上海证券交易所会员管理规则

2006年版《交易规则》新旧对照表新《交易规则》（2006年发布） 旧《交易规则》 第一章 总则 第一章 总 则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

第一条 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定，制定本规则。

1.2 在上海证券交易所(以下简称“本所”)上市的证券及其衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。

本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。

第二条 上海证券交易所和深圳证券交易所(以下统称“交易所”)上市证券的交易，适用本规则。

本规则未作规定的，适用交易所其他有关规定。

1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。

第三条 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。

1.4 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。

1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。

第四条 证券交易采用无纸化的电脑集中竞价等交易方式。

第二章 交易市场 第二章 交易市场第一节 交易场所 第一节 交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。

交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信第五条 交易所设置交易场所。

交易场所由交易主机、交易大厅、交易席位、报盘系统及相关的通信系统等组成。

系统等组成。

第六条 交易主机通过报盘系统接受申报指令，撮合成交，并将交易结果发送给交易所会员。

2.1.2 本所设置交易大厅。

本所会员（以下简称“会员”）可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。

除经本所特许外，进入交易大厅的，仅限下列人员：（一）登记在册交易员；（二）场内监管人员。

上海证券交易所会员管理规则上海证券交易所（Shanghai Stock Exchange，简称SSE）是中国的金融市场之一，也是中国证券交易所系统的组成部分之一、为了规范证券市场的运作，保护投资者的权益，SSE制定了一系列的会员管理规则，以约束和监督会员的行为。

本文将从会员资格、会员责任、会员风险控制和会员管理机构等方面详细介绍上海证券交易所的会员管理规则。

首先，上海证券交易所对会员资格有明确的要求。

根据相关规定，申请成为上海证券交易所会员的机构应具备公司法人资格，注册资本不低于法定最低限额，并具备良好的商誉和可持续发展的能力。

同时，申请机构还需要具备相应的从业经验，特别是在证券交易和证券投资方面具有丰富的经验和专业知识。

通过这些要求，SSE确保了会员具备稳定的财务状况和专业能力，提高了市场的稳定性和公平性。

第三，上海证券交易所强调会员的风险控制。

会员作为证券市场的重要参与者，必须承担相应的风险。

为了维护市场秩序和保护投资者的合法权益，SSE规定了会员的风险控制措施。

首先是会员违约情况的处置。

如果会员违反了相关规定，导致交易所和投资者利益受损，交易所有权采取措施限制其交易活动，甚至予以警告、处罚、撤销会员资格等处理。

其次，会员还需要建立完善的风险控制机制，及时监测和防范市场风险，确保自身和客户的资金安全。

最后，上海证券交易所设立了专门的会员管理机构，对会员进行监督和管理。

会员管理机构是SSE的重要组成部分，负责制定会员管理规则、审核会员资格、监督会员行为等。

该机构由交易所的监管部门和市场参与者组成，具备独立性和权威性，能够有效地履行职责，确保SSE的正常运转和市场的稳定发展。

总的来说，上海证券交易所的会员管理规则对于规范市场秩序、保护投资者权益和维护市场稳定起到了重要的作用。

通过明确的会员资格要求、明确的责任义务、严格的风险控制和专门的会员管理机构，SSE能够有效地监管和管理会员，保障市场的公平、公正和透明。

上交所会员客户证券交易行为管理细则上交所会员客户证券交易行为管理细则，是为了规范会员客户在上海证券交易所进行证券交易的行为而制定的具体规定。

本细则的制定旨在保护投资者的合法权益，维护市场的公平、公正和透明，提高会员客户的交易行为合规性和风险控制能力。

以下是本细则的主要内容：一、总则本细则适用于上交所的会员机构和其客户，包括个人和机构投资者。

上交所会员机构须建立符合法律法规和市场规则的客户交易行为管理制度，确保客户交易行为的合规性和稳健性。

二、交易规则1.会员客户必须遵守上交所的交易规则，包括但不限于报价、成交、交易限制等规则；2.会员客户不得以虚假信息、误导性行为等方式干扰或扰乱市场秩序；3.会员客户必须按照上交所的相关要求进行交易账户管理，确保账户安全和信息的真实准确；4.会员客户不得为规避交易规则、盈利或传递利益行为而进行操纵、操控或操纵市场行为；5.会员客户不得通过恶意炒作、传播虚假信息等方式干扰或扰乱市场的正常运作。

