风险分级管控制度
一、目的
为全面落实公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。结合公司实际，制订本制度。
二、范围
适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。
三、编制依据
《中华人民共和国安全生产法》（2014年修订执行）；
《云南省安全生产条例》（2018年1月1日执行）；
《中华人民共和国建筑法》（2011年修订执行）；
《建设工程安全生产管理条例》（2004年2月1日起执行）；
《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-860；
《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB13861-2009。
四、术语和定义
1、危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。
2、风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。
3、风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
五、机构设置
1.企业是安全生产风险分级管控的责任主体，在公司和项目部分别建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控的研究、统筹、协调、指导工作，对安全风险分级管控建设全面负责。 2.公司建立以总经理为组长的体系建设和运行领导机构，副组长为分管生产副总经理、分管安全副总经理；成员包括监审部负责人、技术总工、水电负责人、机械管理负责人、安全科负责人、财务负责人、人事部负责人、各项目部负责人等组成。领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。日常办事机构设置在安全科。
3.项目部风险管控工作小组由项目负责人任组长，成员为项目技术负责人、安全员、土建/水电施工员、机械员、资料员、班组长等人组成。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。
编号类型名称序号名称1搭设临时飞跳板作业。Ⅲ一般风险高处坠落严禁在暖气管、电路管、窗台上搭设临时飞跳板作业。安全管理人员日常巡查，发现此问题立即制止。班组级2操作平台上有人时，其他人员移动平台。Ⅳ低风险高处坠落操作平台移动时，操作平台上不得站人。安全管理人员日常巡查，发现此问题立即制止。作业人员3使用单梯高空抹灰作业时不符合规范要求。Ⅳ低风险高处坠落1、使用单梯时梯面应与水平面成75°夹角，踏步不得缺失，梯格间距宜为300mm，不得垫高使用；2、同一梯子上不得两人同时作业。作业前检查单梯是否牢固。作业人员4临边、临空、高处作业时未佩戴安全带。Ⅲ一般风险高处坠落在距坠落高度基准面2米及以上的高处作业时，必须佩戴安全带，安全带应高挂低用。安全管理人员日常巡视，对未正确佩戴安全带的作业人员进行罚款并公示。班组级5抹灰时废旧材料高空抛撒。Ⅳ低风险物体打击设置专用垃圾通道或垃圾装袋集中清运。项目部管理人员监督检查，对高空抛撒人员进行罚款并公示。正确佩戴安全帽。作业人员责任人备注风险点作业步骤管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施管控层级责任单位危险源或潜在事件评价级别I-IV风险分级可能发生的事故类型及后果工程技术措施
操作及作业活动抹灰作业附录E（资料性附录）作业活动风险分级管控清单表E.7 装饰装修工程作业活动风险分级管控清单（参考样本） 单位：控制措施
1搭设操作平台
抹灰6使用脚手架作业时有探头板和飞跳板。Ⅲ一般风险高处坠落外墙保温用的脚手架搭设应符合安全规定，并经安全部门验收合格后方可使用。安全管理人员日常巡查。班组级7保温板安装时施工人员吸烟。Ⅳ低风险火灾保温材料堆放场地及每台吊篮内应配备灭火器。安全管理人员日常巡查，发现工人操作时吸烟立即制止并进行罚款。作业人员8作业人员在空中攀缘窗户进出吊篮。Ⅱ较大风险高处坠落所有人员必须在地面进出吊篮，严禁在空中攀缘窗户进出吊篮。安全管理人员日常巡查。项目部级9施工时单台吊篮超员。Ⅲ一般风险高处坠落单台吊篮内作业人员数量不得超过2人。施工前对作业人员进行安全技术交底。班组级10作业人员在吊篮上施工时两人共用一根安全绳。Ⅲ一般风险高处坠落每个操作人员应配备独立的安全绳，并将安全带正确挂在安全绳上。安全管理人员日常巡查。班组级11大风天气未停止作业。Ⅲ一般风险高处坠落当风力大于5级时，禁止使用吊篮进行保温板安装作业。大风天气时安全管理人员进行巡查，发现吊篮仍在作业的立即制止。班组级12内门窗安装使用不符合要求的梯子进行安装作业。Ⅳ低风险高处坠落梯子不得缺档，不得垫高使用，人字梯底脚要扎牢。作业人员13室外高空安装作业时将安全带挂在窗撑上。Ⅲ一般风险高处坠落在室外高空安装外窗，无外脚手架时，应系好安全带，其保险钩应挂在操作人员上方的可靠物件上。安全管理人员日常巡视，对未正确佩戴安全带的作业人员进行罚款并公示。班组级14在砖砌体上安装外门窗用射钉固定。Ⅳ低风险物体打击门窗安装前对工人进行技术交底。作业人员15在高处安装玻璃时，上下交叉作业。Ⅲ一般风险物体打击高处安装玻璃时下方设置警戒线，禁止通行。班组级外窗安装3操作及作业活动
