4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。
6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。
A.4 安全检查表分析（SCL）评价记录安全检查表分析（SCL）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。
3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。
4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。
6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。
附录 B（资料性附录）风险分级管控清单及风险点、危险源统计表表A.1 作业活动风险分级管控清单单位：风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1 操作及作业活动12345注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。
表A.2 设备设施风险分级管控清单单位：风险点检查项目标准评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1 设施、部位、场所、区域123456注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。
表A.3 风险点统计表序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果现有风险控制措施管控层级责任单位责任人备注表A.4 危险源统计表序号风险点名称各等级危险源数量合计备注红（1级）橙（2级）黄（3级）蓝（4级、5级）合计附录 C（资料性附录）风险评价方法C.1 风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
表C.1-1 事故发生的可能性（L）判定准则等级标准5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。
1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。
极不可能发生事故或事件。
表C.1-2 事件后果严重性（S）判定准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5 违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（>2 套）或设备重大国际影响4 潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1 套装置停工或设备地区影响2 不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1 完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表C.1-3 安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25 A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16 B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12 C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理4-8 D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3 E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录表C.1-4 风险矩阵表后果等级5 轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4 轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3 轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2 稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1 稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险C.2 作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。
L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。
给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=L×E×C。
D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。
表C.2-1 事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10 完全可以预料。
6 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1 实际不可能表C.2-2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3 每周一次或偶然暴露0.5 非常罕见地暴露表C.2-3 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100 严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40 违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15 潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7 不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围2 不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1 完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损表C.2-4 风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限>320 A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻160～320 B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70～160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理20～70D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理<20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/C.3 风险程度分析法（MES）C.3.1 风险的定义指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。
人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R ＝LS。
C.3.1.1 事故发生的可能性L人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。