三、信息披露1.会员客户必须按照上交所的信息披露要求及时、准确地披露与其交易行为相关的信息；2.会员客户不得在信息披露方面以任何方式违反上交所的规定；3.会员客户须确保所披露信息的真实性、准确性和完整性，并承担由此产生的法律责任；4.会员客户不得利用信息披露进行传播虚假信息、误导投资者或操纵市场行为。

四、风险管理1.会员机构必须建立健全的风险管理制度，确保客户交易的风险可控；2.会员机构应根据实际情况，对客户进行风险评估和风险教育，提供风险警示和风险防范措施；3.会员客户应当按照上交所的要求进行风险披露，并充分了解和评估所涉及的风险；4.会员客户不得以任何方式违反风险控制和风险管理制度。

五、内控制度1.会员机构应建立健全内部控制制度，确保客户交易符合规定和规范；2.会员机构应设立专门的内部合规部门，负责监督和管理客户交易行为；3.会员机构应定期进行内部合规检查，并根据检查结果进行整改和改进；4.会员机构应制定有效的内部控制制度，加强风险防范和内控审计。

上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则第一章总则第一条为规范会员对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所股票期权试点交易规则》等相关规定，制定本实施细则。

第二条会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作，提高客户判断自身投资风险的能力，引导客户理性、规范地参与证券交易。

第三条会员应当遵循“了解自己客户”原则，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、约束客户的异常交易行为，有效配合上海证券交易所（以下简称“本所”）市场监管工作。

第四条会员应当依法加强客户经纪业务管理，严格按照证券法律、法规和本所业务规则的规定，履行因客户交易而发生的相关法律责任。

会员应当建立相应的工作制度，妥善处理客户因交易等业务所产生的信访、投诉，及时化解相关的矛盾纠纷。

第五条会员应当按照本实施细则要求，提高客户服务与管理水平，提升执业质量，在市场自律管理中发挥积极作用。

第二章规则介绍及风险提示第六条会员应当全面、及时地向客户详细介绍本所发布的与证券交易等业务相关的各项业务规则、细则、指引、通知及其他规范性文件（以下统称“规则”）。

第七条会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则，并将之刊登于公司网站。

会员对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，除按照前款规定张贴、刊登之外，还应当根据需要通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、手机短信等有效方式及时予以发布、提示。

第八条会员应当对其与客户交易相关的管理、业务及技术人员进行培训，确保其充分了解本所规则。

第九条会员应当设置咨询电话，并在公司网站上开设专栏，及时答复客户有关证券交易的咨询。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》及有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2007.04.19•【文号】上证法字[2007]2号•【施行日期】2007.05.08•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于发布《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》及有关事项的通知（上证法字〔2007〕2号）各会员单位、各持有本所席位的机构、各基金管理公司：为加强本所业务与技术管理，按照本所新一代交易系统上线的总体部署，依据《上海证券交易所交易规则》，本所制定了《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》（以下简称《细则》），经理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予发布。

为保证《细则》发布前后各项业务的衔接及平稳过渡，现将《细则》实施的有关事项通知如下。

一、席位与参与者交易业务单元的切换安排1、《细则》实施后，原席位具有的交易权限及相应功能将一次性切换给参与者交易业务单元（以下简称“交易单元”），完成切换后交易单元将承担原席位的所有交易权限及相应功能。

2、本次切换将按照分步实施、平稳切换、方便会员的原则实施，力求系统和业务的平滑对接。

会员只需按照原有的业务模式操作即可完成交易单元的上线，无需进行业务流程及操作等方面的调整。

3、席位与交易单元的统一切换时间为2007年5月8日。

本所将会员现有的5位编码的席位与交易单元一一对应整体切换。

完成切换后，交易单元与其对应的席位编码及交易状态保持不变。

本所对原席位进行的交易管理、信息发布等业务处理将转换为对交易单元的相应业务处理。

根据《细则》的规定，本次切换同时引入交易单元的流速配置功能。

交易单元的业务办理详情可通过本所网站会员专区的相应栏目查询。

具体操作方式详见本通知所附《上海证券交易所会籍业务网上办理指引》（以下简称《指引》）。

2007年5月8日前席位业务仍按原席位管理相关规定办理，2007年5月8日后交易单元业务按《细则》及《指引》办理。

上海证券交易所规则【实用版】目录一、上海证券交易所规则的概述二、规则的主要内容三、证券上市的种类和豁免四、上市申请的要求和流程五、其他相关规定正文一、上海证券交易所规则的概述上海证券交易所规则是由上海证券交易所制定的，旨在规范该交易所的业务运作和会员行为。