施工作业活动风险分级管控清单参考样表
一、前言
施工作业活动是建筑工程中的一个重要环节，同时也是一个充满风险的过程。为了保障施工作业活动的安全进行，必须从源头上对施工作业活动中的各种风险进行分级管控。本文结合建筑工程施工实际，提出了施工作业活动风险分级管控清单参考样表，希望能够对施工作业活动的风险管理提供参考。
二、施工作业活动风险分级管控清单参考样表
1.施工场地安全风险
1.1 场地环境因素：包括地形、地貌、气候等因素对施工作业活动的影响。
1.2 地质地貌安全风险：包括地质灾害、地基稳定性、土壤条件等对施工的影响。
1.3 水文地质安全风险：包括水系、地下水位、地下水压等因素对施工的影响。
2.施工设备安全风险
2.1 主要施工设备：包括吊装设备、混凝土搅拌设备、施工机械等对施工的影响。
2.2 辅助施工设备：包括施工脚手架、施工临时设施等对施工的影响。
3.施工作业活动风险
3.1 高空作业风险：包括搭设脚手架、进行高空作业等对施工的影响。
3.2 起重吊装风险：包括大型起重机吊装、物料吊装等对施工的影响。
3.3 危险化学品风险：包括危险化学品的使用、储存、运输等对施工的影响。
4.施工作业活动人员安全风险
4.1 劳动防护安全风险：包括头部、视力、呼吸、听力、躯干、四肢等劳动防护的影响。
4.2 作业人员健康风险：包括作业人员的患病、精神状态等对施工的影响。
5.施工作业活动安全管理风险
5.1 安全管理责任风险：包括项目负责人、安全生产负责人、安全生产管理人员等对施工的影响。
5.2 安全管理制度风险：包括安全标准、安全操作规程等对施工的影响。
5.3 安全培训教育风险：包括员工安全教育、施工技术培训等对施工的影响。
三、结语
施工作业活动风险分级管控清单是对施工作业活动风险进行综合评估的一种重要工具，通过清单的使用，可以有效地识别、评估和管控施工作业活动中存在的各种风险，提高施工作业活动的安全性和高效性。希望本文提出的施工作业活动风险分级管控清单参考样表能够对建筑工程施工中的风险管理提供一定的参考和借鉴。
编
号类
型名称序号名称
1预埋铁
件或膨
胀螺栓预埋铁件或膨胀螺栓安装
不牢固。Ⅳ低风
险物体
打击预埋铁件或
膨胀螺栓安
装完成后，
应对其检
查，合格后
方可进行下作业
人员
2高处作业操作平台不符合
要求。Ⅳ低风
险高处
坠落高处作业操作平
台应符《建筑施
工高处作业安全
技术规范》
JGJ80的要求。1、在设有架
空电缆处工
作，做好安
全措施，并
设专人监
护；
2、梯上有人
禁止移动；
3、不得两人
同时在梯子作业
人员
3高处作业抛掷工具、材料
。Ⅳ低风
险物体
打击高处作业应使用
工具袋，小型物
品及工器具放入
工具袋中。1、较大工具
及物品应系
上尾绳栓在
牢固的构件
上；
2、传递物品
时，使用传
递绳，传递正确佩戴
安全带、
安全帽。作业
人员应急处置
措施管控
层级责任
单位责任人备注风险点作业步骤
风险
分级可能
发生
的事
故类
型及
后果工程技术措施管理措施培训教育措
施个体防护
措施
作与安
装作
及
作附录E
（资料性附录）
作业活动风险分级管控清单
表E.8 电气工程作业活动风险分级管控清单（参考样本）
单位：
控制措施
、线
槽、危险源或潜在事件评价
级别
I-IV
4电缆导管支架、线槽支架
固定不牢。Ⅳ低风
险物体
打击1、电缆导管支
架、线槽支架设
置应符合规范要
求；
2、当设计无要
求时，电缆桥架
水平安装的支架
间距为1.5～
3m，垂直安装的
支架间距不大于
2m；
3、明配的导管
应排列整齐，固
定点间距均匀，
安装牢固，在终
端、弯头中点或
柜、台、箱、盘
等边缘的距离
150～500mm 范
围内设有管卡，
中间直线段管卡
间的最大距离应
符合规范规定。正确佩戴
安全帽。作业
人员
5电动液压弯管作业操作不
当。Ⅳ低风
险机械
伤害1、按说明书正
确操作电动液压
弯管器；
2、必须按加工
管径选用模具，
并按序号放到位
。在操作加压
过程中严禁
人员停留在
顶模前方。作业
人员
6采用人力弯管器操作不当
或弯管器不合格。Ⅳ低风
险其他
伤害使用质量合格的
弯管器或弯簧。作业
人员
7扫管扫管结束抽拉钢丝时，操
作工人正冲着管口或线盒
。Ⅳ低风
险物体
打击由安全员进
行检查，发
现作业人员