该规则共分为十二章，涵盖了证券交易市场、证券定义、交易规则、会员管理、证券上市、信息披露等方面内容。

二、规则的主要内容上海证券交易所规则主要包括以下内容：1.交易市场：规则定义了交易市场为上海证券交易所设立的证券集中交易市场。

2.证券定义：规则明确了证券的定义，包括了上市证券和非上市证券。

3.交易规则：规则规定了证券交易的方式、时间、价格、手续费等。

4.会员管理：规则规定了会员的分类、资格、权利和义务等。

5.证券上市：规则明确了证券上市的种类和豁免，并规定了上市申请的要求和流程。

6.信息披露：规则要求上市公司必须按照规定进行信息披露，以保障投资者的知情权。

三、证券上市的种类和豁免在上海证券交易所交易市场上市的证券种类包括：国家发行的各类国债、省或相当于省级地方人民政府发行的各类建设债券、金融机构发行的各类金融债券、全国各地公开发行的企业债券、股票及各种权利受益凭证。

豁免上市的证券包括：私募债券、短期融资券、资产支持证券等。

四、上市申请的要求和流程规则规定，证券在上交所交易市场上市，须由其发行者向本所提出申请。

发行股票的公司，在证券主管机关批准发行股票后，最迟须于公布招股说明书的两天前，将招股说明书送达本所。

申请股票上市的公司，须向本所提交以下文件：上市申请书、上市报告书、公司章程、公司经工商行政管理部门登记注册的证明件、批准发行股票的文件、股东名册等。

五、其他相关规定规则还包含了其他一些相关规定，如证券交易、清算交割、自营买卖、受托买卖、买卖证券、关联交易等。

上交所自律监管规则
上交所自律监管规则是指上海证券交易所（上交所）设立的一套自律制度和规则，用于监督和管理交易所会员和参与交易的各方行为，维护市场秩序和投资者利益。

上交所自律监管规则主要包括以下几个方面：
1. 会员管理：规定了会员资格条件、会员权利和义务，以及会员的交易行为和风险管理要求。

对于违反规则的会员，交易所可以采取警告、罚款、暂停交易资格等处罚措施。

2. 交易管理：规定了交易所的交易规则和交易行为准则，包括交易程序、交易方式、交易成本和交易价格影响管理等。

交易所对于违反交易规则的行为可以采取查处、取消交易、处罚等措施。

3. 信息披露：对上市公司、会员和其他参与交易的主体，规定了信息披露的要求和义务，包括信息公开的时限、内容和方式等。

对于违反信息披露要求的行为，交易所可以采取告诫、罚款、公开谴责等处罚措施。

4. 监管执法：规定了交易所对会员和参与交易的主体进行监管执法的程序和措施，包括日常监管、现场检查、立案调查和处罚等。

交易所有权对违规行为实施处罚，甚至调查违法犯罪行为并移交司法机关处理。

上交所自律监管规则旨在确保交易所的正常运行和市场的公平、
公正、透明，促进市场的健康发展。

同时，它也对参与交易的各方起到了约束和引导作用，提高了市场的自律性和规范性。

证券交易所的会员制度证券交易所的会员制度导语：证券交易所的会员制度主要是什么?普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券公司。

那么特别会员呢?下面我们一起来看看吧。

一、会员制度上海、深圳证券交易所都采用会员制度。

证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。

普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券公司。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。

(一)会员资格证券公司要成为会员应具备一定的条件。

一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。

上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：1.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司。

2.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金。

3.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件。

4.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费。

5.证券交易所要求的其他条件。

具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

(二)会员的权利与义务1.会员的权利会员的权利主要包括：(1)参加会员大会;(2)有选举权和被选举权;(3)对证券交易所事务的提议权和表决权;(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;(6)按规定转让交易席位等。

2.会员的义务会员的义务主要包括：(1)遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动;(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议;(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定);(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展;(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;(6)接受证券交易所的监督等。

上海证券交易所会员管理规则随着中国资本市场的不断发展，上海证券交易所作为我国最早成立的证券交易所之一，在推动资本市场改革和开放方面发挥着重要作用。

为了保证市场的安全稳定运行，上海证券交易所制定了一系列的会员管理规则，以规范会员机构的行为，维护市场秩序。

以下将对上海证券交易所会员管理规则进行详细介绍。

一、会员资格的取得和取消上海证券交易所会员管理规则明确了会员资格的取得和取消的条件和程序。

根据规则，会员资格的取得需要符合一定的条件，包括拥有一定的注册资本、具备一定的业务能力和经验等。

同时，会员还需要提交相关的申请材料，并通过上海证券交易所的审核。

对于已经取得会员资格的机构，如果发生严重违规行为或无法正常履行会员义务，上海证券交易所有权取消其会员资格。

这一规定的出台，有效地保护了市场的正常运作和投资者的权益，增强了市场的信心。

二、会员权利和义务上海证券交易所会员管理规则明确了会员的权利和义务。

会员享有参与证券交易、获得信息和数据、参与市场决策等权利。

同时，会员也需要履行一系列的义务，包括遵守法律法规、维护市场秩序、保证交易的公平公正等。

三、市场准入和退出机制上海证券交易所会员管理规则对市场准入和退出机制进行了详细规定。

根据规则，会员需要符合一定的条件，通过上海证券交易所的审核才能成为会员。

而对于已经成为会员的机构，如果不能满足相应的条件，上海证券交易所有权决定取消其会员资格。

四、风险控制和监管上海证券交易所会员管理规则还对风险控制和监管进行了规定。

会员需要制定相应的风险控制措施，并定期向上海证券交易所报告风险情况。

上海证券交易所会对会员的风险控制措施进行监督和检查，确保市场的稳定和安全。

五、违规处理和纠纷解决上海证券交易所会员管理规则对违规行为的处理和纠纷解决进行了规定。

对于会员的违规行为，上海证券交易所有权采取相应的处罚措施，包括警告、罚款、暂停交易等。

同时，上海证券交易所还建立了纠纷解决机制，对会员之间或会员与投资者之间的纠纷进行调解和解决。

上海证券交易所章程第一章总则第一条为建立公开、公平、公正和稳定、高效的证券市场，保护投资者的合法权益，促进社会主义市场经济的发展，维护证券市场的正常秩序，根据有关法律法规，制定本章程。

第二条本所中文全称：上海证券交易所，英文全称：SHANGHAI STOCK EXCHANGE，英文简称：SSE。

第三条本所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的会员制法人。

第四条本所根据中国共产党章程的规定设立中国共产党的组织，开展党的活动，并为党组织的活动提供必要条件，保障党委发挥政治领导核心作用、纪委发挥检查监督作用和各级基层党组织发挥战斗堡垒作用。

第五条本所住所地在上海市。

第六条本所注册资本为人民币三亿元。

第二章职能第七条本所业务范围及职能包括：（一）提供证券集中交易的场所、设施和服务；（二）制定和修改本所的业务规则；（三）审核、安排证券上市交易或者转让，决定证券终止上市交易或者转让；（四）组织、监督证券交易；（五）组织实施交易品种和交易机制创新；（六）按照会员的风险管理水平进行分类管理，并实施日常监管；（七）对上市公司信息披露等行为进行监管；（八）设立或者参与设立证券登记结算公司；（九）管理和公布市场信息；（十）开展投资者教育；（十一）法律、法规、规章规定的以及中国证监会许可或者授权的其他职能。

第八条本所在职能范围内就证券上市、交易、转让、会员管理、市场监察等事项，制定和修改业务规则，并向市场公布。

第九条会员、上市公司等证券发行人及其他信息披露义务人、参与证券交易的投资者、证券服务机构以及其他市场参与主体在本所市场开展相关业务活动，应当遵守本所业务规则。

本所可以对会员、证券发行人和其他市场参与主体遵守本章程和业务规则的情况，进行现场或者非现场检查。

第十条本所依法公布证券交易即时行情，为组织公平的集中交易提供保障。

本所依法享有本所市场产生的交易信息、相关信息以及对其加工形成的信息产品的权益。